文件资料标准化管理制度优质资料.doc

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1、文件资料标准化管理制度优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）文件资料标准化管理制度1 目的为进一步加强文件管理，规范文件流程，提高工作效率和办文效率，充分发挥文件上传下达的作用，确保公司政令畅通，特制定本制度。2 适用范围2.1 本制度适用于公司文件资料的管理. 2.2 本制度指的文件资料包括公文、管理制度、计划、外来文件和资料等。3 职责权限3.1行政办负责以公司名义上报、下发执行的各类文件资料的编号、发放、收回、归档和销毁。3.2 其它各部门负责以部门名义上报、下发的各类文件资料的管理，行政办负责文件资料审查、打印、校对工作。3.4各部门的对外文件，经行政部文字格式的审核，上

2、报主管副总经理审批。4 术语定义4.1 公文指总公司在处理各种公务时使用的应用型文书，包括：决定、决议、通知、通报、报告、请示、批复、函、会议纪要。4.2 管理制度指要求公司成员共同遵守，按一定程序工作、达到一定标准，并进行考核的文件。4.3 计划指总公司为完成一定时期内的工作任务，而事先做出安排的文件。5 工作内容及程序5.1 文件资料的编写格式 文件资料的用纸标准一般用型A4型纸张。图样表格等不宜减小时，该页必须按以上尺寸折叠装订。 文件和资料章、条、款的编排规则.1 根据文件内容的编排划分，章就是一个章节，包括条和款，条是章的一个部分，款就是章或条的一个层次。.2 章用阿拉伯数字表示，第

3、一章就用“1”表示，以下按顺序依次类推。“章”应左起空两格书写，右侧空一格写该章的标题，该标题一行书写不够，可另起一行，但这一行的第一个字与该标题的第一个字平排书写。章与章之间应空一行编排。.3 “条”用阿拉伯数字表示，分开章的标题另起一行，先左起空两格，书写该条所处章的编号，后加一个小圆点再写该条在该章所处的顺序，如第“4”章第一条，就用“4.1”表示，右侧空一格书写该条的标题内容。一章的各条根据需要再分为若干下一层次的小条，其编号表示方法同上，如第4章第2条，再分3小条，则分另表示为“4.2.1”、“4.2.2”、“4.2.3”，如果“4.2.1”再分为2个小条，则分别表示为“4.2.1.

4、1、4.2.1.2”;条一般只划到第三层次，即只以4位数字表示为限，下一层次的内容用“款”的形式进行叙述。一章的各条和下一层次再分的条有无标题，原则上应一致，条一般要求都有标题，“款”没有编号。.4 “章条”编号最尾阿拉伯数字右下角不加小圆点，“章条”具体内容的第一行应从左起空两格书写，第二行起均应顶格书写。.5 公文的编排格式可不执行以上条款。 文件资料的字体、排版、装订标准.1 文件资料正文为三号仿宋字体、标题为二号宋体加粗；A4型纸左右页边距为上页边距为26mm、下页边距为26mm、左页边距为26mm、右页边距为26mm，普通文件上下行距为26磅，红头、黑头文件上下行距为单倍行距；公文排

5、版按印刷的标准纸张使用。.2 文件资料印刷的文头文头字一律套红印刷、文头文字与正文用红线隔开，一般占文头纸三分之一，函件文头一般占文件首页，文头纸的五分之一或四分之一。.3 文件资料的页面、页眉、页脚编排格式见公司VI形象设计中相关规定。.4 文件资料一般左侧死页装订成册，一些处于需持续改进或修订的文件资料可采用活页装订，但应确保文件资料的完整。5.2 文件资料的编写格式及内容 公文格式及内容公文一般由发文机关、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件、印章、成文时间、附件、抄送机关，印发机关和时间等部分组成，格式要求参照规定。 管理制度格式及内容 管理制度一般由标题、目的、适用范围、职责

6、权限、术语定义、工作内容及程序、考核标准及办法、引用文件、相关记录等部分组成。 计划格式及内容.1 年度工作总结由工作回顾、工作重点、实施对策、指标分解等内容组成。.2 工作计划主要应以表格为主，包括序号、工作内容、工作标准、完成期限、责任人等内容，如需以文字表述，内容应包括前言、工作内容、完成期限、责任人等部分。 5.3 文件资料的处理程序文件资料的处理分为发文和收文。发文一般包括拟稿、打字、校对、审核、签发、印刷、用印、登记、分发、立卷、归档、销毁等。收文一般包括登记、传递、批办、承办、催办、分发、立卷、归档、销毁等。 文件和资料的拟写要求.1 文件资料编写要符合本制度的相应格式。.2 文

7、件资料送领导批准之前，应当由职能部门进行审核，审核的重点是否需要行文或以制度行式下发，内容是否符合国家的法律、法规和方针、政策及有关规定。 文件资料的审批程序.1 公文的审批公司各部门根据职责权限起草相关公文，经部门领导审核，主管领导批准实施，各部门进行发放。需用“党发、工发”的公文，由相关部门起草，报请党委书记、工会主席签发。审批公文时，主批人应当明确签署意见，并写上姓名和审批时间。.2 管理制度的审批公司级的管理文件由相关部门组织起草，主管领导审核，总经理批准实施。部门级管理文件由相关部门组织起草，经部门领导审核，主管领导批准实施。.3 计划类文件的审批公司年度计划由各部门共同编制，经总经

8、理办公会讨论，总经理批准实施。部门工作计划由各部门制定，主管领导批准实施。 文件资料的用印文件资料的用印见公司印章管理制度。 文件资料的分发5.3.4.1 文件和资料发放前的标识a) 公司各部门在发放文件和资料前，若属受控文件、应加盖红色受控章，并填写持有者，属部门使用的文件应填写部门名称，以示是唯一有效使用的文件。属存档的文件应加盖红色“存档”印章，未加标识或盖有“作废章”的文件不得在现场出现。b) 属于可利用网络分发的文件资料应对其使用权限和修改权限进行设置，并考虑公司文件的保密要求。.2 文件和资料的发放手续发放给部门或其他公司的文件由收件公司或部门业务人员在文件资料发放、回收登记表上签

9、名，以 形式或邮件形式发文的，应注明发文日期或储存邮件发送记录，以示收文。发放给公司领导的文件，由各部门填写文件传阅批办记录表交领导传阅。 文件和资料的修改文件和资料发放使用后，属于个别文件更改时，原文件起草部门应填写文件和资料修改通知单，报原审批人审核批准，原发文部门将文件和资料修改通知单和修改的文件按原发文手续进行处理。属于大量文件更改时，文件资料修改通知单内容可汇总表格统一说明并下发。.1 对文件个别内容进行修改或增补文件内容时，应采取换页的方式，应在在文件修改记录上登记。由原发部门将作废页收回，填写文件和资料发放、收回登记表。.2 修改内容超过原文件三分之一时，则适用换版方式。应由原编

10、写部门负责修订换版，并在文件修改记录上登记，重新加盖受控章和持有者，原发文部门所持旧版文件和资料收回，按文件资料做废销毁程序执行，并填写文件和资料发放、收回登记表。 文件资料的管理及归档.1 文件和资料在使用过程中不得随意涂改，外借和复制。若受控文件使用人调离本公司，则由原发文部门负责收回受控文件，收回的文件重新下发，其他人员使用时，其持有者标识更改为现持有者。.2 文件资料的保密范围按公司体系文件中要求处理。.3 文件和资料的存档见公司档案管理制度。 文件资料的借阅.1 文件资料的借阅见公司档案管理制度。 文件和资料的作废销毁.1公司各部门对收回的文件和资料，应填写文件和资料销毁清单，经部门

11、主管领导批准后三个月内实施销毁。.2 存档的作废文件加盖“作废”章予以留存。 外来文件资料处理.1 对国家、地区、政府部门及其它外界公司来文由行政部在收文登记表中做好收文登记，并填写文件传阅批办记录，经行政部填写拟办意见后，报相关领导阅批。行政部按批办意见交相应部门或人员承办，承办完毕后，承办部门或人员填写注办说明，并将文件交回行政部，行政部对文件进行归档整理，需要时承办部门可以留存复印件。.2 对于子公司上报公司职能部门的文件，以及公司部门之间的文件传递，公司各部门负责收文，并填写收文登记表。.3 对国家、行业等标准或其它文件资料的购买，见填写购买申请表，总经理批准后，由各部门负责购买，并在

12、行政部办理入库手续，填写入库单，财务部门见入库单后方可办理有关报销手续，使用时由各部门办理借阅手续。.4 外来文件资料的归档见总公司档案管理制度。6 考核标准及办法上报文件资料考核标准,另行下发，参照执行7 相关支持文件及流程图7.1印章管理制度7.2档案管理制度7.3外购文件资料控制流程7.4外来文件资料控制流程7.5文件资料发放控制流程7.6文件资料修改销毁控制流程7.7异动人员文件资料控制流程8 相关记录8.1入库单8.2文件和资料发放、收回登记表8.3收文登记表 8.4文书处理传阅单8.5 、函电登记表 8.6文件和资料修改通知单8.7文件和资料销毁清单8.8购买申请表外来文件资料控制

13、流程文书管理人员接收外来文件在收文登记表中进行登记12填写文件传阅批办记录表交部门领导填写拟办意见报请相关领导阅批总经办相关人员摧办督查 按领导拟办意见交 相应部门或人员承办报请领导批准形成处理意见报领导批准不批准3批准将交回文件资料存档下发相关文件，并填写注办说明，将文件送回管理目标通过对外来文件资料的有效传递，及时准确贯彻国家及行业的方针政策、工作意图，反映相关的工作情况和问题，从而确保公司政令畅通。关键控制点1.文件资料的登记2.文件资料处理的及时性3.文件资料的归档4.文件发文注明承办部门。注 释1.收文登记要保证全面，内容包括收文序号、收文日期、来文单位、文件标题、文号、承办人。2.

14、文书管理人员要督促文件的处理，确保不积压文件。3.文书处理人员要掌握文件的去向，确保办理后的文件资料完整归档。 文件资料发放控制流程各部门根据工作需要拟写文件 1报请相关领导或机构2批准3部门领导或主管领导审核不批准加盖相应印章文件起草部门复印装订4填写文件资料发放、回收登记表通知相关人员领取文件文件资料存档管理目标1.使公司各类文件资料得到相应的审核，以保证文件资料的适宜性。2.确保文件资料使各公司、各部门沟通意图、统一行动的作用。3.保证公司文件资料完整存档。关键控制点1.文件资料在下发前得到有效的批准。2.各类文件资料应符合文件资料标准化管理制度的相应格式。3.文件资料的及时发放及存档。

15、注 释1. 核稿把关的主要内容指是否需要行文、是否符合国家法律、法规和方针、政策及有关规定，用何文种，行文格式是否符合有关规定以及文件资料的编写格式等事项。2.公文要得到相应领导签发，制度办法类文件资料必须经相应的讨论修改后下发。3.在发文前，若属受控文件，应加盖红色受控章；属部门使用的文件应填写部门名称；属存档文件应加盖红色”存档“印章。4.文件资料一但形成，应及时通知相关人员领取，紧急文件应先用 、电子邮件等形式及时告知相关人员。文件资料修改销毁控制流程文件资料需修订时41原制定部门重新起草文件不通过主管领导或专业委员会审批部门领导进行初步审核2通过按原发文流程进行发文填写文件资料修改通知

16、单3填写文件资料发放收回登记表收回原文件主管领导审批5填写文件资料销毁清单6三个月后销毁管理目标1.确保各公司、各部门使用最新版本的文件。2.防止作废文件资料的使用。关键控制点1.文件资料的修订。2.文件资料的重新审批确定。3.旧文件得到及时发放、回收和销毁。注 释1.原文件资料制定部门，根据工作变动情况起草新的文件或修改章节。2.应按原文件审批手续进行重新审核批准。3.文件资料应于修改通知单一同下发。4.按原文件资料发放对象，收回旧文件同时下发新文件。5.收回文件资料应填写文件资料销毁清单报相关领导批准。6.在保证必要存档文件的情况下，由两人以上实施销毁。异动人员文件资料控制流程1部门领导督

17、促其整理所存文件资料并列出清单文书管理人员查对相关记录核实文件清单2齐全4核实文件资料3收回文件资料存档收回文件并在文件资料清单上签字确认签订相应保密协议在人员异动表上盖章不齐全部门人员发生异动时管理目标1.确保公司文件资料的完整性。2.减少公司机密文件资料外泄概率。关键控制点1.异动人员所存文件资料的核实。2.异动人员所存文件资料交接。注 释1.部门领导应督促异动人员尽快交接工作和所留存的各类文件资料（包括电子版的文件资料）。2.部门文书管理人员和公司文书管理人员共同核对文件资料，确保文件资料的完整。3.部门领导应监督异动人员的工作交接和文件资料的回收，并在清单上签字确认。4.公司应与异动人

18、员签定相应的保密协议，以确保公司机密不至外泄，一旦发生外泄时可采取相应的措施。外购文件资料控制流程由所需部门填写购买申请表报请相关领导审批1同意购回后在总经办办理入库手续，填写入库单2由各部门负责购买34在公司文件资料台帐上登记财务部门见入库单后办理有关报销手续如需购买文件资料时5年底文件资料的清理回收办理借阅手续管理目标1.各种文件资料的购买得到相应的审批。2.购买的文件资料按规定的程序进行报帐及入库。3.保证各类文件资料得到共享与使用。关键控制点1.外购文件资料的审批。2.外购文件资料的入库登记。3.外购文件资料的报销。4.外购文件资料的清收。 注 释1.部门所需文件资料的购买必须得到主管

19、领导的批准，否则不予报销。2.行政办应在购回文件资料上加盖公司印章，办理入库手续。3.行政办应建立公司文件资料台帐，做到帐物一致。4.财务部门必须见到文件资料入库单后办理相关报销手续。5.每年年底行政办应对一年借出文件资料进行回收统计，以保证公司资产的完整性。一、二、三、四、五、安全生产标准化管理制度目 录1、 安全生产方针与目标安全生产方针安全生产方针管理制度安全生产目标指标文件安全生产目标与指标实施计划安全生产目标指标考核评价制度2、 安全生产法律法规与其他要求员工法律法规意识的调查规定法律法规识别、提升、跟踪的规定法律法规与其他要求融入、评审、更新制度员工安全生产法律法规意识调查问卷员工

20、法律法规意识提升计划3、 安全生产组织保障安全生产责任制管理制度安全管理机构设置及人员任命管理制度文件与资料识别控制制度重大隐患整改制度危险物品和物料管理制度特种作业管理与审批制度特殊工种管理制度收集、反馈员工关注安全、健康管理制度员工拒绝权利管理规定安全生产档案管理制度安全生产奖惩制度外部联系制度内部沟通制度合理化建议制度标准化系统评审制度供应商管理制度承包商管理制度工余安全管理制度工余安全管理计划4、 风险管理风险评价计划关键任务识别与观察制度强制性授权工作流程识别制度危险源辨识和风险评价管理制度5、 安全教育与培训安全教育培训需求识别制度 安全教育培训制度 员工安全意识识别与提升制度职工

21、岗位安全职责6、 生产工艺系统安全管理变化管理制度采矿工艺管理制度防灭火管理制度防排水安全管理制度供配电系统管理制度设计管理制度 7、设备设施安全管理设备的使用和维护保养制度 设备的维修制度 设备事故管理制度 设备异常情况报告制度 设备、设施安全管理制度 设备设施维护管理制度8、作业现场安全管理安全警示标志管理制度 爆破作业和爆破器材安全管理制度 边坡安全管理制度 铲装作业安全管理制度 穿孔（凿岩）安全管理制度 交接班制度劳动保护用品管理制度 排土作业安全管理制度运输作业安全管理制度照明管理制度作业环境管理制度9、职业卫生管理 人机工效管理制度 职业危害监测制度 职业危害控制制度 职业卫生管理

22、制度10、安全投入、安全地带科技与工伤保险安全生产经营投入及使用管理制度鼓励开展安全生产科研制度职工工伤保险保障制度11、检查安全检查制度纠正和预防措施的保障制度12、应急管理应急演练制度应急预案评审制度应急管理及响应制度13、事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告制度事故、事件调查制度14、绩效测量与评价安全标准化内部评价制度安全标准化外部评价计划安全绩效监测和测量制度安全绩效监测计划元素一：安全生产方针与目标安全生产方针管理制度一、根据国家安全生产法律法规的要求，结合企业风险特点和核心业务，制定企业安全生产方针安全第一，预防为主，综合治理、以人为本、安全发展。二、安全生产方针管理制度由企

23、业安全生产管理职能部门负责其制定、传达、评审、修订等工作。三、采用多种形式向员工披露、宣传安全生产方针，并编入安全手册。四、安全生产方针坚持全员、全过程、全方位地贯彻执行。五、每年对安全生产方针的持续性、适宜性进行评审，由员工代表参加的安全领导小组会进行评审。六、根据内外部条件变化及时对安全生产方针进行修订，以确保安全生产方针的适宜性。七、建立、安全生产方针的制定、传达、执行、评审、修订等资料库，形成企业安生生产管理档案。安全生产目标与指标根据国家安生生产法律、法规要求，贯彻执行企业安生生产方针，特制定本企业年度安全生产目标及安全生产目标管理制度。一、年度安全生产目标与指标：1、杜绝死亡事故、

24、即死亡人数为零。2、综合考核指标：百万工时死亡率严格控制在2.5以下。3、避免重伤事故：即年度重伤人数为零。4、严格控制轻伤事故，轻伤人数与上年度相比下降10。5、综合考核指标，百万工时伤害率控制在25以下。6、安全生产事故造成的经济损失控制在5万元以内。二、安全生产目标的实施：1、安全生产目标与指标的实施由企业安全领导小组负责。2、安全生产目标与指标要进行层层分解，落实到班组和个人。3、加强对安全生产目标与指标实施的宣传以及与员工的沟通，使每个员工了解企业的安全生产目标与指标。4、企业应保证实施安全生产目标的人力资源、财力资源、物力资源和技术资源。安全生产目标实施计划一、企业对安全生产目标的

25、实现负主体责任，建立起全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系。实现对矿山各个生产环节的风险进行辨识、预控，最大限度地消除在作业过程中可能产生的事故隐患，杜绝死亡事故的发生，确保年度安全生产目标实现。二、拓宽沟通渠道，使各部门、班组、全体职工明确安全生产目标。矿每年将安全生产目标、安全管理要求与职工进行广泛沟通，以文件形式下发至各部门、班（组），各级召开的职工会议传达安全生产目标；搞好安全文化建设，利用宣传栏、板报、广播等多种形式宣传安全生产目标。三、将安全生产目标分解到部门、班（组），责任到人，部门、班（组）长对本单位的安全生产目标实现情况负责，年终按照安全奖惩办法兑现奖惩，并作为安全

26、生产评比先进的首要内容，对出现重伤、死亡的实行一票否决制。 四、矿、部门、班（组）负责人对安全生产目标与职工沟通和发生事故后的回顾负责，定期或不定期查找安全生产管理方面存在的问题，制定持续改进的措施。五、实现安全生产目标的资源保障1、人机匹配满足安全生产需要，并根据作业场所和产量等情况的变化及时对匹配关系进行更新调整。 2、按规定足额逐月提取安全经费，做到专款专用，不得挪作它用。3、用于安全生产的设备、设施必须完好、正常运转，不得带病作业、超负荷作业，加强设备、设施的保养和维修。4、依靠技术支撑，加强现场操作过程管理，严格执行安全标准化建设制定的程序管理文件规定、各岗位安全生产责任制、操作规程

27、、作业指导书，规范职工行动，使职工理解行为对安全的影响，促使职工对各项安全技术措施落实到位。六、矿每半年，部门、班组每季对目标完成情况进行监测，对安全生产计划实现情况进行小结，需要时对安全生产目标进行及时的修正或更新。安全生产目标与指标的评价制度一、矿山每半年，班组每季度对安全生产目标与指标完成情况进行评价，对管理评审结果、风险评价结果、生产过程的绩效、标准化系统评价的结果进行全面评价，按照企业年度安全生产方针、实现安全生产目标与指标的要求查找缺陷、作为持续改进安全生产管理的依据。二、评价的具体内容：1、安全生产目标与指标的宣传教育与职工沟通、回顾情况；2、安全生产目标分解的实现情况；3、年度

28、安全生产目标实现计划落实情况；4、实现安全生产目标与指标人力、物力、技术资源保障情况；5、改进安全生产管理的努力和行动；6、事故、事件对完成安全生产目标与指标的影响三、每次评价结果要与员工沟通，获取合理化建议。四、安全生产评价结果，作为制定下阶段实现安全生产目标与指标制定、修正和更新的依据，需要时对下阶段安全生产目标和指标及时修正或更新。元素二：安全生产法律法规与其它要求对员工法律法规意识情况调查的规定一、每年对所有员工的安全法律法规意识情况进行一次全面调查。二、调查的主要内容：1、职工是否都参加了法律法规知识培训是否进行测试；2、企业制定的法律法规目录清单是否组织全面学习，职工对法律法规掌握

29、和理解程度；3、按照实施安全生产法律法规意识提升的比例；4、安全生产法律法规意识提升的效果，安全生产管理方面得到的改进，取得的效果。5、职工安全意识存在哪些方面的问题；6、职工识别和获取法律法规知识当道的多样性及畅通情况；7、法律法规融入标准化系统情况；8、在各生产环节过程中法律法规融入职工工作岗位情况；三、调查的方法：收集归纳有关资料、问卷调查、召开座谈会与职工沟通、事故分析等。四、法律法规意识情况调查由安全科科长负责，并落实人员写出调查报告。对员进法律法规意识的识别、提升、跟踪的规定一、安全部门负责按照法律法规目录对职工进行法律法规知识教育、企业安全生产方针教育。检查和发现干部和职工在生产

30、过程中的“违章指挥、违章作业、违反劳动纪律”行为，及时识别职工安全意识领域存在的问题，并及时纠正，对纠正情况进行跟踪。二、把提升职工安全意识作为强基固本、建立本质安全的重要手段，创造安全文化氛围，利用各种会议、多种宣传途径和手段广泛宣传贯彻企业安全生产方针，进而提升到自觉贯彻落实党和国家“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针。使职工牢固树立科学发展、安全发展、以人为本、珍爱生命、预防为主等安全理念，履行安全生产法规定的职工在安全生产方面的义务。三、加强职工培训，矿长、安全管理人员、特种作业人员，必须按计划进行培训，持安全资格证上岗。普通职工接受四级培训机构和矿厂级教育培训，经考核合格方可

31、上岗。职工应按规定进行复训。.四、每年组织一次职工安全知识竞赛，促进职工安全意识、安全知识水平的提升。五、加强现场安全检查，实行安全生产条件确认制，坚决做到不安全不生产。严肃查处违法、违章、违纪行为，并以案例结合本单位实际教育职工。达到职工知道意识、行为对安全生产的影响，促使职工广泛参与安全管理工作。法律法规及其他要求融入、评审与更新制度一、法律法规的收集应收集的法律法规、标准和其他要求包括：1、国家职业健康的安全法律、法规；2、国务院行政法规及各部委规章；3、省、地职业健康安全法规、规章；4、国家、行业职业健康安全标准；5、执法部门的通知、公报等其他要求；6、本企业有关职业健康安全方面的通知

32、和要求。二、融入、评审与更新1、安全领导小组负责安全法律、法规与其他要求的收集、识别及更新工作，并建立台帐。2、安全领导小组负责向员工宣传适用的法律、法规及其它要求。3、安全领导小组负责将相关的法律、法规及其它要求传达给员工，并遵照执行。4、根据企业的要求及时收集获取与本矿安全生产相关的法律、法规、标准。第半年更新一次。5、安全领导小组负责对已识别的法律法规、标准和适用性、符合性进行评审。评审采用适用、部分适用、不适用三种意见进行判定。6、经评审适用的法律法规、标准，由矿长签发实施。7、及时将已更新的适用的法律、法规和其他要求通过各种渠道向员工传达。8、安全领导小组对目标、指标、职业安全健康活

33、动表现与法律、法规及要求的符合性进行评价。每年组织一次。9、根据已识别的培训需求及提升计划组织各岗位员工学习培训安全生产法律法规与其他要求。10、制定各种规章制度，必须以已识别的法律法规及其他要求为准绳，将已识别的法律法规融入到本企业的各项规章制度中去。三、记录记录编号 记录名称 保存部门 保存期限 01 新发布法律法规、标准登记表 矿部 长期02 适用法律法规、标准目录一览表 矿部 长期03 企业相关文件登记表 矿部 长期04 法律法规（标准）适用性评审表 矿部 长期员工安全生产法律法规意识调查问卷部门： 班组： 姓名：此次问卷调查旨在了解员工的法律法规意识，对法律法规意识存在不足的方面，将

34、制定培训方案，提升员工的法律法规意识，以下内容知道的打，不知道的打。谢谢你的参与。一、 法律法规1、你是否知道中华人民共和国安全生产法？（ ）2、你是否知道中华人民共和国矿山安全法？（ ）3、你是否知道职业病防治法？ （ ） 4、你是否知道中华人民共和国行政处罚法？（ ）5、你是否知道中华人民共和国环境保护法？（ ）6、你是否知道中华人民共和国消防法？（ ）7、你是否知道中华人民共和国合同法？（ ）8、你是否知道中华人民共和国劳动法？（ ）9、你是否知道中华人民共和国行政许可法？（ ）二、行政法规1、你是否知道工伤保险条列？（ ） 2、你是否知道国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定？（ ）

35、3、你是否知道中华人民共和国矿山安全法实施条列？（ ）4、你是否知道民用爆炸物品安全管理条列？（ ）5、你是否知道中华人民共和国矿山资源法实施细则？（ ）6、你是否知道特种设备安全监察条列？（ ）7、你是否知道安全生产许可证条列？（ ）8、你是否知道安徽省矿山资源管理条列？（ ）9、你是否知道地质灾害防治条列？（ ）三、部门规章1、你是否知道安全生产事故隐患排查治理暂行规定？（ ）2、你是否知道非煤矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法？ （ ）3、你是否知道劳动保护监督管理规定？（ ）4、你是否知道非煤矿山企业安全生产许可证实施办法？（ ）5、你是否知道生产经营单位安全培训规定？（ ）6

36、、你是否知道尾矿库安全监督管理规定？（ ）7、你是否知道生产安全事故报告和调查处理条列罚款处罚暂行规定？（ ）8、你是否知道安全生产领域违法违纪行为政纪处理暂行规定？（ ）9、你是否知道特种设备注册登记与使用管理规则？（ ）四、标准规程1、你是否知道金属非金属矿山安全规程?( )2、你是否知道金属非金属矿山安全标准化规范导则？（ ）员工法律法规提升计划一、根据上年度对员工法律法规意识调查情况制定年度安全生产法律法规意识提升计划。二、对员工进行法律法规知识的识别，每年委托有资职的培训机构对所有岗位员工进行一次全员培训，每年安全科按照法律法规清单进行一次全员培训，并进行卷面测试。按规定进行新工人培

37、训，老工人复训。三、建立职工安全生产法律法规知识培训档案，培训档案资料的内容包括：培训时间、学时、授课内容、授课人、试卷、测试成绩。对成绩不及格的要进行复训、复试。四、计划实施安全生产法律法规意识的提升比例达100，遵守有关安全生产法律法规，意识提升达到95以上，提升效果达到标准化系统较好水平。五、根据上期员工对法律法规意识提升情况，每年召开一次员工座谈会，了解员工对法律法规的识别、获取和更新需求。元素三：安全生产组织保障安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度一、安全生产责任制的制定1、矿山安全科负责组织人员制定矿长、副矿长、技术负责人、安全生产管理人员、各部门、各岗位工种

38、安全生产责任制。2、安全生产责任制的内容应当明确、具体、可操作、可测量，必须满足安全生产法律法规要求，符合企业实际需要。3、安全生产责任制经矿山安全生产领导小组审查后实施，员工代表参与安全生产责任制的审查工作。二、安全生产责任制的沟通1、各级管理层对本单位员工安全生产责任制的沟通负责。2、安全生产责任制的内容每年对各职能部门、各岗位进行一次逐级说明。3、定制安全生产责任制牌板悬挂在员工工作岗位。4、对违反本岗位安全生产责任制的员工及时进行谈话教育。三、安全生产责任制的培训1、矿级由分管安全负责人负责每年组织对员工进行一次安全生产责任制的培训，班组负责日常安全生产责任制培训。2、矿级主要负责人每

39、年对管理层安全生产责任制及其权限进行一次培训。四、安全生产责任制的评审1、每年一次组织安全生产管理人员和员工代表对安全生产责任制的适宜性进行评审。2、每年对安全生产责任制的制定、沟通、培训、落实情况进行一次回顾，对员工违反安全生产责任制行为每月进行回顾纠正。3、在发生变化时及时修改增添安全生产责任制的内容，经矿山安全领导小组审查、更新后在下一年度施行。五、安全生产责任制的绩效测量对安全生产责任制绩效进行测量，并填写绩效测量登记表，整理归档。安全管理机构设置及人员任命制度一、机构设置1、成立安全领导小组，负责本企业的安全生产组织、领导工作。2、配备专职安全员，负责每班的安全监督检查工作。二、人员

40、任命 1、安全领导小组组长由企业主要负责人担任，成员由安全生产管理人员组成，并配备一名员工代表。2、安全领导组成员及专职安全员采用书面任命的形式，并明确其相应职责。所有任命书由安全领导小组组长签发，必须有被任命人签字确认。三、安全领导小组每月召开一次会议，审查安全工作开展情况，协调解决安全生产中存在的问题，并形成纪要，由安全领导小组组长签发，送达各相关部门。四、安全领导组每月至少开展一次例行安全生产检查，并将检查结果通报给相关人员。五、安全领导小组成员和专职安全员要接受相关培训，取得相应的资格证书，具备必要的安全知识和管理能力。文件与资料的识别与控制制度一、结合露天采场实际，建立标准化系统文件

41、，并每年对标准化系统进行评审。对年度标准化系统文件和资料的制定、执行、质量、产生的效力、获得的成果、资料保留归档存在缺陷等全面认真评审，写出评审结论。二、标准化系统文件分发到相关职能科室、部门，组织职工学习贯彻，或利用各种宣传工具广泛宣传，使职工及时识别。三、各种制度控制的安全记录，包括各类安全检查表、隐患整改反馈、班前会记录、培训记录、设备检测、检验、设备台帐、维护保养记录、法定环境监测等记录均应按照设定的格式填写，要求及时、全面、分类保存。四、建立健全下列安全生产记录，整理归档有效保留：1、管理评审报告；2、事故事件记录；3、风险评价信息；4、职工培训记录；5、标准化系统评价报告；6、事故

42、调查报告，处理决定；7、各类安全检查记录；8、职业卫生检查和监护记录；9、法定检测记录；10、任务观察记录；11、许可文件；12、应急演练报告；13、纠正与预防行动记录；14、承包商、供应商信息资料；15、设备、设施、仪器、仪表维护和校验记录；16、技术资料、图纸。五、建立健全各岗位安全生产责任制和安全生产规章制度：六、标准化系统文件制定、评审、修订过程应有工会、职工代表参加。 七、建立员工有获取企业各种文件资料的渠道，员工有权利获取各种文件和资料。七、对文件和资料的查阅和借阅实行登记。确保文件不丢失。重大安全隐患整改制度 为认真贯彻执行“安全第一,预防为主，综合治理”的工作方针,加强对重大隐患的整改,确保生产安全。 一、安全生产管理人员和班组长应认真执行安全生产检查制度,深入现场及时发现安全隐患,对在安全检查和生产中发现的重大安全隐患或不安全因素必须按规定进行彻底整改。 二、对发现、检查出的安全隐患,要及时报告部门负责人、安全管理部门负责人和现场安全员,由安全管理部门负责人下发安全隐患整改通知书,明确安全隐患整改责任部门、整改内容及要求。 三