财务顾问协议书详细版最新文档.doc
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1、财务顾问协议书详细版最新文档(可以直接使用,可编辑 最新文档,欢迎下载)融资服务委托合同书甲方:乙方:银度投资管理(上海)鉴于:甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。甲乙方双方协商同意,乙方作为甲方融资服务顾问,为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议,制作技术性方案及引入资金。双方同意下列条款:第一条 范围及权限1.1甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问,授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议,制作技术性方案及引入资金。为此,乙方同意接受甲方的聘用。1.2本合同乙方工作范围包括:为甲方融资提供信息、意见、建议,制作技术性方案及引入资金,协助甲方获得最大限
2、度的资金,以保证甲方各个项目的完成。甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。且,乙方履行本合同的标准为其下之一:1、为甲方融入增资扩股资金;2、为甲方及其股东实现被收购或并购或转让股份。第二条 甲方的职责2.1甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据,便于甲乙双方共同洽商有关事宜。2.2甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动,应及时通知乙方并提供详细资料。2.3甲方应与乙方经常沟通,接受乙方合理的方案和建议,不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。2.4甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。2.5 甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方,以便乙方开
3、展相关工作。2.6 在接受乙方安排的与投资方面谈之后,甲方有义务签署见面确认函,以确认见面安排,见面确认函证明已安排投资商,已开始了服务,经乙方提供服务,融资成功后甲方应履行条款,向乙方支付本合同所约定佣金费用,经甲方工作人员签字后,确认函有效。第三条 乙方的职责3.1本合同生效后,乙方有义务为甲方融资商业计划书提出可行性建议,并为甲方融资安排时间计划表,并尽快了解甲方实际情况,以便尽早开始融资工作的开展。3.2在甲方经乙方认可,与其他投资主体洽谈融资事宜时,乙方应为甲方提供技术性协助。3.3乙方下属的系列投资沙龙是旨在为投资商与甲方之间进行一对一高效的投资、咨询与交流的平台,活动在全国各地不
4、定期举行。合同期间,甲方作为乙方服务对象可享受以下权利:(1)活动参与权:合同期间,免费参加所有由乙方或乙方关联方-在全国各地主办及承办的投资与融资类活动,包括投融资大会以及乙方旨在一对一对接项目的“私密对接会”会议;(2)融资顾问权:甲方作为服务对象,享受乙方在商业计划书编写咨询、指导、顾问方面的服务。乙方有义务帮助指导甲方计划书的编写以及与计划书相关的公司架构、战略、团队、融资财务模型等方面策划。(3)项目推荐权:乙方有必要在甲方完成商业计划书后,为甲方制定投资人的投资计划,此计划包括并不限于各种活动、按地区或行业分的投资商推荐名单,推荐方式包括并不限于 推荐、见面约谈、私密对接会一对一等
5、方式。在综合分析投资人反馈的信息后,甲乙双方根据市场情况商量下一步的推荐计划与补充部分。3.4在本合同有效期内,未经甲方书面同意,乙方不得:(1)除甲方授权的有关事项外,擅自为甲方代理其他任何事项;(2)以甲方的名义允诺或解决任何事宜,或以甲方的信用作担保,或代表甲方做出任何保证或陈述,或使甲方承担任何责任或业务;(3)不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料,皆属秘密,仅能为服务于甲方所用,不得泄漏。资料使用限制在项目参与成员范围以内。因融资需要,向第3方介绍、提供有关机密资料时,均应由甲方为主把握尺度和分寸或形成书面授权许可。第四条 服务佣金及违约责任4.1 乙方作为甲方融资财务顾问的基本费
6、用为元人民币,此费用按年收取,在本协议签署之日起三个工作日内甲方向乙方支付。乙方在为甲方融资期间,因融资发生的直接费用,包括交通、异地差旅、餐饮、住宿等费用,均由甲方自行承担。此外乙方不再收取任何其他费用。银行账户:户名: 银度投资管理(上海)开户行: 中国工商银行上海市联合大厦支行帐号: 4.2乙方为甲方提供融资顾问服务的佣金按融资总额的3%收取,其中每次资金到账后的佣金按当次实际到账金额的3%收取,每到账一笔收取一笔。4.3乙方完成融通资金的任务,甲方应根据上述条款规定支付费用,甲方在融资资金到位或分批到位后的3个工作日内将顾问佣金费用转入乙方预先指定的银行帐户,不得以任何借口延迟支付,否
7、则每延迟1日按千分之三计算违约金。4.4 如甲方企业融入美金,并与投资人在海外注册海外控股公司,则本协议内容海外架构公司需遵守,及承担全部权利与义务。乙方有权在甲方融入资金汇入海外账户时,指定甲方向乙方海外关联公司账户支付美金或其它非人民币资金。4.5 如因投融资双方协商,而将融资主体变为与甲方相关联的其它公司或法人主体或实行“中中外”架构,由投资方投入到甲方公司的关联公司或海外架构公司时,应当同等视为甲方融资成功。第五条 终止合同按照本合同规定期满或终止对乙方的聘用不论出于何种原因,均不妨碍合同各方面的权利和义务。第六条 修改与变更本合同未经双方同意,不得作任何修改或变更。第七条 时间与期限
8、本合同自2021年月日起,至2021年月日止,有效期为12月,其中前六个月为乙方独家财务顾问时间,超过六个月融资工作还没有进入到尽职调查阶段,则甲方有权选择其它融资财务顾问方开展工作,但事先必须通知乙方合作的单位及对方介绍投资人的清单,对于其它融资顾问在介绍已由乙方推荐的投资商与甲方对接成功的,视为乙方服务成果。如在规定期限内未能完成融资事宜,则双方需按事实划分、确认所应承担的义务,并按第四条相关条款追究违约方责任。如果乙方在超过本期限外由于之前的服务成果而帮助甲方融入资金的,按融资额度的1%收取甲方服务佣金。第八条 使用的法律本合同的一切条款都是根据宪法、刑法、民法、合同法、经济法等现行有关
9、法律、法令和条例制订的。然而在合同生效后,由于颁布了新的法律、法令、条例或对原有的法律、法令和条例进行了修改,致使甲乙双方中任何一方的经济利益发生重大变化,应及时协商,并对本合同的有关条款做出必要的修正和调整,以保证甲乙双方在合同中的正常的经济权益。第九条 争议的解决9.1 在执行本合同所发生或与本合同有关的一切条款的争执,首先应由甲乙双方友好协商解决。9.2若协商不能解决,可提交上海市仲裁委员会仲裁。9.3 仲裁的裁决是终局的,对乙方和甲方都有约束力,仲裁费(不包括聘请律师费用)由败诉负担或由仲裁机构裁决。第十条 通知凡有关合同通知、请求或其他通讯往来,须以文字为准,可采用书信、电传、电报等
10、方式传递。本合同自双方签字日起生效,一式两份,当事人双方各执一份甲方:乙方:银度投资管理(上海)(盖章)(盖章)法人签字:代表人签字:合同签订地:上海市合同签订时间:2021年 月 日财税顾问服务协议书委托人(甲方):_受托人(乙方):_兹有_(甲方)因经营管理的需要,特聘请_的中国注册税务师、会计师_为其财税常年顾问。经双方协商,达成如下协议:一、 财税顾问的服务内容、方式和费用(一)、服务内容1、咨询服务(1)、政策法规咨询:乙方利用自身的专业优势和信息资源优势,及时将财税方面的国家政策、法律法规等告知甲方,并帮助甲方正确理解与运用;就甲方提出的有关财税业务方面的法规问题,乙方根据国家有关
11、财经法令和税收政策给予回答.(2)、财务咨询:就甲方提出的会计核算等业务处理问题,乙方根据国家有关财务制度给予回答,并就甲方在经营管理、财务管理及内部控制制度方面的薄弱环节提出的征询,乙方提出改进的意见或建议。(3)、税务咨询:为客户提供办税实务指导、税收自查指导,指导税务关系,并就甲方提出的税务安排开展税法许可范围内的基本纳税筹划.(4)、程序咨询:乙方为甲方提供设立、合并、分立、注销、增资等程序咨询。(5)、_2、驻点深入审查,出具管理意见书(1)、会计核算诊断对甲方的会计核算资料进行审查,以审核甲方财务核算是否合法、公允地反映甲方实际的经营活动情况、财务状况和经营成果,是否存在重大的违反
12、财务核算制度的事项。(2)、运营资金诊断对甲方在生产经营过程中运营资金的筹集、投放、运用、分配以及贯穿全过程的决策谋划、预算控制、分析考核等进行审查,以确定甲方是否建立保证运营资金安全、有效运行的内部控制制度;已建立的内部控制是否得到有效、一贯执行,是否存在凌驾于内控之上的舞弊行为,以便及早发现企业运营资金运作存在的问题,防患于未然。(3)、财务分析根据会计资料,运用特定方法,对甲方的财务活动过程及结果进行分析和评价,以了解甲方的财务状况、收益情况、偿债能力、运营周转能力等,及时发现甲方是否存在资本结构不佳、资产结构不佳、现金状况不佳、经营状况不佳等问题,以为甲方生产经营决策提供财务依据。(4
13、)税务风险评估及税务筹划根据财务资料,审核甲方是否正确计算和缴纳税收,生产经营过程中的税务安排是否合理,评估甲方存在的税务风险,并根据具体情况开展税法许可范围内的税务筹划.(5)内部控制诊断深入了解甲方的生产经营活动及相关内部控制,评估甲方内部控制的合理性及有效性,以协助甲方建立健全完善内部控制体系.(6)_(二)、服务方式(1)、平时沟通平时双方可通过 、 、邮件、会晤等方式进行沟通(2)、驻点审查乙方每个季度下驻甲方一次,对企业的财务管理、经营状况等进行深入审查,并根据情况出具管理意见书。(三)、财税顾问费用1、乙方作为甲方聘请的常年财税顾问,按年度向甲方收取顾问服务费用共计人民币_万元整
14、.在本协议签订后一次付清或在本约定的有效期内分_期付清;二、双方的责任与义务(一)甲方的责任与义务(1)及时向乙方提供履行顾问工作职责所需要的协议、合同、章程、文件、凭证等相关资料,并对所提供的有关业务资料的真实性、合法性负责.如果甲方提供的资料不真实、不合法、不完整,致使乙方提供错误的咨询意见,从而招致第三方追究时,应由甲方承担全部责任。(2)为乙方委派人员的工作提供必要的条件及合作。(3)按照本合同约定及时足额支付顾问费用。(二)乙方的责任与义务(1)咨询顾问意见必须符合国家法律、法规及行政规章的有关规定。(2)对履行顾问职责过程中所获得的相关信息负有保密义务,该保密义务不受本协议约定服务
15、期限的限制而持续有效。(3)在执行业务过程中应充分照顾到甲方的合法利益。(4)对甲方提出的有关咨询问题负有及时解释的责任。(5)乙方应向甲方提供管理意见书,但乙方在管理建议书中提出的各种事项,并不代表已全面说明所有可能存在的缺陷或已提出所有可行的改善建议。甲方在实施乙方提出的改善建议前应全面评估其影响.未经乙方书面许可,甲方不得向任何第三方提供乙方出具的管理建议书.(5)按照本合同约定及时完成各项工作任务。三、本约定书的有效期间本约定书自签署之日起生效,有效期为_月,从_年_月_日至_年_月_日。四、违约责任甲乙双方按照中华人民共和国合同法的规定承担违约责任(一)甲方违约责任1、甲方未能及时为
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