风险和机遇识别评估及应对措施表优质资料.doc

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1、风险和机遇识别评估及应对措施表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）风险和机遇识别、评估及应对措施表 表单编号： 部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限总经理室外部因素法律、法规内容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户339一般1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价业务部、研发部、生产部、人事行政部全年2. 销售部

2、门正面宣传公司，加大新领域市场开拓业务部全年监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇5420高投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求安全环保部全年全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料价格可能会降低339一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总经理全年客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的

3、加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇339一般1加强与客户进行质量标准制定的沟通， 品管部全年2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限业务部外部因素汇率变化风险：人民币对美元汇率变化大，产品报价及收账时间受之影响机遇：可增加公司直接经济收入4312一般及时关注汇率变化，汇率升高时及时向客户催款，确保在高汇率时收回应收账款业务部全年监管部门的监管力度机

4、遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单1.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体 ； 2.拜访这些客户群体，争取转单机会；3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户业务部全年内部因素客户的需求风险：1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司实际不能满足客户要求339一般1.对市场需求产品的发展趋势分析应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审事

5、宜业务部全年人事部外部因素人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产339一般及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题人事行政部全年内部因素人员的流动员工业务素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不良的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。339一般人力行政部做好骨干人员储备工作，做好综合治理，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。人事行政部全年部门风险及机遇的识别风险

6、及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限技术研发部内部因素新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、部分设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力339一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。技术研发部全年内部因素新品开发风险：现有业务提供的客户样或开发的新品基本都由研发部内部打样，极少通过产线小、中、大试，造成多款产品大货时发生各种质量问题，影响交货以及公司形象机遇：快速打出

7、客户需要样，抢占订单4312一般规范新品开发及客户样确认流程技术研发部全年内部因素变更管理风险：关于浆料配方可用市场便宜品替代时，基本都是小样测试，手工打样即变更，至使到产线时产生很多不可控因素，造成批量异常及报废机遇：通过配方物料的替代，在质量不变的前提下，可以减低公司成本339一般规范内部变更流程技术研发部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限安全环保部内部因素设备与建筑风险风险：公司内部增加各种设备，部分建筑在施工中；各种风险林立，人员操作培训及关注不足易产生工伤事故339一般

8、1.针对在建建筑区域，设立警戒线，非施工人员禁止入内； 2.新进设备要求各使用部门开展岗前培训，考核合格上岗安全环保部全年内部因素基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险和环境污染控制风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境和竞争条件。339一般生产部及工程部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。生产部 工程部全年内部因素污染排放控制风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。

9、4312一般1. 安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。2. 安全环保部不定期对基建现场巡查，针对不符合督促整改。安全环保部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限生产部内部因素人力资源风险：人力不足，劳务员工多，文化背景参差不齐，培训难度大，犯错几率高，造成因产品质量问题返工多机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得当可以339一般开展师傅带徒弟制度，一对一培训，师傅责任制，在徒弟考核合格前，给与师傅经济补贴，提高师傅带徒积极性各职能车间全年内部因素管理流程风险：目前生产管理流程基本

10、覆盖了生产过程的日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。339一般1.各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时釆取纠正措施，调整文件，保持管理流程的可操作性；2.定期组织进行管理流程的内审和评价。生产部全年内部因素生产设备风险：目前的生产设备由于公司机制问题，缺乏日常维护，会有影响生产效率和质量的风险 机遇：建设自我管理的机制，便于设备的精确化管理339一般与工程设备部确认日常维护的责任区分，建立日常维护机制生产部、工程设备部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外

11、部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限采购部外部因素原料供应风险：目前公司原材料供应受上游巿场影响，价格不够稳定， 给公司成本带来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。4416高1. 采购部、总经理室制定全年采购计划，及时了解价格波动情况，适时采购，同时拓展原料采购的渠道，保证优质价廉原料的供应。2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质价廉原料保持价格优势，促进原料的有序采购；3. 仓库做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库采购部、总经理室全年外部因素供方管理风险:目前我司手套芯供方基本都是作坊型微型企业，管理水平跟不上我司发

12、展，质量稳定性不足 机遇：便于采购成本的减低339一般做好供方考核机制，选择优质由供方加以扶持，使其规模化、正式化采购部、品管部全年财务部外部因素费用支付资金回收风险：目前公司收账基本由业务员进行催款，催款不力加上银行收紧贷款的发放，给公司带来一定的财务压力。应收款无法及时到位， 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。4312一般1. 业务部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低风险。2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。业务部、财务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系

13、数风险等级执行部门时限工程设备部内部因素备件管理风险：日常设备备件，无安全库存管理，设备异常时，如需更换可能存在停产超出预期时间的问题 机遇：建立安全库存机制，一劳永逸4416高依托ERP系统，建立安全库存机制，系统自动提报工程设备部、仓管部、人事部IT全年品管部内部因素人力资源风险：今年招工困难，本地员工招聘状况不能满足现有人力需求，人事部采取招聘委外人员的方式填补，员工文化层次无挑选机会，培训周期长，使用时间短，会有产品漏失风险机遇：建立应急管制机制，处理后期同样问题3412一般针对委外人员，建立针对性内部培训机制，日常侦测力考核机制，建立委外员工档案，对于委外人员的回乡时间做管控，提前与

14、人事建立有效预案品管部、人事部全年内部因素监视与测量仪器管理风险：目前管理采取人治，有到有效期时漏检测的风险 机遇：建立系统化管制机制339一般依托ERP系统，建立监视与测量仪器管理机制，到了校验期限的仪器，提供自动提取1个月跳出提示品管部、人事部IT全年 风险评估与应对措施编号: / -6.1-01序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策风险（应急）措施责任部门监督检查和评价1战略和市场风险市场风险未能应对产品的供需及价格变化可能发生严重A减少风险1、密切关注国内外产品供需及价格变化2、及时调整价格市场部管理层符合2战略和市场风险市场风险未能应对潜在竞争者的崛起可能

15、发生严重A减少风险1、市场营销部指定专人关注新兴行业市场动态2、制定应对方案市场部管理层符合3战略和市场风险市场风险未能应对现有竞争者的市场挑战策略可能发生严重A减少风险1、市场营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向市场部管理层符合4战略和市场风险市场风险同行业的企业增多，公司面临的竞争加剧可能发生严重A减少风险1、公司市场部安排人员对市场动态，同行业企业竞争情况进行关注和分析2、加大公司产品改造维修服务力度，提高公司竞争力市场部生产部技术部管理层符合5运营风险管理体系风险重大质量安全环境事故可能发生严重A规避风险1、建立和运行QES管理体系2、制定管理体系目标予以控制部管理层符合6法律风

16、险公司劳动合同或规章制度违反中华人民共和国劳动法，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果可能发生严重A规避风险1、建立和完善公司规章制度2、努力提高员工待遇各部门管理层符合7法律风险违反中华人民共和国不正当竞争法极少发生一般B减少风险1、充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求各部门符合8法律风险合同内容违反合同法等相关法律和法规可能发生一般B减少风险1、建立和运行“合同管理办法”各部门符合9财务风险资金风险由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，造成资金链衔接不上可能发生严重A分担风险1、市场部与客户、采供部与供方保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合

17、作关系。2、寻求银行或保险公司支持市场部采供部财务部管理层符合10财务风险员工风险由于资金缺乏，导致员工工资拖欠，不能及时发放，造成生产、设备不能正常运作可能发生严重A规避风险1、加大资金投入，及时发放员工工资2、提高员工待遇3、与员工做好沟通交流财务部综合部管理层符合11财务风险舞弊风险员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益可能发生一般B减少风险1、建立和运行“财务管理制度”，进行财务审计和专项稽查2、建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法财务部综合部符合12资源风险人力资源风险员工非正常离职可能发生一般B减少风险1、 建立人员资源控制程序2、 签订劳动合同3、 执行人力资源管理制度综合

18、部符合 部 日期：2021年月日类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性严重性等级执行部门时限外部因素外部因素外部因素法规要求法律、法规内容的变化风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。44=16高1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价行政部、质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求行政部全年职业健康安全标准的

19、变化风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。33=9一般1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求行政部全年中华人民共和国劳动法的影响风险：公司劳动合同或规章制度违反中华人民共和国劳动法，导致罢工或监管部门重大经济处罚。机遇：公司遵守中华人民共和国劳动法，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。25=10一般1. 公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；2. 建立和完善公司规

20、章制度3. 快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。行政部全年中华人民共和国职业病防治法的影响风险：公司生产运行过程中可能存在的违反中华人民共和国职业病防治法现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。机遇：公司遵守中华人民共和国职业病防治法，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。34=12一般1.公司建立并运行职业病防治管理制度；2.定期组织员工进行健康体检；3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。生产部行政部全年特种设备安全监察条例的影响风险：公司生产运行过程中可能存在的违反特种设备安全监察条例现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。机遇：公司遵守特

21、种设备安全监察条例，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。35=15高1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。4.定期保养特种设备。设备部全年中华人民共和国消防法风险：现有消防设施不符合中华人民共和国消防法，存在消防隐患机遇：公司遵守中华人民共和国消防法，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。34=12一般1.根据消防要求，公司已配备消防设施；2.定期检验消防设施的完好情况。设备部全年相

22、关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇43=12一般1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查行政部全年供应商的要求风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识23=6一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年客户的需求风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供

23、应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇23=6一般销售部加强与客户进行沟通，统一双方的职业健康安全标准销售部全年第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平23=6一般各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨行政部、质量技术部全年技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺

24、、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。34=12一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。质量技术部、生产部全年市场市场竞争力风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。34=12一般完善公司内部管理制度，通过优化内部管理，提高生产效率，提升产品质量等措施，可以内部消化新增加成本，

25、提高公司的竞争优势。行政部、质量技术部、生产部全年社会本地失业率安全感教育水平公共假日工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。22=4低企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。行政部 生产部全年内部因素公司运营管理流程风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。机遇：完善职业健康安全管理

26、流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。34=12一般1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；2.公司组织定期组织进行职业健康安全管理要求的评审。各级部门全年生产过程风险：公司现有的设施、设备，生产运行中会产生噪音、臭味及废气排放，带来一定职业健康安全风险。机遇：设备设施的改进，有利于职业健康安全保护，降低职业健康安全风险，减少相关方投诉。34=12一般生产部加强对设备的管理，制定保养计划对设备设施实施保养。生产部、设备部全年内部因素财务状况费用支付风险：目前国家整体经济情况低迷，形势趋势严峻，

27、给公司带来比较大的财务压力。机遇：在职业健康安全方面财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。33=9一般1. 销售部门加快产品资金的回笼，减小公司资金压力。2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。财务部、管理层、销售部全年人力资源人员的流动员工环保素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。33=9一般1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。公司各部门全年资源基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。33=9一般设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。设备部、生产部全年 编制人： 核准：