风险登记表优质资料.doc

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1、风险登记表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）编号：风险登记表记录编号：填表说明：每个风险一张表格，在整个项目管理周期中，需不停更新此表。风险描述风险等级1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低风险来源假设/商业/技术/组织/用户/供应商识别日期责任人影响描述应对策略评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高

2、/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述风险描述风险等级1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低风险来源假设/商业/技术/组织/用户/供应商识别日期责任人影响描述应对策略评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描

3、述附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、违

4、规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某岗位名称 部长助理部门或单位财务部岗

5、位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、财务数据不真实，出现“小金库”风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人

6、职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某岗位名称 会计部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识

7、，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行

8、为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某岗位名称 出纳部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离

9、社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发

10、生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件4：部门廉洁风险点登记表单位：某某部门（单位）财务部工作职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险等级高中低业务流程风险1、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生2、违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生3、人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为4、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险5、不按照规定管理、使用发票，致使发票

11、损毁、丢失6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位7、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强制度机制风险1、制度的制订不够科学、严谨，缺乏时效性，造成部分制度可操作性不强；2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格落实，不能形成有效的常规化工作措施；3、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订和完善。外部环境风险1、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；2、原则立场不坚定，对基层检察、指导工作时接受宴请，把关不严；3、受亲属、朋友鼓动，不坚持原则或者降

12、低标准办事。部门负责人（签字）： 主管领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表工程名称：时间：年 月 日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任部门招投标管理1利用职权，违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。高严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。2借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。高招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围

13、标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。合同管理1未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款。高发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。 2未按招标文件约定到相关部门备案。中发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。3未按合同条款对相关单位进行管理。中发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同

14、规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。4未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续中发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。征地拆迁管理1故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。高委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。2虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金中严格按照设计图纸确

15、定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。3涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。中对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。4在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。中征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。5高估、虚报征地、临时用地数量和种类。中根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。监理单位管理1按招标文件和合同的要求，监理人员不能到

16、岗。高发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。2不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。高发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。计量管理1对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。高实行多部门、多人联合

17、计量核实，严格按工程量清单项目支付，对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。工程质量管理1在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受施工单位的好处，刻意隐瞒工程质量安全隐患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。高严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。2对不合格工程降低检验标准，评为合格。高加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。3委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。高通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。工程安全管理1在开展安全生产监督检查和专项治理工作中

18、，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉洁行为。高严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。2对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。高检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。3故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。高公布检查结果，并对整改结果进行复查。验收管理1由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。高严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。2向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降

19、低验收标准。高强化检测单位工作准确性和公正性的管理。资金拨付管理1手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金；恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。高制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程跟踪审计。跟踪审计管理1职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求跟踪审计人员参与到建设项目的管理决策过程中，有悖于审计的基本职能定位。高审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。2跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。高防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的

20、制度和严格的监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。3跟踪审计中人员水平参差不齐，人员结构良莠不齐。中加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。4出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。中建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。第三方检测单位管理1有倾向性地选择检查内容。高实行随机、突击检测

21、制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。2接受对方好处，偷工减量视之不理。高检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。项目管理单位管理1直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。高定期联合监督部门组织发包管理专项检查。并对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。2安全检查流于形式，对整改不到位的，帮其隐瞒过关。高按事实和情节轻重追究相关责任人责任。3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。高发生签证或

22、变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。项目负责人管理1违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。高项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。2违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为中项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。高发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。