社会责任内审检查表实用文档.doc
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1、审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工.1 审核公司政策 检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) 现场检查,询问1) 检查是否雇用或支持雇用童工2) 如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3) 是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4) 童工或未成年工上课时间是否要工作5) 是否办理了未成年工登记证6) 这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7) 在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性劳动.2 审核公司雇用合同标准 同雇员面谈1) 公司是否使用或支持强迫性
2、劳动2) 员工在聘用时是否缴纳押金3) 员工是否需交身份证或其它证件作抵押4) 员工在招聘时是否还有其他限制5) 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6) 员工加班是否自愿健康与安全.3健康与安全.3 审查公司政策，进行现场检查 检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 检查第三方(当地政府机构)的评估记录 检查对不符合情况的纠正措施1) 公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作2) 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3) 新员工入厂是否经入厂三级安全教育4) 特殊工种是否经培训并
3、取得相应操作证5) 厂长经理、安全人员是否经培训上岗6) 员工改变工种是否经过培训7) 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8) 以上培训是否都已经记录9) 是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10) 是否为员工配备必要的劳动防护用品11) 是否执行国家关于女工保护方面的政策12) 车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13) 机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14) 作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15) 员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16
4、) 易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17) 化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18) 是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19) 作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20) 作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21) 公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22) 公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23) 是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24) 是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25) 是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理
5、，是否都予以记录，是否进行事故教育26) 发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同” 工作条件1) 工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2) 室内温度是否可以接受?3) 生产范围是否可以提供足够的通风设备?4) 噪声是否可以接受?5) 光线是否充足?6) 生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利.4 审查雇员合同上的条款及条件 与工会成员或雇员进行交谈1) 员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2) 是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3) 员工是否知道谁是其员工代表4) 员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5) 员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)
6、对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7) 员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8) 有无工会组织,工会活动的开展情况歧视.5 检查公司的招聘广告 审查公司人力资源管理手册 检查以前雇用的员工记录 与员工交谈1) 公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2) 员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3) 在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4) 员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5) 有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6) 有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施.6 审核人力资源管理手册 审查被
7、开除员工的记录 与员工面谈1) 公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2) 访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3) 有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4) 对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5) 审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间.7 检查公司的工作时间及加班政策 检查每月工资发放表验证加班工资的发放1) 员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2) 员工每周是否有一天休息3) 一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4) 法定节假日是否有放假安排5) 以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6) 加班是否发放加班工资7) 工作中
8、是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬.8 检查工资发放表以确认工资是否按时发放 与员工面谈1) 公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2) 是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3) 工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4) 员工是否清楚工资、待遇的构成5) 公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6) 公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7) 员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定.10环境与安全问题 危废的处理方法是否对环境造成污染 化学品是否妥当的进行了分开弃置 是否确保化学品不会泄漏在地上 是否有排污许可证 是否有三废监测报告.10
9、管理系统政策 查看公司书面的政策 了解管理层及员工对政策的理解1) 公司的政策是否已经文件化并广为宣传2) 是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3) 是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4) 有无持续改进的承诺5) 公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6) 是否对公众公开，公众可随时获取管理评审 查看管理评审记录1) 是否进行过管理评审，多长时间进行一次2) 管理评审由谁负责组织3) 管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4) 对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表 与管理者代表、员工代表面谈 走访员工1) 公司的管理者代表是谁2) 管理者代表是否充分履行其职
10、责3) 是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4) 是否有员工代表5) 员工代表是否自由履行其职责计划与实施 检查计划、实施、检查与纠正的见证资料 现场检查、访谈1) 体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2) 体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3) 有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4) 是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5) 是否制定了培训计划，实施情况如何6) 对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7) 是否对现有员工定期进行宣传和培训8) 培训效果如何，员工是否知晓公司社会
11、责任体系9) 是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10) 是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11) 检查出的不符合是否已经予以纠正12) 公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控 检查对供应商的监控资料1) 是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2) 公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3) 供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4) 对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5) 公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动 查看有关程序及记录 走访员工1) 员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2) 对反映
12、上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3) 公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4) 对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5) 对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通 了解沟通方式、渠道 查看有关数据和资料1) 公司有无对外沟通的程序2) 是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3) 相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4) 这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5) 对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道 查看有关资料1) 若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2) 公司是否要求其供应商和分包商也提供此核
13、实渠道记录 查看相关记录1) 公司是否保留适当的记录2) 记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3) 检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改2021年质量管理体系按过程方法内部审核检查表16个过程内审检查表制 定审 核确 认审核日期受审过程 MP1领导作用受审核部门：管理层/管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查4.1理解组织及其环境1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景
14、、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？4.2理解相关方的需求和期望公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺
15、组织契约合同的承担义务4.3确定质量管理体系的范围1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？4.4质量管理体系及其过程4.4.1公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否分派这些过程的职责和权限？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
16、是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？4.4.21、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；促进指导支持人员为体系有效性做出贡献；-推动改进；支持其他相关管理者在职责范围内发挥领导作用。5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者是否能通过确
17、保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。5.2方针5.2.1制定质量方针 1、最高管理是否制定、实施和保持质量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献5.2.2沟通质量方针1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关
18、方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织 5.3组织的岗位、职责和权限公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？受审过程MP2策划过程受审核部门：管理层/管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？6.1应对风险和
19、机遇的措施6.1.1企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ 6.1.21.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？6.2. 质量目标及其实现的策划1.是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目
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