上半年银行案件治理工作总结(共8篇).docx
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1、上半年银行案件治理工作总结(共8篇)篇:银行上半案件防控工作XXXX行年上半年案件防控工作总结上半年,XXXX根据总、省、市行案件防控工作要求,进一步加强案件防控工作,结合XXX行工作实际,认真组织全员进行学习,增强风险防范意识,在全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动防控为主动出击,将工作重心由事后处置向事前预防前移。从执行各项规章制度的细节入手,对全行经营管理中存在的薄弱环节,各部门积极整改,从源头上控制风险,不断促进案件防控工作。一、基本情况年初以来,XXXX支行高度重视案件防控工作,充分依靠员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项
2、规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧更新,使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理,分类汇总,通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方案及时整改。1年初与部门经理签订案件防控责任书9份,使案件防控责任到人,不留死角。2认真开展、落实员工不良行为排查工作,在支行开展了全方位对员工不良行为排查工作,以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力,对员工不良行为排查进行排查率为100%。3认真传达案件防控工作动态及上级文件,根据支行机构网点特点,半年以来,采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级行文件等,以部门、网点为单位组织员工学习传
3、达,提高了全体员工案件防控意识。4条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改,促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理,进一步完善风险控制体系,全面提高网点工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件,条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作,对违规行为员工现场积分,至今全行员工违规行为2人次,共积分3分,奖励积分1人次,奖励3分。二、具体做法认真贯彻落实XXXX分行关于案件防控工作的通知精神,结合XXXX实际,在全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。(一)高度重视,周密部署,扎实落实领导班子高度重视,先后召开专题会、推进会、督导会,对总行
4、和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手。成立了由xxx行长任组长、办公室等部门负责人组成的排查领导小组,并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点经理必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度,率先垂范,以身作则,认真扎实地抓好排查工作,有针对性地加强思想教育工作,严以律己,自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为,做到突出重点、整体推进。(二)明确责任,各尽其职,各负其责“一把手”负总责,亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上,逐一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办和督办部门,各部室加强沟通,充分信息共享,形成了各部室齐抓共管、全部整
5、体联动的格局。截至目前,各项措施已经全部启动,有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。由一把手及主管行长亲自带队,深入社区排查员工是否参与非法集资等违法活动;深入家庭排查是否有员工参与赌博等不良习惯;深入社会关系进行排查员工是否有其他可能的作案动机或思想。(三)筑防火墙,注重预防,适时预警认真开展专项排查,加强员工行为管控,先后开展重要岗位员工不良行为排查,员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查,排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动,警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命,深入开展“员工行为十九项禁止性规定”,要求各部室负责人带头学,结合本职工作深入学,做到人人知晓,入脑入心,进一步增强员工合规经
6、营、按章办事的自觉性。首先,紧密结合支行实际,注重工作措施的针对性。重视工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段,合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”,即:在时间上向八小时外延伸,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底。其次,采取全行员工自查、互查。后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价,并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况,与他们交心谈心,沟通思想,同时,在工作上帮助他们,生活上关心他们,为员工
7、排忧解难,使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。第三,重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。2月下旬至3月份,全行排查46人,排查面达到100%。收回排查表46份。通过这次排查,使全行员工提高了思想认识,自觉做到有章必循,违章必纠,增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中,未发现有不良行为的员工。这次员工不良行为排查工作,大多数网点、部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神,严格按通知要求分阶段进行不良行为的
8、排查工作,对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查工作的进行,加强和规范了员工行为,提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。最后,及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神,要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达,并做好学习记录,根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况,了解员工学习文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工案件防控意识。关键风险点监控检查情况为了加强基层机构关键环节操作风险管理,进一步完善风险控制体系,全面提高网点工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件,根据关于监控检查基层机构关键风险点的通知、关于加强基层机构
9、关键风险点监控检查工作有关事项的通知,在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时,支行建立了风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。对检查发现的问题已得到积极整改,风险监控工作取得较好的成绩。支行从年初开始,按照上级行要求的检查频率、对风险点的监控检查内容,对全行3个网点、25名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查,被检查柜员总人次为100%,被检查营业网点总次数为100%。支行还重点监控检查了3个营业网点和资金结算部。四、下半年工作重点及具体措施1认真做好营业网点安全检查工作为规范支行安全保卫工作,支行制定了营业网点安全管理规章制度,进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容,切实贯彻“谁检查
10、、谁负责”的原则,督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容进行对照检查,并认真做好检查记录。同时,支行指派专门的保安人员,加大对营业网点的夜间巡查力度,明确每周不低于两次的夜间巡查,每月网点夜间巡查覆盖面达100%。2切实加强我行技防设备的管理、维护工作支行办公室通过对营业网点监控录像的随机回放、检查,一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养,一方面通过对监控资料回放调阅,复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为,有针对性的加以指导、整改,防患于未然,杜绝操作风险的形成和案件的发生。3完善案防突发事件应急处置预案。为积极预防和妥善处置突发事件,加强案件防控力度,维护我行
11、的正常经营秩序,建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制,使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化,最大程度的减轻突发事件带来的损害,支行重新调整和制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。切实做到各项应急处置预案能够指导各部门、网点针对突发事处乱不惊,有条不紊的做好处置工作。4夯实会计管理基础,切实防范操作风险。一是夯实基础,梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避免重复”为目标,对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。二是加强配合,做好会计检查组织工作,针对会
12、计操作风险的关键环节,如现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查,通过检查,理清了薄弱环节,对差错和违规行为下达了整改通知,加强了风险管理控制,及时稳定了前台业务运行安全。三是加强现金管理,杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合网点现金收付额、要求各网点改进现有现金管理思路,做好现金备付计划预测,严格执行现金预约制度,提高现金使用效率。开展上门收款业务清查,研究上门收款业务集中管理工作,解决该业务风险大、监控难的问题。5.加强案件防范教育和职业道德的教育。加大教育和培训力度,利用晨会、例会等组织员工学习XXXX银行员工职业操守、XXXX银行员工行为规范、
13、XXXX银行员工合规手册、警示教育案例等,结合实际查找和堵塞经营管理及业务操作中的漏洞。6加大监控检查发现问题的整改落实工作力度,确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题,按照有关规定落实整改,并做到举一反三,杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题,要求各网点、部门要高度重视,认真对待。网点、部门负责人要作为整改第一责任人,针对基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈,起到督促整改,促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时,采
14、取措施,研究解决当前在业务管理中存在的问题,制订相关办法,避免因管理不到位导致违规行为的发生。XXXX支行年8月16日第2篇:银行案件专项治理工作总结XX银行XX支行案件专项治理工作总结XX银监办:为了深入贯彻落实银监会及上级行精神,做好案件专项治理工作会议及有关文件精神,努力建设案件防范的长效机制,坚决遏制各类案件的发生,我行召开了案件专项治理工作会议,进行安排、部署和检查,成立了由行长任组长、行长助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工作汇报如下:一要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求,增强案件查防工作的紧迫感和责任感,把防范操作风险、强化案件专项治理
15、同加强制度建设和深化股份制改革有机结合起来,把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来,把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来,坚持从严治行,切实加强管理,有效遏制违法违规案件的发生,全面提升内控和风险管理水平。二按照案件治理和风险防范的基本原则、工作目标和工作要求,结合内控制度建设,在领导小组的统一安排下,采取集中与专项的形式积极组织开展自查自纠。主要内容是:业务规章制度的落实和执行情况,包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节,各项业务是否制定
16、了详细的操作规程和细则;各项规章制度是否得到有效贯彻,差错和事故是否能够得到及时纠正;岗位责任制是否明确并真正执行;库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查,内容包括:银行与客户、行行往来以及内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账;对未达账和差错处理是否有流程控制;是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度,记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督,严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为;是否对可能发生的账外经营行为进行监控;业务岗和事
17、后监督岗是否实施独立、交叉检查,是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查,是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作,大额贷款发放是否符合审批程序,是否超权限、或违规放款,抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力;担保人是否有经济实力,信贷档案是否符合规范。三通过学习上级监管部门文件精神和通知要求,结合本单位的实际工作和岗位职责,我们对过去的工作进行一次全面的自查,通过对照规章制度岗位职责和安全保卫及各项内控制度,还存在一些不足和有待改进的地方,如学习不够深入、政治思想上侧重学习本单位的有关文件,对许多法律法规政策的学习不够深入,在业务上侧重于完成上级交给的任务指标,对政治
18、学习不够深入等等。工作小结:根据以上查找出来中存在的缺点和不足,在今后的工作中,我行将严格执行上级行的各项规章制度,加强自控体系建设,采取以下几个措施力抓案件专项治理工作:一是以人为本,领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识,坚持以思想教育为主,从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手,结合实际有目的、有针对性地提高认识,牢固构筑一道坚固的思想防范长堤;二是强化员工法规制度教育,经常开展法纪教育学习,使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度,提高法规意识,增强他们的防腐防变和自我控制能力,时刻保持清醒的头脑,使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任;三是强化体
19、制建设,必须建立起有力的内控监督体系,加强内控队伍建设,确保内控制度的执行,树立起强烈的案件防范意识。四是加大内控制度检查,做到不留死角。对内控制度要加大检查力度,采取定期不定期抽查,临时突击检查等多种方式,督促员工坚持制度,合规操作。这样不仅在思想上提高认识,高度重视,而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。我们及时将上级的文件精神和要求及时传达到每位员工,在每周一次的学习会上分级组织学习,要求员工切实做到思想上防范,警钟长鸣,利剑高悬。加强对操作风险的学习和理解,提高对案件治理工作的思想认识和自我约束,把风险消灭在萌芽之中。XX银行XX支行2012年4月5日第3篇:银行上半工作总结银行上半工
20、作总结银行工作总结银行上半年工作总结2023银行上半年工作总结银行工作总结银行上半年工作总结2023【一】XX年,在分行党委、行长室的正确领导下,xx支行进一步发挥区域优势,明确目标,坚持业务发展和合规经营相结合,正确处理好规模、质量、效益三者关系,在年度取得一定成绩。截止到XX年12月末,我行各项主要业务指标完成情况中间业务:国际结算量累计xx万美元,比去年同期增加xx万美元,增幅达xx%;结售汇合计为xx万美元,比去年同期增加xx万美元,增幅达xx%。负债业务:本外币存款余额为xxxx万元,其中:人民币存款余额为xxx万元,比年初新增xxx万元,完成年度计划的xx%。增量结构为:储蓄存款新
21、增xx万元,完成年度计划xx%;企业存款新增xx万元,完成年度计划xx%。外币存款余额为xx万美元,比年初新增xx万元,完成年度计划的xx%。资产业务:本外币各项贷款余额为xx万元,比年初增加xx万元,资产优良率、收息率保持100%。消费贷款新增xx万元,同期增幅为xx%,完成年度计划xx%。总结今年各项业务发展和管理,我们主要采取以下工作措施一、狠抓内控合规管理,营造爱行爱岗企业文化1、以专项活动严控风险重点。一季度开展各条线部门XX年问题的对照梳理,由各业务主管对照问题汇总,查找本部门存在的问题并加以整改;二季度人人挖遗漏,处处防风险的百条风险建议活动,组织对公、对私、国际结算业务人员座谈
22、操作中制度未覆盖的风险,组织评选慧眼奖,涌现有一些有价值的防风险建议。2、制定xxx员工全面管理规划,加强员工整体性管理。将员工管理和成长进行细分,规划个人发展生涯,打造支行和谐奋进的企业文化氛围。3、强化业务主管内当家作用。从责权利方面对业务主管提出更高要求。同时今年开始实行定期独立汇报制,加强对业务主管的双线管理,由内控监督员每月向综合管理部汇报制和每季向分管行长汇报,从而掌控网点内部管理现状。二、突出绩效考核引导作用,重点竞赛活动拉动业务发展1、各季度与时俱进,重点竞赛活动加速业务迅速发展。一季度坚持存款立行原则,根据市场规律开展存款开门红竞赛,通过采取支行每周通报、定期例会分析,网点业
23、务宣传咨询活动和vip客户座谈等措施,使开门红活动扎实有效开展,在分行开门红竞赛活动中,支行对公日均存款处于分行领先位置,对私存款中网点入围率40%。2、完善改进绩效考核整体方案,突出考核的全面引导作用。今年对各项业务指标考核取消了加分封顶的限制,鼓励网点充分发挥优势,利用自身区域特点发展业务。同时,为配合总行经营合规年的创建,在考核中强化了综合管理考核力度,特别是业务主管的管理职能考核分大幅度提高,体现对内控管理的重视。三、做大做强中间业务,拓展赢利新空间1、其他中间业务:经过积极引导,各网点明确了中间业务对于我们收益、功能和形象上的重要性,通过早筹备、早落实,纷纷挖掘客户资源,积极拓展中间
24、业务指标,经过上下努力,目前大部分业务进度均已完成。另外,支行积极拓展分行新业务,制定xxx竞赛奖励方案,通过每日发送短信,及时向行长室和网点负责人通报黄金宝行情及相关信息,举办业务培训会和情景营销,带动xxx新品业务的市场占有率提升。2、国际结算:培育重大客户,争揽市场业务份额。根据年初制定的方案,对支行前十位大客户实行首席客户经理制,业务发展部主管客户经理每季向首席客户经理汇报业务情况和公司经营情况,共同商定下一步营销方案,提高客户忠诚度与贡献度。我行通过与分行及xx分行联动营销,抓住有利时机,以网上银行为营销手段促进了该公司在我行国际结算量的增加;对于另一结算大户xx公司,我们以资产业务
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