各单位风险防控及措施排查表优质资料.doc

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1、各单位风险防控及措施排查表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）各部门风险防控及措施排查表ST/JL/JS-121、生产部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险未编制月度生产计划、未及时下达生产任务单，导致生产、物资资源配置不合理，影响生产服务。三级合理编订生产计划，进而配置生产设备，按时履约合同。生产组织协调不到位，造成内部设备调配不畅，生产组织实施无序，生产成本增加。二级统筹安排设备配置，保障生产顺利进行。人为原因造成生产成本增加的，追究相关人员责任。生产组织安排不当，多次出现用户投诉，降低公司社会评价。二级对重大合同在生产资源配置

2、上进行倾斜，优先保证重大合同项目顺利进行。生产组织协调力度不够，导致出现生产服务投诉，影响公司市场信誉。一级积极组织实施及生产保供协调工作。对生产履约进度进行实时监控，发现问题，及时化解解决。货物储存未按相关规定执行，造成数量或质量出现问题，给用户或企业造成经济损失。二级加强对原材料保管人员的管理及业务培训，由质量部进行监督、检查。对存在工作失误造成经济损失的岗位员工给予薪酬考核。未及时验收，提供相应数据，造成原辅材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。二级采购物资进厂需及时验收，合格后方可接收使用，对未及时验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。未及时按时间要求采购合格物资，影响正常

3、生产排产。二级掌握供方生产动态，充分、合理安排采购计划。2、销售部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险报价不合理，背离公司指导价，最终造成客户流失或经济损失。三级背离公司指导价或超出授权范围与客户报价的，追究相关人员责任。未能积极争取合同，对关键权利义务条款把握不准，超出授权范围洽谈，最终造成客户流失或经济损失。二级加强合同谈判业务培训，提升争取合同权利条款的意识。对多个项目谈判不利的，转岗。对越权谈判的，追究责任。未按公司规定的程序评审，可能导致合同条款存在漏洞或有失公允，造成公司经济损失或法律纠纷。二级对于公司各部门提出的评审意见，销售部应该积

4、极与客户进行洽谈，对于不能更改的意见应出具风险化解方案。未经评审的合同一律不得签署。未能将合同中风险点进行全面梳理、交底，或未能及时了解、关注合同的风险点，导致储存及生产过程中未能及时规避风险，造成公司经济损失或法律纠纷。二级销售部将合同风险点进行全面梳理，将合同复印件安技科进行合同交底，由安技科确定生产计划与相应的生产要求，在全面了解风险点后在合同上签字确认。合同签订后，未能持续跟踪，对变更的合同内容未及时索取签证或签订补充协议，最终造成损失。二级加强业务培训，提升风险防控意识。对消极怠工造成损失的，追究相关人员责任，情节严重的转岗处理。未及时办理结算，影响回款。二级将结算及时率列入销售部薪

5、酬考核，促进结算完成。客户满意度调查工作流于形式，不能及时掌握客户对公司的需求，影响后续合作。三级按照相关规定执行，由销售部每半年做好客户满意度调查及和业务评比工作。未妥善处理客户投诉事件，造成客户满意度下降，影响公司的社会评价。二级按照相关规定，及时收集客户投诉，并组织安技科第一时间对客户投诉进行处理，并对处理结果进行评价。3、技术部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险对质量体系文件监督检查不够，导致文件执行过程中产生偏差，没有达到预期效果。三级定期进行检查和监督，补充梳理各项文件记录。使各项规章制度得到落实，具有较强的适宜性、有效性。工艺不合理

6、，未及时制定适宜的工艺文件。二级根据客户的要求，针对性工艺试验，不断完善工艺规程，提高产品质量。质量体系编写、修订不及时，内容不符合标准要求，造成外部审核不通。三级每年至少组织一次内审，并要求覆盖质量体系的所有要求，对不符合项及时整改，制定纠正预防措施，不断完善质量管理体系。4、综合部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险对制度监督检查不够，导致制度执行过程中产生偏差，没有约束力。三级定期进行检查和监督，补充梳理各项规章制度。使各项规章制度根据工作的需要满足实际，具有较强的可操作性。未对员工进行培训，或培训不合格者上岗，导致人员操作错误，造成损失。三

7、级对新进员工必须进行上岗前培训，培训合格者上岗。每年需制定培训计划，组织培训学习，获得必要的知识。未严格按三级安全培训要求进行新入职员工安全教育。二级按三级安全培训要求进行相关培训。5、检验中心风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险检测设备使用前，未按照要求进行校准，导致分析结果不准确。三级设备开机使用前，进行标样校准，确保数据在规定范围内后进行产品检验分析；对数据异常的需找专业人员维修，检定合格后使用。检验人员未按标准要求进行检验，导致分析结果不准确。三级加强培训学习，熟练掌握操作规程；加强质量意识教育，增强责任心。6、质量部风险排查表风险描述风险

8、类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险原材料进厂未及时验收，提供相应数据，造成原材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。二级采购物资进厂需及时验收，合格后方可接收使用，对未及时验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。产品未完成检验之前或检验不合格，未经顾客同意给予放行，造成顾客投诉，客户流失。二级对未达到顾客要求的产品，严禁出厂，如顾客同意，按让步接收或合同变更规定执行，对擅自放行者按照员工管理条例给予处罚。质检人员未严格按照公司管理文件和客户要求进行检验，造成检验结果不准确，顾客投诉。三级加强培训学习，熟练掌握检验规程，严格按照客户要求进行产品检验；加强质量意识

9、教育，增强责任心。7、生产车间风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险未严格按照工艺规程操作，尤其是关键工程和特殊过程的控制，造成产品质量不合格，成品率低，资源浪费，影响交付期。三级加强培训教育，增强员工的质量意识；质量部加强对关键过程和特殊过程的工艺监督力度；对不按规程操作的人员按员工管理条例给予处罚。说明：一、风险等级：一级：给企业声誉和企业发展造成较大影响，直接影响到企业发展战略及稳定可持续性发展。二级：给企业造成严重的经济损失，影响到可持续稳定地提供用户满意的产品和服务。三级：给企业造成一定的经济损失，间接影响到相关方（企业、员工、用户）满意程

10、度。二、 评价要求： 每年6月份由技术部组织各部门对上述各单位已识别、确定的风险和措施排查内容进行评价，根据新一年企业发展战略及往年存在的问题识别和确定新的风险，并制定相应的措施内容。审计廉政风险点及防控措施表风险点环节风险点内容防控措施防控责任人责任追究1审计计划阶段审计计划阶段在编制和审核审计工作方案、审计实施方案时未如实确定审计内容和重点执行重要审计业务集体讨论制度、建立审计实施内容与审计实施方案匹配审定制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。2为照顾利益关系，未如实确定审计内容与重点，甚至故意误导审计重点内容执行审计实施方案与工作方案的

11、匹配审定制度；实行审计实施方案集体讨论制度：实行重大事项汇报制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。3为照顾利益关系，未如实确定重点延伸单位实行审计实施方案集体讨论制度；实行重大事项汇报制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。4为照顾利益关系，隐瞒审前调查中发现的审计线索加强组内信息沟通；实行重大事项报告制度：建立审计组内会议记录制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。5为照顾利益关系或谋取私利，人为调整或未严格执行审计实施方案严格执行方案调整制

12、度：严格现场复核制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。6审计实施阶段审计实施阶段审计实施阶段发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作开展落实“现场审计小组不少于2人”的规定；加强组内信息沟通协调，审计组要定期召开会议并做好记录；执行重大事项报告制度；审计人员对审计查证事项和查证结果及时向审计组长汇报；执行举报材料登记制度，执行重大事项督办汇报制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。7为照顾利益关系，隐瞒重要审计问题及线索（含举报内容），以此为筹码

13、与被审计单位进行利益交换落实“现场审计小组不少于 2 人”的规定；加强组内信息沟通协调，审计组要定期召开会议并做好记录；执行重大事项报告制度：审计人员对审计查证事项和查证结果及时向审计组长汇报；执行举报材料登记制度执行重大事项督办汇报制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。8违规向被审计单位泄露重要信息严格加强审计现场管理，严肃审计工作纪律审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。9向被审计单位通风报信并授意被审计单位补充虚假证据解脱责任严格复核程序、原始资料复核和完善审计档案编制和管理制度审计组长审

14、计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。10利用审计中所掌握的国家秘密、商业机密、内幕消息等敏感信息为自己或他人谋取不当利益落实审计“八不准”规定；实行廉政承诺审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。11利用工作之便使用银行账户查询通知书、介绍信等审计授权文书为个人或他人谋利严格审计介绍信和审计工作查询通知书等登记、审批程序；项目结束后进行核销清退审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。12违反“八不准”审计纪律进点会宣布廉政纪律、公布监督 ；严格按照纪律执行，廉政监

15、督员实施好内部监督；实行审计经费公告制度，接受被审计单位对结果进行监督审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。13审计报告阶段审计报告阶段为照顾利益关系，瞒报不报重要问题或人为调整审计事实描述、淡化处理加强组内信息沟通协调，审计组要定期会议并做好记录；执行重大事项报告制度；严格执行审计报告复核制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。14为照顾利益关系或达到个人目的，对审计事项的定性畸轻畸重对审计报告和重要审计信息实行集体讨论制度，执行重大事项报告制度；严格执行审计报告复核制度审计组长审计组成员根据中

16、华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。15压制其他审计人员合理意见对审计报告和重要审计信息实行集体讨论制度，执行重大事项报告制度和分管领导听取汇报制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。16在起草涉及违法违规问题的审计信息时，隐瞒关键情节、明确的违法违规事实和证据加强审计组内信息沟通交流，执行审计业务会议制度，重大事项报告制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。17发现重点廉政风险不报告或报告不及时明确廉政监督员职能及权利；项目结束要求廉政监督员按有关规定递交廉政报告及被

17、审计单位的反馈意见审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。18审计结果公布与整改检查为谋取私利，对被审计单位整改结果的检查走过场、不如实反映问题等加强审计组内信息沟通交流，执行审计业务会议制度，重大事项报告制度审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人责任。19考核与监督监督检查审计组执行审计纪律的措施不到位、审计回访走过场，结果不通报，而谋取私利坚持廉政跟踪检查和审计回访制度，做好每一个监督环节工作，不定期通报，督促整改，跟踪检查审计组长审计组成员根据中华人民共和国审计法及中华人民共和国审计准则追究有关责任人

18、责任。法律风险防控排查表 （人事劳资）排查风险类别: 人事劳资情况排查时间: 年 月 日 责任部门:人力资源部排查目的与方法：检查公司执行劳动合同法、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣合同的签署、职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免劳动争议及其赔偿等风险。排查内容是/否备案资料排查目的排查情况说明责任人一、劳动用工风险排查1.招聘广告是否带有歧视性？招聘歧视主要性别歧视、地域歧视、健康歧视，影响招聘的公平性，如上升到诉讼层面，将严重损害公司形象。2.在招聘过程中是否履行告知义务？以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变

19、更劳动合同的，劳动合同无效或者部分无效。3.是否审查应聘者与原单位签订解除或终止劳动合同？以避免应聘者无法按时按约到岗4.是否依劳动合同法，在确定录用员工后，1个月内与新员工签订劳动合同？法律强制性规定，否则将从第2个月开始，每个月都要支付2倍工资，直到补签合同为止5.是否在劳动合同法中正确约定试用期？劳动合同法规定，合同期满1年不满3年的，试用期最多2个月；试用期最长不得超过六个月。”6.是否依法与所有员工签订劳动合同？如劳动者拒不签订合同的，是否有要求签订合同的通知书等证据？劳动合同清单避免劳动者不愿与公司签订书面劳动合同又事后要求企业支付双倍工资的风险。7.是否要求员工提供押金、保证金等

20、？用人单位违反本法规定，以担保或者8.是否扣留员工的身份证等证件？其他名义向劳动者收取财物的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并以每人五百元以上二千元以下的标准处以罚款；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。9.是否按时足额发放工资？是否存在拖欠工资、任意扣除员工工资的情况？是否存在未支付员工加班费的现象?劳动者可以解除劳动合同，并用人单位按应付金额百分之五十以上百分之一百以下的标准向劳动者加付赔偿金10.是否违反当地最低工资的规定？（最低工资中不包括加班费、特殊津贴、劳动保险福利）由劳动保障行政部门责令其限期补发所欠劳动者工资，并可责令其按所欠工资的1至5倍支付劳动者赔偿金。11.工作

21、时间和休息时间是否符合劳动法的要求?特殊岗位需实行不定时工作制和综合计算工时工作制的，是否经劳动行政部门审批同意？是否存在超时加班的情况？劳动者确认的考勤记录用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时；因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，但是每月不得超过三十六小时。否则将承担经济赔偿和行政处罚的后果。12.是否全员购买社会保险？是否按规定足缴纳各种社会保险? 社保记录清单职工可以解除劳动合同，并要求公司支付经济补偿金和补交社保。同时公司还将面临行政处罚。13.是否按国家规定对员工实行休息休假制度

22、？本人签字的休假确认单经职工本人同意，可以不安排职工休年休假。对职工应休未休的年休假天数，单位应当按照该职工日工资收入的300%支付年休假工资报酬。否则将承担经济赔偿和行政处罚的后果。14.是否存在非全日制用工?劳务合同清单此两类为特殊劳动合同关系，注意是否符合劳动合同法的特别规定。15.是否存在劳务派遣用工16.如存在劳务派遣用工，劳务派遣公司是否与派遣员工已依劳动合同法签单订劳动合同、是否按规定缴纳社会保险？社保缴纳清单劳务派遣单位与用工单位承担连带赔偿责任17.对于满足条件者，是否尊重劳动者意愿签订无固定期限劳动合同？如劳动者不愿签订无固定期限劳动合同的，是否保留了劳动者书面同意的证据？

23、应订立而未订立无固定期限劳动合同的，公司自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。18.在劳动者认可的企业规章制度中是否明确约定了对工作岗位、劳动报酬变更等具体流程和要求？在发生争议时对调整劳动者工作岗位和工资报酬的合法性和合理性能承担举证责任。19.在招聘过程中是否明确录用条件？在试用期中是否做好考核工作，对不符合要求的劳动者及时解除合同？试用期解除合同应说明理由，过了试用期将需要支付较高的辞退成本。20.企业的规章制度中是否对于严重违纪、重大损害等情形作出了明确量化的规定？是否保存了职工严重违纪、造成重大损害的事实依据？发生争议时才能有有效的证据证明公司的处理合理合法。

24、21、求职时，是否需保留求职登记表，并且让应聘者签字。求职登记表经应聘者签字后，由其对相关信息承担责任。22、退休人员是否签订聘用协议。聘用协议退休人员需签订聘用协议。23、对新进人员试用期结束后要进行绩效面谈，面谈记录是否经新进人员本人签字。面谈记录表避免出现违反劳动法关于试用期劳动关系处理的相关规定。24、非全日制用工一般平均每日工作时间是否不超过四小时否则将为全日制用工性质25、调动需要提供调动申请表，是否保留调配单。调动申请表、调配单为保证内部岗位调动符合劳动法相关规定。26、内部竞聘是否由候选人填写竞聘申请表，经领导签署意见后存入个人档案。竞聘申请表27、员工离职时是否要求提交书面辞

25、职申请和工作移交明细表。书面辞职申请、工作移交明细表为避免产生劳动关系或财产纠纷。28、是否有奖金发放确认单，并由本人签字。奖金发放确认单本人须签字。29、是否保留聘用人员日常考勤、加班休假记录，并由本人签字。须本人签字的日常考勤由本人签字日常考勤、加班休假记录方有法律效力。二、企业投入大额职业培训、进修的风险排查1.是否与受训员工签订培训、进修协议？约定培训、进修后的服务期和违约金？培训协议、培训费用证据有效减少人才流失对企业的影响2.约定的违约金是否高于培训费用？约定的违约金不得高于培训费用3.是否保存受训员工进行培训、进修的档案资料？员工档案发生争议时的有效证据。4.是否保存受训员工进行

26、培训、进修费用支出的货币支付凭证？财务报销单5、是否保留员工培训签到表。培训签到表6、是否保留员工签字后的培训考试成绩反馈表。培训考试成绩反馈表7、是否保留新员工入职培训确认书。入职培训确认书8、是否保留新员工入职培训记录表入职培训记录表9、是否保留专项培训服务协议，并经本人签字。签字后的专项培训服务协议。三、违纪处理和劳动合同终止1.公司规章制度、绩效考核制度的订立、修改是否有民主程序，是否符合劳动法、劳动合同法的规定?涉及劳动者切身利益的规章制度在颁布前是否向员工公示或由其签字确认?有关员工管理制度、薪酬及绩效考核制度的职代会文件、制度签收记录、培训记录、考试考卷否则将不能作为企业用工管理

27、的依据，还将面临员工随时要求解除劳动合同并提出经济补偿的风险。2是否妥善保管好员工违纪处理的书面材料？违纪材料企业对于员工采取各种管理手段的证明材料3劳动合同的解除和终止是否符合法律规定?还应当依法及时向劳动者支付经济补偿，否则将面临加付50%-100%、甚至二倍的经济补偿金的惩罚的风险、4员工离职手续是否规范？是否清理其办公物品？对于劳动者违反诚实信用原则，给公司造成损失的，可以主张劳动者赔偿直接经济损失。5、是否建立完善的员工离职审查制度？6、是否在劳动合同中签订保密协议，约定离职后的具体保密事项和保密期限？竞业禁止协议、经济补偿证据劳动者违反劳动合同中约定的保密义务或者竞业限制，给用人单

28、位造成损失的，应当承担赔偿责任。竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。在解除或终止劳动合同后，竞业禁止期限不得超过二年。未按约支付经济补偿可能导致竞业禁止条款无效。7、对于高级管理人员和关键岗位人员有无签订禁业竞止条款或协议？在竞业禁止期内，是否支付了经济补偿？8、保留绩效面谈记录，被面谈人本人须签字确认。绩效面谈记录经由本人签字确认方可作为有效文件。9、保留绩效考评表。绩效考评表10、保留员工奖惩记录，本人须签字。奖惩记录四、是否存在可能引起劳动纠纷及因其赔偿的其它情形?排查潜在法律风险五、目前未结的劳动争议及其解决状况；劳动争议及诉讼资料及时采取规范有效的法律手段保护公司合法权益部门负责人：