浙江大东南包装股份有限公司内部审计制度(完整版)实用资料.doc

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1、浙江大东南包装股份有限公司内部审计制度（完整版）实用资料(可以直接使用，可编辑 完整版实用资料，欢迎下载）浙江大东南包装股份内部审计制度 第一章总则第一条为进一步规范浙江大东南包装股份(以下简称“公司”内部审计工作,提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益。依据中华人民共和国审计法、深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司内部审计工作指引等规定,结合公司实际情况特制定本制度。第二条本制度所称的内部审计,是指由公司内部机构或人员独立监督和评价本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。目的是

2、为了加强本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司的管理和监督,防范和控制风险,维护财经法纪,改善经营管理,提高经济效益,确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。第三条本制度规定了公司内部审计机构和审计人员的职责权限、工作内容,并对内部控制体系的评价等相关事项进行了明确,是审计部门开展工作的规范性要求。第四条审计工作的宗旨是:通过开展独立、客观、公正的审计,运用系统化和规范化的方法,对风险管理、控制和治理过程进行评价,提高运作效率,帮助公司实现经营目标。第二章内部审计机构与审计人员第五条公司董事会下设审计委员会,其职责包括:(一、指导和监督内部审计制度的建立和实施;(二、批准年度审计计划,

3、确定年度内部审计工作重点;(三、对聘请的审计机构与内部审计部门的职责划分和协调;(四、根据审计结果依照公司有关制度对被审计单位及有关人员做出处理决定并交公司有关部门执行;(五、对审计结果中反映出的重大问题,可先形成处理意见,然后提交董事会 讨论解决;第六条审计委员会的执行机构为审计部,审计部对审计委员会负责,并向审计委员会报告工作,在审计委员会的指导下独立开展审计工作,对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督。审计部应坚持:独立性原则、依法审计原则、实事求是原则、客观公正原则、廉洁奉公原则和保守秘密的原则。第七条审计部设审计经理一名,审计员1-2 人。审计经理由董事会审计委员会提

4、名,董事会任免。第八条审计人员应具备必要的专业知识和较高的专业水准,遵循职业行为准则,依法审计,忠于职守,坚持原则,客观公正,廉洁奉公,保守秘密。审计人员与办理审计事项或被审计单位(部门有利害关系的,应当回避。第九条审计人员依法行使职权,受国家法律和公司规章制度保护,公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责,不得拒绝、阻碍审计人员开展工作,更不能打击、报复、陷害审计人员。第三章内部审计职责和权限第十条审计部应当履行的主要职责:(一、对公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性进行审计监督。(二、对公司各内部

5、机构、控股子公司以及参股公司的会计资料及其他有关经济资料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计,包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等。(三、检查公司、控股子公司及参股公司执行国家财经法规、公司财务制度情况,执行财务预决算和工程项目预算、决算的情况,对被审计单位财务收支、资产管理情况及其他有关经济活动进行审计监督。(四、针对审计所发现的问题,向被审计单位提出改进管理、提高效益的建议和处理违纪违规行为的意见,并检查审计结论的落实情况。 (五、对公司及所属控股子公司基建工程项目的概(预算的执行、建设成本的真实性和经济效益进行审计;(六、对

6、公司及控股子公司的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务管理制度的建立和实施情况进行审计;(七、配合会计师事务所对公司及所属控股子公司会计报表进行审计;(八、负责执行各分、子公司负责人离任时的经济责任专项审计、其他专项审计等审计事项。(九、参与公司对控股、收购、兼并企业资产评估、资产使用情况以及经济效益评价,并进行审计监督。(十、对公司的采购政策、营销政策、招投标政策的执行落实情况进行审计监督。(十一、协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。(十二、至少每季度向审计委员会报告一次,内

7、容包括但不限于内部审计计划的执行情况,内部审计工作中发现的问题和募集资金的运用。(十三、完成董事会、监事会交办的其它事宜。第十一条审计部的主要权限:(一、审计人员有权审核被审计单位相关的会计凭证、帐簿、报表,检查资金和资产状况;有权查阅、复印、索取与审计有关的文件、资料,有权就审计有关问题向相关单位和个人进行调查,并取得证明材料。(二、有权参与公司及所属控股子公司的有关日常经营性会议;(三、对阻挠、破坏审计工作以及拒绝提供有关资料的行为,经公司领导批准有权采取必要的临时措施,并提出追究有关人员责任的建议;(四、对正在进行的严重违反公司制度、损害公司利益的行为,审计部门报公司董事会同意后,可以责

8、成被审计单位停止和纠正一切损害公司利益的行为,并对直接责任人提出处理建议。(五、根据被审计单位与个人的违纪违规行为的轻重程度,审计部门有权建议 公司董事会给予相应的行政处分、经济处罚,构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。第四章审计范围、审计程序和方式第十二条公司内部审计的范围包括公司及下属各子公司、公司职能部门、内部非法人独立核算单位的所有经营和管理活动。审计部可根据实际情况,对被审计单位实施定期或不定期、全面或局部审计。第十三条审计人员应依据本条例和具体审计任务编制审计工作计划,审计计划由审计经理报审计委员会批准后实施;对董事会交办的临时性审计项目,应列入当期审计任务,统一安排。年度结

9、束后应向审计委员会提交审计工作报告。第十四条审计部按审计计划和审计对象情况组成审计小组,确定项目负责人,编制审计工作方案。第十五条审计人员应在实施审计前三日前,向被审计单位发出审计通知,审计通知应明确审计范围、内容、方式、时间、人员以及对被审计单位工作上的要求。对于需要突击执行审计的特殊业务,审计通知可在实施审计时传达。第十六条在实施审计时,审计小组根据对审计对象内部控制的评价,进行检查、分析、取证等工作。审计人员收集证明材料、必须遵循下列要求:(一、客观公正、实事求是,防止主观臆断,保证证明材料的客观性;(二、分析判断,决定取舍,保证证明材料的相关性;(三、收集足以证明审计事实真相的证明材料

10、,保证证明材料的充分性;(四、严格遵守法律、法规的规定,保证证明材料的合法性。审计人员向有关单位和个人调查取得的证明材料,应当有提供者的签名或盖章,未取得提供者签名或盖章的,应当注明原因。第十七条审计人员应当编制审计工作底稿。审计工作底稿的内容包括:(一、被审计单位的名称:(二、审计项目的名称以及实施的时间; 浙江大东南包装股份 内部审计制度 （三） 、审计过程记录； （四） 、编制者的姓名及编制日期； （五） 、复核者的姓名及复核日期； （六） 、索引号及页次； （七） 、其他应说明的事项。 第十八条 现场审计结束前，审计小组应就审计情况和发现的问题及时向审计委 员会报告。现场审计结束后，原

11、则上应当在十个工作日内撰写并提交审计报告征求 意见稿 ，对审计所查出的问题提出处理意见，报公司董事会。 第十九条 被审计单位在收到审计报告征求意见稿之日起十日内，将其书面 意见送交审计项目负责人， 逾期不提出的,视为无异议。审计小组收到并认真研究被审 计单位意见后，形成审计报告书（定稿） ，经审计负责人审阅后将审计报告和被审计 单位对审计报告的书面意见报董事会审计委员会。 审计报告要求事实清楚、数据准确、依法有据、建议恰当。 第二十条 审计部自接到董事会审计委员会对有关审计报告的意见后，应当在三 个工作日内反馈给审计单位和有关单位。被审计单位如对正式下达的审计报告持有异 议，可在接到报告之日起

12、十日内向董事会审计委员会提出申诉，由董事会进行处理。 审计部门应当自上述反馈意见送达之日起一个月内，进行后续审计，了解审计意见的 落实情况，监督审计决定的执行情况，核查被审计单位整改报告的落实情况，并向公 司董事会提供后续审计报告。 第二十一条 审计人员应对办理的审计事项，建立系统完整的审计档案，按中 华人民共和国档案法 、审计署审计机关档案工作的规定和公司有关规定进行管 理。审计档案实行谁主审谁立卷，审结卷成，定期归档责任制，每份审计报告及工作 底稿附件等必须在三个月内整理装订成册归档备查。审计档案的借阅，一般应限定在 公司审计部门内部，凡需将审计档案借出审计部门或需要出具审计结论证明的，应

13、由 审计负责任人批准，并在规定时间内归还。 第二十二条 审计委员会应当根据审计部出具的内部审计报告及相关资料，对与 财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制 6 浙江大东南包装股份 内部审计制度 自我评价报告。内部控制自我评价报告至少应当包括以下内容： （一） 、内部控制制度是否建立健全和有效实施； （二） 、公司现行主要规章制度、经营管理政策及董事会决议的执行情况； （三） 、内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况； （四） 、改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施； （五） 、上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的改进情况； （六） 、公司负责人离任

14、的经济责任等情况； （七） 、本年度内部控制审查与评价工作完成情况的说明。 （八） 、公司董事会应当在审议年度报告的同时，对内部控制自我评价报告形成 决议。监事会和独立董事应当对内部控制自我评价报告发表意见，保荐人应当对内部 控制自我评价报告进行核查，并出具核查意见。 第五章 审计对象基本要求 第二十三条 公司所有单位及各级人员应自觉接受审计监督，积极配合审计工 作，认真履行审计决定。被审计单位应向审计人员提供审计所需的内部管理、财务会 计、工程、经济合同等审计相关资料，并对所提供资料的真实性负责，同时为现场审 计人员提供必要的工作条件以满足审计工作需要。 第二十四条 被审计单位对审计报告征求

15、意见稿应及时反馈意见，并自收到 审计报告征求意见稿之日起十日内向审计部做出书面回复。 第二十五条被审计单位对审计报告中提出的改进管理、提高效益的建议及纠正、 处理违反财经法纪行为的意见，应认真进行整改。自收到审计报告之日起一个月内向 公司董事会提交整改报告。 第二十六条 被审计单位应指定审计联络人配合审计小组工作，以提高审计工作 效率。审计联络人一般由公司指定的负责人或财务负责人担任。 第六章 考评与奖惩 7 浙江大东南包装股份 内部审计制度 第二十七条 内部审计机构对遵守财经法纪、经济效益显著的被审计单位和认真 维护财经法纪的个人,可提出表彰和奖励的建议。 第二十八条 对于被审计单位出现重大

16、违反国家财经法纪的行为，应依法追究被 审计单位和有关责任人的责任，被审计单位因此被国家有关部门追究责任的，被审计 单位和有关责任人应承担赔偿责任。 第二十九条 对于审计中发现的违反公司规章制度的，依据公司各有关规章制度 进行处理。 第三十条对执行本制度工作成绩显著的有关部门和个人给予表扬或奖励。 第三十一条 对违反本制度，有下列行为之一的有关部门和个人，由公司根据情 节轻重给予行政处分、经济处罚或提请有关部门处理： （一） 、拒绝检查； （二） 、拒绝或者拖延提供与审计有关的资料； （三） 、转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财 务收支有关的资料； （四） 、拒不执行

17、财务收支法律、行政法规的； 第三十二条对忠于职守、有突出贡献的内部审计人员，以及揭发检举违法行为、 保护公司财产的有功人员，应给予精神或物质奖励。 第三十三条 对于滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄漏秘密的内部审计人员， 由公司按规定给予处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。 第三十四条 打击、报复依法行使职权的内部审计人员的，公司及时予以查处， 并按规定给予处分，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。 第三十五条 被审计单位相关人员不配合内部审计工作、拒绝审计或者不提供资 料、提供虚假资料、拒不执行审计结论的，由公司按规定给予处分；涉嫌犯罪的，依 法移交司法机关处理。 第七章 附则 8 浙江大东

18、南包装股份 内部审计制度 第三十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，并由董事会负责修订。 第三十七条 本制度由公司董事会审计委员会负责解释。 9 株洲钻石刀具股份员工绩效考核办法为正确评价员工工作业绩，提高员工满意度，调动员工工作积极性，改进员工工作绩效，促进公司经营目标的实现，特制定本办法。一、适用范围本方案适用于除公司总经理以外的其他所有员工。但员工属于以下情况，不参与本办法规定的考核：1 未满试用期的员工；2 月内连续出勤不足15天或累计出勤不足20天的员工不参与本办法规定的月度考核；3 季度内连续出勤不足1个半月或累计出勤不足2个月的员工不参与本办法规定的季度考核；二、考核原则

19、1 公开原则考核要素和评价标准明确、公开，考核过程规范，考核结果公开，避免黑箱操作，通过公开，促成公正，防止其他非正常因素对员工绩效考核所形成的负面影响。2 客观原则考核要素和标准尽可能量化，不能量化或难以量化的必须行为化，防止人情因素、个人好恶因素等主观因素对考核的负面影响，客观地评价员工的工作业绩。3 实用原则考核所需的时间、人力、物力、财力要立足公司现实，考核成本必须大大低于考核收益，考核方法和程序要求简洁、实用，考核指标突出重点，考核数据便于采取。 4 反馈原则考核结果要及时反馈，肯定员工的工作业绩，指出缺陷和不足，提出改进要求，以促进员工工作绩效的不断提升。5 激励原则不能为考核而考

20、核，要将考核结果与员工薪酬、奖惩、晋升等紧密结合起来，有效发挥考核的激励功能，提高员工积极性。三、考核的组织与管理公司成立考核领导小组，负责公司绩效考核工作的组织和领导。公司人力资源部是考核工作的日常组织机构。公司各级管理者是考核工作的具体执行人员，按照本方案的规定对下属人员进行考核。1 考核工作领导小组公司考核工作领导小组由总经理、副总经理、人力资源部经理组成，总经理任考核领导小组组长。考核工作领导小组负责领导公司绩效考核工作，审批公司员工绩效考核方案，审定公司主管及以上人员的考核结果，并负责员工申诉的仲裁。2 日常工作组织机构公司人力资源部是考核组织与管理的日常工作机构。日常工作机构负责制

21、订和完善绩效考核方案，开展绩效考核培训，组织各部门开展员工绩效考核工作，具体调处员工有关考核的申诉，建立员工绩效考核档案，检查各部门、各考核主体的考核工作。3 公司各级管理者公司各级管理者负责根据公司的要求开展考核工作，并帮助下属人员提升工作业绩。四、考核体系考核体系构成表： （一） 考核周期1 对公司副总经理实行年度考核。2 考虑到科研技术人员科研开发工作的周期性，为正确评价其工作业绩，对科研技术人员实行季度考核与年度考核相结合的方式。3 公司其他人员实行月度考核与年度考核相结合的方式。（二） 考核要素及标准1. 月度考核与季度考核 1.1. 业绩（结果）考核业绩（结果）考核根据各岗位的主要

22、工作职责的履行情况、关键绩效指标的完成情况进行考核。具体内容详见附件中各岗位考核表。1.2. 过程考核过程考核根据各岗位的工作内容，围绕影响工作目标实现的关键工作要素进行过程控制和考核并确定相应的考核标准，具体内容详见各岗位考核表。 1.3. 态度考核态度考核针对员工在岗位职责履行过程中的主观表现进行评价。具体内容详见各岗位考核表。1.4. 奖惩情况对员工在考核期内的突出事件进行描述和评价，并根据事件的性质、影响大小分别给予加减分。本项目总的加减分均不超过5分。1.5. 为体现对员工全面考核的原则，避免单项考核内容对考核结果的影响过大，在对考核表中的所有考核项目进行评分时，规定单项考核最低分为

23、零分，最高分为该考核项目标准分数的120%。2. 年度考核2.1. 工作业绩（结果）、过程与工作态度考核工作业绩（结果）、过程与工作态度考核的内容同月度或季度考核一致，取各月度或季度考核结果的平均值。2.2. 工作能力考核工作能力的考核内容根据组织领导岗位与一般执行岗位的差别，区分主管及以上岗位和一般岗位分别设置。具体内容详见工作能力考核表。(三 考核程序1. 绩效目标的确认1.1 每年年初，在公司确定各部门经济责任指标后，各部门进行经济责任考核指标的内部分解，并将内部指标分解情况及时报人力资源部备案。1.2 在年度考核周期内若需调整部门经济责任指标，在经过公司规定的审核程序确认后，及时归档至

24、人力资源部对部门考核目标进行调整。1.3 部门内因岗位编制及人员的变化而相应调整内部经济指标时，应及时报人力资源部备案。2. 月度（季度）考核的程序2.1 各级管理人员根据下属考核表内容的要求，编制考核检查记录表，进行日常工作检查的记录，为正确进行考核评价提供依据。2.2 人力资源部于每月（或每季末月）28日前发放员工绩效考核表至各部 门及各考核主体，或以电子文档方式交由各部门分别打印。2.3 每月（或每季首月，下同）12日各部门核算上月各项指标数据的完成情况；同时，员工进行考核自评。2.4 每月34日各考核主体根据核算出的上月各项指标的完成情况及考核检查记录表的工作检查记录对下属人员进行考核

25、。2.5 每月56日进行考核反馈，由考核主体将对下属的考核结果与被考核者见面，考核反馈中应肯定下属的工作成绩，指出不足和缺点，并与下属商讨制订绩效改进计划（绩效改进计划表见附件1），同时，允许员工就考核结果提出异议，允许考核主体对考核结果进行修正。2.6生产部以工序为单位、其他部门以部门为单位汇总考核情况，填写员工月度（季度）考核汇总表（见附件2）；考核表及汇总表在每月7日上午12:00前交至人力资源部。2.7 人力资源部每月7日受理员工的考核申诉，并进行调查处理；员工对人力资源部处理的结果仍执异议，可向公司考核领导小组申诉。2.8 人力资源部每月8-9日进行考核结果处置。处置办法详见本方案第

26、五条。2.9 人力资源部对所有考核材料进行分类整理和归档。 3. 年度考核的程序3.1 年度考核是在月度考核（季度考核）的基础上，增加对员工工作能力的全方位考核。3.2 每年1月11日人力资源部将工作能力考核表发放至各部门及各考核主体。3.3 每年1月1213日各部门组织开展对一般员工上年度工作能力的考核，并统计考核结果填写能力考核汇总表（见附件3），于13日下午5:00前交至公司人力资源部；3.4 每年1月1415日人力资源部组织开展对主管及以上人员的能力考核，并统计出考核结果。3.5 人力资源部每年1月16日前根据员工月度（季度）考核的得分情况算出平均分作为年度绩效考核的结果，结合员工年度

27、能力考核的得分，根据本考 核办法规定的权重比例计算出员工年度考核的总得分。3.6 每年1月18日前人力资源部向公司考核领导小组提交年度考核的结果及处置意见。处置办法详见本方案第五条。3.7 每年1月1920日公司考核领导小组审定员工年度考核结果及处置意见。3.8 每月1月22日前公司人力资源部公布员工年度考核结果，每年1月30日前完成年度考核结果的处置。3.9 公司总经理每年1月18日前完成对副总经理级管理人员的年度绩效考核，副总经理级管理人员的工作能力考核参照其他人员的能力考核的方式进行。(四 考核主体1、 月度（季度）考核的主体员工月度（季度）考核的主体为员工的直接上级。公司分管各部门的领

28、导负责对所分管部门的负责人的考核。2、 年度考核的主体 2.1 业绩考核的主体业绩考核的主体同月度（季度）考核。 2.2 能力考核的主体2.2.1 一般员工能力的考核主体包括员工的直接上级及本部门（工序）的同级员工，其中，作为同级员工的考评主体数量为10人；本部门（工序）员工数量少于10人的，以部门（工序）的所有人员作为考评主体；若超过10人，则采取随机抽选方式确定考核主体。2.2.2 每一主管（含工序长，下同）及部门负责人的能力考核主体包括公司领导、直接上级、部门内（工序内）员工及公司其他主管和部门负责人。其中，部门内（工序内）的员工作为下级对上级考评的主体数量为10人；部门（工序）员工数量

29、少于10人的，以部门（工序）的所有人员作为考评主体；若超过10人，则采取随机抽选方式确定考核主体。2.2.3 公司副总经理级管理人员能力考核的主体包括总经理及公司其他主管以上人员，同时从分管部门的一般员工中随机抽选10人作为考评主体。 2.2.4 下级评和同级评采取无记名考评的方式。五、考核结果的处置1、考核结果的划分员工考核结果根据其考核实得分数划分为A 、B 、C 、D 、E 、F 六个等级，每一等级对应考核实得分数如下表所示： 2、月度（季度）考核结果的处置2.1 月度（季度）考核结果与员工的月度（季度）工资收入挂钩，具体挂钩办法详见株洲钻石刀具股份薪资分配方案。2.2 在月度考核中，将

30、被考核对象划分为生产、技术、销售、管理四大类（不含主管及以上人员），在每个大类中，以不高于该类员工总数5%的比例实行末位淘汰，具体淘汰条件如下：(1连续3个月考核排名在该类员工总数的5%的倒数名次内（5%的比例不足1人时，取最末一名，下同）；(2 次内；(3 (4 名次内。(5被末位淘汰的员工可参加上岗培训、重新竞聘上岗、调整岗位。半年连续2个季度考核排名在该类员工总数的5%的倒数名次内； 一个考核年度内累计3个季度考核排名在该类员工总数的5%的倒数一个考核年度内累计5个月考核排名在该类员工总数的5%的倒数名内未重新上岗者，予以解除劳动合同。重新上岗者给予三个月考察期；在三个月考察期间出现一次

31、考核结果排名在该类员工总数的5%的倒数名次内，给予解除劳动合同。2.3在月度考核中，对于主管及以上人员，出现以下情况时，分别给予口头警告、书面警告和免职处理： (1 连续2个月；或一个考核年度内累计3个月被评为E 等及以下等级时，由对应的公司主管领导谈话，给予口头警告；(2 连续3个月或年内累计4个月被评为E 等及以下等级，给予书面警告； (3 连续4个月或年内累计5个月被评为E 等及以下等级，视为不胜任本职工作，给予免职处理。3、年度考核结果的处置3.1 年度考核结果与员工的年终效益奖金挂钩，具体挂钩办法详见株洲钻石刀具股份薪资分配方案。3.2 年度考核的结果与员工的薪资调整挂钩，具体挂钩办

32、法详见株洲钻石刀具股份薪资分配方案。3.3 年度考核结果与员工的年度评先挂钩，年度考核结果在C 等及C 等以下的员工，不具备评先的资格。3.4 年度考核结果与员工职务晋升挂钩，年度考核结果在C 等及以下的员工，不具备职务晋升的资格。3.5 员工的年度考核结果为F 等的，公司可视需要调整其岗位；连续2年的年度考核结果为F 等的，公司可视情况决定是否解除其劳动合同。3.6在年度考核中，按照整体淘汰比例5%的要求，计算出各类人员应淘汰名额，在剔除月度考核中已淘汰的人数后，对年度考核排名在后的员工，实行末位淘汰。主管及以上人员亦按照同样的方式及比例在年度考核中实行末位淘汰。4、考核结果处置的权限4.1

33、 公司人力资源部根据薪资分配方案决定员工考核结果与薪资收入挂钩的处理意见。4.2 根据员工考核结果而进行的岗位调整、职务升降的处理意见，一般员工由公司人力资源部作出决定；主管及以上人员由人力资源部提出建议，报公司考核领导小组审批。六、考核结果的管理1 考核结果的修正 当考核的客观环境发生重大改变而严重影响到考核对员工的正确评价时，由公司人力资源部提出，经公司考核领导小组决定，可对员工考核结果进行调整和修正。2 考核结果的抽查每个月公司人力资源部针对各部门的考核情况进行抽查，抽查的面不低于被考核员工总量的10%，不低于考核主体数量的20%。在抽查中，主要检查各考核主体对员工的考核评价是否存在客观

34、依据，评价各考核主体对员工考核的客观性、公正性。对在抽查中发现的考核主体不严肃认真履行考核职责的问题，由人力资源部提交公司考核领导小组处理。3 考核结果的申诉员工对考核结果有异议，首先与直接上级进行沟通。当仍存在异议时，向人力资源部申诉。人力资源部在受理员工申诉的三日内，进行调查处理，并给申诉员工以处理意见。员工对人力资源部的处理意见仍有异议时，可向公司考核领导小组进行申诉，人力资源部此时应将员工的申诉意见及相关的调查材料递交考核领导小组进行裁决。4 考核结果的信息管理人力资源部负责对考核结果信息的汇总管理及综合运用；对员工的考核结果，进行计算机信息录入；对原始的考核记录，进行归档管理。七、本

35、办法由公司人力资源部负责解释和修订，自2003年10月1日正式执行。员工月度考核业务流程图 钻石刀具股份员工绩效考核办法 员工年度考核业务流程图 部门名称 A 各级考核主体 人力资源部 B 人力资源部经理 流程名称 C 考核领导小组 员工年度考核流程 D 人力资源部经理 开始 主管以上员工能力考核 每年 1 月 14-15 日 一般员工能力考核 每年 1 月 12-13 日 年度考核结果核算 每年 1 月 16 日 交能力考核汇总表 每年 1 月 13 日 提出结果处置意见 每年 1 月 18 日 审定考核及处置结果 每年 1 月 19-20 日 公布年度考核结果 每年 1 月 21-22 日

36、 考核结果处置 每年 1 月 30 日前 考核结果存档 每年 1 月 30 日前 结束 企业名称 株洲钻石切削刀具股份 编制单位 湖南龙马管理咨询 龙马管理咨询 linkman 11 钻石刀具股份员工绩效考核办法 附件 1：绩效改进计划表 ： 绩效改进计划表 改进人签名： 改进人签名： 重要工作职责 目标 评价人签名： 潜在的问题 改进计划 年 月 改进效果评价 注：本绩效改进计划表由绩效改进人与评价人共同制订。 本绩效改进计划表由绩效改进人与评价人共同制订。 龙马管理咨询 linkman 12 钻石刀具股份员工绩效考核办法 附件 2：员工绩效考核汇总表 ： 员工月（ 员工月（季）度考核汇总表

37、 部门（或工序） ： 部门（或工序） 序 姓名 号 首评 修正 首评 修正 首评 修正 首评 主体 结果考核 考核月 考核月（季）度： 过程考核 态度考核 统计人： 统计人： 总分 考核 龙马管理咨询 linkman 13 钻石刀具股份员工绩效考核办法 附件 3：能力考评汇总表 ： 能力考评汇总表 部门（或工序） ： 部门（或工序） 序 姓名 号 首评分 加权分 首评分 加权分 首评分 加权分 总分 上级评 考核年度： 考核年度： 同级评 统计人： 统计人： 下级评 加权 龙马管理咨询 linkman 14 目 录第一章 方案概述21.1 项目总体规划21.1.1 项目概况21.1.2 盐都市

38、股份办公大楼综合布线项目要求21.1.2.1 有关技术要求21.1.2.2 国家、行业及地方标准和规范31.1.2.3 国际技术标准、规范31.1.2.4 资料交付31.2 项目设计目标31.3 项目设计依据41.3.1 布线设计施工应满足的标准41.3.2 布线设计施工应满足的安装与设计规范4第二章、综合布线系统42.1布线系统需求42.2AMP 综合布线系统52.3 AMP综合布线系统的主要优势52.4项目结构规划52.5布点设计原则6信息点分布6网络控制中心设备要求:62.6综合布线各子系统简介7工作区子系统7水平布线子系统设计8垂直干线子系统82.6.4 设备间子系统82.6.5 布线

39、系统管理方案82.6.5.1 信息点编号规则82.6.5.2 布线系统管理文档92.7综合结构化布线系统的组成10第三章、网络结构及设备选型103.1网络硬设备选型103.2网络机柜133.3网络线缆、信息插座、配线架、水晶头、走线槽13第四章、集团 系统134.1系统描述13总体描述13系统需求描述：144.2设备性能144.2.1 AK8120系统简介14功能简介15第五章、工程服务205.1“随装随测”的施工新概念205.2工程实施20工程主要内容20工程施工20信息插座管理：21工作区施工事项21水平区子系统施工事项21设备区子系统施工事项215.3系统测试215.4验收215.5维护

40、和服务21质量保证21工程维护及服务225.6人员培训22第六章、工程报价22第一章 方案概述1.1 项目总体规划 项目概况本项目为盐都市股份办公大楼 及宽带系统、有线电视系统，工程主体为五层、局部四层。总建筑面积为5097.13平方米，建筑高度20.10米，所需信息点共计 146 个，其中数据信息点（即网络信息点）70个，语音信息点（即 信息点）70个，多媒体信息点（即TV信息点）6个。为真正实现数据通信、语音及多媒体信息的收集及处理功能，必须首先进行综合布线系统的建设，将公司内所有信息点均规划进行结构化布线 PDS 系统，为公司提供网络系统的运行平台。对布线系统的设计施工，应充分考虑满足将

41、来整个应用系统硬件的升级和扩充，保证布线系统在较长的时间内保持先进性。而建设综合布线系统，仅仅完成了第一步工作。还需选择性能价格比佳的网络设备，进行组网调试工作。 盐都市股份办公大楼综合布线项目要求基本情况：整个局域网采用以太网技术，采用超五类布线方式，主干带宽达1000Mbps，100Mbps到桌面。1、 开放。采用标准RJ45接口，兼容不同厂家的标准产品。2、 灵活。水平子系统支持语音、数据，支持10Base-T、 100Base-T等。3、 可靠。高品质布线系统，通过标准测试与验证。4、 先进。采用目前流行，具有一定先进技术的超五类系列产品。5、 易于管理。面板、配线架有明显标识，机房线

42、路管理、维护方便。.1 有关技术要求符合最新的国际标准ISO/IEC11801超五类布线系标准，产品应符合做主网络的高速、可靠的信息传输要求，并具有高度灵活性、可靠性、综合性、易扩容性。进行开放式布线，所有插座端口都支持数据通讯、话音和图像传递，满足电视会议，多媒体等系统的需要。能满足灵活的应用要求，即任一信息点能够方便地任意连接终端设备。所有接插件都应是模块化的标准件，以方便管理并在将来有更大的发展时，容易地将设备扩展进去能够支持千兆速率的数据传输，可支持以太网、高速以太网、令牌环网、ATM、FDDT、ISDN等网络及应用。.2 国家、行业及地方标准和规范CECS 90：97 建筑与建筑群网

43、络布线工程设计规范CECS 89：97 建筑与建筑群网络布线工程施工及验收规范GB/T 50311-2000 建筑与建筑群网络布线系统工程设计规范GB/T50312-2000 建筑与建筑群网络布线系统工程验收规范YD/T926 1-2-1997 大楼通信网络布线系统行业标准.3 国际技术标准、规范ISO/IEC 11801：1995 建筑物网络布线规范ETA/TIA-568A：1995 商务建筑物电信布线标准ETA/TIA 569 商务建筑物电信布线路由标准ETA/TIA-606 商务建筑物电信基础设施管理标准ETA/TIA TSB67 商务建筑物电信布线测试标准EN50173 欧洲商务建筑电

44、信布线标准.4 资料交付卖方应提供系统布线施工图、接线图、系统测试报告、布线标识、有关说明书等工程文件，以便于今后的运行维护。1.2 项目设计目标兼容性：综合布线是完全独立的而与应用系统相对无关，可以适用于多种应用系统。开放性：系统应采用开放式体系结构，符合多种国际上现行的标准，对多数著名厂商的产品都是开放的，并支持所有通信协议。灵活性：系统应采用标准的传输线缆和相关连接硬件，模快化设计，所有通道都是通用的。所有设备的开通及更改均不需改变布线线路，并可灵活多变组网。可靠性：系统应采用高品质的材料和组合压接的方式构成一套高标准的信息传输通道，每条通道都要采用专用仪器测试链路阻抗及衰减率，以保证其

45、电气性能。应用系统应采用点到点端接，任何一条链路故障均不影响其它链路的运行，从而保证整个系统的可靠运行。先进性：系统布线方式合理。所有布线均应采用世界上最新通信标准，并为同时传输多路实时多媒体信息提供足够的余量。经济性：统一考虑闭路电视系统、网络系统、通信系统和视频点播系统，统一设计，统一施工，统一管理。避免重复劳动和设备占用。可维护性：系统设计应科学合理，做到维护简单、方便。故障影响范围尽可能小。1.3 项目设计依据 布线设计施工应满足的标准ISO11801国际建筑通用布线标准IEEE100 BASE-T 100兆以太网CCITT ISDN综合业务数据网络标准IEEE802.3 10BASE

46、-T光纤分布数据接口（FDDI）标准IEEE802.5 TOKEN RING网络标准 布线设计施工应满足的安装与设计规范中国民用建筑电气设计规范（JGJ/T16-92）智能建筑设计标准（EBD-03-95）工业企业通信设计规范（CECS 09:89）建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范（CECS 72:97）建筑与建筑群综合布线系统工程施工及验收规范（CECS 72:97）电气装置安装工程施工及验收规范（GBJ 23282）第二章 综合布线系统2.1布线系统需求 采用综合布线（PDS），整个局域网采用以太网技术，用AMP超五类布线方案，主干带宽达1000Mbps，100Mbps到桌面。2.2AMP 综合布线系统 AMP公司是全球电子组件、网络解决方案、海底通讯系统及无线系统供应商，2021年在全球超过150个国家的销售收入达148亿美元，其产品符合国际 EIA/TIA 的产品标准，其结构化布线产品也得到了我国政府的认可。在设计、开发、制造以及部署电缆，布线系统和电缆管理解决方案的领域已有多年的专业经验，在建立和规范工业标准方面的领先地位在世界内无与伦比。其智能布线解决方案不仅具有当今最好的端到端性能，同时提供多种品质超