C认证内审检查表2优质资料.doc

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1、C认证内审检查表2优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）公司名称CCC认证内审检查表受审部门行政部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款1.1条款主要内容：职责1. 质量负责人2. 标志管理3. 与质量有关的各级人员的质量职责审核方法：1） 与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规定的充分性、适宜性、协调性如何；2） 工厂是否指定了质量负责人，是否有任命书，其是否已文件的形式被赋予了1.1a)d)规定的职责和权限，如有则文件名是什么？3） 通过对相关质量负责人资格的考核，查其是否可以满足对其资格的要求，可考核其相关的资格证书等；4） 通过对相关过程和活动的审核，评定

2、各类人员职责的履行情况。5） 考查是否建立了标志管理程序，并考核其内容是否符合细则的要求。6） 39729 9B31 鬱23739 5CBB 岻31692 7BCC 篌24717 608D 悍36241 8D91 趑7）8） 现场审核其标志的保管和使用是否符合细则的要求。审核结果审核结论1、查公司质量管理体系文件，公司已编制岗位职责与适用条件编号YSGZ-06，文件详细地描述了各岗位的职责与权限。并在品质部岗位权限里明确规定了“品质部为了纠正质量问题，有权停止生产”。2、公司已下达“职务任命书”3、通过一其交流沟通，高涛对公司CCC基本要求已经非常熟悉，能胜任质量负责人一职。4、公司已编制认证

3、标志使用和控制程序YSQP12-CCC-01.其内容符合要求。5、因公司已通过现场审核，CCC标志已获批，且有使用记录，记录明确。公司名称CCC认证内审检查表受审部门行政部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款1.236157 8D3D 贽27842 6CC2 泂28120 6DD8 淘821145 5299 劙24994 61A2 憢D条款主要内容：资源提供1、生产设备、检测设备、人力资源的配置和管理是否符合产品质量保障要求。2、生产、检测、储存环境是否符合质量保障要求。审核方法：1、工厂是否明确了对认证产品质量有影响的各岗位人员的能力要求，通过何种措施使人员满足岗位能力要求；2、目前各岗位

4、人员的能力是否符合要求；3、抽取一到二个对质量有影响人员，查看是否符合要求。4、通过对生产、检验、试验现场的检查哦，结合生产的产品质量安全要求特点，查看其生产、检测、试验资源是否配置符合要求。同时也可以通过对台账等的检查达到审核的目的。5、结合产品生产工艺、质量、安全的要求、储存对生产检测环境进行检查，看相应的环境是否可以保障产品的生产、检测、试验、储存的要求。审核结果审核结论1、公司文件规定了各岗位能力要求，行政部门通过人才招聘及内、外部培训的方式，给公司选择适合的人员。2、在行政部抽查人员培训记录，各岗位如内审员、关键工序人员均有相应的培训记录。3、公司配备了相应的检测工具，如游标卡尺，检

5、具等，满足了认证产品的检测要求。公司还与芜湖技术监督局签署协议，委托其为公司无法进行检测的性能及检定等进行试验，其资格得到国家认可。4、公司的现场环境卫生尚可，生产布置井然有序。区域布置合理，适合注塑产品生产、检测。5、成品仓库、半成品仓库均有适宜的储存环境，如通风、防漏等，能够保证产品质量。公司名称CCC认证内审检查表38389 95F5 闵K24548 5FE4 忤22315 572B 圫38474 964A 陊29097 71A9 熩j受审部门技术部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款2.1条款主要内容：质量计划1、质量计划的编制。2、质量计划的内容。审核方法：1、是否制订了质量计划。

6、2、质量计划是否受控且有效。3、质量计划的内容是否符合细则的要求。审核结果审核结论1、。技术部已按奇瑞客户要求编制了“控制计划”，并得到客户批准。21591 5457 呗qNwaT2、控制计划包括了产品特性、过程特性等相关要求。3、公司发行的控制计划受控并发行至生产单位。公司名称CCC认证内审检查表受审部门品质部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款2.2条款主要内容：1、文件控制程序的制定。2、文件的日常管理。审核方法：1、是否制定了文件和资料的控制程序；2、查阅程序文件，其内容是否覆盖了细则中2.2a)c)的规定；730352 7690 皐z36072 8CE8 賨36519 8EA7 躧

7、3、任意抽取几个文件查看其发布前的批准情况。4、查看文件的修订状态。5、看有没有作废文件的非预期使用情况。6、根据文件的目录性文件查看是否应用文件的部门有文件的有效版本。审核结果审核结论1、。2、程序文件覆盖了细则中的所有要求。3、文件均有公司总经理汪总的批准通过，并加盖受控章，文件是有效的。4、文件于2021年换版，修订状态清晰原A版更换为B板。5、查技术部门，其保管的文件为最新有效的文件。公司名称CCC认证内审检查表受审部门品质部内审员审核时间陪同人员35348 8A14 訔21869 556D 啭O29182 71FE 燾40175 9CEF 鳯227396 6B04 欄审核组长审核条款

8、2.3条款主要内容：1、质量记录管理文件。2、质量记录的日常管理。审核方法：1、查阅管理质量记录的程序文件（或类似文件），程序对质量记录的标识、储存、保管是否进行了规定，规定是否充分和适宜；2、随机抽取保存的质量记录和现场使用的质量记录，确认规定和实施的符合性；3、是否所有质量记录都规定了保存期限，规定是否适宜；如果规定了，则文件/记录名是什么？4、查看几份质量记录，填写是否清晰、完整。审核结果审核结论1、2、程序中规定了对质量记录的标识、储存等方面的要求。3、查质量记录清单，清单中根据质量记录的保存要求，已明确规定了质量记录的保存期限，其规定是适宜的。4、查品质部质量记录，PQC表、设备保养

9、表，均填写完整，并保存完好。公司名称24101 5E25 帥39198 991E 餞23377 5B51 孑X23824 5D10 崐CCC认证内审检查表受审部门市场部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款3.1条款主要内容：供应商的控制1、供方控制程序。2、供方的评价。3、供方的日常管理审核方法：1、是否制定了对供应商的选择、评价和日常管理的程序文件；2、文件中对选择、评价的准则和日常管理的方法是否明确、适宜；3、查看近期的供方评价、选择、日常管理，看是否按程序的要求对供应商进行了选择、评定及日常管理；审核结果235626 8B2A 謪222038 5616 嘖K39813 9B85 鮅V审

10、核结论1、公司一根据要求制定 了供应商选择、评定和日常管理程序，文件规定了供应商的选择、评价和日常管理的方法和要求。2、文件中明确规定了对供方的选择、评价的准则以及日常管理的方法。3、查原材料供应商：泰州浩普，有定期评价，得分98分，为合格供应商。4、供应商日常管理：有供方业绩跟踪统计记录，监控供方交付质量及交期情况。公司名称CCC认证内审检查表受审部门品质部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款3.2条款主要内容：关键元器件和材料的检验/验证1、关键元器件和材料的检验/验证的管理性文件。2、关键元器件和材料的检验/验证的实施。26503 6787 枇M37134 910E 鄎37943 94

11、37 鐷28566 6F96 澖审核方法：1、审查是否制定了关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验的程序，程序规定是否适宜；如有，则文件名是什么；2、按程序文件（或类似文件）规定的要求，结合其采购情况，查阅相关记录，确认其符合性和有效性。3、是否有由供方进行检验和验证的情况，如果有，供应商进行检验时，工厂是否对检验提出了明确的要求。4、通过查阅生产厂对关键元器件合格率或类似内容的统计信息确认生产厂对关键元器件的检验/验证控制程序是否可行或有效。审核结果审核结论1、公司已编制关键元器件和材料的检验/验证控制程序，文件编号YSQP15-CCC-04，已识别了关键元器件为原材料PP-T202、品

12、质部定期对供应商提供的原材料进行确认检验。查浩普所供的原材料，有供方提供的材质证明。公司名称CCC认证内审检查表受审部门生产部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款21060 5244 剄*8T34371 8643 虃32669 7F9D 羝94.1条款主要内容：关键工序1、关键工序的识别。2、关键工序的控制。审核方法：1、通过查阅相关文件和现场观察，确认工厂是否明确生产工序；文件名称是什么；2、通过查阅关键工序操作人员的培训记录及资格评定，并结合现场调查的情况，判断操作人员是否具备相应的能力：3、在规定有工艺作业指导书的工序上，是否有工艺作业指导书，是否为有效版本，是否明确了控制要求。4、操

13、作人员是否按工艺作业指导书进行操作。审核结果审核结论1、公司在产品的监视和测量控制程序中对关键工序进行识别，确定注塑为关键工序。2、生产部对注塑工序进行了验证，“特殊过程确认报告”，经验证此过程已被准确识别，控制措施可行，产品满足规定的要求，后续生产可按文件规定参数设置进行生产供货。3、公司对注塑岗位员工进行了资格鉴定，确定其符合要求，能胜任此项工作。4、现场均有工艺卡片指导生产，作业指导书为最新版本。5、作业员能够领会作业指导书的要求，能够正确按作业指导书要求作业。6、公司文件规定，以首检方式进行作业准备验证，在生产现场查检验记录，品检员有对产品进行首件确认并记录。公司名称25163 624

14、B 手i29990 7526 甦30799 784F 硏21422 53AE 厮uCCC认证内审检查表受审部门生产部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款4.2条款主要内容：工作环境1、工作环境的识别。2、环境要求的满足。审核方法：1、通过文件检查、询问等方式，结合产品生产工艺要求查看是否可以准确的识别工作环境的要求。2、通过对现场的观察，看是否工作环境要求得到了满足。审核结果审核结论1、公司已制定作业现场管理规定并定期对现场进行检查，现场工作环境良好，物品摆放整齐。lQ27227 6A5B 橛25525 63B5 掵26865 68F1 棱2、产品标识工作做得很好。半成品、成品分区存放，标识

15、清晰。公司名称CCC认证内审检查表受审部门生产部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款4.3条款主要内容：过程监控1、过程参数的监控。2、产品特性的监控。审核方法：1、通过查阅相关规定和调查询问的方式，确定有无需要进行监控的过程参数和产品特性；。2、通过查阅相关记录和现场观察的方式，了解对过程参数和产品特性进行监控的情况，确认其实施的符合性和有效性。38920 9808 須33116 815C 腜38027 948B 钋oL29628 73BC 玼23293 5AFD 嫽审核结果审核结论1、公司已识别注塑工序为关键工序，生产每日生产前有对其过程参数进行监控的记录。2、查注塑工艺参数记录，记录数

16、值与作业指导书相符。3、检验员有按要求巡检频次进行检验并记录。公司名称CCC认证内审检查表受审部门生产部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款4.4条款主要内容：工装管理及关键设备的维护和保养审核方法：27673 6C19 氙29544 7368 獨D21507 5403 吃26949 6945 楅39282 9972 饲40622 9EAE 麮1、查阅与生产设备维护保养相关的文件，了解维护保养的要求；2、按文件规定的要求，抽查维护保养计划和记录，确认其计划实施的符合性和有效性；3、在现场通过观察和询问的方式了解生产设备的运行状态。审核结果审核结论1、公司已识别注塑工序为关键工序，生产每日生产

17、前有对其过程参数进行监控的记录。2、查模具、夹具、检具清单，资料完整。3、现场设备有日常保养记录。注塑机保养单填写正常4、现场设备运行良好。公司名称CCC认证内审检查表受审部门生产部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款31776 7C20 簠25972 6574 整u38836 97B4 鞴$B22484 57D4 埔37050 90BA 邺4.5/4.6条款主要内容：产品检验和可追溯性系统审核方法：1、通过查阅相关文件和询问的方式，明确检验/试验的工位（或类似检验/试验点）；2、通过在现场查阅记录和观察的方式，确认其实施结果可否达到检验的目的；3、当无法实现检验目的时，请生产厂给出合理的解

18、释，并确认其为实现检验目的所采取的保证方式。4、产品是否易于追溯。审核结果审核结论1、每条生产线均设有检验工位，如注塑、装配等。2、员工能够按照工艺文件要求进行检验。3、产品均采用标签进行标识，易于追溯。公司名称CCC认证内审检查表受审部门品质部内审员=tW40706 9F02 鼂32138 7D8A 綊a审核时间陪同人员审核组长审核条款5条款主要内容：例行检验和确认检验1、例行检验和确认检验程序性文件。2、例行检验和确认检验的实施。审核方法：1、制定文件化的例行检验和确认检验程序，其规定是否适宜；2、是否按程序要求进行例行检验和确认检验；审核结果审核结论1、公司已制定例行检验和确认检验程序，

19、其规定是适宜的。2、因CCC认证产品已经进行批量生产，模压标识已经使用，故进行了例行检验。3、公司已对试生产产品取样送检，经确认检验其燃烧特性满足国家标准要求。4、对关键件如原材料PP-T20有按要求进行确认检验。v29459 7313 猓24717 608D 悍36241 8D91 趑公司名称CCC认证内审检查表受审部门品质部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款6条款主要内容：检验试验仪器设备1、检验资源配备。2、校准和检定。3、日常检查及运行检查审核方法：1、查阅有关检验和试验设备的相关规定，并确认其能否保证检验和使用设备满足检验试验能力要求；2、检验人员是否能按操作规程使用仪器设备；3

20、、观察和抽查检验人员培训记录等方式确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备。36157 8D3D 贽27842 6CC2 泂28120 6DD8 淘821145 5299 劙24994 61A2 憢D4、检验设备是否在检定有效期内。5、是否有符合要求的周期检验/校准计划。6、是否制定了运行检查和日常检查的规定性文件。7、是否能够按文件的规定进行运行检查和日常检查。审核结果审核结论1、有检验和试验设备台账。2、现有设备能够满足检验和试验需要。3、检验人员能够按设备操作规程进行操作。4、有2021年仪器校准计划，现场量具均被列入校准计划，已校准设备有保存的校准记录。查游标卡尺G3-8105099校正

21、日期：2021.12.02有效期一年，尚未到期。5、监视和测量装置控制程序中有规定运行检查。6、通过询问 方式了解到检验员有按照文件要求进行运行检查。7、有2021年“测量系统分析计划”，并按计划要求进行了测量系统分析，如采用GRR分析及检具的小样法分析。8、无实验室。公司已与芜湖市产品质量监督检验所签订合同，公司试验均委托其进行试验，其实验室资质经安徽省质量技术监督局批准认可。公司名称CCC认证内审检查表受审部门品质部38389 95F5 闵K24548 5FE4 忤22315 572B 圫38474 964A 陊29097 71A9 熩j内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款7条款主要内容

22、：不合格品的控制1、不合格品控制程序。2、不合格品的标识。3、不合格品的纠正。4、不合格品的处理。5、返工、返修及其重检。审核方法：1、查阅不合格品的控制程序，确认其内容是否满足要求；2、在现场审查的全过程，都应注意对不合格品的控制是否按规定的要求在执行；3、对发现的不合格品是否按规定进行了标识、隔离和处置；4、查阅进货检验、过程检验和最终检验的不合格品记录并注意其处置情况；5、查返工、返修的记录，确认其操作是否按规定执行；21591 5457 呗qNwaT6、查关键元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范围；7、对需要采取纠正和/或预防措施的不合格是否按规定采取了相应的有效措施，效果如何。审

23、核结果审核结论1、公司制定不合格品控制程序，其内容满足要求。2、品质部对不合格品采取不合格品箱隔离的方式，用红色标识的箱子盛放，满足于文件规定要求。现场部分产品用红色“不合格证”标识。3、不合格品，品管有开委修单的形式进行了返修，返修后有重检记录。4、供应商有纠正预防措施要求单，要求供应商整改。5、有定期对不合格品进行统计分析。公司名称CCC认证内审检查表受审部门品质部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款730352 7690 皐z36072 8CE8 賨36519 8EA7 躧8条款主要内容：内审1、内审记录2、一致性审核3、投诉的内审。4、内审整改审核方法：1、抽查最近的内审记录，重点查

24、阅对认证产品的一致性和体系有效性的审核结果；2、在查阅内审记录时，注意其中的内审输入信息中是否包括投诉信息，特别是对认证产品不符合标准要求的投诉，要予以重点关注；3、通过抽查记录、询问调查和现场调查的方式，确认内审中发现的问题是否得到有效纠正，认为有可能影响产品质量的隐患是否采取了相应的预防措施；审核结果审核结论1、查内审计划，有“内部质量审核计划”2、公司申报的产品CCC证书已经下发，产品的一致性审核，其规格型号、关键零部件、结构材料均与申报材料统一。3、查产品审核、过程审核均有计划进行，无不符合项。4、2021年ISO外审记录已得到整改并落实。5、无客户抱怨。公司名称35348 8A14

25、訔21869 556D 啭O29182 71FE 燾40175 9CEF 鳯227396 6B04 欄CCC认证内审检查表受审部门品质部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款9条款主要内容：认证产品的一致性1、一致性的确认2、认证产品变更3、关键零部件一致性。4、程序文件。审核方法：1、检查合格样品描述是否充分。2、是否发生过认证产品的变更，如果发生过则是否进行过认证机构的沟通。3、是否在日常监督时，是否对加贴标识的产品进行一致性确认。4、是否按规定进行了关键零部件的一致性确认。5、是否编制了一致性控制相应的程序性文件。审核结果审核结论1、查提交的“产品描述”，内容具体且充分。2、新认证产品，

26、无变更。3、查产品图纸，产品结构和型号与申报一致。4、查来料检验清单，原材料供应商为浩普，与关键零部件的供应商统一。公司名称CCC认证内审检查表受审部门生产部内审员审核时间陪同人员审核组长审核条款10条款主要内容：包装、运输、储存1、包装规定性文件2、包装实施审核方法：1、查阅与包装、搬运和储存相关的规定，抽查相关记录和现场观察等方式，确认其规定是否正确实施；2、询问认证产品在包装、搬运和储存期间是否出现过严重的质量问题；3、操作人员是否明确产品包装、搬运和储存的相关要求，特别是特殊物质的控制要求。审核结果审核结论1、公司已编制货仓管理规定，规定了物品在工序中流转、贮存及发运等防护措施。2、对

27、发运较远的地区有用铁箱或多重打包方式，保证货物运输安全。3、半成品在工序流转中均采取适合的容器及人力叉车进行搬运，对产品质量无影响。4、产品堆放合理，储存条件适宜。5、品质部定期对仓库物品进行了检查，防止过期产品出现。2021年质量管理体系按过程方法内部审核检查表16个过程内审检查表制 定审 核确 认审核日期受审过程 MP1领导作用受审核部门：管理层/管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查4.1理解组织及

28、其环境1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？4.2理解相关方的需求和期望公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和

29、公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务4.3确定质量管理体系的范围1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？4.4质量管理体系及其过程4.4.1公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否分派这些过程的职责和权限？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些

30、过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？4.4.21、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；促进指导支持人员为体系有效性做出贡献；-推动改进；支持其他相关管理者在职责范围

31、内发挥领导作用。5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。5.2方针5.2.1制定质量方针 1、最高管理是否制定、实施和保持质量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献5.2.2沟通质量方针1

32、、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织 5.3组织的岗位、职责和权限公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？受审过程MP2策划过程受审核部门：管理层/管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针

33、对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？6.1应对风险和机遇的措施6.1.1企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ 6.1.21.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？6.2. 质量目标及其实现的策划1.是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否

34、可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？2.是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？3.是否确定了实现质量目标要采取的措施？需要的资源？由哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？6.3变更的策划2. 在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？- 变更目的及其潜在后果；-体系的完整性； -资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配受审 过程MP3内部审核过程受审核部门：质量部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客

35、合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法检 查 结果 记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？9.2.1 内部审核1）内部审核是否按照策划的时间间隔进行审核？2）结果是否满足企业体系运行要求和ISO9001标准要求？9.2.21）是否根据过程情况确定内审频次？2）是否选定适合的内审员进行内审？3）是否确定每次内审的准则和范围？4）内审结果是否上报相关管理者？5）内部审核中发生的问题是否采取纠正并验证？6）内部审核相关文件是否有保留？受审过

36、程 MP4管理评审过程受审核部门：质量部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？9.3管理评审9.3.1总则最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？9.3.2管理评审输入管理评

37、审输入资料是否满足标准的要求？是否包括以往管理评审采取措施的情况？与质量管理体系有关的内外部因素的变化？ 有关质量管理体系绩效和有效性的信息1.顾客满意度和相关方的反馈 2质量目标的实现程度 3 过往的绩效以及产品和服务的符合性 4.不合格及其纠正措施，5.监视和测量结果，6.审核结果 7.外部供方的绩效，资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？9.3.3管理评审输出管理评审输出资料是否包括与以下事项有关的措施和决定 ？ a）改进的机会；b) 质量管理体系所需的变更；c) 资源需求并保留形成文件的信息？有哪些改进的机遇？受审过程 MP5分析评价

38、和改进受审核部门：质量部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？组织是否确定了1.需要监视和测量的对象2.确保有效结果所需的监视，测量，分析和评价方法3.实施监视和测量的时机4.分析和评价监视和测量结果的时机组织是否评价了质量管理体系的绩效和有效性。是否保留了形成文件的信

39、息，作为结果的证据对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？9.1.2 顾客满意如何获得顾客满意度？顾客满意的调查结果？对顾客满意度结果是否有分析和评价？9.1.3.分析与评价对以下内容的分析结果和评价结果？产品的合格率、退货率、返工率等,质量目标完成情况，风险和机遇的措施，外部供方的绩效改进的情况10.1 改进组织为确定和选择改进机会采取的措施是否包括：1.改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望2.纠正，预防或减少不利影响3.改进质量体系的有效性对产品进行了哪些改进？对满足未来的需求进行了哪些改进？哪些措施减少了不利

40、的影响？哪些措施改进了绩效和他目标完成情况？10.2不合格的纠正措施出现的不合格品是否做出应对。是否通过评审和分析不合格品，确定不合格原因，确定是否存在或可能发生类似的不合格以消除产生不合格品的原因，避免再次发生或其他地方发生。是否采所需的措施。是否评审采取措施的有效性。需要时是否更新了策划期间的风险和机遇和变更质量管理体系。不合格的性质及随后采取的措施及纠正的结果是否形成文件并保留10.3 持续改进组织是否持续改进质量管理体系的适宜性，充分性，有效性。管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是否存在持续改进的需求和机会采取了哪些改进的要求？是否实施？受审 过程 COP1顾客要求/合同评审过程受审核部门：业务部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对