工程廉政风险点及其防控措施表实用文档.doc

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1、工程廉政风险点及其防控措施表1：计量管理流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计量管理施工单位提出计量申请项目经理部项目经理、计量工作人员1、计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计量错误1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督；3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测； 4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查；5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。工程科质检科计划科监理复核

2、审核总监办总监及其他监理人员1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。工程科质检科计划科

3、5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。建设单位审核审批建设单位工程、计划管理人员1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。工程科质检科计划科表2：设计变更流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体设计变更施工单位提出变更申请项目经理部项目经理1、虚报工

4、程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目，从而获取利润；4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为一般变更。1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚。工程科计划科监理单位审查总监办总监、专业监理工程师1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单

5、位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料。工程科计划科总监办设计单位提出变更申请设计单位设计人员、设计代表1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设

6、计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。工程科计划科建设单位审核、审批建设单位工程、计划管理人员1、对不符合变更立项要求的，准予立项；2、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工作量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需求；6、

7、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。1、实行跟踪审计、提前介入；2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理。5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限。工程科计划科表3：质量检查和分项工程验收评定流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体质量检查现场检查、检测建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员1、现场取样不规范，导致取样没有代表性；2、不

8、进行独立试验检测，由施工单位代做试验；或记录、编制假数据；3、有倾向性地选择检查内容、检查段落；4、对施工现场问题不记录、不汇报、隐瞒质量问题。1、建立、完善检测人员、工地试验室信用评价和考核制度；2、对违规者通报批评，造成严重后果的予以清退，并对检测单位进行经济处罚；3、严格执行独立检测制度，规范取样程序；保存检查时的影像和文字等原始数据；4、实行随机、突击检测制度，检查点根据试验台帐临时确定，确定后不得任意更改；5、多人参与现场检查、检测；6、加强中间抽查检测。工程科质检科中心试验室总监办复查整改情况建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员1、对发现的问题不及时要求整改

9、或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。1、建立检测单位、监理单位信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行。工程科质检科中心试验室总监办分项工程验收评定施工单位提出申请交工意向项目经理、项目总工不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。工程科质检科监理单位评定验收总监办总监、专业监理工程师 1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；3、

10、提高评定分数；4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关。1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位信用等级工程科质检科表4：安全管理流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体现场安全管理复核安全资质建设单位安全管理人员对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。工程科进行安全检查对存在的明显隐患或发现

11、安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。工程科通报检查情况故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。工程科复查复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。工程科安全监督检查组织现场检查建设单位安全管理人员1、有倾向

12、性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准。1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。质监站安监科岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名 朱金陵 职务 局党组书记、局长 岗位主要职责 （分工事项） 主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业 性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；

13、研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划 及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。 负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单 位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 三重一大 事 项 1 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策

14、议事规则和决策程序 不规范。 一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。 2 价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。 一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。 3 重要人事任免 不严格按照程序

15、选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。 一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。 4 重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、 不合理。 一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 市物价局局长办公会议事规则审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领

16、导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。 5 大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。 二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。 岗位职责风险 6 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。 一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定， 规范收费和价格行为。 7 政府指导价、 政府定价的商

17、 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。 一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批 8 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。 一级 严格按照价格法和价格违法行为处罚规定等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。 制度机制风险 9 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位， 导致价格行政权力自由裁量权较大， 容易产生违法违纪等严重后果。 一级 加强制度建设，结合实际及

18、时修订、完善相关制度。 加大制度执行力度，加强监督。 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守廉政准则，踏踏实实做事，清清白白做人。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责 （分工事项） 分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程

19、序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守廉政准则 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责 （分工事项） 商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大， 容易产生违规违纪等严重后果 一级

20、加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、 价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守廉政准则 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核

21、意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责 （分工事项） 部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位， 二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守廉政准则。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风

22、险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责 （分工事项） 分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为， 组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。 分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位， 导致价格行政权

23、力自由裁量权较大， 容易产生违法违纪等严重后果。 二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，加强监督。 岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。 一级 严格按照价格法和价格违法行为处罚规定等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。 业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。 三级 严格按照中国共产党发展党员实施细则，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党

24、员转正等程序，成熟一个，发展一个。 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守廉政准则。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责 （分工事项） 纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生 二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位

25、职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉洁从政。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责 （分工事项） 综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案

26、的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。 二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。 岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、 加油维修保养管理混乱。 三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆， 强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。 公务接待管理 存在超标现象。 三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审

27、批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。 资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。 二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。 业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。 三级 严格执行公文处理办法及其实施意见，熟悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、 执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为

28、先；严格执行廉政准则，廉洁奉公，清白做人。 签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责 （分工事项） 协助办公室主任开展工作。 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。 三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。 岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、 预算项目

29、笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。 二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。 业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。 二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 廉政准则，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。 签名： 分管领导审核意见 所在党组

30、审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责 （分工事项） 文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行公文处理办法，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行廉政准则 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记

31、表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责 （分工事项） 价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习 业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守准则廉洁奉公。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主

32、要职责 （分工事项） 价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习 业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强价格法等法律法规的学习，提高素质，认真按准则执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责 （分工事项） 价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、

33、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守准则，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责 （分

34、工事项） 具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不规范。 三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。 岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。 三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。 干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用， 可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。 三级 完善学习制度等，提高干部职工的

35、依法行政 水平，创造良好的执法氛围。 业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。 个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行廉政准则，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责 （分工事项） 负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分

36、重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。 制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。 三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。 岗位职责风险 行使审批及制度执 行。 未严格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。 三级 严格执行廉政准则，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、 初审。 未按规定或没有及时提出定 （调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。

37、 个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行廉政准则，廉洁奉公，清白做人。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责 （分工事项） 商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立

38、遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责 （分工事项） 行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，具体定调价审 核、办理收费许 可证、开展收费年 审等具体工作

39、节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守廉政准则，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责 （分工事项） 行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格

40、政 策，定调价审核、 办理收费许可 证、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责 （分工事项） 负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级

41、 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责 （分工事项） 经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风

42、险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守廉政准则，增强原则性，提高自身素质，公事公办。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责 （分工事项） 负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施

43、制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照价格法和价格违法行为行政处罚规 定办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科) 岗位主要职

44、责 （分工事项） 协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。 一级 严格按照价格法等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的

45、发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。 案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时， 不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。 一级 严格按照价格法等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。 业务流程风险 价格行政处罚、 价格违法案件案 件受理 不认真对照价格法规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。 二级 严格按

46、照价格法等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行廉政准则。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责 （分工事项） 价格举报工作，检查分局内勤工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。 一级 加强学习并严

47、格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。 岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。 二级 严格按照价格法等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。 业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照价格法规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、 请，玩忽职守，造成履行职责不到位。 二级 严格按照价格法等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行廉政准则。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责 （分工事项） 涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制