项目外立面验收管理办法(试行)实用文档.doc

《项目外立面验收管理办法(试行)实用文档.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目外立面验收管理办法(试行)实用文档.doc（29页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、项目外立面验收管理办法(试行)实用文档(实用文档，可以直接使用，可编辑 优秀版资料，欢迎下载）项目外立面验收管理办法(试行)编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1目的为进一步加强集团对各项目的工程质量管控，提升产品品质,强化各工程责任人的质量意识，努力塑造产品形象及公司品牌，提高客户忠诚度与市场美誉度，实现公司的长远发展目标。2适用范围适用于保亿置业集团范围内所有未竣工交付的项目。3. 术语与定义集团建筑外立面验收:指项目在单体外脚手架落架前，由集团组织相关人员对每栋单体建筑的外立面进行全面检查验收工作。4。 组织部门及验收人员组成3.1 组织部门：集团研发

2、设计部3.2 验收人员组成:由集团研发设计部组织各项目公司、集团运营管理部、营销策划部等各职能部门相关人员组成验收组，总人数为10人左右，由分管工程副总裁或其授权人任组长。4验收条件及时间4.1验收条件4.1.1完成该栋建筑单体不少于3个门窗淋水试验（确保不同的门窗开启类型均不少于1个，具体位置由项目公司自行确定），并形成门窗淋水试验记录资料.4。1。2该栋建筑单体的“外立面样板墙”已经集团研发设计部验收并签字确认。4。1。3外立面所有工作均已完成，项目公司确认可以拆除外脚手架。4.2 验收时间 在满足验收条件且集团收到项目公司提交的建筑外立面验收申请单的3天内（节假日不含）,由集团研发部组织

3、相关部门人员，项目公司按要求做好各项准备及配合工作，实施外立面检查验收,总验收时间原则上不超过三天,具体以通知为准。5。验收内容及验收标准 5.1 外墙 5。1。1 面砖 5。1.1.1 排版检查验收包括：1)实体与面砖排版图及节点大样图对照，检查施工和设计的符合度；2）上墙面砖排版关键点的验收标准：、横向:面砖收头部位合理，灰缝均匀,阳角不得出现小于10的半砖；阴角不于6，常规排砖时阳角应12、 18 起排，阳角向阴角方向排，阴角收口。、竖向：面砖墙面的顶部与底部(与线条或檐沟）应留1015宽缝，不得出现半砖.、不同楼层相同部位的窗洞宽度相同,窗洞侧边线位置应一致；同一楼层窗洞顶标高应一致.

4、、水平、竖向灰缝应顺直，上下两皮砖搭接不小于6,不得连续出现两块相同尺寸的面砖。、门窗洞口上下部位铺贴立砖时，砖长不宜大于180、小于120 .、面砖铺贴时应按设计要求的配色比例随机配色，乱且均匀，阳角处的两块砖必须颜色相同。5。1。1.2 用材检查：检查检查上墙面砖的色泽、质地、形状尺寸质量与样板墙及封样的材料样板是否符合，整体铺贴面是否存在色差。5。1.1.3 做工质量检查包括：1）检查面砖铺贴的密实度、全面检查面砖有无空鼓现象。2）平整度、垂直度：表面平整度3mm，立面垂直度2mm。3）阴阳角是否方正挺直、阴阳角线是否平顺挺括.4)检查面砖块面与线条、立柱、窗套、窗台、楼板等凹进凸出尺寸

5、是否符合设计要求,交接线是否挺直均匀.5）检查验收勾缝：、灰缝应颜色统一、宽窄一致、大小均匀，调整范围为810，阳角处的拼缝应铺贴挤浆施工，阴角不得留瞎缝。、勾缝应饱满圆顺，凹进面砖23。5.1.2石材5。1。2.1 实体与面砖排版图及节点大样图对照,检查施工和设计的符合度.5.1。2。2 用材检查：将实体材料与样板墙及封样的材料样板相比对,检查上墙面砖的色泽、质地、形状尺寸质量、以及铺贴面的整体色差情况.5。1。2。3 做工质量检查包括:1)检查面砖铺贴的密实度、全面检查面砖有无空鼓现象.2)平整度、垂直度：表面平整度3mm，立面垂直度2mm。3）阴阳角是否方正挺直、阴阳角线是否平顺挺括。4

6、)检查面砖块面与线条、立柱、窗套、窗台、楼板等凹进凸出尺寸是否符合设计要求，交接线是否挺直均匀。5）勾缝的颜色、宽度大小及其宽窄一致性；勾缝饱满平顺.5.1.3 涂料5.1.3。1 实体与封样样板比对，检查上墙涂料的颜色及质感肌理与样板的符合度。5.1。3。2 做工质量检查包括：1）全面检查涂料外墙面有无空鼓现象.2）平整度、垂直度：表面平整度3mm,立面垂直度2mm。3)阴阳角是否方正挺直、阴阳角线是否平顺挺括。4)检查涂料块面与线条、立柱、窗套、窗台、楼板等凹进凸出尺寸是否符合设计要求,交接线是否挺直均匀。5)检查涂料实体质量，有无漏底、有无裹棱、流坠、皱皮，无接茬，无刷痕,有无斑驳花白等

7、现象。5.2 外门窗5。2.1 用材材质验收5。2。1。1 型材验收包括：1）检查型材壁厚是否符合设计要求,并与封样对照。2)检查型材的合金材质以及表面处理材质及喷涂厚度是否符合设计要求，是否与封样一致。3）检查型材的规格、型号以及色彩是否符合设计要求，是否与封样一致。 5.2.1.2 玻璃验收包括：1)检查玻璃厚度及玻璃的品牌、规格、型号、色彩是否符合设计要求，是否与封样一致。2）单块面积1。5m2以上的应采用安全玻璃。3)中空玻璃必须设置分子筛且有铝条封边。5。2。1.3 五金配件验收包括：1)检查五金配件的材质、品牌、规格、型号、色彩是否符合设计要求，是否与封样一致.2)高度大于800以

8、上平开扇（或宽度大于800的上悬窗）必须使用不少于2个锁点的传动执手，而平开门扇使用不少于4个锁点的传动执手；其它平开窗(上悬窗)可以采用七字执手。执手手柄、执手基座、传动杆、锁柱、锁块等均为Q235钢材,手柄和基座表面涂装采用聚酯型粉末涂料,其它为镀锌防腐。5。2。1.4 密封材料验收包括:1）密封胶条必须为三元乙丙胶条,扇与框之间密封胶条采用O型胶条。2）密封毛条必须采用经过硅化处理的丙纶纤维密封毛条，且选用型号能满足空气渗透性要求。3）玻璃与铝合金缝隙的密封应优先采用玻璃胶灌封。除非经保亿公司同意，不得采用胶条。型材之间连接处在内部用胶密封，保证防水效果。5。2.1。5 金属连接件验收包

9、括：1）铝门窗杆件连接定位卡板、加强垫板、加强肋板如采用钢材的应作防腐处理。铝合金平开门窗扇应使用专用角码碰角制作,严禁铆接。2）厚度55以内的型材系列,在中间没有横档分隔的平开门扇和采用中空玻璃的门窗扇，门窗扇的四角应采用不锈钢连接片包角.3)除推拉门窗外，角位铝合金型材采用45拼接.5.2。1。6 紧固件验收包括：与铝门窗框扇型材连接的紧固件必须采用不锈钢件，不得采用铝及铝合金抽芯铆钉做门窗构件受力连接紧固件。5。2.2 门窗的拼装质量验收包括:1）门窗体的分割尺寸是否符合设计要求。2）拼窗质量各部件拼装是否规整平直、整齐划一，组角拼缝是否紧密贴合，无透风透光现象.5.2。3 门窗的安装质

10、量验收包括:1）外窗框与周边窗台、窗楣及侧脸的搭接尺寸关系是否符合设计要求，是否能达到防渗漏要求。2）外窗框在外立面的水平向及竖直向整齐划一，同列或同行共线，异列或异行平。3）门窗防渗漏、密闭性能及填嵌及密封处理是否符合要求，特别注意检查外框与周边墙体交界口硅胶缝的质量是否饱满密实。4）检查是否安装牢固、开启灵活、密封严密，并注意推拉窗必须有防脱落装置。 5.2.4 窗台窗套施工质量验收包括:1)检查窗台的坡度，是否 3%，窗台饰面是否与窗框下槛距离大于1cm.2）窗套尺寸是否平整顺直，凸出墙面尺寸是否符合设计要求。3）检查窗台及窗楣下侧所做的防水老鹰嘴或者滴水槽质量是否符合工艺规范要求，无爬

11、水现象产生。5.2.5 外门窗的抗渗漏抽检情况。5。2。6 成品保护情况验收包括：1）、检查型材有无损伤凹坑无污损无划痕。2）、检查玻璃有无损伤凹坑无污损无划痕。5。3 栏杆5.3.1 与审核通过的施工方案或现场安装样板的比对检查，重点检查用材及节点做法。5。3。2 “强制性标准”的符合性检查。5。3.3 安装的牢固性检查。5.3.4 安装的成品保护质量。5。4 屋面（坡屋面）5.4。1 防水质量检查：瓦片的搭接、安装及泛水的做法等是否符合规范要求.5.4。2 屋面的观感质量检查包括：1）、检查瓦片的铺贴排列观感是否整齐划一、平正无歪斜.2)、检查屋面的阴阳角即脊线是否挺拔顺直。3）检查屋面檐

12、口线是否水平顺直。 6. 资料汇总及整改要求6。1验收小组现场验收完毕后2天内，根据本规定中验收内容及验收标准，填写附件1建筑外立面验收记录表以及附件2建筑外立面验收报告，汇总并整理完毕后报集团研发设计部，经工程副总裁审批后由研发设计部统一下发至项目公司。6.2 项目公司自收到验收报告2天内制定详尽的整改计划及整改方案；对于无法整改或整改难度较大的项目,需在整改方案中作详细说明，并报集团审批。6.3 对集团外立面验收过程中发现的任何工程质量问题,原则上不作任何处罚，以发现问题提前整改为目的，但该验收资料作为集团对该项目工程质量及产品品质评定的依据，通过小组验收后项目公司才可拆架实施后续工作。7

13、支持性文件无8相关纪录 8。1 建筑外立面验收记录表8.2 建筑外立面验收报告附件1：建筑外立面验收记录表建筑外立面验收记录表 工程名称： 施工单位：序号验收内容验收情况整改意见1外墙面砖 排版检查2用材检查3做工检查4石材排版检查5用材检查6做工检查7涂料用材检查8做工检查9外门窗 用材检查10拼装质量检查11安装质量检查 12窗台窗套施工质量检查13外门窗抗渗漏检查14成品保护检查15阳台空调栏杆（板) 用材及做法检查16强制性标准的符合性检查17安装质量检查18成品保护质量检查19坡屋面防水质量检查20观感质量检查注：1、验收内容及验收标准均参见本规定第4条所规定内容；如验收项目不涉及该

14、项内容，可在验收情况栏中注明无此项内容。 2、如记录内容较多,可另行附页或拉大表格间距。附件2：建筑外立面验收报告项目楼外立面验收报告报告内容需包括：1、 本次所验收项目建筑外立面工程质量及品质的基本概况。2、 对本次建筑外立面验收整体情况进行评价，明确是否通过集团验收，是否同意拆架并进入下一环节施工.3、 结合建筑外立面验收记录表中的验收情况,汇总验收过程中存在的问题，并提出综合性的整改意见或建议.4、 明确是否存在颠覆性改动,如有，需详细说明原因并提供具体做法。5、其他需备注说明或重点提醒的事项。验收人员验收时间技术研发项目管理试行办法第一章总则第一条企业的核心竞争力在于科技创新,加强研发

15、项目管理是实现科技创新的保证。为在技术研发和产品改造升级工作中,规范项目管理程序，提高项目管理效率，结合公司实际情况，特制定本办法.第二条研发项目管理的基本原则是科学管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效。第三条为保证研发项目管理的规范性和有效性，建立项目管理公开制度、报告制度、回避制度、监督检查和验收评价制度。（一）公开制度。在执行有关技术保密的原则下，由公司审核验收组对项目立项、项目实施、阶段性成果和验收结果等通过一定形式公开。（二）报告制度。项目承担单位（组）、项目责任人应定期报告项目执行情况，并根据要求按期如实填报有关报表。（三）回避制度。在项目实施全过程，项目审核验收组各成员不

16、得负责或参与项目的具体实施。（四）监督检查与验收评价制度.项目承担单位(组）或项目责任人在项目实施过程中，应严格履行项目责任书内容。同时,在项目责任书规定的范围内，享有充分的自主权。项目承担单位（组）和项目责任人有义务主动接受审核验收组的监督检查、验收及奖惩（费用)核定等跟踪管理.第四条本办法适用于包括原始技术创新、现有技术改进和升级等科技创新项目.第二章研发项目立项第五条项目立项是指公司决定启动实施的项目，以及个人或项目组向公司提出开展某项工作并经总经理办公会议通过的项目。第六条所有研发创新项目应编制立项方案，具体格式见附件1，具体内容应包括：(一）明确项目负责人.（二）明确完成方式，确定以

17、日常工作时间为主完成还是工作以外时间完成为主；（三）明确项目实施目的、具体内容及计划进度、技术路线及创新点、项目成果等；（四）编制项目预算,包括材料费、设备费以及其他费用。编制时尽可能详实、合理，如有可能请明确资金使用的时间点(资金预算）,以便于公司合理安排资金，提高资金利用效率。第四章研发项目立项审核第七条根据项目负责人上报的立项报告，审核验收组将依据项目材料的可行性、合理性进行审核，并根据研发项目考核及奖惩指标对项目进行评价、确定拟奖惩金额(附件2）。同时由研发管理部部长（郝翔）对项目资金进行请款。第八条项目立项审核通过后，项目负责人与审核验收组签订研发项目责任书（附件3)，按责任书约定内

18、容和实际完成项目任务。第五章研发项目过程控制第九条在项目实施过程中,如因技术或外界因素对项目实施和实施效果产生重大影响的，应由审核验收小组同意进行项目内容、工期变更或其他处理。第十条为便于项目管理,公司财务部对每个项目进行单独立账，项目支付应符合公司财务制度的规定。第十一条在项目资金方面,项目组应以项目预算作为支出依据，在向公司报请费用时，应明确费用所属项目、费用明细等。如因项目内容变化造成人员、材料等费用支出的增加,应报请审核验收小组批准、备案。第十二条为保证项目有效执行，审核验收小组将对项目进行跟踪检查,督促项目推进，协调和解决实施中出现的问题。第六章研发项目验收第十三条项目实施完毕后，项

19、目负责人应对项目实施全过程进行详细梳理,总结、分析项目取得的成绩以及有待提高的地方，为更好地提升技术创新水平积累经验。第十四条项目负责人在项目结束后，应及时向审核验收组提出验收申请，并提供以下验收文件、资料，以及一定形式的成果 （图纸、产品等）：(一)研发项目责任书（附件3);（二）项目验收申请表(附件4）；（三)项目实施工作总结报告（附件5）；（四)有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；（五)相关图纸及影像资料；(六）项目经费的决算表（附件6）;（七）技术专利资料（八）其他有关项目完成情况的证明材料。第十五条审核验收组依据项目验收申请确定验收时间并告知项目组负责人。审核验收组通过实地查看

20、项目、查阅报送资料、会议评审等形式进行项目验收，并根据考核及奖惩评价进行项目验收和奖惩认定,在项目验收及奖金(费用）支付认定表（附件7）上明确意见.第十六条验收完成后,应及时完成项目成果移交、对接工作。第十七条验收完成后，考核验收组须将项目负责人提交的报告、材料、图纸、声像等资料以及项目审核验收意见收集整理,汇编成册，交公司研发管理部归档保管。第十八条 项目完结后，项目成果应以规范的设计资料、成品、多媒体等形式经公司向上级主管单位或部门报备.第七章研发项目考核机构与职责第十九条针对研发项目管理公司设立审核验收组，总经理任组长，常设小组成员:、研发管理部负责人、综合办副主任。此外，根据项目技术特

21、点由组长确定适时聘请外部专家参与项目验收工作。第二十条研发项目的立项审核、过程监督检查、沟通对接、验收等事项由审核验收组负责.第二十一条该考核组实行集体会签制度，涉及研发项目管理的认定文件必须会签方可生效.第二十二条职责（一）审核验收组：全程监督、检查项目的执行情况；对项目进行立项审查、过程监督、验收以及奖惩评价;对项目完成情况进行分析总结，提出改进意见。一、总工程师：从项目采用技术的先进性、可行性，项目质量和性能，项目功能实现合理性,以及设计图纸、材料、相关技术说明等方面进行评价、审核确认；二、研发管理部负责人：对项目立项过程中的实施内容完整性、项目质量控和实现功能、资金预（决）算、研发周期

22、等进行审核确认并给予评价;三、综合办副主任：从项目专利申报情况、用人、项目实施环境控制以及奖惩支付方式等方面进行确认.并对项目执行流程进行监督、对项目负责人报送材料完整性进行审查,组织审核验收组开展立项审核、验收工作，依据专业评审、项目完成时效性、资料完整及规范性等给予奖惩认定。项目立项审核、验收申请及资料申报设在处。四、审核验收组组长：对研发项目涉及的内容、技术措施、实现功能、奖惩等进行整体评价。（二)项目负责人：一、严格执行研发项目责任书,完成项目目标任务；二、接受审核验收组对项目执行情况的监督检查；三、接受并配合审核验收组对项目进行的验收评价，及时、准确提供相关数据和资料；四、项目实施中

23、如遇目标调整、内容更改、项目负责人及场地变更、关键技术方案的变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况,项目负责人必须及时向审核验收组报告；五、项目执行期内,若确需变更合同书内容的,项目承担小组应提出书面报告并说明原因，经审核验收组审查批复后方可变更；第六章研发项目考核及奖惩评价第二十三条审核验收组依据研发项目考核及奖惩评价指标对项目立项、实施、验收进行审核认定。第二十四条项目立项评价指标描述（一）技术创新水平一、全新产品：即带有首创性质的应用新原理、新工艺、新技术、新材料制造出来的新产品，填补公司空白。二、改型升级产品：原有产品的基础上由新工艺、新材料或新技术形成集成优势，在性能或品

24、质有显著变化的产品。三、改进产品:即在原有产品的基础上，对局部技术进行改进，简单增加新功能。(二）对公司科技开发工作指导作用一、引领公司后续研发活动,推动技术创新发展。二、可预见的推广应用范围、前景。(三)项目实施控制一、项目实施周期，以及项目完成方式是以正常工作时间为主还是工作以外的时间为主完成；二、项目可行性,以研发项目立项报告为主进行审查评价。第二十五条项目验收考核指标描述（一）在项目最终成果是否达到立项确定的工作目标，主要包括项目内容和实现目标、质量、技术可靠性；(二）项目是否按已审批的计划完成，即准时率；（三)项目费用是否超出预算，即费用的合理性；（四）项目是否具备申报专利条件并提供

25、专利创意及创意材料；（五)项目资料输出是否及时、完整、规范;（六)制度、办法的执行情况。第二十六条项目奖惩认定指标描述（一）以项目立项时拟定的奖励金额为依据,根据验收考核指标对项目实施结果进行奖励认定。（二）约定的所有项目指标（目标、质量、时间、技术资料等）按期完成、上报并经验收通过的，公司及时全额兑现奖励；(三）项目延期1周内(含1周）完成的，每延期1天扣除奖励金额的5；项目延期1周以上2周以内的，扣除奖励金额的60%；延期超过两周的属于长期停滞，不予奖励；（四）项目负责人在提出验收申请时，未提供项目验收资料的不予验收，按项目延期处理；经验收，资料提供不完善的，扣除奖励金额的5%，并在补齐资

26、料后对项目进行奖励(扣除后）兑现；（五）在项目验收时,根据专业考核意见,每出现1项涉及技术、质量问题的,扣除奖励金额10%;（六)分阶段验收的，按阶段奖励进行兑现发放。第二十七条凡出现下列情况之一者不予奖励或进行处罚。（一）没有达到项目实施目标的;（二）项目长期停滞的；(三）执行过程中出现重大问题的；（四）没有提供项目归档材料的；（五）项目预算与决算严重不符的。第二十八条除公司因素影响项目正常实施外，凡出现不按办法和项目约定条款执行的,致使项目长期停滞的公司将不再为其分配研发任务。第七章附则第二十九条本办法适用于公司各员工.第三十条本办法解释权归公司。第三十一条本办法至公布之日起实施。问责制实

27、施管理办法(试行）第一条为了严格管理，加强责任管理体制，建立“履职尽责、务实高效、奖罚分明”的管理机制，坚决减少和杜绝各类职务失职、职务犯罪行为，特制定本管理办法。第二条本办法所称问责制，是指对公司各工作岗位人员在完成工作指标、经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作及日常行为规范中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率,贻误工作或者损害公司和其他部门（同事）的合法权益,造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括违反法律法规强制性规定、无合法

28、依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。第三条责任问责依据：公司所制定的工作指标、规章制度、部门职责、岗位职责、工作指引、工作计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家和地方相关法律法规等。第四条责任问责范围：公司所有决策、研发、采购、生产、品管、质量、物流、仓储、销售、营管、财务、信息技术服务、工程、行政、人事、培训、审计、监察等管理工作及保障服务活动.第五条责任问责对象:公司各工作岗位人员。第六条问责处罚的原则：（一)制度面前人人平等原则；（二)责任与权利对等原则；（三)谁主管谁负责原则;（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；(五)坚持问责与改进相结合、惩戒与教育

29、相结合的原则。第七条在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”的原则，对在经营管理过程中造成或可能造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。第八条责任问责的形式：1、责令书面检查或限期整改;2、通报批评；3、经济处罚(包括：罚款、扣除部分或全部绩效奖金、一次性部分或全额赔偿;因重大过失或故意造成公司或他人损失的,依法代扣工资用于偿付损失）;4、行政处分（包括：警告、记过、降薪、撤职、留用察看、辞退等）5、法律法规规定的其他方式。追究时应根据责任人的过错程度及造成的后果，确定某一问责形式,可单项适用，也可多项合并

30、适用。第九条职责划分：（一）根据公司现行组织架构，公司副总裁对公司工作负总责；(二）公司各中心及事业部总经理或副总经理对直接分管工作负主要领导责任；（三）各部门总监、基地总经理对本部门、本基地工作负总责；各部门经理、各基地生产厂长、主管对分管工作负主要责任；（四）各工作岗位人员对本岗位工作负直接责任。第十条公司成立问责领导小组，实施对公司问责制的管理运行。组长：副总裁副组长：总经理、副总经理;组员:公司各部门总监、基地总经理。第十一条问责执行部门由公司审计部牵头，公司各中心、部门、基地配合.第十二条公司任何部门和个人均有权向问责领导小组或审计部举报被问责人故意或者过失、不履行职责或者不正确履行

31、职责的情况。问责领导小组或审计部核查确认后，按本制度规定提出责任问责处理意见和方案，再进行问责。第十三条有下列情况之一，应进行责任追究：(一）未按公司制度及岗位职责或工作流程的规定实施工作，导致工作未按时按要求完成的；（二)未按工作计划、公司会议安排完成相应工作，导致工作严重延误的；（三)决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的；（四)因工作失职，致使所辖工作范畴内发生特别重大事故、事件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件,造成重大损失或者恶劣影响的;（五）因工作监督管理不力，致使分管工作范畴内发生特别重大事故、事件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的；（六

32、）在工作中滥用职权，强令、授意实施违纪行为或违法行为，或者不作为,引发群体性事件或者其他重大事件的；（七)违反选拔任用规定，导致用人失察、失误，造成恶劣影响的；（八）在合同(协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等原因，导致产生经济合同纠纷或造成公司经济损失、不良影响的；(九）违反国家法律法规或公司制度规定等，给公司造成损失或不良影响的；（十）对工作或突发事故处置不力，导致事态恶化，造成恶劣影响的；（十一）未完成年度经济指标、工作目标的；(十二）其他给公司造成重大损失或者恶劣影响等失职、渎职行为。第十四条责任问责程度界定:（一）直接或间接损失在10万元及以

33、上的；挪用、侵占公司财物价值2万元以上；故意或过失将公司秘密泄露、提供给他人的；对工作或突发事故处置不力被媒体曝光的；安全事故造成死亡或重伤1人以上的；质量或安全事故导致政府监管部门介入的；工作中滥用职权,引发重大事件的；为“重大级”，分级及责任区分由副总裁审批.(二）直接或间接损失在5万元及以上、10万元以下的；决策严重失误造成重大损失或者恶劣影响的；因工作失职造成重大损失或者恶劣影响的;对工作或突发事故处置不力导致事态恶化，造成恶劣影响的；安全事故造成重伤1人的；安全或质量事故被内部认定为管理责任事故的;违反公司流程造成公司损失的;违反选拔任用规定,造成恶劣影响的；其他给公司造成重大损失或

34、者恶劣影响等失职行为；为“重要级”，分级及责任区分由副总裁审批。(三）直接与间接损失在5万元以下的；本职工作遭到投诉的；未按公司制度或岗位职责或会议安排或工作流程的规定实施工作，导致工作未按时按要求完成的，严重影响后续工作的；决策失误但未造成重大损失或恶劣影响的；因工作失职但未造成重大损失或者恶劣影响的；工作中出现其他差错，未及时弥补的；安全事故未造成伤亡的；在各项管理考核、考察工作中弄虚作假；违反公司其他规章制度但未造成严重影响的;为“普通级，分级及责任区分由总裁办审批。第十五条责任部门、责任人界定:(一）发生责任事故的部门可以是单一部门，也可以是多个部门；（二）责任事故发生的牵头人、承办人

35、为主要责任人；（三）责任事故发生过程中的参与、监管、签批人员均为次要责任人;（四）重大级、重要级事故的责任划分由副总裁审批；普通级事故的责任划分由总裁办审批。第十六条责任处罚细则：（一）违反公司规章制度或岗位职责或工作流程的规定实施工作,导致工作未按时按要求完成，计入考核期内个人绩效考核,分别主要责任人、次要责任人予以考核扣分处理；(二)若未按工作计划、公司会议安排完成相应工作，导致工作严重延误的，除要求及时采取补救措施完成工作外,计入个人绩效考核,同时责令书面检查并通报批评；(三）若不履行工作职责,态度恶劣的除绩效考核全部扣分外，予以通报批评并处降薪、留用察看,屡教不改，予以辞退；（四）若不

36、正确履行工作职责的,除口头批评外，予以绩效考核扣分；(五）决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的；因工作失职,致使所辖工作范畴内发生特别重大事故、事件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的；因工作监督管理不力,致使分管工作范畴内发生特别重大事故、事件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的;在工作中滥用职权，强令、授意实施违纪行为或违法行为，或者不作为,引发群体性事件或者其他重大事件的；违反人员选拔任用规定,导致用人失察、失误,造成恶劣影响的；在合同(协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、泄漏或窃取企业（商业、技术)机密等原因，

37、导致产生经济合同纠纷或造成公司经济损失、不良影响的；违反国家法律法规或公司制度规定等未构成犯罪，给公司造成损失或不良影响的；对工作或突发事故处置不力，导致事态恶化，造成恶劣影响的；其他给公司造成重大损失或者恶劣影响等失职、渎职行为的按以下事故等级(“重大级”、“重要级”、“普通级”）予以对应处罚：1、发生“重大级”事故（1)对事故主要责任人给予降级、撤职直至解除合同的处分;对次要责任人给予降级、直至撤职处分。（2）给公司造成损失的，按直接损失金额的30%对事故责任人进行处罚:a、主要责任人为公司高层管理人员的，承担处罚金额的80%，次要责任人承担20.b、主要责任人为公司中层管理人员的,承担处

38、罚金额的60，次要责任人（分管领导）承担40。c、主要责任人为基层管理人员和员工的，承办人承担50，部门直接上级或间接上级承担40%，分管领导承担10。2、发生“重要级”事故（1）事故主要责任人给予行政记过、降级、直至撤职的处分；对次要责任人给予行政记过直至降级处分.（2）给公司造成损失的,按损失金额的20对事故责任人进行处罚：a、主要责任人为公司高层管理人员的，承担处罚金额的80，次要责任人承担20。b、主要责任人为公司中层管理人员的，承担处罚金额的60%，次要责任人（分管领导）承担40。c、主要责任人为基层管理人员和员工的，承办人承担50，部门直接上级或间接上级承担40，分管领导承担10。

39、3、发生“普通级”事故（1）对事故主要责任人给予行政通报批评直至降级的处分；对次要责任人给予书面检查、行政通报批评处分。（2)给公司造成损失的，按损失金额的10对事故责任人进行处罚，各级主要责任人均承担处罚金额的100.第十七条对事故隐瞒不报、谎报或拖延不报，阻碍、干涉事故调查处理，故意破坏事故现场，拒绝接受调查以及拒绝提供真实情况和资料的,按第十六条规定从重从严查处。第十八条受到责任问责的人员,取消当年年度考核评优和评选各类先进的资格，并视情况扣发当月或全年绩效奖励工资。第十九条对引咎辞职、责令辞职的人员，一律不予再录用。第二十条所有责任问责事件，在责任问责查处终结以后，均书面通报各相关部门

40、及个人。第二十一条审计部须将被责任问责人员的有关责任问责材料交人力资源中心归入其个人档案。第二十二条问责程序：（一）违反国家法律规定，构成犯罪的,依法移交司法机关处理。（二）被问责人出现过失后，要责成其作出产生过失的说明及避免今后工作中再发生过失的计划和措施，防范类似问题的再次发生.（三）被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人.（四）问责调查处理实行回避制度。工作人员与问责对象有血缘、亲戚关系或其他利害关系,可能影响公正处理的，应当自行提出回避申请。（五）公司在作出问责处理决定之前，应当听取问责当事人的陈述和申辩。问责处

41、理应当制作书面决定送达当事人；处理决定应当说明错误事实、处理理由和依据，并告知当事人享有的申诉权利。（六)公司宣布问责决定时，由问责领导小组指定人员与问责当事人谈话，并将处理决定送达问责对象.人力资源中心应将处理决定存入公司档案。（七）问责当事人对问责处理不服的，可以自收到处理决定起25日内向公司问责领导小组申请复核.在复核期间,问责处理决定不停止执行；复核中发现处理错误,应当及时纠正.（八）问责处理应同时要求责任人分析事件原因，提出解决方案以及后期预案,并书面报告给公司领导层。(九)为保证问责工作顺利进行，公司各项工作及部门间的业务流转必须有据可查,便于对相关工作责任进行追溯和责任界定.对于缺乏相关记录无法准确界定责任的情况，所有相关责任人将被一起问责.第二十三条本制度与国家法律法规有冲突的，以国家法律法规为准。第二十四条本制度未尽事宜，参照公司其他奖罚办法执行。第二十五条本办法由审计部负责解释，定期或不定期在总裁例会上通报问责情况。第二十六条本办法自公布之日起执行.