人防部门廉政风险防控一览表优质资料.doc

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1、人防部门廉政风险防控一览表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）人防部门廉政风险防控一览表责任单位：共同部分岗位及权力风险点风险表现形式风险等级防范措施领导岗位1执行上级的决定、指令不到位；对上级部署的工作、召开的会议、下发的通知，不传达、不贯彻、不落实，贻误工作。2履行“一岗双责”不到位，队伍管理不敢动真碰硬，发现问题不批评、不指正，放任、纵容，隐瞒不报。3党风廉政建设、执行“五条禁令”、“八项规定”等管理措施不落实，对下属疏于教育管理，下属思想动态不及时掌握，违纪处置不力，造成本单位工作出现失误或重大失误，延误工作，或发生违法违纪问题。4不执行“收支两条线”和“罚缴分离”的管

2、理规定，设立“小金库”，隐瞒、截留、转移、坐支财政性资金，或借用、挪用、调换、侵占执法财物。5违规乱收费、乱罚款、乱拉赞助、乱报销等。6工作中，弄虚作假，隐瞒案情，包庇、纵容违法犯罪活动，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，不依法履行法定职责，为个人或他人谋取私利的风险。7案件处理、物资采购、财务支出、干部任免、车辆维修、公务接待等方面违反民主管理规定，不公开透明，不按程序决策。8内务管理脏、乱、差。高1加强自身修养，提高政治素养，增强责任意识、表率意识、大局意识。2严格履行“一岗双责”，发挥教育引导、监督管理、示范带头作用。3落实党风廉政建设责任制和各项措施，发现违法违纪行为查明属实后立即制止，并

3、作出处理，同时将处理结果向纪检部门报告。4.健全和完善相关制度，加强绩效考核。5严格执行账务、人事、事务、招投标等管理办法，坚持民主集中制原则，实行民主决策、民主管理、民主监督。6严格执行领导分工负责制和责任追究制。责任单位：工程科（行政许可科）岗位及权力风险点风险表现形式风险等级防范措施行政审批1故意设置障碍，刁难群众，吃、拿、卡、要、报。2审核把关不严，违规审批，失职渎职或发生违法违纪问题。3不履行首问负责、一次性告知、限时办结等各项承诺制度，造成群众投诉、上级通报、媒体曝光。高1加强人防法律、法规的学习，加强警示教育，提高依法行政和拒腐防变能力，严禁吃拿、卡、要等现象的发生。2依法公开行

4、政审批事项的依据、流程、办理时限、收费标准及办理结果，所有行政审批实行网上公开透明运行，推行阳光服务，践行服务承诺，设立监督举报 ，自觉接受社会各界监督。3加强内部检查监督，严防违规违纪问题。行政执法1接受、索要可能影响公正执行公务的礼金和各种有价证券等，隐瞒、庇护监管对象的违法非法行为。2违反有关法律法规，未按规定程序、权限和条件进行行政执法，对违法案件查处不力，对行政复议和诉讼案件的应对迟缓，追缴人防易地建设费不及时、不到位。3在行政执法工作中滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重，以权谋私，造成工作失误，或发生违法违纪问题。高1在行政执法中应2人以上，执法人员要加强法律法规的学习，不断

5、提高自身综合素质，执法要公开、公平、公正，自觉接受社会各界监督。2认真落实区人防办行政处罚自由裁量权实施细则和相关工作管理制度，对重大违法行为给予较重行政处罚的，由领导班子集体讨论决定。3健全完善执法工作机构， 规范执法流程，不断加强行政执法的每个环节、每个程序的合法性。4加强检查和督查执法程序，对行政执法中发生过错行为的按照行政执法过错责任追究制度追究相关人员责任。5认真做好复议和诉讼各方面资料收集，坚持原则，依法办案，按章办事。人防工程质量监管1对人防工程维护管理工作中管理制度不健全，监管不得力，整改措施落实不到位，造成工程及内部设备设施损毁，或发生违法违纪问题。2在全区新建人防工程的质量

6、监督过程中收受建设、施工等单位好处，存在利用职权“吃拿卡要”、以权谋私等违法违纪问题；对工程验收把关不严，导致工程质量不过关，造成重大损失。高1严格执行人防法律法规政策，现场核查、工程质监必须2人以上到场，复杂项目集体讨论，复杂项目提交主任办公会研究。 2强化行政监管职能，加强对人防工程的日常维护管理，明确工作责任到人，注重解决行政不作为、乱作为的问题。 3加强对监管工作的督促检查，发现问题及时整改到位，设立监督举报 ，开展民主评议活动，自觉接受社会各界监督。自建工程建设自建人防工程的招标投标中，出现收受钱物、暗箱操作、违规操作等现象，造成偷工减料、工程质量下降，给国家和人民带来不可弥补的损失

7、。高1严格执行公开透明的招投标制度，签定自建工程项目廉政合同，建立工程建设廉政档案。2加强自建工程建设管理，督促施工、监理企业细化施工方案，强化质量、安全管理，提高办事效率；确保按时、优质、高效建好自建工程；开通监督 ，自觉接受社会监督。案卷管理1行政许可、行政征收、行政处罚等案件材料归卷不及时、案件卷宗保管不善，导致材料、卷宗遗失。2不履行借阅、保管等相关规定，可能造成案件卷宗遗失或泄密。中1加强教育培训，熟悉业务规定，增强工作责任心。2处理完毕的案件，严格按照泰州市民防行政执法案卷评查标准（试行）要求及时整理归档。3严格执行案卷的借（调）阅、归档、移送、保管等管理规定，执行责任倒查。责任单

8、位：法规宣教科（含财务室）岗位及权力风险点风险表现形式风险等级防范措施人事管理1不按规定程序录用、任免、调动人员或任人唯亲，导致本单位工作失察、失误，发生违法违纪问题。2年底考核和评优评先推荐中违反程序，违规操作， 发生违法违纪问题。高1严格执行干部选拔任用工作有关规定，做到单位人事变动、任免坚持民主决策，决策结果及时报人社部门备案。2规范人事考核，加强监督检查，考核和评优评先严格按程序进行。3需要公开的事项及时公开，接受社会各界监督。财务管理1资金开支不经过会议研究决定，财务审批制度不健全，管理不到位，利用职务之便贪污和挪用公款。2预算编制方案,不经过会议通过，私自上报，造成严重后果的。3不

9、按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。4违反规定，私设小金库存，公款私存私放。高1加强对重点专项资金和重大投资项目的审计。2严格执行预算管理，大额资金支出需经主任办公会研究确定，各项支出按照财务管理制度程序审批。3完善系统内部监管，做好系统内部自查自纠工作。4每年邀请审计、财务等部门对财务工作进行检查，对苗头性问题及时排查纠正。物资采购1对列入政府集中采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失。 2日常用品采购不走程序，物品采购、发放不符合规定，不公开，不廉洁。3质量把关不严，验收程序不规范，造成账物不符或资产损失。高1强化对采购人、保管人、发

10、放人的教育，增强规范意识、责任意识、廉洁意识。2严格执行招标投标规定，按采购规程及程序采购物品，实行阳光办理，严把采购物品验收关。3主动接受监督，严格责任追究。案件审核1工作责任心不强，业务素质不高，对案件事实、证据、程序、定性、处理等审核把关不严，提出错误的审核意见。2作风拖拉、推诿扯皮，审核效率不高，贻误办案期限。高1强化法制教育培训，切实增强责任意识、廉洁意识、风险意识、程序意识，确保存在的问题发现得了、发现的问题纠正得了。2认真执行人防法律法规、行政处罚法、行政许可法相关规定，对案件审核迅速、准确。3、不断规范案件处理流程，加大对行政审批、行政执法工作开展情况的监督检查力度。固定资产管

11、理不能按照固定资产有关管理程序和制度执行，造成工作出现失误，或发生违法违纪问题。中1严格执行区人防办固定资产管理办法，财务室每年做好固定资产登记工作，对固定资产名称、金额、用途、单位责任人进行逐一核对，做到账物相符，保管责任到人。 2人防工程开发利用中严格按照出租、出借有关审批程序执行。公务接待不按规定招标准、超范围接待，不严格按程序审批。中1严格按照区有关规定的公务接待标准接待。2结算单据要有接待经办科室签字、财务室把关，并经办领导签字批准核销。3加强监督检查，严格责任追究。车辆管理1。车辆管理不严，公车私用。2不按规定定点、维修保养车辆，虚开车辆维修、保养票据金额报销。3违反交通规则，造成

12、不良社会影响。中 1加强内部管理，严格落实车辆派遣、使用、管理制度，节假日公务车辆集中控制管理，防止公车私用。2加强对车管人员和驾驶员安全教育和廉政教育。3维修保养要定点，根据车辆使用状况确定维修经费指标，严防超标。4加强监督检查，严格责任追究，防止违纪违法问题发生。文件收发1工作失职，造成文件丢失或流转不及时。2机要文件处理、保管不当，造成失密、泄密。中 1加强文件收发人员的教育，严格执行各项纪律制度，保证文件处理、保管工作认真规范。 2严格执行机要文件的登记、存放、传阅、归档、销毁等管理制度。印章管理1因保管不善，造成印章丢失。2用印环节审核把关不力，造成不该用印而用印的情形。中 1配好印

13、章存放专柜，落实保管人员。2建立印章保管使用制度，明确用印标准。3加强对用印环节的经常性监督检查，坚决杜绝违规用印。保密管理1涉密文件、电脑、电子存储介质保管不善、使用不当、违规操作，发生泄密、失密事件。2对重要人防信息和资料不妥善保管，用人防资料为他人提供便利中1加强保密法学习，落实各项保密制度，提高保密意识。2强化保密监督与检查工作，每季度开展一次安全保密检查。3重要人防信息和资料由专人保管、严格保密，严防失泄密行为发生。宣传教育1在组织开展人防宣传教育活动中，对活动把关不严，有可能造成经费浪费，接受回扣，谋取好处。2对外宣传审核把关不到位，带来负面消极影响。低 1坚持公开、透明的办事原则

14、，严格按制度办事。2加强宣传纪律教育，严格对外宣传稿件的审核把关。档案管理1不履行借阅、调档等相关规定，可能造成档案资料遗失或泄密。2档案保管不善，造成档案资料损坏等问题。低 1严格招待档案的借（调）阅、归档、保管等管理规定。 2加强对各科室档案管理工作的检查监督。责任单位：指挥通信科岗位及权力风险点风险表现形式风险等级防范措施指挥通信建设在指挥通信警报建设中，违反有关建设规定、程序，发生暗箱操作、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。1强化教育培训，增强岗位责任意识和廉洁自律意识。2严格按照有关审批手续和验收程序进行，防止腐败现象发生；3加大指挥通信警报建设的监督管理力度，自

15、觉接受社会各界监督。业务工作组织各项人防组织指挥演练、人防专业队及志愿者集训、民防工作进社区等活动中，不切实际，损公肥私、铺张浪费等问题。中1加强廉洁政策法规的学习，进一步提高廉洁自律意识。2认真落实申报审批制度，做全做好做细开支预算，业务工作经费支出必须要有多人签名核实、领导批复支出。3加强制度化管理，严格纪律要求，确保执行不走样、不变形，确保工作的实效性。行政执法在防空警报行政执法中，不按程序操作，接受对方请吃、送礼，对违法案件不予查处，放宽处理标准。1加强责任意识，严格按照执法权限和执法流程认真履行工作职责。2对执法中的发现问题提出整改意见，限期改正，杜绝接受被检查单位的吃请。警报设施维

16、护管理对全区人防通信警报设备安装、质量检测和维护管理工作中，操作技术不娴熟、管理不到位，造成设施设备无法正常使用，或发生违法违纪问题。1努力加强业务知识的学习，不断提高本职工作能力。2认真执行区人民防空警报设施管理办法，完善警报器维护管理制度，健全维护日志、细化维护管理标准。3、加强技能培训，熟练操作程序，提高设备维护管理水平，努力减少人为操作造成的失误。图书馆廉政风险防控一览表职权名称职权内容关键环节风险点及表现形式风险等级防控措施责任主体1、图书采编1-1图书采购书目收集书目信息收集不完整，使得图书漏订、错订。低尽可能广泛搜集各类书目信息，以保证图书订购质量。采编部主任标书制定标书制定不严

17、谨、不规范，致使供货商有可趁之机。中严谨制定招标文件，多重制约，减少漏洞。图书验收图书验收把关不严，致使不适合馆藏图书进入馆内。中加强验收人员责任感，多层把好验收关，严格执行招标合同。1-2图书分编数据把关对书商编目数据把关不严，造成图书数据不精确，不能准确反映图书内容。根据图书分类法及编目规则的要求，严把质量关，保证数据准确性。2、电子资源采购与服务2-1数据库采购与续订效益评估未如实撰写效益评估报告，或提出倾向性建议。中严格执行高校图书馆数字资源采购联盟章程高校图书馆数字资源采购联盟工作规范高校图书馆数字资源采购联盟集团采购委托协议安徽大学招标管理办法安徽大学合同管理暂行规定安徽大学图书馆

18、规章制度汇编文献资源建设工作规章制度和数据资源采购流程，加强采购人员工作责任心。参考咨询部主任增订建议未客观公正提出增订建议。合同审阅未认真审阅合同，致使学校利益受损。2-2科技查新查新点表述查新点表述不明，影响课题结论。低1、严格执行国家科技部科技查新规范及图书馆制定有关科技查新的各项制度和规范2、加强科技查新人员业务培训，保证查新报告质量。3、每提交一份查新报告，必须开具校内报销发票。检索策略制定检索策略制定不当，影响查全率和查准率。报告出具未客观出具报告，影响课题申报及成果鉴定的公正性。发票开具未按规定开具校内报销发票。2-3收录引证检索策略制定检索策略制定不当，影响查全率和查准率。低1

19、、严格执行图书馆关于收录引证检索流程。2、加强检索人员的业务培训，保证检索报告质量。3、每提交一份检索报告必须开具校内报销发票。报告出具未客观出具报告，影响职称评定、科研奖励、人才引进等工作的公正性。发票开具未按规定开具校内报销发票。3、报刊订购与装订3-1报刊订购3-2过报刊装订标书制定招标文件制定不合理。低1.严格执行安徽大学招标管理办法安徽大学图书馆规章制度汇编文献资源建设工作规章制度及中图法期刊分类编目条例。2.对各环节工作进行公示，加强群众监督。3.加强对员工的廉洁自律教育。4.严肃处理违反规定的行为和责任人。期刊部主任投标审查对投标商审查不严，招标讲人情、拉关系。中票据审核未认真审

20、核中标商开具的发票项目和金额。低4、书架等家具物品采购4-1书架等家具物品采购市场调研到兄弟院校调查了解，不能据实建议，致使确定的采购标准不符合本馆需求。低1.严格确定采购标准。2.严格采购程序和纪律，加强对验收环节的监管，强化责任追究。办公室主任采购招标私自泄露标底，讲人情、拉关系，致使学校蒙受损失。中5、设备及耗材采购5-2零星采购行情调查对市场行情不熟悉，采购的产品性价比不高。低加强业务学习，采购前认真做好相关产品市场调查，比较其性能及价格，最终选择性价比最高的产品。技术部主任采购把关以谋取私利为目的，对产品质量、价格把关不严。低多人验收，对照技术参数及市场价格严把质量、价格关。6、图书

21、违章归还赔罚款6-1图书违章赔罚款收费管理收取现金，未按程序办理，出现不入账、收款与票据账面不符等现象。低1.严格执行规章制度，进行收费监督，实行一人收费，一人验收。2.开通使用“校园一卡通”赔罚款收费管理模式。阅览流通部主任7、内部管理7-1党员发展程序遵守在发展党员过程中，不坚持标准，不按照规定要求集体讨论，违反组织发展原则，导致党员标准降低。低1、严格执行中国共产党发展党员工作细则（试行）安徽省发展党员工作责任追究制试行办法党政领导干部选拔任用工作条例关于国家行政机关和企事业单位社会团体印章管理的规定关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定安徽大学发展党员工作流程安徽大学图书馆规章制度汇

22、编党政管理工作规章制度等相关规章制度。2、坚持党政联席会议制度，对于涉及图书馆事业发展、关系全馆员工切身利益的重大事项，在广泛征求员工意见建议的基础上，集体研究讨论决定。3、科学制定并严格遵守馆领导班子成员的分工制度，明确各自的职权与职责范围。4、坚持党务、政务公开，接受员工监督。5、加强办公室建设。抽调精兵强将，充实其人员队伍，分工协作，为协调馆内部门工作及全馆员工服务。全体馆领导班子成员7-2员工培训进修与职称职务晋升7-3员工年度考核与评优规则遵守员工培训进修、职称职务评定、考核评优等，不按照学校规定程序、不集体讨论，办事随意，引发员工不满情绪，影响工作和单位形象。中7-4毕业生选进政策

23、把握虽然政策明确，程序严格，还是时常遇到熟人托请的情况。中部门沟通与人事主管部门缺乏沟通，造成工作被动，影响学校声誉。中7-5印章和党费管理印章管理印章管理不严，导致印章被私用、乱用、滥用或丢失。中党费使用不按规定要求收取和使用党费，甚至出现挪用、贪污等违法行为。低7-6经费报销审批报销审批不严格按有关制度与规定审批，对报销票据审核不严，造成乱报、多报、重报现象。高7-7固定资产管理制度拟定未严格建立财产帐与领用签名制度及人员变动交接程序。低资产报废固定资产报废不及时，造成账物不符。7-9公务接待接待审批把关不严，随意性较大；超标。8、大学图书情报学刊编辑出版8-1稿件处理稿件外审稿件送专家外

24、审时，以谋取私利为目的，未 “对口”送审或泄露审稿人信息。低1、严格执行期刊管理暂行规定等规章制度。2、规范来稿登记制度；定期抽查，加强监督。3、加强稿务登记人员的责任意识。4、严肃处理违反规定的行为和责任人。5、拟制定审稿人管理制度。图工委秘书处办公室主任审稿意见填写未如实撰写审稿意见，或提出倾向性处理意见。8-2编辑出版稿件编辑加工未按相关标准编辑加工，致使刊物学术水平下降。低1、严格执行期刊年度核验暂行办法、科学技术期刊质量评估标准。2、严格考核纪律，落实考核责任。3、拟制定编辑人员守则。刊物菲林片核对未认真核对菲林片，出现错漏等现象，影响读者阅读和刊物声誉。1、加强责任编辑的责任意识。

25、2、严肃处理违反规定的行为和责任人。质监局廉政风险点及防控措施一览表（一）行政决策风险点4个序号廉政风险源 点岗位表现形式形成原因风险级别防范措施责任人1-1对上级决定不执行领导班子对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。执行力不强。一级对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。班子成员1-2对上级决策消极执行领导班子对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。一级严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力

26、、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。班子成员1-3对重大问题不按规定处置班子成员及有关单位负责人对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。没有严格执行重大事项报告制度。二级班子成员要建立起重大问题的通报协商制度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。班子成员1-4有可能接受馈赠或宴请班子成员及有关单位负责人在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行

27、为。没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。三级牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力班子成员（二）政务管理风险点4个序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人2-1机密文件泄密。办公室主任及文件收发人员收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。一级加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。2-2车辆管理不善车辆管理员车辆维修、调派不及时造成工作延误，车辆使用记录差错造成用油超支。制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。二级严格执行车辆管理规定，做

28、到节油保养，确保行车安全。2-3安全保卫不严格。安全后勤分管领导及门卫值班室办公室失窃，电脑、空调等电器漏电失火，无关陌生人到单位行骗。安全意识差，相关人员及门卫履行职责不到位。二级健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。2-4文件收发不及时。文件收发人员收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报文件，传达领导指示不及时。未严格按照收发文程序办理，责任意识差。三级强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。（三）财务管理风险点4个序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人3-1不能做到帐款、票款相符分管领导及财务人员各项规费收取，不能做到帐款、票款相符

29、，滋生不廉洁行为。不遵守财务管理规定，监管力度不够。一级对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。3-2不按规定购置资产。局长、分管领导及财务人员购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。二级加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。3-3不认真执行会计制度。局长、分管领导及财务人员不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。不严格执行财经制度。二级认真贯彻执行会计法及相

30、关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。3-4固定资产管理不到位。分管领导、财务人员及资产管理员固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。工作责任心不强。三级 加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。（四）行政许可风险点5个序号廉政风险源 点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人4-1玩忽职守代码办理岗位不符合条件的许可、审批事项通过，出现履职不到位或难以到位后果的。对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。一级加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受

31、理、审理及相关相互督促。4-2错误登记代码办理岗位没有严格执行前置许可的要求，办理代码登记手续，导致出现严重安全隐患。对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有及时准确掌握。一级严格按照“一审一核”制度审核行政审批事项，严格执行“随审”监督卡制度，加强对行政审批监督。4-3不能做到一次性告知代码办理岗位当事人提供材料不齐全，给申请人带来不便，使其产生不满情绪；或对对行政审批事项故意拖延不办，导致其不能按承诺期限予以核准，可能引起当事人投诉。因工作业务不熟，不能做到一次性告知。二级加强受理员、审理员对技术监督法律法规及规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关

32、资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。4-4乱收费代码办理岗位利用年检、验证提供有偿咨询服务，或利用年检、验证搭车收费。在办理行政许可中, 不依法公布收费项目和标准。二级及时公开行政收费项目、标准、依据，公开“双六”禁令，严守职责，做到一级为一级负责，领导要做好督导检查工作。4-5档案保管代码办理岗位档案资料缺失或损坏，可能造成无法弥补的损失。档案保管不善。三级建立健全档案管理、外借、归档、登记制度，及时将年度或新形成的材料归档，并做好档案登录工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。（五）行政执法风险点5个序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人5-1

33、行政乱作为。案审委及执法人员没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。法律法规不熟,个人素质差。一级查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。5-2玩忽职守。执法人员在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。不遵守办案纪律,廉政意识差。一级加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。5-3程序不当执法人员在案件调查取证

34、中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确。办案水平不高,工作责任心不强。二级加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。5-4违反办案纪律分管领导及执法人员不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。个人政治思想党性不高，不遵章守纪。二级加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及

35、局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。5-5案卷保管执法人员丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。不熟悉业务，责任心差三级建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。（六）食品监管风险点1个序号廉政风险源 点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人6-1落实食品生产加工企业监管制度不力相关领导及食品监管岗位不合格食品流入市场，造成食品安全事故发生。食品监管人员责任不落实。一级强化食品监管人员的监管责任，认真落实食品安全监管工作制度，加强对食品生产加工企业的检查，切实将食品安全事故阻止在萌芽状态。（七）特种

36、设备监管风险点3个序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人7-1安全监管不到位。分管领导及安全巡查对辖区内设备情况不清楚，监管有盲点，造成安全隐患的存在。家底不清，辖区内特种设备档案建立不完善。一级明确责任落实专人，摸清家底，建立完善辖区内特种设备安全技术档案。7-2安全隐患排查整治不到位。安全监察员对企业存在问题是否及时整改，未及时进行复查；对设备检验过程中发现的问题是否进行整改，未及时进行督查；对巡查企业回访不及时。工作有效性差，效率低。一级建立完善相应机制，提高工作效率和工作有效性，及时消除潜在的安全隐患7-3企业安全主体责任落实不到位。安全巡查及安全监察员企业安全管理制度不健全；安全技术档案不完善；应急救援措施不健全。相关法律法规宣传不到位，组织企业安全培训学习不到家。二级加强相关法律法规的宣传教育工作。加强对企业的安全教育培训工作（八）计量检定风险点2个序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人8-1不按规程检定。计量检定在检定规程中不按规程要求检定，造成检定数据不准确。工作能力差。一级加强对计量检定人员的规程培训，严格按规程检定，提升计量检定保障。8-2出据虚假检定证书。计量检定在出据证书的过程中，不按原始记录的数据，造成证书不真实。业务不熟练。一级加强对相关人员的教育，提高检定人员的业务素质，维护检定证书的严肃性。