职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表优质资料.doc

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1、职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）部门审核时检查内容职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料行政部(或办公室、综合部等)文件控制文件控制程序受控文件清单（包括外来文件清单）文件发放、回收记录文件更改记录(体系文件有更改时)职业健康安全相关法律法规和其它要求一览表记录控制记录控制程序记录一览表人力资源管理人力资源管理规定岗位职务说明书（或岗位任职要求）培训计划培训记录表特种设备作业人员、特种作业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工、食堂人员健康证等）人员劳动合同、社保证明安保部（未设置安保部，纳入办公室/综合部

2、管理）危险源辨识、职业健康安全目标和管理方案危险源辨识、风险评价程序危险源辨识、风险评价、控制措施记录清单职业健康安全目标和管理方案应急准备与响应潜在紧急情况识别响应程序应急预案（如火灾、触电、机械伤害、食物中毒、高温烫伤、高温中暑等的应急预案）（至少有消防方面的）演练计划、演练报告、演练照片/发生紧急情况的响应记录各场所配备数量适宜、能有效使用的消防设施职业健康安全绩效测量和监视职业健康安全健康绩效监视测量程序主要建筑物的消防验收报告、防雷检测报告工作场所有害因素（有害气体、粉尘、职业噪声等）检测报告（外部第三方检测）新改扩建项目的安评报告及验收（适用时）职业健康安全目标完成情况统计有职业危

3、害的作业人员、未成年工的定期体检报告法律法规和其他要求法律法规和其他要求获取识别程序适用的法律法规和其他要求清单合规性评价合规性评价程序职业健康安全法律法规及其它要求的合规性评价记录沟通参与和协商沟通参与和协商程序沟通参与和协商的证据事件调查、不符合、纠正措施和预防措施事件调查分析程序、不符合/潜在不符合纠正预防措施控制程序事件调查处理记录、不符合/纠正预防措施记录生产部门（如生产部、生产技术部等）特种设备管理特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单设备/安全设施设备安全操作规程职业危害场所、设施有必要的安全防护措施，相关岗位人

4、员应佩戴劳动防护用品/劳保用品发放记录危险作业场所、设施应张贴悬挂规范的安全警告标识危险作业场所配备、放置急救药品、急救设施不得使用童工，未成年工应做好登记、组织定期体检、安排合适的工作岗位质量管理部门（如品管部、质管部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施采购部门（如采购部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施业务部门（如业务部、市场部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施设计开发部门（如设计部、开发部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施仓

5、储部门（如仓储部、各原辅料/半成品/成品仓库等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施，特别是仓库的消防管理、危险化学品仓库管理、剧毒品管理财务部门危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施/职业健康安全管理资金投入情况高层管理（如总经理、管理者代表、副总经理等）资质材料有效期内的营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证等职业健康安全方针和目标公司整体职业健康安全方针目标及实现情况内部质量体系审核每年至少一次内审的资料（内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等）管理评审每年至少一次管理评审的资料（管理评审计划、各部

6、门管理评审汇报证据、管理评审报告等）注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些；2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅；3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛；4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养）。职业健康安全管理体系管理评审报告时间:2021年元月5日 主持者:张扣华评审地点:公司三楼会议室出席人员：公司职业健康安全管理体系管理评审小组成员一、评审内容：1、职业健康安全目标、方针,管理方案的完成情况，评价方针、目标、管理方案的合理性、适宜性；2、体系外审

7、情况和改进通报,内部体系审核结果；3、影响管理系统的变化情况；4、制定及实施纠正与预防措施的有效性；5、事故、事件的调查、统计分析情况；6、员工等相关方的反馈信息，包括投诉及其要求，改进建议;7、系统内部过程控制情况（包括是否受控、是否需要改善或优化）;8、实施标准化系统的资源(人、财、物、技)的保障情况；9、系统覆盖范围的充分性；10、现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程的适宜性;11、法律法规的适宜性和符合性；12、现场人员职责的合理性。二、评审纪要：1、方针、目标、指标完成情况。自运用职业健康安全管理体系管理以来,我公司制定的安全生产方针“遵纪守法安全生产，关爱员工身心健康，群策群力持

8、续改进.体现法律法规的要求，体现了职业健康安全管理体系的核心思想.公司制定的安全目标“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康。安全生产指标“重大火灾、伤亡、爆炸、急性中毒事故为0;轻伤率为 1.2人次；隐患整改率大于或等于95;安全设施、设备完好率大于或等于95%.我公司制定的安全生产方针目标和指标是适宜的,指标完成情况经公示，公司员工未提出异议。2、内部体系审核结果，体系外审情况和改进通报。2013年7月18日公司进行了职业健康安全管理体系的内部审核，本次审核检查了与公司的职业健康安全管理体系有关的各部门，依据GB/T28001-2021标准条款，依标准条款建立的体系文件等对各部门进行了系

9、统的审核，审核中对一般问题进行了现场矫正和计划整改，审核中没有发现不合格项.2021年10月21日22日体系外审时提出的不合格项：重点危险源评估辨识表中未包括与职业病危害因素有关的粉尘、噪声伤害，进入窑、磨、库等设备内进行受限空间检修作业有关的中高度危险源、提供不出耳塞的发放记录、35KV变电站未安装防止小动物进入的装置；在用的绝缘手套、绝缘靴、绝缘拉杆均无有效的检验合格标识，也提供不出有效的检验合格证书；未能提供该场所使用的高压验电器、白水泥提升机坑上方的护栏不完整，有一处约1米宽无有效的防护栏；在3。513米水泥磨机的两个观察孔平台周边未安装防护栏,出磨提升机地坑上方南侧未安装防护栏等,相

10、关部门都能按照体系文件的要求，执行到位,这些情况表明上次体系外审开出的不合格项纠正措施是彻底的，预防措施是有效的。3、影响管理系统的变化情况。设备的采购、验收、风险管理、人员培训方面还存在着一定的不足，今后对这些方面要做到标准化管理；今后工作中还应注意法律法规方面收集工作，及时调整标准化中的内容，并按照法规要求进行实施。4、制定及实施纠正与预防措施的有效性。每次安全检查中共发现的安全隐患,均下达了隐患整改通知，从汇总统计来看，安全隐患整改及时性不太理想，对此，公司安全联合检查组对隐患整改不及时的单位进行了扣分处罚，以督促受罚单位重视隐患排查治理工作,直至复查确认隐患整改结束。安全检查我司分为日

11、检、周检、月检，与体系管理的要求还存在一定差距,今后应做好日常安全检查、综合安全检查和安全巡视检查，公司管理层应进一步加强安全巡检，对检查项目按标准化要求进行细化.5、事故、事件的调查、统计分析情况。每次事故、事件均进行了调查、原因分析，并制定了相关防范措施。对事故报告下发给了各部门,作为事件的回顾。在事故事件回顾方面，今后应加强执行力度，开展多种形式的回顾方法。6、员工等相关方的反馈信息，包括投诉、要求,改进建议员工对新模式下的管理要求还不太适应。联合交叉作业工程项目还需加强协调现场安全事项。7、系统内部评价发现的问题。（1）加强事件事故的统计分析工作，对今后的事故事件要彻底分析事故的原因，

12、从多角度、多方位进行事故事件的分析,制定可行的安全预防措施，并定期对事故事件进行回顾.（2）加强安全管理工作，按照体系管理的管理思想进行系统安全管理，把安全管理工作做的更细。（3）加强变化管理，今后新进行的设备设施及其它工艺等事项的变更，严格按照变化管理的程序和内容进行。（4）加强风险管理，对公司的危险有害因素做到定期进行回顾和动态、闭环式管理。（5）加强特种设备管理,根据职责分工,对口管理部门为设备管理部门，其对特种设备的人员分工、专业检查工作、技术资料收集、人员资质操作监控等基础性管理工作需保持连续性.（6）加强电气设备管理,在现场验证过程中,电气室的门禁管理,专业设备设施的检查记录需加强

13、及时性、客观性描述。（7）新设备设施验收及旧设备设施拆除、报废制度未按体系要求展开。（8）加强危险作业审批手批管控, 高危作业（高空作业、预热器清堵、水泥筒型储库清库、吊装、临时检修等）实行许可制,执行工作票制的工作相关部门还不能适应新制度要求，不能及时办理报批手续。8、实施标准化系统的资源（人、财、物、技）的保障情况实施标准化系统的资源（人、财、物、技)的保障情况，人、财、物在公司安全工作中均得到了有效实施.9、系统覆盖范围的充分性。我公司管理体系覆盖的范围为水泥工艺、设备、人员、作业环境、承包商、相关方等，覆盖范围较齐全,其充分性是满足的。10、危险源辨识、评价与控制情况。根据职业健康安全

14、管理体系要求,公司各部门根据生产特点及各岗位实际情况进行了全员危险源辨识活动,此次危险源辨识涉及公司所有常规活动及临时的维修、抢险工作,涉及所有进入作业场所的人员、所有作业场所内的设备设施存在的危险因素。经汇总、评价,确认166项作业活动中的1518可能导致事故危险因素，并制定了相应的预防控制措施，其中1级危险因素132项，2级危险因素10项，3级危险因素1项。为有效控制3级重大危险源,制订安全管理方案1项.11、法规获取及更新情况.公司时刻关注国家法律法规更新变化情况,通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及相关的法律法规,识别出江苏远东水泥适用国家法律52部，行政法规和部门规章61部，地

15、方法规8部。引用公司各种管理制度60项.江苏远东水泥目前执行的安全管理制度有41项，安全操作规程32项，公司职业健康安全管理体系的运行符合法律法规及GB/T280012001标准的要求.12、现场人员职责的合理性。我公司对公司有关人员制定的安全生产责任制经过了个人沟通,未有不满意现象，考核结果也比较理想，所以我公司的现场人员职责分工是比较合理的.三、努力的方向(1）加强事件事故的统计分析工作，对今后的事故事件要彻底分析事故的原因，从多角度、多方位进行事故事件的分析,制定可行的安全预防措施，并定期对事故事件进行回顾。（2)加强安全管理工作,按照系统化的管理思想进行系统安全管理，把安全管理工作做的

16、更细。（3）加强变化管理，今后新进行的设备设施及其它工艺等事项的变更，严格按照变化管理的程序和内容进行。（4）加强风险管理，对公司的危险有害因素做到定期进行回顾和动态、闭环式管理。（5）加强特种设备管理,根据职责分工，我司对口管理部门为设备管理部门,其对特种设备的人员分工、专业检查工作、技术资料收集、人员资质操作监控等基础性管理工作需保持连续性。(6）加强电气设备管理，在现场验证过程中,电气室的门禁管理，专业设备设施的检查记录需加强及时性、客观性描述。(7)新设备设施验收及旧设备设施拆除、报废制度未按体系要求展开.(8）加强危险作业审批手批管控, 高危作业（高空作业、预热器清堵、水泥筒型储库清

17、库、吊装、临时检修等）实行许可制,执行工作票制的工作相关部门还不能适应新制度要求,不能及时办理报批手续。江苏远东水泥2021年元月5日部门审核时检查内容质量管理体系需准备的主要证据资料行政部(或办公室、综合部等）文件控制文件控制程序受控文件清单（包括外来文件清单）文件发放、回收记录文件更改记录（体系文件有更改时)记录控制记录控制程序记录一览表人力资源管理岗位职务说明书（或岗位任职要求)培训计划培训记录表特种设备作业人员、特种作业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工)生产部门（如生产部、生产技术部等）生产过程控制产品实现过程的策划，包括流程图、作业文件、验收准则、需要的记录等

18、输出文件生产任务单（或生产指令单/生产通知书）、工艺文件、图纸等生产所需信息生产作业指导书、操作规程关键工序、特殊工序的运行监控记录过程能力确认的规定和记录车间现场管理良好、设备运转正常、工人按照规程熟练操作、产品标识/防护符合要求设备管理设备管理规定设备设施台帐设备检修计划（或设备维护保养计划）设备检修记录(或设备维护保养记录)特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等）质量管理部门（如品管部、质管部等）监视测量设备管理监视测量设备台帐监视测量设备周期检定计划监视测量设备检定/校准证书监视测量设备自校规程(有自校时）监视测量设备自校记录（有自校时)检验和试验原辅料、半成品、成品的

19、检验规程，产品/服务执行标准原辅料进货检验记录、供应商提供的质保书半成品检验记录成品检验记录/出厂检验记录产品接受主管部门监督抽查的检验报告（或产品委托外部检验机构检验的报告）不合格品控制不合格品控制程序不合格品评估及处理记录数据分析针对质量目标、产品符合性趋势、客户满意等情况的数据统计、分析资料,如不合格品率统计、排列图、因果分析图等纠正措施和预防措施纠正预防措施控制程序对重大、重复出现、异常的不合格或潜在不合格所采取的改进措施资料采购部门（如采购部等）采购控制供方的选择评价规定（包含分类分级）合格供方名单供方的调查、评价记录以及每年的重新评价记录原辅料的采购计划或采购申请单或采购合同业务部

20、门(如业务部、市场部等)合同/订单评审签订合同的有关规定产品销售的合同、订单销售合同/订单的评审记录或评审证据客户投诉处理记录顾客满意度监测每年至少一次的顾客满意度调查资料设计开发部门（如设计部、开发部等）产品的设计开发产品设计开发程序设计开发任务书（可按程序文件规定的类似表单）设计开发计划书（可按程序文件规定的类似表单）设计开发评审表（可按程序文件规定的类似表单）设计开发验证报告（可按程序文件规定的类似表单）设计开发确认报告（可按程序文件规定的类似表单）设计开发更改单（如有设计更改时）仓储部门(如仓储部、各原辅料/半成品/成品仓库等）仓库管理仓库管理规定原辅料、半成品、成品出入库登记仓库中原

21、辅料帐、物、卡一致仓储环境、产品标识、产品防护符合要求高层管理（如总经理、管理者代表、副总经理等）资质材料有效期内的营业执照、组织机构代码证、生产许可证、施工资质、税务登记证等质量目标公司及各部门质量目标的制订、完成情况及考核资料内部质量体系审核每年至少一次内审的资料（内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等）管理评审每年至少一次管理评审的资料（管理评审计划、各部门管理评审汇报资料、管理评审报告等）注:1、以上为各体系认证所需的主要证据资料,但不仅限于这些;2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅；3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛;4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养)。