年度内部审核检查表优质资料.doc

《年度内部审核检查表优质资料.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《年度内部审核检查表优质资料.doc（55页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、年度内部审核检查表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）内部质量审核检查表被审核部门总经理审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪 同 人审 核 人王文飞日期标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容4.1总要求l 总经理是如何规划质量管理体系的l 与总经理交谈，了解其对公司建立质量管理体系的想法和见解。5.1管理承诺l 如何实现对建立和改进质量管理体系作出的承诺？l 与总经理交谈l 在各部门审查中查寻承诺实现的证据。5.2以顾客为关注焦点l 总经理是如何理解以顾客为中心的质量管理原则？l 是否采取相应措施确保满足顾客的要求

2、?与总经理交谈,l 并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量过程以及持续改进方面寻找证据。5.3质量方针l 质量方针是如何制定和传达的?l 制定的质量方针是否满足标准的要求?l 如何确保其持续适宜性? 倾听总经理对质量方针内涵的说明； 在审查中了解各部门对方针的理解程度。质量目标l 质量目标是否与质量方针一致？l 质量目标是否得到适宜的分解？l 质量目标是否具有可测量性？质量目标实现的程度如何？l 倾听总经理对确定的质量目标的说明；l 在审查中了解各部门目标的达成情况。质量管理体系策划l 质量策划的输出是否形成了文件？l 如何保证更改期间质量管理体系的完整性？l 与总经理交谈l 审查质量管理体

3、系文件是否能够反映质量策划的结果，并体现持续改进的要求。标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容职责和权限l 各部门和岗位的职责、权限是否规定？l 各部门人员是否明确自己的职责和权限？l 是否任命了管理者代表？l 查阅组织结构图及规定各部门岗位职责、权限及相互关系的有关文件。l 在各部门进行审查时予以证实。内部沟通l 是否规定了沟通途径、方式？l 各部门是否按规定正确执行？l 与总经理进行交谈；l 在审查中了解各部门的实施执行情况。5.6管理评审l 总经理是否认识到管理评审的重要性？l 管理评审的程序文件是否符合标准的规定？l 与总经理进行交谈，了解其

4、对管理评审的作用的看法。l 查阅有关管理评审的规定6.1资源提供l 是否确定并提供实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源？l 提供的资源是否能确保提供的产品满足顾客要求达到顾客满意？l 针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。l 审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。l 结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。内部质量审核检查表被审核部门副总经理审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪 同 人审 核 人日期2021/7/8标准条款审核要点应查项目结 论审核

5、方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容管理者代表l 管理者代表是否清楚职责？采取什么措施来实现职责和权限？效果如何？l 询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价体系的有效性。8.2.2 内部审核l 制定的程序文件是否符合标准要求？l 审核人员是否具备独立性？l 是否按规定要求实施？l 检查程序内容是否符合标准要求查阅内审计划，是否覆盖体系的所有过程、部门。 抽查内部审核的资料，了解内部审核的实施情况。7.1实现过程的策划l 对产品实现过程是否形成了必要的技术文件？l 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？与技术部经理交谈l 查相关文件并结合现场审核，了解实

6、施效果。8.1总则l 是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?l 在测量、分析和改进活动中是否采用了适当统计技术?l 测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进? 在主管部门查阅相关文件，了解对保证质量管理体系正常运转和不断改进而规定的监测活动的合理性及充分性； 询问质量管理部门，在测量、分析和改进活动中采用了哪些统计技术，效果如何。并查阅相关记录。内部质量审核检查表被审核部门制造部审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪 同 人审 核 人日期2021/7/8标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容6.3基础设

7、施l 是否确定、提供为使产品符合要求的设施？l 生产和服务的设施、设备（包括检测设备）是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？未按要求制定年度维护保养计划检查设备台帐，履历l 索阅设施保养计划。并在现场抽查数台重要设施检查其维护保养情况，并核实记录。6.4工作环境l 工作环境条件是否满足需要？l 是否得到了有效管理？ 通过现场审核，判定组织现有的工作环境是否满足产品实现过程。生产和服务提供的控制l 是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息，包括必要的作业指导书？l 是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制？l 运作过程中是否设定了监控点？监控活动是否满足规定要求？l 运作

8、过程中产品放行、交付和交付后的服务是否符合规定要求？l 检查运作过程的控制文件是否符合标准要求l 在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。抽查数个监控点，通过查看记录，评定其是否对关键参数进行了监控，环境条件是否符合规定要求。标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容7.5.3 标识和可追溯性l 是否制订了符合标准要求的程序文件？l 是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品的检测状态进行标识）？l 当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？l 抽取数份伴随产品的标识记

9、录（如入库单等），检查是否有标识记录。l 抽取数个产品进行追溯，评定能否达到目的。l 查现场物料、半产品、成品是否有明确的状态标识以及对状态标识的保护情况。顾客财产l 是否制定了相应的符合标准要求的程序文件？l 对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？l 向主管部门了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。l 查看对顾客财产进行标识、验证及维护的记录，当顾客财产出现问题时，如何处理。7.5.5 产品防护l 是否规定需要实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的文件？l 产品防护的实施是否符合要求？是否有效？l 了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、包装、储存和保

10、护作了具体的规定。l 到现场了解实施情况。内部质量审核检查表被审核部门供销部审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪 同 人审 核 人日期2021/7/8标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容与产品有关的要求的确定l 顾客要求是否形成了文件？ 审核组织对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、服务的公开承诺及其他证据。与产品有关的要求的评审l 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？l 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？l 产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？l 抽取数份产品评

11、审的记录，检查其是否按规定要求进行了评审，检查其后续的跟踪记录，了解产品评审的效果。 当更改发生时，更改内容是否按规定通知到相关部门和人员，并到相关部门核实。顾客沟通l 是否对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了安排？l 这些安排是否得到了有效实施？ 检查与顾客沟通作出的规定，包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息； 检查实施这些活动的结果，包括获得与产品有关的信息，合同/订单修改的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。7.5.5 产品防护l 是否规定需要实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护

12、）的文件？l 产品防护的实施是否符合要求？是否有效？l 了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、包装、储存和保护作了具体的规定。标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容采购过程l 是否制订了符合标准的采购程序？l 是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？l 对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？l 是否记录了评价的结果和跟踪措施？l 审查采购程序，供方评价程序以及手册的相应章节等确定符合性。l 索要合格供方名录，从中抽查数个合格供方的有关记录、业绩，包括是否都进行了评审，并且按采购合同要求的能力选择不同的

13、评价方法，有关部门是否参加了评价，并对其进行了有效控制，是否有控制记录。l 抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围内。7.4.2 采购信息l 采购文件是否清楚、明确规定了采购产品的信息？l 采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？l 抽查数套采购文件，判定其采购文件是否齐备，经审批。7.4.3 采购产品的验证l 组织是否识别了对采购产品验证所需的活动？l 当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？l 当存在于供方现场进行验证的情况时，查阅相应的采购合同，是否作了安排、按规定进行了正常控制，是否存在相关的控制记录。顾客满意l

14、 是否规定了顾客满意程度信息收集和分析方法？l 是否按规定要求执行？l 是否按规定进行顾客满意程度信息的分析？l 是否将分析结果作为改进的输入？l 检查制定的获取和利用顾客满意和不满意信息的规定，是否包括获取有关信息的时机、职责、方式、内容、分析信息的方法及其客观性和可信程度。l 抽取调查记录和处理结果。内部质量审核检查表被审核部门办公室审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪 同 人审 核 人日期2021/7/8标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容质量手册l 手册的内容是否覆盖且符合标准要求？l 手册说明的剪裁细节是否合理？l 手

15、册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括程序文件？l 手册是否受控？l 对照手册核实l 检查现行有效文件清单和文件编制、会签、审批、发布等档案资料文件控制l 制订的文件控制程序是否符合标准的要求？l 文件和资料发布前是否经受权人审批？l 是否所有场所使用有效版本？l 是否从所有发放/使用场所及时收回失效文件？l 是否更改文件按程序执行？ 检查文件控制程序文件和手册的相应章节是否一致l 检查现行有效文件清单和文件编制、会签、审批、发布等档案资料l 查证一览表内容，与程序文件，指导书是否一致l 在各部门检查实施情况是否按程序要求执行。记录控制l 制定的质量记录的控制程序是否符合标准的要求

16、？l 质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置是否适用和有效?l 质量记录的控制程序是否被有效执行？l 审查质量记录控制程序和手册的相应章节；检查程序内容是否符合标准的要求。l 检查质量记录清单l 在记录控制部门检查实施情况。6.2人力资源l 是否制订了符合标准的文件化的培训程序？l 对质量有影响的人员是否都经过了培训并评价了培训的有效性？l 否保持了适当培训及其考核记录，并能提供参阅？l 检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。l 抽查几次培训记录，审查其符合性。 通过与员工面谈、观察工作态度、对质量方针和质量目标的理解来评价人员的质量意识。标准条款审核要点应查

17、项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容8.4 数据分析l 是否收集了有关的数据并通过分析得到顾客满意程度、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息。l 是否利用了相应的统计技术，实施效果如何？l 检查对数据收集、分析作出的规定，包括数据来源、数据内容、人员职责、渠道和方法；l 检查是否明确可获得产品、过程、体系和顾客满意度等的信息；是否确定正确使用统计技术；检查组织利用数据分析的信息进行质量管理体系评价和寻找改进机会的结果。8.5.1 持续改进l 是否利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审来持续改进质量管理体系的有效性？l 通过询问和

18、查阅有关文件，检查对持续改进机会的识别方法，检查改进的范围是否涉及体系、过程和产品，改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。纠正措施预防措施l 是否制定了符合标准要求的程序文件？l 是否按规定要求实施？l 纠正/预防措施是否有效？l 是否保存了相应的记录？l 检查程序内容是否符合标准规定的要求。l 是否有效的利用了信息来源，制定相应的纠正/预防措施报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），是否符合程序规定要求。内部质量审核检查表被审核部门技质部审核依据ISO9001标准、质量手册程序文件和相关文件陪 同 人审 核 人日期2021/7/8标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合

19、一般不符合观察项无此项证实内容文件控制l 文件和资料发布前是否经受权人审批？l 是否从所有发放/使用场所及时收回失效文件？l 文件更改是否按规定执行？l 检查现行有效文件清单和文件编制、会签、审批、发布等档案资料l 查证一览表内容，与程序文件，指导书是否一致l 检查实施情况是否按程序要求执行。记录控制l 质量记录的控制程序是否被有效执行？l 抽查几份记录，检查实施情况。生产和服务提供的过程确认l 是否识别并确定了特殊过程？l 对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足规定的要求？l 是否对特殊过程的更改进行了控制？l 查阅对特殊过程的确认是如何规定的文件l 抽查数个关键和

20、特殊过程，索阅相关的控制规定，观察操作人员是否按规定进行操作，查问操作人员的资格。l 了解在什么情况下需进行再确认，发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认？7.5.3 标识和可追溯性l 是否制订了符合标准要求的程序文件？l 是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品的检测状态进行标识）？l 当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？l 抽取数份伴随产品的标识记录（如入库单等），检查是否有标识记录。l 抽取数个产品进行追溯，评定能否达到目的。l 查现场物料、半产品、成品是否有明确的状态标识以及对状态标识的保护情况。标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符

21、合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容顾客财产l 是否制定了相应的符合标准要求的程序文件？l 对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？l 当顾客财产出现问题时是否有记录证实？l 向主管部门了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。l 查看对顾客财产进行标识、验证及维护的记录，当顾客财产出现问题时，如何处理。7.6测量和监控装置的控制l 是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别并配备了必要的测量和监控装置？ l 对测量和监控装置的控制是否满足规定的要求？l 当发现检验和试验设备测量特性失准时，是否复评以前放行的产品的有效性，并采取纠防措施？未按要求制定年度周检

22、计划l 查阅测量和监控装置清单，抽取数种测量和监控装置，检查其有效期、编号、标志，观察测量和监控装置的保管情况、工作环境是否符合规定要求。 审查发现测量和监控装置偏离校准状态时，所采取的措施是否按文件规定执行。8.2.3 过程的监视和测量l 是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？l 是否按规定的要求进行了实施？效果如何？l 是否对每一过程“持续满足其预期目的”的能力进行评审或评价，如何进行？l 审查“过程的测量和监控”活动是否覆盖了全部的产品实现过程？标准条款审核要点应查项目结 论审核方法符合严重不符合一般不符合观察项无此项证实内容产品的监视和测量l 是否建立了符合标

23、准要求的程序文件？l 是否明确了在产品实现过程中需进行测量和监控的阶段？l 符合验收准则的证据是否形成了文件?是否表明经授权负责产品放行的责任者？l 是否对产品特性按要求进行了测量和监控？l 检查文件是否规定了需进行测量和监控的产品实现阶段，是否对这些阶段安排了检测点，是否对实施检验的人员资格、检验方法、使用的测量和监控装置、工作环境以及应留下的记录作了明确规定。l 通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监控。l 检查检验记录是否能证实满足符合验收准则的要求8.3 不合格控制l 在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？l 是否明确了对不合格产品的评审方式？评

24、审结果是否得到了实施？l 不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？l 检查文件内容是否符合标准要求。了解是否对不合格产品的标识、记录、隔离、评审及不合格品的重新验证处置作了规定；对交付使用后发现的不合格产品如何处置； l 抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录？ 内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门总经理、管理者代表日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员王沛标准要素审核内容和审核方法审核记录判别4.1质量管理体系的变动情况组织机构是否进行过

25、调整；做了那些调整；调整后的部门职责与调整前有何变动；质量管理体系文件变动情况体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。质量手册和程序文件修订情况质量手册和程序文件是否进行过修订，修订过程是否符合文件控制程序的规定5.1管理承诺通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求；是否亲自确定的质量方针；怎样确定的质量目标；是否亲自主持了管理评审；5.2以顾客为关注焦点（能否从以下两个方面体现）：了解和确定顾客的需求；让顾客满意。5.3质量方针是否与公司的经营宗旨相适应质量目标是否反映了满足产品要求

26、所需的内容，是否可以考核和测量,公司各层次是否都制定了质量目标.质量管理体系策划是否符合企业实际,是否体现了持续改进的内容,体系文件是否完全反映了策划的内容.内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门总经理、管理者代表日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员王沛标准要素审核内容和审核方法审核记录判别各部门的职责、权限管理者代表的职责采用哪些方式进行内部沟通5.6管理评审的情况本年度是否进行了管理评审，进行的次数，采取的评审方式。分别作出了哪些决定和措施6.1目前公司的资源配置能否满足生产要求；包括人员、设备、监测试验器具等。8.1公司是如何策划监视、测量和分析

27、质量管理体系的 ；体系运行过程中数据的统计分析，顾客满意度调查，内部审核，管理评审等。公司内审实施情况本年度进行了几次内审，不合格项的分布情况，纠正预防措施及验证结果。如何识别各种持续改进的机会并实施改进不合格品或质量事故出现时；顾客满意度调查及顾客抱怨；内外审的不符合项；质量目标中未达到的项目；管理评审中提出的问题。内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门人力资源部日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员王沛标准要素审核内容和审核方法审核记录判别5.4.1质量目标，目标完成情况。5.5.1部门的职责范围。6.2询问公司人力资源管理情况,人员数量、构成等，了

28、解人力资源控制程序的执行情况；根据培训需求表核查年度培训计划是否能够满足需求；年度培训计划的审批是否符合程序要求；根据年度培训计划核查培训计划的落实情况；查培训计划实施表及培训原始记录核查培训效果；根据员工档案核查新员工入厂培训情况及培训效果；上述培训计划中，特殊/关键岗位操作人员培训的实施记录、受训人员数量、工种。检查公司特殊工种人员名单及培训记录。抽查计量、理化检验、电工等工种操作人员的“证书”是否有效。8.5改进按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门供应部日期2006-8-31涉及要素

29、见审核实施计划审核员杨则跃标准要素审核内容和审核方法审核记录判别质量目标，目标完成情况。部门的职责范围。询问采购人员对采购控制程序的了解和执行情况查“合格供方名录”对照供货记录核实合格供方覆盖面。从记录中分别抽毛坯、外协、外购物资供方、对照程序查看其评价记录，核实评价方法及批准情况。检查程序中是否包括重新评价的规定，结合规定查评定记录。结合供货记录，核实对合格供方进行跟踪监控的执行情况和监控记录。查外购、外协件的采购质量要求的规定，核实审批人。查物资采购计划、采购合同的审批情况，合同条款中对产品质量要求及其它要求是否表述充分、适应。查采购物资的检验入库手续是否符合程序要求。8.3当采购物资有不

30、合品出现时，是怎么进行处理的，是否符合不合格品控制程序的规定8.5改进按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门制造部日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员王沛标准要素审核内容和审核方法审核记录判别质量目标，目标完成情况。部门的职责范围。6.3询问公司在用生产设备、检测设备、工艺装备的配置情况，技术状态及能否满足生产要求；其管理及维修保养工作是如何进行的，是否符合程序要求。7.1产品实现的策划询问制造部人员了解：是否对产品实现过程进行了策划；产品实现的策划是否与质量管理的其它过程的要

31、求相一致；产品实现策划的内容是否齐全。通过现场查看从技术、设备、人员、检验、顾客反馈等方面验证产品策划的效果。7.2与顾客有关的过程是否了解顾客对产品的要求；是否参与了对与产品有关要求的评审。过程控制产品生产所需的包括产品图样、工艺文件、检验标准是否齐全；配备的人员、设备、监测装置及生产环境是否能满足要求；过程确认有无特殊过程，是如何确认和控制的，是否符合文件要求。过程监视和测量查阅有关生产和质检方面的文件，核实是否规定了对过程进行监视和测量的方法是否对过程实现所策划的结果的能力进行了评价？如何进行的？过程能力未达到策划结果时，是否采取纠正措施。抽查2-3个月的生产计划及完成情况的统计表，核实

32、上述过程的效果。8.5改进按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门工程部（文管员）日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员王沛标准要素审核内容和审核方法审核记录判别质量手册内容是否覆盖标准全部条款；有无删减；是否经批准并进行有效控制分发。查受控管理文件清单、核查受控文件范围，文件编制、修改、批准的权限及范围；抽查本部门持有的手册、程序文件的受控标识（分发号）版本的清晰状态、更改情况；查质量手册、程序文件及各种管理类文件的发放、记录、查其发放范围（领取人签字情况）对照文件控制程序及其职

33、责核对上述文件的批准人；文件如有更改、检查文件更改审批单、检查更改记录；程序文件是否对文件的评审作出规定。查工程部主要控制哪些技术文件，对照技术文件清单，查产品标准，核实其版本状态、标识情况；查受控的图纸（3-5份）的批准和更改情况，核实是否符合设计更改控制程序；有无作废文件，标识情况。查质量记录清单、核实清单列出的记录的范围、批准、编号、保存期、负责部门等。查记录的保管方式，贮存环境是否符合文件要求？检查记录控制程序是否规定记录的处置、检索方式和要求？内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门工程部日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员王沛标准要素审核内容

34、和审核方法审核记录判别质量目标，目标完成情况。部门的职责范围。7.1询问液压产品的策划过程；查某种产品图样文件，工艺文件的完整性和合理性；查某一常规产品标准，产品检验的规定和产品验收方法。7.2询问是否参与公司特殊合同的评审，技术人员参与特殊合同评审的职责和评审阶段的内容。7.3设计和开发：产品的设计和开发的策划是怎么确定的；参与设计和开发的单位和部门主要有哪些，各部门的职责是什么；工程部在产品的设计和开发过程中主要做哪些工作；本年度是否有设计开发任务，如有，其过程是否符合程序要求，工程部是否参与了策划、评审、验证、确认等过程；查设计开发输入、输出文件的完整性，是否履行了审核、批准手续；查设计

35、更改的识别、评审、验证、确认及批准的相关文件和记录的执行情况。7.5查2-3个常规生产的液压产品生产图样、工艺文件、作业指导书及试验标准，验证：文件是否规定了产品特性的信息，加工方法及接收准则，是否能满足指导生产的要求。关键、特殊过程得以确认，有明确的标识。由顾客提供的产品图样、试验标准的作为顾客财产是否得到识别，验证，使用；是否有接收，保存，发放及与顾客进行沟通的记录。内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门仓储部日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员郑军标准要素审核内容和审核方法审核记录判别质量目标，目标完成情况。部门的职责范围。7.4询问 保管员是否

36、了解采购控制程序和有关仓库管理的规定；查23笔出入库手续，看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。7.5.3检查物资、产品标识和可追溯性，核实：是否对物质、产品进行标识，标识方法、位置是否正确； 产品移动后标识是否及时移植； 对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。7.5.5询问 保管员并在仓库的现场查看核实： 保管员是否了解有关产品防护方面的知识； 产品防护是否有 书面的规定，是否符合实际；有无物质、产品防护标识的规定，是否按规定执行；发货时是否做好了发货标识；是否有产品贮存和保护的规定，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定，执行情况如何；是否

37、按规定的时间间隔检查产品库存状态；仓库贮存的产品是否有保护措施，如防潮、防雨、防锈蚀等措施；仓库是否有区域划分，如成品、半成品、不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆；现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否相符。8.5改进按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门销售部日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员杨则跃标准要素审核内容和审核方法审核记录判别质量目标，目标完成情况。部门的职责范围。7.2询问销售人员销售合同、订单是否需要进行评审，在什么时间评审；常规合同/特殊合同对顾客与产

38、品有关的要求是否有明确规定，二者有什么区别。查销售合同台帐，分别抽查13份常规/特殊合同，查其评审记录情况，核对是否符合程序文件的要求。询问是否有更改合同，如有，核查更改手续是否符合程序要求。核查顾客档案，询问销售人员如何与顾客沟通。产品交付及其活动是如何实施的？查发货记录及交付规定（或要求），顾客意见记录和处理情况是如何进行的？查顾客台帐，并对台帐中顾客满意度调查的执行情况进行抽查；抽其13份顾客满意度调查表；对收集的调查表是否形成“顾客满意度调查分析报告”，查最终形成的顾客满意率是多少，有无针对满意率的差距进行分析并采取相应的纠正措施。顾客满意度调查信息是否在公司内部进行了沟通和利用。是否

39、提交管理评审？8.3询问销售人员对交付和开始使用后发现的不合格品是如何进行处理的；查看处理记录，核实交付和开始使用后发现的不合格品的处理是否符合不和格品控制程序的规定。8.5改进按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门质量部日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员杨则跃标准要素审核内容和审核方法审核记录判别质量目标，目标完成情况。部门的职责范围。6通过询问与交谈了解质量检验员的质量意识。查验检验人员的上岗证和授权书，了解培训情况。了解监视和测量器具的配备情况，能否满足监测要求。查看检

40、测环境是否适宜；7.1产品实现的策划询问质量部人员如何参与产品的策划，实施工作；在产品策划过程中本部门注重哪些方面的工作。7.2与顾客有关的过程询问检验人员参加合同评审的情况，以及如何配合销售部处理顾客的投诉询问参与特殊过程确认的情况；对特殊过程的的监测设备、器具的确认情况。8.1统计技术及统计方法是否在检测、产品实现过程监视中正确使用了统计技术，使用是否恰当；通过现场抽查记录验证统计技术的使用情况；统计的结果是否在公司内部进行沟通和利用，是否被用来采取纠正和预防措施内部审核检查表编号：SY/JL-822-04序号：0601审核部门质量部日期2006-8-31涉及要素见审核实施计划审核员杨则跃标准要素审核内容和审核方法审核记录判别产品的监视和测量查阅产品检验规范和工艺文件，检查是否规定了产品实现阶段，是否规定了监视和测量的项目、方法、