发展经济学贫困陷阱概述.pptx

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1、第三章第三章 贫困陷阱贫困陷阱引引言言 查看：查看：查看：查看：Human Development Trends PovertyHuman Development Trends Poverty思考：思考：思考：思考：为什么发展中国家的经济停留在不发达状为什么发展中国家的经济停留在不发达状为什么发展中国家的经济停留在不发达状为什么发展中国家的经济停留在不发达状态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较态，不能像发达国家那样通过持续增长而获得较高的收入水平？高的收入水平？高的收入水平？高的收入水平？新古典增长理论不

2、能给出满意解释新古典增长理论不能给出满意解释新古典增长理论不能给出满意解释新古典增长理论不能给出满意解释发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均发展理论的回答：发展中国家必须越过一个人均收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家收入水平和资本积累水平的门槛，即发展中国家陷入了陷入了陷入了陷入了“贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱”(Poverty Trap)(Poverty Trap)经济在一定条件下可能出现多重均衡，而发展经济

3、在一定条件下可能出现多重均衡，而发展经济在一定条件下可能出现多重均衡，而发展经济在一定条件下可能出现多重均衡，而发展中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡“贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱贫困陷阱”中中中中引引言言 发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，发展中国家要挣脱贫困陷阱，走向高水平均衡，单靠市场的力量是不够的，需要实行单靠市场的力量是不够的，需要实行单靠市场的力量是不够的，需要实行单靠市

4、场的力量是不够的，需要实行恰当的政策恰当的政策恰当的政策恰当的政策结构主义发展经济学家主张：结构主义发展经济学家主张：结构主义发展经济学家主张：结构主义发展经济学家主张：“大推进大推进大推进大推进”政策政策政策政策“不平衡增长不平衡增长不平衡增长不平衡增长”战略战略战略战略人口政策人口政策人口政策人口政策移民政策移民政策移民政策移民政策新制度经济学家主张：新制度经济学家主张：新制度经济学家主张：新制度经济学家主张：加强制度建设。从微观角加强制度建设。从微观角加强制度建设。从微观角加强制度建设。从微观角度提高组织的有效性，推动制度和机制的良性演度提高组织的有效性，推动制度和机制的良性演度提高组织

5、的有效性，推动制度和机制的良性演度提高组织的有效性，推动制度和机制的良性演进进进进本章内容本章内容本章内容本章内容第一节第一节第一节第一节 阻碍增长的贫困陷阱（原因分析）阻碍增长的贫困陷阱（原因分析）阻碍增长的贫困陷阱（原因分析）阻碍增长的贫困陷阱（原因分析）第二节第二节第二节第二节 对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析第三节第三节第三节第三节 走出贫困陷阱的策略（政策建议）走出贫困陷阱的策略（政策建议）走出贫困陷阱的策略（政策建议）走出贫困陷阱的策略（政策建议）第一节第一节 阻碍增长的贫困陷阱阻碍增长的贫困陷阱新古典增长理论认为，各国经济增长应新古

6、典增长理论认为，各国经济增长应当趋同当趋同现实中，现实中，各国人均收入、经济增长速度各国人均收入、经济增长速度不同，因为：各国生产函数、储蓄率、不同，因为：各国生产函数、储蓄率、人口增长率、距离经济稳态远近不同人口增长率、距离经济稳态远近不同问题：为什么存在这些差异？问题：为什么存在这些差异？回答：回答：储蓄率储蓄率/投资率、人口增长率不是外投资率、人口增长率不是外生，而是内生的。即他们不仅为经济增长生，而是内生的。即他们不仅为经济增长提供投入，也是经济增长的结果提供投入，也是经济增长的结果储蓄率储蓄率/投资率、人口增长率和经济增长之投资率、人口增长率和经济增长之间，既有可能形成相互促进的间，

7、既有可能形成相互促进的良性互动良性互动（发达国家情况）（发达国家情况），也有可能形成相互牵，也有可能形成相互牵制的制的恶性循环（多数发展中国家状态）恶性循环（多数发展中国家状态）第一节第一节 阻碍增长的贫困陷阱阻碍增长的贫困陷阱发展经济学中的发展经济学中的贫困陷阱贫困陷阱是指：发展中国是指：发展中国家由于经济中存在恶性循环，而陷于贫困家由于经济中存在恶性循环，而陷于贫困落后之中难以摆脱落后之中难以摆脱贫困陷阱按其形成机制可分为：贫困陷阱按其形成机制可分为：技术陷阱技术陷阱人口陷阱人口陷阱第一节第一节 阻碍增长的贫困陷阱阻碍增长的贫困陷阱技技 术术 陷陷 阱阱如果规模报酬不变，经济将在长期中自动

8、如果规模报酬不变，经济将在长期中自动达到均衡达到均衡索洛模型索洛模型20世纪世纪20年代，杨年代，杨(Allyn A.Young)提提出：出：整个经济范围存在规模报酬递增现象，整个经济范围存在规模报酬递增现象，这来自于分工的进步这来自于分工的进步能够成功利用规模报酬递增的国家会进入能够成功利用规模报酬递增的国家会进入持续不断的经济增长，未能利用的国家经持续不断的经济增长，未能利用的国家经济就会停滞落后济就会停滞落后20世纪世纪40年代后，年代后，罗森斯坦罗森斯坦罗丹罗丹(Paul N.Rosenstein-Rodan)、纳克斯、纳克斯(Ragnar Nurkse)、缪尔达尔、缪尔达尔(Gunn

9、ar Myrdal)、罗、罗斯托斯托(Walt W.Rostow)发展了杨的思想发展了杨的思想他们认为：他们认为：由于规模报酬递增的存在，一由于规模报酬递增的存在，一国的人均收入只有越过一个国的人均收入只有越过一个“门槛门槛”，经，经济才能发展起来。发展中国家之所以贫穷济才能发展起来。发展中国家之所以贫穷落后，就是由于没能越过这道落后，就是由于没能越过这道“门槛门槛”，还处于贫困陷阱之中还处于贫困陷阱之中技技 术术 陷陷 阱阱贫困陷阱如何使贫困陷阱如何使贫困陷阱如何使贫困陷阱如何使发展中国家陷于发展中国家陷于发展中国家陷于发展中国家陷于其中？其中？其中？其中？纳克斯解释：一纳克斯解释：一纳克斯

10、解释：一纳克斯解释：一个国家之所以穷，个国家之所以穷，个国家之所以穷，个国家之所以穷，是因为它穷是因为它穷是因为它穷是因为它穷技技 术术 陷陷 阱阱一个人吃一个人吃一个人吃一个人吃不饱饭不饱饭不饱饭不饱饭身体虚身体虚身体虚身体虚弱弱弱弱工作效工作效工作效工作效率低率低率低率低挣钱少挣钱少挣钱少挣钱少很穷很穷很穷很穷技技 术术 陷陷 阱阱贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障贫困恶性循环中，最重要的制约是资本积累的障碍碍碍碍资本积累由供给和需求资本积累由供给和需求资本积累由供给和需求资本积累由供给和需求2 2

11、方面决定，这方面决定，这方面决定，这方面决定，这2 2方面都存方面都存方面都存方面都存在循环关系（如下图）：在循环关系（如下图）：在循环关系（如下图）：在循环关系（如下图）：供给方面：供给方面：供给方面：供给方面：发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低 大部分大部分大部分大部分用于消费、储蓄很少用于消费、储蓄很少用于消费、储蓄很少用于消费、储蓄很少 资本匮乏，资本形成不足。资本匮乏，资本形成不足。资本匮乏，资本形成不足。资本匮乏，资本形成不足。生产规模难以扩大，生产率难以提高生产规模难以扩大，生产率难以提高生产规模难以扩大，生产率难以提

12、高生产规模难以扩大，生产率难以提高 需求方面：需求方面：需求方面：需求方面：发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低发展中国家实际收入水平低 人们消人们消人们消人们消费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单费水平和购买力低（表现为消费规模不足和结构单一）一）一）一）市场需求有限市场需求有限市场需求有限市场需求有限 投资引诱不足投资引诱不足投资引诱不足投资引诱不足 资本形资本形资本形资本形成不足成不足成不足成不足 限制生产规模扩大和生产率提高限制生产规模扩大和生产率提高限制

13、生产规模扩大和生产率提高限制生产规模扩大和生产率提高技技 术术 陷陷 阱阱思考：思考：思考：思考：发展中国家为什么不能一点一点积累资本，发展中国家为什么不能一点一点积累资本，发展中国家为什么不能一点一点积累资本，发展中国家为什么不能一点一点积累资本，扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论扩大市场容量。这样经济就会像新古典增长理论描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困描述那样，走向唯一均衡，避免恶性循环或贫困陷阱的出现？陷

14、阱的出现？陷阱的出现？陷阱的出现？回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设回答：贫困陷阱存在基于规模报酬递增的假设导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增导致规模报酬递增的原因是技术进步（产出的增长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生长率和投入的增长率之间的差），也称全要素生产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模产率。只要全要素生产率为正，

15、便表明存在规模产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模产率。只要全要素生产率为正，便表明存在规模报酬递增报酬递增报酬递增报酬递增这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术特性，故称为特性，故称为特性，故称为特性，故称为“技术陷阱技术陷阱技术陷阱技术陷阱”技技 术术 陷陷 阱阱技术陷阱设生产函数为设生产函数为设生产函数为设生产函数为f f(k k),),f f(k k)0,)0,当人均资本存量介于当人均资本存量介于当人均资本存量介于当人均资本存量介于k ka a和和和和

16、k kb b之间时，该经济表现之间时，该经济表现之间时，该经济表现之间时，该经济表现出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报酬递减。在这种情况下，经济将出现酬递减。在这种情况下，经济将出现酬递减。在这种情况下，经济将出现酬递减。在这种情况下，经济将出现“多重均衡多重均衡多重均衡多重均衡”规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减技术陷阱技术陷阱(k1 1,y1 1)，

17、(k2 2,y2)，(k3 3,y3 3)都是均衡点，但都是均衡点，但只只有有(k1 1,y1 1)，(k3 3,y3 3)是稳定均衡是稳定均衡。因为：。因为：如果资本存量高于如果资本存量高于k2 2，产出，产出 y2 2，由此，由此储蓄和投资都会增加，资本存量增加。储蓄和投资都会增加，资本存量增加。如此反复，经济向右移动，趋向如此反复，经济向右移动，趋向(k3 3,y3 3)如果资本存量低于如果资本存量低于k2 2，产出，产出 y2 2，由此，由此储蓄和投资都会减少，资本存量减少。储蓄和投资都会减少，资本存量减少。如此反复，经济向左移动，趋向如此反复，经济向左移动，趋向(k1 1,y1 1)

18、所以，经济的初始状态（历史）具有决定所以，经济的初始状态（历史）具有决定性意义。如果一个国家原本比较穷，处于性意义。如果一个国家原本比较穷，处于(k2 2,y2 2)左侧，就会落入左侧，就会落入低水平均衡低水平均衡(k1 1,y1 1)要移动到高水平均衡要移动到高水平均衡(k3,3,y3 3)，靠渐进式资，靠渐进式资本积累是不行的，只要跳不过本积累是不行的，只要跳不过(k2 2,y2 2)这个这个门槛，就会回到门槛，就会回到(k1 1,y1 1)这个技术陷阱这个技术陷阱中中技术陷阱技术陷阱技技 术术 陷陷 阱阱图：用索洛模型框架描述的技术陷阱图：用索洛模型框架描述的技术陷阱图：用索洛模型框架描

19、述的技术陷阱图：用索洛模型框架描述的技术陷阱人口陷阱人口陷阱与资本形成一样，人口与经济增长之间的与资本形成一样，人口与经济增长之间的作用也是相互的作用也是相互的18世纪末，马尔萨斯世纪末，马尔萨斯(T.Robert Malthus)在在人口原理人口原理一书中提出，对于贫困阶一书中提出，对于贫困阶级，人均收入提高到生存水平之上级，人均收入提高到生存水平之上将使将使人口快速增长人口快速增长降低人均收入降低人均收入回到生存回到生存水平。即水平。即“贫困阶级之所以贫困，是因为贫困阶级之所以贫困，是因为无法摆脱人口陷阱。无法摆脱人口陷阱。”20世纪世纪50年代年代，纳尔逊，纳尔逊(Richard R.N

20、elson)发展了马尔萨斯的思想发展了马尔萨斯的思想提出：收入、储蓄提出：收入、储蓄/投资、人口之间相互投资、人口之间相互作用能形成另一种低水平均衡：作用能形成另一种低水平均衡：“人口人口陷阱陷阱”，以此解释发展中国家的贫困状，以此解释发展中国家的贫困状况况人口陷阱人口陷阱pp资本形成取资本形成取资本形成取资本形成取决于人均收决于人均收决于人均收决于人均收入水平入水平入水平入水平pp收入水平越收入水平越收入水平越收入水平越高，资本形高，资本形高，资本形高，资本形成越多成越多成越多成越多pp如果收入水如果收入水如果收入水如果收入水平很低，资平很低，资平很低，资平很低，资本形成就只本形成就只本形成

21、就只本形成就只能为能为能为能为0 0，甚，甚，甚，甚至为负至为负至为负至为负pp资本形成与资本形成与资本形成与资本形成与人均收入之人均收入之人均收入之人均收入之间的关系如间的关系如间的关系如间的关系如右图所示：右图所示：右图所示：右图所示：人口陷阱人口陷阱资本形成与人均收入关系图资本形成与人均收入关系图资本形成与人均收入关系图资本形成与人均收入关系图 人均资本人均资本人均资本人均资本=F(=F(人均收入人均收入人均收入人均收入)X X为储蓄为为储蓄为为储蓄为为储蓄为0 0的点，投资曲线最左段为水平状，因的点，投资曲线最左段为水平状，因的点，投资曲线最左段为水平状，因的点，投资曲线最左段为水平状

22、，因为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限为负投资会受到资本折旧率和已有资本形态的限制，有一个限度制，有一个限度制，有一个限度制，有一个限度人口陷阱人口陷阱人均收入水平很低，人口增长率低人均收入水平很低，人口增长率低人均收入水平很低，人口增长率低人均收入水平很低，人口增长率低人均收入提高，人口增长率提高人均收入提高，人口增长率提高人均收入提高，人口增长率提高人均收入提高，人口增长率提高人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来人均

23、收入到一定水平后，人口增长率稳定下来F人口增长率人口增长率oASCB人均收入人均收入人口增长与人均收入变动的关系图人口增长与人均收入变动的关系图人口增长与人均收入变动的关系图人口增长与人均收入变动的关系图上图中上图中S点处，人口增长率为零，形成稳点处，人口增长率为零，形成稳定的人口规模定的人口规模出生率和死亡率相抵，人们只能维持生出生率和死亡率相抵，人们只能维持生存的最低水平存的最低水平S代表刚能维持生存的收入水平代表刚能维持生存的收入水平人口陷阱人口陷阱当人均收入小于当人均收入小于当人均收入小于当人均收入小于OSOS时时时时，人口增长率为负，表明，人口增长率为负，表明，人口增长率为负，表明，

24、人口增长率为负，表明由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出由于生活极端贫困导致人口死亡率超过人口出生率生率生率生率人均收入大于人均收入大于人均收入大于人均收入大于OSOS时时时时，人口增长率为正，并随人，人口增长率为正，并随人，人口增长率为正，并随人，人口增长率为正，并随人均收入增加到均收入增加到均收入增加到均收入增加到OCOC时，人口增长率达到最高点，时，人口增长率达到最高点，时，人口增长率达到最高点，时，人口增长率达到最高点，意味着人口死亡率下降到最低点意味着人口死亡率下降到最低点意味着人口死亡率下降到最低点

25、意味着人口死亡率下降到最低点此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一此后，人均收入增加不会引起人口增长率进一步上升步上升步上升步上升人口陷阱人口陷阱经济增长率与人均收入变动的关系经济增长率与人均收入变动的关系在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导致资本的增加，促进经济增长率的提高致资本的增加，促进经济增长率的提高致资本的增加，促进经济增长率的提高致资本的增加，促进经济增长率的提高

26、但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长率下降率下降率下降率下降S国民收入增长率国民收入增长率oACB人均收入人均收入人口陷阱人口陷阱S国民收入增长率国民收入增长率/人口增长率人口增长率oAFCB人均收入人均收入ACBG人均收入低于人均收入低于人均收入低于人均收入低于OSOS时，时，时，

27、时，国民收入增长率高于人口增国民收入增长率高于人口增国民收入增长率高于人口增国民收入增长率高于人口增长率，使人均收入提高长率，使人均收入提高长率，使人均收入提高长率，使人均收入提高 人均收入超过人均收入超过人均收入超过人均收入超过OSOS，但低于，但低于，但低于，但低于OFOF时，时，时，时，人口比国民收人口比国民收人口比国民收人口比国民收入增长的更快，使人均收入降低，又回到入增长的更快，使人均收入降低，又回到入增长的更快，使人均收入降低，又回到入增长的更快，使人均收入降低，又回到OSOS附近附近附近附近 S S是低水平均衡点（收敛）是低水平均衡点（收敛）是低水平均衡点（收敛）是低水平均衡点（

28、收敛）人均收入高于人均收入高于人均收入高于人均收入高于OFOF，小于，小于，小于，小于OGOG时，收入增长率高于时，收入增长率高于时，收入增长率高于时，收入增长率高于人口增长率，人均收入提高。大于人口增长率，人均收入提高。大于人口增长率，人均收入提高。大于人口增长率，人均收入提高。大于OGOG时，收入增时，收入增时，收入增时，收入增长率低于人口增长率，人均收入减少。长率低于人口增长率，人均收入减少。长率低于人口增长率，人均收入减少。长率低于人口增长率，人均收入减少。G G G G点是高点是高点是高点是高水平均衡点水平均衡点水平均衡点水平均衡点 越过越过越过越过F F点才能跳出陷阱，点才能跳出陷

29、阱，点才能跳出陷阱，点才能跳出陷阱，如果能越过如果能越过如果能越过如果能越过F F点，就可以点，就可以点，就可以点，就可以比较顺利地实现高水平均衡比较顺利地实现高水平均衡比较顺利地实现高水平均衡比较顺利地实现高水平均衡人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱“人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱”含义含义含义含义：当一国人均收入很低时，由：当一国人均收入很低时，由：当一国人均收入很低时，由：当一国人均收入很低时，由于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即使出现经济增长，其成果也会

30、被加速增长的人口使出现经济增长，其成果也会被加速增长的人口使出现经济增长，其成果也会被加速增长的人口使出现经济增长，其成果也会被加速增长的人口瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法摆脱贫困摆脱贫困摆脱贫困摆脱贫困要逃离要逃离要逃离要逃离人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱 S S 点点点点，必须一下越过，必须一下越过，必须一下越过，必须一下越过 F F 点这个点这个点这个点这个“门槛门槛门槛门槛”，在短期内大量投资，使人均收入大幅提，在短期内大量投资，使人均收入大幅提，

31、在短期内大量投资，使人均收入大幅提，在短期内大量投资，使人均收入大幅提高高高高投资规模有一个下限，称为投资规模有一个下限，称为投资规模有一个下限，称为投资规模有一个下限，称为“临界最小努力临界最小努力临界最小努力临界最小努力”，低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的低于这个下限的投资起不到推动经济持续增长的作用作用作用作用第二节第二节 对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析虽然技术陷阱和人口陷阱都是资本形成与经济虽然技术陷阱和人口陷阱都是资本形成与经济虽然技术陷阱和人口陷阱都是资本形成与经济虽然技术陷阱和

32、人口陷阱都是资本形成与经济增长的低水平均衡，但两者形成机制不同，人增长的低水平均衡，但两者形成机制不同，人增长的低水平均衡，但两者形成机制不同，人增长的低水平均衡，但两者形成机制不同，人口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关口陷阱与低收入水平下的家庭生育决策有关产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增这里这里这里这里“规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增”指整个经济范围，即宏指整个经济范围

33、，即宏指整个经济范围，即宏指整个经济范围，即宏观层次；观层次；观层次；观层次；“规模经济规模经济规模经济规模经济”指单个企业内部的规模指单个企业内部的规模指单个企业内部的规模指单个企业内部的规模报酬递增，即微观层次报酬递增，即微观层次报酬递增，即微观层次报酬递增，即微观层次实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事实际上，规模报酬递增和规模经济是一回事经济中规模报酬递增的来源经济中规模报酬递增的来源1.1.经济单位内部的规模经济经济单位内部的规模经济2.2.经济行为的互补性经济行为的互补性3.3.规模经济与互补性的相互作用

34、规模经济与互补性的相互作用规模报酬递增会导致合作失灵和锁定规模报酬递增会导致合作失灵和锁定第二节第二节 对技术陷阱的微观分析对技术陷阱的微观分析经济单位内部的规模经济经济单位内部的规模经济规模经济规模经济规模经济规模经济含义：含义：含义：含义：在单个企业内部，产品的平均成本在单个企业内部，产品的平均成本在单个企业内部，产品的平均成本在单个企业内部，产品的平均成本(AC)(AC)随产量增随产量增随产量增随产量增加而降低；或产品平均收益加而降低；或产品平均收益加而降低；或产品平均收益加而降低；或产品平均收益(AR)(AR)随产量增加而提高。原因：随产量增加而提高。原因：随产量增加而提高。原因：随产

35、量增加而提高。原因：a)a)固定成本固定成本固定成本固定成本(FC)(FC)过高的产业，随产量过高的产业，随产量过高的产业，随产量过高的产业，随产量QQ增加，增加，增加，增加，AFCAFC降低降低降低降低b)b)管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低管理人员水平和工人操作技能提高，提高生产效率，降低ACAC图：单个企业内部图：单个企业内部的规模经济的规模经济规模经济下的低水平均衡，原因：规模经济下的低水平均衡，原因：规模经济下的低水平均衡，原因：规模经济下的低水平均衡，原因：1.1.

36、资本市场落后（资本供给角度）资本市场落后（资本供给角度）资本市场落后（资本供给角度）资本市场落后（资本供给角度）发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者发展中国家由于收入水平和储蓄能力低，投资者无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以无法承担最初阶段的大量投资。在发达国家可以通过资本市场融资解决资本不足，但发展中国家通过资本市场融资解决资本不足，但发展中国家通过资本市场融资解决资本不足，但发展中国家通过资本市场融资解决资本不

37、足，但发展中国家资本市场落后，投资受阻，难建立现代工业资本市场落后，投资受阻，难建立现代工业资本市场落后，投资受阻，难建立现代工业资本市场落后，投资受阻，难建立现代工业2.2.市场规模有限（资本需求角度）市场规模有限（资本需求角度）市场规模有限（资本需求角度）市场规模有限（资本需求角度）发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了发展中国家收入水平低，市场规模有限，抑制了投资活动投资活动投资活动投资活动经济单位内部的规模经济经济单位内部的规模经济规模经济条件下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡例：例：例：例：

38、uu1 1个发展中国家，个发展中国家，个发展中国家，个发展中国家，靠进口汽车满靠进口汽车满靠进口汽车满靠进口汽车满足国内需求足国内需求足国内需求足国内需求uu1 1国内厂商研发国内厂商研发国内厂商研发国内厂商研发了一款更适合了一款更适合了一款更适合了一款更适合本国国情的汽本国国情的汽本国国情的汽本国国情的汽车。如能占领车。如能占领车。如能占领车。如能占领国内市场，可国内市场，可国内市场，可国内市场，可满足本国需求、满足本国需求、满足本国需求、满足本国需求、推动本国产业推动本国产业推动本国产业推动本国产业发展发展发展发展uu但很难实现但很难实现但很难实现但很难实现图：规模经济下的低水平均衡图：规

39、模经济下的低水平均衡图：规模经济下的低水平均衡图：规模经济下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡分析上图：分析上图：分析上图：分析上图：相同产量下，国产汽车相同产量下，国产汽车相同产量下，国产汽车相同产量下，国产汽车AC AC 进口汽车进口汽车进口汽车进口汽车ACAC国内市场总容量为国内市场总容量为国内市场总容量为国内市场总容量为 OCOC，全部被进口汽车占领，全部被进口汽车占领，全部被进口汽车占领，全部被进口汽车占领，此时进口汽车平均成本为此时进口汽车平均成本为此时进口汽车平均成本为此时进口汽车平均成本为OEOE虽然国产汽车平均成本较低，但由于规模经济，虽然国产汽

40、车平均成本较低，但由于规模经济，虽然国产汽车平均成本较低，但由于规模经济，虽然国产汽车平均成本较低，但由于规模经济，此时产量接近于此时产量接近于此时产量接近于此时产量接近于0 0的情况下的情况下的情况下的情况下(假设为假设为假设为假设为OA)OA)，平均，平均，平均，平均成本为成本为成本为成本为ODOD，远高于，远高于，远高于，远高于OE(OE(进口车成本进口车成本进口车成本进口车成本)在国产汽车产量达到在国产汽车产量达到在国产汽车产量达到在国产汽车产量达到B B点之前点之前点之前点之前(门槛门槛门槛门槛)，国产车平，国产车平，国产车平，国产车平均成本始终高于进口汽车，若汽车价格等于平均成本始

41、终高于进口汽车，若汽车价格等于平均成本始终高于进口汽车，若汽车价格等于平均成本始终高于进口汽车，若汽车价格等于平均成本，国内厂商只能亏本经营均成本，国内厂商只能亏本经营均成本，国内厂商只能亏本经营均成本，国内厂商只能亏本经营结论：长期看生产国产汽车是个好项目结论：长期看生产国产汽车是个好项目如果有完善的资本市场，短期亏本可以克如果有完善的资本市场，短期亏本可以克服服如果资本市场不完善或不存在，国产车无如果资本市场不完善或不存在，国产车无法投产，该国只能进口汽车，停留在低水法投产，该国只能进口汽车，停留在低水平均衡平均衡规模经济条件下的低水平均衡规模经济条件下的低水平均衡互补性互补性互补性互补性

42、互补性互补性(Complementarity)(Complementarity)含义：含义：含义：含义：随着采取某种行为的人随着采取某种行为的人随着采取某种行为的人随着采取某种行为的人数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低或收益增加或收益增加或收益增加或收益增加人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人的行为是人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人的行为是人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人的行为是人们的行为具有互相鼓励的效果，不同的人

43、的行为是“互互互互补补补补”的的的的图：个人行为的互补性图：个人行为的互补性如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行如果某种行为具有互补性，在别人采取同样行为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前为前率先行动的人不合算，他要在别人跟进前承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟承受高成本。聪明的做法是等别人行动后做跟随者随者随者随者结果：结果：结果：结果：没有

44、人愿意成为先行者。每个人都等待没有人愿意成为先行者。每个人都等待没有人愿意成为先行者。每个人都等待没有人愿意成为先行者。每个人都等待别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此别人先行动，即使该行为对全社会有利。如此产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于产生了低水平均衡的可能性（该行为数量小于社会最有数量）社会最有数量）社会最有数量）社会最有数量）互补性互补性互补性引起的低水平均衡互补性引起的低水平均衡图：互补性引起的低水平均衡图：互补性

45、引起的低水平均衡图：互补性引起的低水平均衡图：互补性引起的低水平均衡例：打字机和例：打字机和例：打字机和例：打字机和计算机键盘上计算机键盘上计算机键盘上计算机键盘上字母排列字母排列字母排列字母排列互补性广泛存在于社会生活中，与经济增互补性广泛存在于社会生活中，与经济增长关系最密切的投资活动就具有很强的互长关系最密切的投资活动就具有很强的互补性补性存在互补性时的投资行为存在互补性时的投资行为存在互补性时的投资行为存在互补性时的投资行为投资活动互补性的原因：投资活动互补性的原因：投资活动互补性的原因：投资活动互补性的原因：一定地理区域内，相同产业投资若达到一定规模，产一定地理区域内，相同产业投资若

46、达到一定规模，产一定地理区域内，相同产业投资若达到一定规模，产一定地理区域内，相同产业投资若达到一定规模，产业内的不同企业可以公用基础设施，节约成本业内的不同企业可以公用基础设施，节约成本业内的不同企业可以公用基础设施，节约成本业内的不同企业可以公用基础设施，节约成本 某些投入品可用于不同生产过程，对这些生产过程投某些投入品可用于不同生产过程，对这些生产过程投某些投入品可用于不同生产过程，对这些生产过程投某些投入品可用于不同生产过程，对这些生产过程投资增加，可降低这些投入品价格资增加，可降低这些投入品价格资增加，可降低这些投入品价格资增加，可降低这些投入品价格 当企业或产业间存在供需联系时，一

47、种产品的边际成当企业或产业间存在供需联系时，一种产品的边际成当企业或产业间存在供需联系时，一种产品的边际成当企业或产业间存在供需联系时，一种产品的边际成本可能随另一产品产量的增加而降低本可能随另一产品产量的增加而降低本可能随另一产品产量的增加而降低本可能随另一产品产量的增加而降低 不同投资活动相互依赖不同投资活动相互依赖不同投资活动相互依赖不同投资活动相互依赖 某些生产要素具有公共品性质，投资规模越大，单位某些生产要素具有公共品性质，投资规模越大，单位某些生产要素具有公共品性质，投资规模越大，单位某些生产要素具有公共品性质，投资规模越大，单位成本就越低成本就越低成本就越低成本就越低存在互补性时

48、的投资行为：存在互补性时的投资行为：一个简化的博弈矩阵一个简化的博弈矩阵例：例：例：例：一个不存在任一个不存在任一个不存在任一个不存在任何现代工业的何现代工业的何现代工业的何现代工业的欠发达经济欠发达经济欠发达经济欠发达经济由由由由2 2个传统农业个传统农业个传统农业个传统农业家庭家庭家庭家庭A A和和和和B B组成组成组成组成每个家庭在考每个家庭在考每个家庭在考每个家庭在考虑是否对工业虑是否对工业虑是否对工业虑是否对工业投资投资投资投资他们博弈的收他们博弈的收他们博弈的收他们博弈的收益矩阵如右图益矩阵如右图益矩阵如右图益矩阵如右图所示所示所示所示图：投资活动互补性与低水平均衡图：投资活动互补

49、性与低水平均衡图：投资活动互补性与低水平均衡图：投资活动互补性与低水平均衡投资活动具有很强的互补性。投资活动具有很强的互补性。投资活动具有很强的互补性。投资活动具有很强的互补性。2 2家都投资，对双方家都投资，对双方家都投资，对双方家都投资，对双方都有利都有利都有利都有利一方投，另一方不投，投者收益一方投，另一方不投，投者收益一方投，另一方不投，投者收益一方投，另一方不投，投者收益-10-10，不投者收益，不投者收益，不投者收益，不投者收益为为为为1 1该博弈有该博弈有该博弈有该博弈有2 2个纳什个纳什个纳什个纳什(Nash)(Nash)均衡：均衡：均衡：均衡：都投资，双方各收益都投资，双方各

50、收益都投资，双方各收益都投资，双方各收益2020，高水平均衡高水平均衡高水平均衡高水平均衡 都不投资，双方各收益都不投资，双方各收益都不投资，双方各收益都不投资，双方各收益1 1，低水平均衡低水平均衡低水平均衡低水平均衡在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达经济无法向高水平均衡移动，经济停留在欠发达状态状态状态状态存在互补性时的投资行