贸易政策的历史实践国际经济学.ppt

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1、第十章 贸易政策的历史实践第一节 发达国家的贸易政策 一、发达国家的自由贸易政策（一）早期的自由贸易政策 标志：1846 年谷物法的废除 对外贸易是经济增长的发动机（二）战后的贸易自由化 二、发达国家的贸易保护政策（一）早期的贸易保护政策（二）新贸易保护主义（三）战略性贸易政策(四)美国的经贸制裁1、301 机制：普通、超级、特殊 301 条款的最初形式是美国1974 年贸易法301 条款，系指该法第三编第一章，题目为“外国的进口限制和出口补贴”，包括301 条和302 条。301 条规定：如果总统判定，外国实施不公正、不合理的关税或其他进口限制，执行不公正、不合理、歧视性的规定、政策或做法，

2、对向美国出口的产品(一种或几种)提供补贴(或有补贴效果的鼓励措施)，使具有竞争能力的美国产品的销售量减少，对食品、原材料、工业制成品和半成品的供应施加不合理的限制，加重美国经贸活动的负担，总统应在其权限范围内采取切实可行的行动，以便消除上述的限制或补贴，总统还可根据财政部长或者国际贸易委员会(ITC)的意见采取行动。1979 年贸易法301 条款修正案，对301 条款做了修正，删除了原来的302 条，增写了302306 条。1984 年贸易法修正案主要针对服务业贸易；对外直接投资和高技术贸易等方面的技术壁垒做了新的规定。1988年综合贸易法根据美国执行301 条款的经验对301 条款进行了重大

3、的修改，把总统采取行动的权力交给了贸易代表(USTR)，增写了新内容，并有了“普通301”、“超级301”、“特别301”之别。(1)普通301 条款 根据“普通301 条款”的规定，如果外国的贸易政策、法规、措施否定了美国依贸易协定所应享有的权利，或违反了与美国签订的贸易协定，或否定美国依协定应享有的利益，或不公正地、不合理地、或歧视性地使美国商业受到限制，美国贸易代表(USTR)均应根据301 条甲款第一项的规定采取行动，或在总统的权限范围内按总统的指示采取行动，以便行使美国的权利，消除上述外国法规、政策或做法。“普通301 条款”的保护对象是美国签订的贸易协定及依其所享受到的利益和权利，

4、最终保护的是美国的商业利益。而这里所谓的商业利益不仅包括了货物贸易及农业与制造业生产，也包括了服务贸易与服务业，还包括了对外直接投资。“普通301 条款”的目的在于行使美国的权利，消除或终止外国与301 条款不符的法规、政策或做法，消除不公平贸易行为所导致的对美国经贸的负担和限制，补偿美国的贸易利益。根据规定，如果外国政府所实施的法规、政策或做法违反了国际协定，不公正、不合理、或具有歧视性：则属于报复对象。(2)超级301 条款 1988 年“综合贸易法”对1974 年贸易法“301 条款”修正案的第3l0 条被称为“超级301 条款”，它是1988 年美国大选时民主党总统候选人之一的理查德

5、盖普哈特提出来的，所以也称为“盖普哈特修正案”。“超级301 条款”的核心是“确定进行贸易自由化工作的重点国家”，规定在1989 年和1990 年日历年度内，“外国壁垒报告”提交国会有关委员会30 天内，美国贸易代表(USTR)应提出美国进行贸易自由化工作的重点国家。所谓重点国家，指的是，如果消除这些国家的重大壁垒和贸易扭曲措施(重点做法)，可能对提高美国产品和服务的竞争力意义十分重大，可能释放出扩大美国出口的极大潜力。在确定了重点国家名单并向国会有关委员会提交了报告之后21 天，美国贸易代表应该就该报告所确定的每个重点国家的重点做法开始调查，然后同有关国家进行谈判，以力求达成包括以下条款的协

6、定：自调查开始之日起3 年内消除或补偿由于不公平贸易行为的重点做法造成的贸易利益损失。3 年内逐步消除贸易扭曲的重点做法，使美国向该国的出口逐年增加。“超级301 条款”虽然强调的是与重点国家进行谈判以签订双边条约，但是这种谈判是以贸易制裁作为压力的。对于确定的重点国家，在谈判没有达到美国的目的时，将按照“普通301 条款”中的报复行动(主要是1988 年“综合贸易法”第304 条、305条)对该国进行制裁，并由贸易代表向国会进行报告。另外，“超级301 条款”并没有将确定重点国家的工作作为一项长期制度化的工作，但这并不意味着“超级301 条款”机制就此不再有效，事实上，克林顿总统就曾经以行政

7、立法的方式再次祭起“确定重点国家”的法宝，以向其贸易伙伴施加压力。(3)特殊301 条款“特殊301 条款”是1988 年“综合贸易法”对1974 年“贸易法”的“301 条款”修正案的第13031307 条，主要是1303 条，“确定否定对知识产权提供充分有效保护和市场的国家”，是增写的1974 年“贸易法”第一编第八章的第182条。“特殊301 条款”要求美国贸易代表(USTR)应该在向国会提交“外国贸易壁垒”报告的30 天内确定哪些国家否定充分有效的知识产权保护，或不对依靠知识产权保护的美国法人提供公平的市场，并在此基础上确定哪些国家为优先考虑的重点国家。除非美国贸易代表认为展开调查将损

8、害美国的利益，否则在认定了某国或若干国家为重点国家后的30 天内，美国贸易代表应该展开调查，如果它不主动发起调查，应该将原因向国会报告。在开始调查之后6 个月，应该决定是否可对其所列举的国家实施报复，以及采取什么手段加以报复，并要求在决定报复之后30 天实施。美国的“301 条款”机制严重地违反了多边贸易体系的一般最惠国待遇原则，也是与自由贸易原则相背离的，因此受到了国际社会的普遍反对。美国的“301 条款”机制实际上是一种以制裁为威慑力量以获取贸易谈判利益的机制，但是贸易制裁必然引起其他国家的反制裁，甚至引发贸易战。“301 条款”以一种法定形式向世人宣告，如果美国的贸易对手不就范，就会按照

9、美国的法定公开的程序一步步走向被制裁。按照博奔论中的“斗鸡模型”，如果双方的冲突将导致毁灭性的两败俱伤，一方确定无疑的进攻信息将导致另一方的退让。美国的“30l 条款”机制与这种理论是有一定联系的。但是，美国贸易代表在决定是否调查和报复时还要看是否对美国有利，因此实际上这种威慑机制的作用又是有限的。而且，随着其他经济力量的逐渐壮大，美国“301 条款”将越来越变成一把双刃剑，并最终成为束缚美国对外政策的一种机制，或者成为一种毫无作为的空头法律。2、337 机制 美国的“337 条款”指的是美国“关税法”第337条，也称“不公平贸易作法条款”。它主要是针对私人厂商而制定的，而不像“301 条款”

10、机制一样针对贸易伙伴国家。其主要实施机构是国际贸易委员会(ITC)。“337 条款”打击的主要对象是私人厂商，并符合以下条件：(1)将产品销往美国；(2)这些厂商的产品被指控对美国的某一产业造成毁灭性或重大的损害，致使该产业难以生存；(3)厂商的做法违法。对这些厂商的调查可以因为美国国内厂商的控诉而发起，也可以由国际贸易委员会(1TC)依照其职权主动发起。调查程序开始后，当事各方在一定期限内提出答辩。如果调查结果表明满足以下要求，则会被确认为违反337 条款：(1)在进口贸易中，存在不公平贸易行为，包括侵犯专利权、商标权、版权、盗用商业秘密、中伤他人商誉等；(2)这种不公平贸易行为，其威胁或效

11、果足以摧毁或实质上损害美国国内企业、或妨碍此类产业的建立，或限制、垄断美国的贸易或商业；(3)其他侵犯专利权、商标权、版权及计算机软件作品权利的特殊情况。确定被诉方确有违规之后，国际贸易委员会将通知财政部，并向美国总统报告，如果在60 天内总统同意或没有否决报告，则全案确定。对于确定违反了“337 条款”的厂商，可能受到以下的处分：(1)国际贸易委员会将发出排除进口令，禁止被控诉产品再出口到美国；(2)国际贸易委员会将发出停止与禁止进口令，禁止该厂商再制造或销售该项特定产品到美国；(3)在调查程序中，其产品也有可能被禁止销往美国，或需提供相当的保证金方可出口。以上命令或制裁将持续到国际贸易委员

12、会认为应当停止时为止。3、连锁制裁机制 连锁制裁指的是：制裁国制裁被制裁国及其国民或企业的目的在于，迫使其参加对第三国的制裁。在历史上，1951 年，美国曾经通过所谓“巴特尔法案”(BattleAct)授权美国总统随时可以对不遵守“巴统”协议，也就是不参加对社会主义国家进行制裁的国家停止“援助”。当时，欧洲国家急需美国通过马歇尔计划给予的援助,所以在其胁迫下加人了“巴统”。另外，1982 年，美国也曾经对在前苏联通往西欧的天然气管道中投资的外国公司进行制裁。第二节 发展中国家的贸易政策 一、发展中国家的界定 1994 年，人均国民生产总值8956 美元 二、发展中国家走工业化道路的原因 三、扩大初级产品出口与稳定价格（一）初级产品出口与价格水平（二）稳定初级产品价格 四、发展中国家贸易与经济发展战略（一）进口替代战略（二）出口导向战略 五、发展中国家的贸易自由化第三节 多边贸易体制的发展 一、关贸总协定的产生 二、关贸总协定的宗旨与基本原则 三、关贸总协定的多边贸易谈判 四、世界贸易组织的成立