社会稳定风险评估办法解读3013年3月.pptx

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1、社会稳定风险评估社会稳定风险评估马小丁马小丁国家发展改革委投资研究所国家发展改革委投资研究所请问这是什么？准确认识投资项目请问这是什么？准确认识投资项目同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，存在不同的层面！同一个事物，存在不同的层面！基本情况基本情况2012年年8月月16日，国家发展改革委下发了日，国家发展改革委下发了国家发展改革委关于国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知暂行办法的通知（发改投资（发

2、改投资20122492号）；号）；暂行办法暂行办法的出台，是国家发展改革委贯彻落实党中央和国的出台，是国家发展改革委贯彻落实党中央和国务院提出的有关社会稳定风险管理要求的具体工作的体现；务院提出的有关社会稳定风险管理要求的具体工作的体现；党中央和国务院的要求，基于一系列的党中央和国务院的要求，基于一系列的“转变转变”，或者说，基，或者说，基于一系列新的、对当前经济社会发展面临环境和条件以及未来于一系列新的、对当前经济社会发展面临环境和条件以及未来发展方向、目标的科学判断；发展方向、目标的科学判断；投资项目建设的现实条件也迫使我们不得不重视项目与当地社投资项目建设的现实条件也迫使我们不得不重视项

3、目与当地社会的相互适应性水平，重视项目的社会可行性和可持续性，重会的相互适应性水平，重视项目的社会可行性和可持续性，重视项目与当地社会的协调发展。视项目与当地社会的协调发展。基本概念基本概念何为何为“社会稳定风险社会稳定风险”社会稳定风险，是指因重大建设项目的组社会稳定风险，是指因重大建设项目的组织实施而直接或间接影响（或潜在影响）织实施而直接或间接影响（或潜在影响）相关者合法权益，产生社会矛盾和不稳定相关者合法权益，产生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性事件或个体极端事件，因素，引发群体性事件或个体极端事件，影响社会稳定的风险。影响社会稳定的风险。为什么强调社会稳定风险评估为什么强调社会稳定风

4、险评估社会稳定风险评估要求的提出，基于以下转变：社会稳定风险评估要求的提出，基于以下转变：发展环境和条件转变发展环境和条件转变发展理念和发展方式转变发展理念和发展方式转变发展的最终目标转变发展的最终目标转变投资项目管理的理念和方式转变投资项目管理的理念和方式转变投资项目评价方法的创新和进步投资项目评价方法的创新和进步发展环境和条件的改变发展环境和条件的改变十二五规划纲要对国内发展环境和条件的判断：十二五规划纲要对国内发展环境和条件的判断：我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经济增长的资源环境约束强化，投资和消费关系失衡，收入济增长的

5、资源环境约束强化，投资和消费关系失衡，收入分配差距较大，科技创新能力不强，产业结构不合理，农分配差距较大，科技创新能力不强，产业结构不合理，农业基础仍然薄弱，城乡区域发展不协调，就业总量压力和业基础仍然薄弱，城乡区域发展不协调，就业总量压力和结构性矛盾并存，物价上涨压力加大，社会矛盾明显增多，结构性矛盾并存，物价上涨压力加大，社会矛盾明显增多，制约科学发展的体制机制障碍依然较多。制约科学发展的体制机制障碍依然较多。经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、等内部因素的约束开始降低，而社会、土地

6、、环境、生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。资源、能源等外部性因素的约束在加强。发展理念和发展方式的转变发展理念和发展方式的转变以人为本的科学发展观以人为本的科学发展观全面、协调、可持续全面、协调、可持续以人的全面发展为核心以人的全面发展为核心建设建设“和谐社会和谐社会”建设建设“资源节约型、环境友好型资源节约型、环境友好型”社会社会坚持以经济建设为中心，但为人的发展服务坚持以经济建设为中心，但为人的发展服务以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列的变化项目目标、价值判断、带来了一系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方

7、法。管理理念、管理体制和方法。发展的最终目标的转变发展的最终目标的转变十二五规划纲要提出：十二五规划纲要提出：坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本出发点和落脚点出发点和落脚点完善保障和改善民生的制度安排完善保障和改善民生的制度安排把促进就业放在经济社会发展优先位置把促进就业放在经济社会发展优先位置加快发展各项社会事业加快发展各项社会事业推进基本公共服务均等化推进基本公共服务均等化加大收入分配调节力度加大收入分配调节力度坚定不移走共同富裕道路坚定不移走共同富裕道路使发展成果惠及全体人民使发展成果惠及全体人民投资项目管理的理念和方式转

8、变投资项目管理的理念和方式转变适应社会主义市场经济体制的基本要求，建立新型的投资适应社会主义市场经济体制的基本要求，建立新型的投资管理体制管理体制政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共福利的投资建设者对投资项目的外部性影响进行管理福利的投资建设者对投资项目的外部性影响进行管理和控制，营造良好发展环境和条件和控制，营造良好发展环境和条件建立综合化、多元化的管理模式，采用更加有效灵活的管建立综合化、多元化的管理模式，采用更加有效灵活的管理手段规划

9、约束、产业政策引导、行业准入标准限制、理手段规划约束、产业政策引导、行业准入标准限制、土地合理利用、环境保护控制、资源综合利用、节能评估土地合理利用、环境保护控制、资源综合利用、节能评估和审查、社会风险控制等对投资项目的外部性影响进和审查、社会风险控制等对投资项目的外部性影响进行管理和控制。行管理和控制。投资项目评价方法的创新和进步投资项目评价方法的创新和进步从单一的评价理念到全面的评价理念从单一的评价理念到全面的评价理念从单一的物质投入产出关系的分析到复杂的社会风险的分从单一的物质投入产出关系的分析到复杂的社会风险的分析析从单一的价值判断标准到综合的价值判断标准从单一的价值判断标准到综合的价

10、值判断标准从单一的技术、财务评价方法到环境影响评价方法从单一的技术、财务评价方法到环境影响评价方法从单向性的社会影响评价方法到双向性的社会评价方法从单向性的社会影响评价方法到双向性的社会评价方法现有的投资项目评价方法体系，已经能够承现有的投资项目评价方法体系，已经能够承担担“全方位、全过程全方位、全过程”的评价任务。的评价任务。项项目目评评价方法的价方法的创创新和新和进进步步评评价方法价方法评评价内容价内容评评价指价指标标基本思路基本思路财务评财务评价价建建设项设项目目经济经济评评价方法与参数价方法与参数投投资项资项目的目的财务财务盈利盈利和清和清偿偿能力、确定能力、确定项项目的目的财务财务可

11、行性可行性财务财务内部收益率内部收益率FIRR投投资资回收期回收期财务净现值财务净现值FNPV投投资资利利润润率率计计算算项项目的直接效益和目的直接效益和费费用，用，强强调调项项目的目的财务财务可行性，追求收益最大可行性，追求收益最大化化经济评经济评价价方法与参数方法与参数投投资项资项目目对对国民国民经济经济的的净贡净贡献、确定献、确定项项目目的的经济经济合理性合理性经济经济内部收益率内部收益率EIRR经济净现值经济净现值ENPV费费用效益比用效益比计计算直接和算直接和间间接效益和接效益和费费用，追求用，追求项项目目对对国民国民经济经济的的净贡净贡献、献、项项目的目的经济经济合理性合理性环环境

12、影响境影响评评价价环环境影响境影响评评价价法法项项目建目建设对设对自然自然环环境境造成的影响造成的影响各各项环项环境指境指标标，污污染物染物排放及排放及污污染治理措施染治理措施分析分析项项目目对对自然自然环环境的破坏程度，境的破坏程度，强强调经济调经济建建设设与与环环境保境保护护相相结结合合社会影响社会影响评评价价项项目建目建设对设对社会的影社会的影响、响、项项目目产产生的社会生的社会效益效益人口人口变变化、就化、就业业、收入、收入分配、住房、教育、基分配、住房、教育、基础设础设施等影响指施等影响指标标强强调项调项目目对对社会社会发发展的展的贡贡献和影响。献和影响。但未考但未考虑虑被影响人口的

13、反被影响人口的反应应及其及其对对项项目的影响目的影响社会社会评评价价项项目建目建设设与外部社会与外部社会环环境境间间的相互适的相互适应应性，性，社会社会风险风险、可行性、可行性、持持续续性性定性描述指定性描述指标为标为主，定主，定量指量指标为辅标为辅。强强调调公平、参与、持公平、参与、持续续性、机构性、机构发发展、性展、性别别、贫贫困等方面困等方面问题问题经济经济、社会的、社会的发发展以人展以人为为中心。中心。强强调项调项目目对对人的影响及人人的影响及人对项对项目的反目的反应应项项目与外部目与外部环环境的互境的互动动作用、作用、项项目与社会目与社会协调发协调发展展社会稳定风险评估暂行办法社会稳

14、定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背景和过程2010年年10月，月，十七届五中全会中共中央关于制定国民经十七届五中全会中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议中，对建立社会济和社会发展第十二个五年规划的建议中，对建立社会稳定风险评估机制提出了明确的要求稳定风险评估机制提出了明确的要求：“健全党和政府主导的维护群众权益机制，完善人民调解、健全党和政府主导的维护群众权益机制，完善人民调解、行政调解、司法调解联动的工作体系，整合各方面力量，行政调解、司法调解联动的工作体系，整合各方面力量，建立调处化解矛盾纠纷综合平台建立调处化解矛盾纠纷综合平台”。“畅通和规范群众诉求表

15、达、利益协调、权益保障渠道，畅通和规范群众诉求表达、利益协调、权益保障渠道，建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制，正确处理人民内部矛盾，把各种不稳定因素化解估机制，正确处理人民内部矛盾，把各种不稳定因素化解在基层和萌芽状态在基层和萌芽状态”。社会稳定风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背景和过程2011年年3月月，国务院在，国务院在国民经济和社会发展国民经济和社会发展“十二五十二五”规划纲要中，再次对社会稳定风险评估机制的建立提出规划纲要中，再次对社会稳定风险评估机制的建立提出了明确的要求了

16、明确的要求：“完善化解社会矛盾的领导协调、排查预警、疏导转化、完善化解社会矛盾的领导协调、排查预警、疏导转化、调解处置机制调解处置机制”。“加强人民调解、行政调解、司法调解联动，整合各方面加强人民调解、行政调解、司法调解联动，整合各方面力量，有效防范和化解劳动争议、征地拆迁、环境污染、力量，有效防范和化解劳动争议、征地拆迁、环境污染、食品药品安全、企业重组和破产等引发的社会矛盾食品药品安全、企业重组和破产等引发的社会矛盾”。“建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制评估机制”。社会稳定风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出

17、台的背景和过程办法出台的背景和过程2012年年初，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发文，要求各初，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发文，要求各地方、各部门加快制定有关社会稳定风险评估工作机制；地方、各部门加快制定有关社会稳定风险评估工作机制；国家发展改革委于国家发展改革委于2012年年7月下达固定资产投资项目可行性研究月下达固定资产投资项目可行性研究报告、核准申请报告以及咨询评估报告中社会稳定风险评估独报告、核准申请报告以及咨询评估报告中社会稳定风险评估独立篇章的技术规范编制任务，组织有关专家开展相关工作立篇章的技术规范编制任务，组织有关专家开展相关工作。2012年年8月月16日，国家发展改革

18、委颁布了日，国家发展改革委颁布了国家发展改革委重大国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法（发改投资（发改投资 2012 2492号）。号）。2013年年2月月17日，出台了分析篇章和评估报告日，出台了分析篇章和评估报告编制大纲（发改办投资编制大纲（发改办投资 2013 428号）号）。暂行办法共十三条，分别对社会稳定风险评估的各个方面做出暂行办法共十三条，分别对社会稳定风险评估的各个方面做出了规定。了规定。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛第一条，为促进

19、科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定本办法。本办法。暂行办法的目的和作用，核心是暂行办法的目的和作用，核心是“社会稳定社会稳定”；着眼于投资项目前期决策管理，从源头防范和控制社会风险，但着眼于投资项目前期决策管理，从源头防范和控制社会风险，但要记住，社会风险存在于投资项目全过程；要记住，社会风险存在于投资项目全过程；科学决策，强调的是科学的方法、完善的工作机制、配套的技术科学决策，强调的是科学的方法、完善的工作机制、配套的技术规范、以及具有分析和判断能力的专业技术队

20、伍；规范、以及具有分析和判断能力的专业技术队伍；民主决策，强调的是广泛征求各个利益相关主体的意见，尤其是民主决策，强调的是广泛征求各个利益相关主体的意见，尤其是受项目影响的利益相关者的意见，并在双向性的信息交流过程中达成受项目影响的利益相关者的意见，并在双向性的信息交流过程中达成共识；共识；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定本办法。本办

21、法。依法决策，强调的是严格按照相关法律、法规、政策、制度的规依法决策，强调的是严格按照相关法律、法规、政策、制度的规定，按程序履行决策管理职责；同时，各个利益相关主体的行为也要定，按程序履行决策管理职责；同时，各个利益相关主体的行为也要守法；守法；预防和化解社会矛盾，强调的是预防为主、化解为目标，即将可预防和化解社会矛盾，强调的是预防为主、化解为目标，即将可能的社会风险控制在萌芽状态并尽可能予以化解，以降低风险；能的社会风险控制在萌芽状态并尽可能予以化解，以降低风险；建立和规范评估机制，强调的是注重社会稳定风险评估的工作机建立和规范评估机制，强调的是注重社会稳定风险评估的工作机制，使相关工作有

22、章可循、有法可依；制，使相关工作有章可循、有法可依；“评估评估”的概念，在不同主体履行相关责任时有不同的含义。注的概念，在不同主体履行相关责任时有不同的含义。注意暂行办法中意暂行办法中“评估评估”与工程咨询业内通用的评估之间的联系与差别。与工程咨询业内通用的评估之间的联系与差别。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第二条第二条 国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目（简称（简称“项目项目”，下同），适用本办法。，下同），适

23、用本办法。暂行办法的适用范围，核心是中央政府的管理责任；暂行办法的适用范围，核心是中央政府的管理责任；适用于国家发展改革委审批、核准或核报国务院审批、核适用于国家发展改革委审批、核准或核报国务院审批、核准的项目，包括中央政府直接管理的项目以及按照相关政策规准的项目，包括中央政府直接管理的项目以及按照相关政策规定由中央政府负责管理的地方政府投资项目；定由中央政府负责管理的地方政府投资项目；适用于境内投资的项目，包括内资、外资投资主体投资的适用于境内投资的项目，包括内资、外资投资主体投资的项目以及利用国际金融组织、外国政府贷款的项目；项目以及利用国际金融组织、外国政府贷款的项目；境外投资项目不适用

24、；境外投资项目不适用；仅限于固定资产投资项目，其他类别的投资项目不适用仅限于固定资产投资项目，其他类别的投资项目不适用。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三条第三条 项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。稳定风险等级建议

25、。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。并设独立篇章。项目单位的责任以及社会稳定风险分析在项目论证中的地位，核心是项项目单位的责任以及社会稳定风险分析在项目论证中的地位，核心是项目论证内容的扩大、增加；目论证内容的扩大、增加；项目单位是社会稳定风险预防和化解的第一责任主体，因为社会风险的项目单位是社会稳定风险预防和化解的第一责任主体，因为社会风险的产生与项目有着直接、间接的因果关系，项目造成的影响引发社会风险，对产生与项目有着直接、间接的因果关系，项目造成的影响引发社会风险，对社会稳定造

26、成破坏、威胁。项目单位利益与社会利益的冲突和矛盾会导致原社会稳定造成破坏、威胁。项目单位利益与社会利益的冲突和矛盾会导致原有利益平衡关系失衡、失控，社会稳定建立在新的利益平衡关系基础上；有利益平衡关系失衡、失控，社会稳定建立在新的利益平衡关系基础上；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三条第三条 项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风

27、险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。独立篇章。项目单位是项目前期论证工作的第一责任人，无论是内部决策还是承担社会项目单位是项目前期论证工作的第一责任人，无论是内部决策还是承担社会义务，都有责任对社会风险进行调查分析；同时，这也是投资项目义务，都有责任对社会风险进行调查分析；同时，这也是投资项目“内外结合内外结合”的论证要求，也是政府履行投资项目外部性影

28、响管控的要求；的论证要求，也是政府履行投资项目外部性影响管控的要求；社会稳定风险分析，是随着发展观的演变、对投资项目的认识、对风险因素社会稳定风险分析，是随着发展观的演变、对投资项目的认识、对风险因素的认识、对项目可行性包含内容的认识等不断丰富和完善而出现的项目可行性的的认识、对项目可行性包含内容的认识等不断丰富和完善而出现的项目可行性的新要求；新要求；项目单位对社会稳定风险的分析，立足于项目能否在特定社会环境和条件下项目单位对社会稳定风险的分析，立足于项目能否在特定社会环境和条件下进行，是否具备社会可行性、社会持续性，从自身的角度分析相关问题；进行，是否具备社会可行性、社会持续性，从自身的角

29、度分析相关问题；项目单位对社会稳定风险的分析，既要考虑自身的发展要求，也要考虑项目单位对社会稳定风险的分析，既要考虑自身的发展要求，也要考虑“相相关群众关群众”（和项目相关的利益群体）的利益诉求、发展要求，双向性思维考虑问（和项目相关的利益群体）的利益诉求、发展要求，双向性思维考虑问题；题；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三条第三条 项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出分析，征询相关群众意见，查找并列出风

30、险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。篇章。社会稳定风险调查，首先从确定项目的影响范围、受影响的群体开始，然后分析社会稳定风险调查，首先从确定项目的影响范围、受影响的群体开始，然后分析什么样的影响（风险因素）带来什么样的后果，什么样的人承受什么样的影响（受益什么样的影响（风险因素）带来什么样的后果，什么样的人

31、承受什么样的影响（受益还是受损），什么样的人作出什么样的反应（支持还是反对项目）；还是受损），什么样的人作出什么样的反应（支持还是反对项目）；在调查的基础上，确定因项目引发的受影响群体的反应可能对社会稳定产生什么在调查的基础上，确定因项目引发的受影响群体的反应可能对社会稳定产生什么样的影响，形成什么样程度的风险，风险发生的可能性及其强度有多大；样的影响，形成什么样程度的风险，风险发生的可能性及其强度有多大；在上述基础上，进一步研究需要采取什么样的对策和措施来防范和化解风险，相在上述基础上，进一步研究需要采取什么样的对策和措施来防范和化解风险，相关措施采取后，受项目影响的利益群体又是什么样的反应

32、，风险发生的可能性是否会关措施采取后，受项目影响的利益群体又是什么样的反应，风险发生的可能性是否会降低，风险的强度是否会减弱；降低，风险的强度是否会减弱；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三条第三条 项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。防范和化解风险的方案措施，提出采

33、取相关措施后的社会稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。篇章。把社会稳定风险分析定义为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容，标把社会稳定风险分析定义为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容，标志着以人为本的科学发展观在投资项目管理中的进一步落实，标志着评价理念由单纯志着以人为本的科学发展观在投资项目管理中的进一步落实，标志着评价理念由单纯的物质投入产出关系的分析发展到以人为中心的、综合的、多样的、多元的分析，更的物质投入产出关系的分析发展到以人为中心的

34、、综合的、多样的、多元的分析，更加注重项目与自然、项目与社会的协调发展，同时还标志着社会稳定风险评估并没有加注重项目与自然、项目与社会的协调发展，同时还标志着社会稳定风险评估并没有脱离投资项目前期管理的基本框架。脱离投资项目前期管理的基本框架。社会稳定风险分析设立独立篇章，突出了党和政府对社会稳定、群众利益、和谐社会稳定风险分析设立独立篇章，突出了党和政府对社会稳定、群众利益、和谐发展的重视。独立篇章，包括两种方式，一是作为可行性研究报告、项目申请报告的发展的重视。独立篇章，包括两种方式，一是作为可行性研究报告、项目申请报告的单独一章，二是作为一个单独的专题报告，具体方式视实际情况的复杂性高低

35、而定。单独一章，二是作为一个单独的专题报告，具体方式视实际情况的复杂性高低而定。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第四条第四条 重大项目社会稳定风险等级分为三级：重大项目社会稳定风险等级分为三级：高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效

36、工作可防范和化解矛盾。和化解矛盾。风险等级的划分，核心是为决策提供一个基本标准；风险等级的划分，核心是为决策提供一个基本标准；风险等级包括两个方面风险等级包括两个方面：（：（1）采取措施之前，由项目本身的选址、建设采取措施之前，由项目本身的选址、建设方案所决定的风险等级；（方案所决定的风险等级；（2）采取措施后的风险等级。社会稳定风险分析篇）采取措施后的风险等级。社会稳定风险分析篇章，重点关注的是章，重点关注的是采取相关措施后的社会稳定风险等级。采取相关措施后的社会稳定风险等级。现实中，由于社会稳定风险源于人与项目的互动关系，在当今社会越来现实中，由于社会稳定风险源于人与项目的互动关系，在当今

37、社会越来越多元化、多样化，不确定性越来越强的情况下，单纯的量化指标无法获得，越多元化、多样化，不确定性越来越强的情况下，单纯的量化指标无法获得，风险等级的度量成为最大难点；风险等级的度量成为最大难点；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第四条第四条 重大项目社会稳定风险等级分为三级：重大项目社会稳定风险等级分为三级：高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低

38、风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。和化解矛盾。无法绝对量化的情况下，定性描述和分析成为重要的手段，遵循严密的无法绝对量化的情况下，定性描述和分析成为重要的手段，遵循严密的因果关系、逻辑关系，可对风险发生的概率、风险强度、风险等级做出判断；因果关系、逻辑关系，可对风险发生的概率、风险强度、风险等级做出判断；定量指标和定性指标同等重要，相辅相成；定量指标和定性指标同等重要，相辅相成；风险等级的表现，是受影响群体与项目单位、地方政府之间的矛盾冲突风险等级的表现，是受影响群体与项目单位、地方政府

39、之间的矛盾冲突强度；要注意整体风险与重点风险因素的关系；强度；要注意整体风险与重点风险因素的关系；判断风险等级的简单标准是：地方政府、项目单位能否承受社会风险带判断风险等级的简单标准是：地方政府、项目单位能否承受社会风险带来的结果，是否有能力支付相应的政治、经济成本。来的结果，是否有能力支付相应的政治、经济成本。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五条第五条 由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证

40、，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。解措施以及应急

41、处置预案等内容。项目所在地政府或其有关部门是社会稳定风险评估的第二责任主体，核项目所在地政府或其有关部门是社会稳定风险评估的第二责任主体，核心是地方政府对风险的判断；心是地方政府对风险的判断；在项目单位做出的社会稳定风险分析的基础上进行评估论证，表明地方在项目单位做出的社会稳定风险分析的基础上进行评估论证，表明地方政府或其有关部门在社会稳定风险评估中的第二责任主体地位。政府或其有关部门在社会稳定风险评估中的第二责任主体地位。基于地方政府是维稳第一责任人的基本定位，暂行办法中确定了地方政基于地方政府是维稳第一责任人的基本定位，暂行办法中确定了地方政府在社会稳定风险评估中的府在社会稳定风险评估中的

42、“评估评估”作用，即地方政府必须从自身的角度、作用，即地方政府必须从自身的角度、从当地经济社会发展的角度对项目单位确认的社会稳定风险分析内容进行再从当地经济社会发展的角度对项目单位确认的社会稳定风险分析内容进行再次分析、评价，以从新的角度对风险进行重新判断；次分析、评价，以从新的角度对风险进行重新判断；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五条第五条 由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走的社会稳定风险分析开展评

43、估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等

44、内容。地方政府地方政府“评估评估”作用的加入，表明社会稳定风险评估建立了三个责任主体的工作用的加入，表明社会稳定风险评估建立了三个责任主体的工作机制，这与投资项目前期管理的其他要求相比，有所不同，但符合作机制，这与投资项目前期管理的其他要求相比，有所不同，但符合“事权事权”与与“管管理权理权”对应统一的基本原则；对应统一的基本原则；评估主体，可以是地方政府或其有关部门自身，也可以是他们委托的第三方工程评估主体，可以是地方政府或其有关部门自身，也可以是他们委托的第三方工程咨询机构；评估主体的任务，是对项目单位完成的分析结论进行再次评估论证；咨询机构；评估主体的任务，是对项目单位完成的分析结论进行

45、再次评估论证；地方政府评估论证的过程中，可以采用多种方式听取各个利益相关者的意见，包地方政府评估论证的过程中，可以采用多种方式听取各个利益相关者的意见，包括受项目影响的利益群体、项目单位、基层政府或组织、各类社会组织、政府相关管括受项目影响的利益群体、项目单位、基层政府或组织、各类社会组织、政府相关管理部门等多种主体；理部门等多种主体；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五条第五条 由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、单位做出的社会

46、稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预

47、案等内容。解措施以及应急处置预案等内容。地方政府对风险等级的认定，取决于自身对风险的判断，在行使地方政府对风险等级的认定，取决于自身对风险的判断，在行使“评估评估”权利的同时，也要承担相应的责任；权利的同时，也要承担相应的责任；地方政府完成的评估报告的内容，取决于社会稳定风险评估技术规范出地方政府完成的评估报告的内容，取决于社会稳定风险评估技术规范出台后的具体规定，本条提出的是一般、原则性要求；台后的具体规定，本条提出的是一般、原则性要求；地方政府完成的地方政府完成的“评估评估”报告，不是社会稳定风险评估的最终结果。按报告，不是社会稳定风险评估的最终结果。按照投资项目前期管理程序规定，国家发改

48、委审批、核准或核报国务院审批、照投资项目前期管理程序规定，国家发改委审批、核准或核报国务院审批、核准的项目，最终管理权限在中央政府，对社会稳定风险的最终认定，也在核准的项目，最终管理权限在中央政府，对社会稳定风险的最终认定，也在中央政府。中央政府。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五条第五条 由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会

49、等多种方式听取各方面意见，分问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。解措施以及应急处置预案等内容。评估报告应对下列内容提出评估意见评估报告应对下列内

50、容提出评估意见：（1 1）对）对项目建设项目建设合法性、合理性、可行性、可控性合法性、合理性、可行性、可控性的评估意见；的评估意见；（2 2）对社会稳定风险因素认定的评估意见；）对社会稳定风险因素认定的评估意见；（3 3）风险分析评估程序性是否符合要求的评估意见，包括各方面意见及其采纳情）风险分析评估程序性是否符合要求的评估意见，包括各方面意见及其采纳情况；况；（4 4）风险等级、评估结论和对策建议；）风险等级、评估结论和对策建议；（5 5）确认风险防范和化解措施；）确认风险防范和化解措施；（6 6）确定防范风险的应急处置预案。）确定防范风险的应急处置预案。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定