期货法律法规(二)20446.doc

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1、货法律法规模拟考试二一、单项每道0.5分共30分1甲是某货的经理与乙是好友甲邀请乙带家人到他家作客乙来到甲的书房无意间看到甲的发现有一货交易将会使其大大获利于是偷偷记下了这个交易名称第二天进展该交易获利10万元那么甲的行为( )。 A不构成犯罪B构成交易罪C构成信息罪D构成进犯商业机罪 2当货出现异常情况时( )可以采取必要的风险处置措施。 A中国证监会B货交易所C中国证监会会同货交易所D货 3获得货交易所全面结算会员资格的货可以受托为其客户以及( )金融货结算业务。 A非结算会员B一般结算会员C特别结算会员D全面结算会员 4制货交易所股东大会会议完毕之日起10日内货交易所应当将会议全部( )

2、。 A理事会BC中国证监会D员工 5以下不属于货高级理人员行为规那么的是( )。 A维护客户和的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合别人从事损害客户和利益的活动D慎重地在职权范围内行使职权 6货及其他货经营机构、非货结算会员、货保证金存银行提供虚假申请或者采取其他欺诈手段隐瞒重要骗取货业务答应的撤销其货业务答应( )。 A没收所得B处以所得2倍罚款C处以所得3倍罚款D处以所得5倍罚款 7货应当每半年向全体董事提交书面说明净资本等各项风险监指标的详细情况该书面应当经货( )签字确认。 A法定代表人B结算负责人C经营理主要负责人D财务负责人 8根据?货交易理?规定货不得向客户做获利

3、( )不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A说明B提示C保证D 9货者保障的筹集、理和使用的详细由货监视理机构会同( )制定。 A门B税务部门C货监视理机构D门 10货允许客户透支交易并与其约定分享利益共担风险的对透支交易造成的损失( )。 A客户承当相应的赔偿责任B货承当相应的赔偿责任C货交易所承当相应的赔偿责任D货应当承当主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十 11在货年度、月度上签字的人员应当保证的内容、准确、完好；对内容有异议的应当( )。 A向B回绝签字C向证监会D注明自己的和理由 12全面结算会员货应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A银监

4、会B货业协会C证监会货部D货保证金平安存监控机构 13会员制货交易所总经理每届任3年连任不得超过( )届。 A一B两C三D四 14持仓量是指货交易者所持有的( )的数量。 A合约B已平仓合约C未平仓合约D卖出合约 15货申请金融货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A3个B5个C1个D2个 16依?为货提供中间介绍业务?规定申请介绍业务资格净资本不低于( )元。 A3亿B5亿C12亿D20亿 17货交易信息的知或者获取货交易信息的人在对货交易价格有重大影响的信息尚未公开前利用信息从事货交易或者向别人信息使别人利用信息进展货交易的没收所得并处所得1

5、倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的处10万元以上50万元以下的罚款。从事交易的还应当对直接负责的主人员和其他直接责任人员给予( )并处3万元以上30万元以下的罚款。 A撤职B警告C刑事处分D降级 18非结算会员客户的持仓到达货交易所规定的持仓的客户应当通过非结算会员向( )。 A银行B货C货交易所D证监会 19货从业人员违规的中国证监会依法给予( )处分。 A刑事B行政C民事D人事 20任何或者个人不得违规使用( )进展货交易。 A信贷资金、自有资金B信贷资金、经营利润C信贷资金、财政资金D经营利润、自有资金 21以下行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。 A提供资金帐户的B

6、协助将资金汇往境外的C协助将财产转为现金、金融支票、有价的D不知是犯罪所得而帮助其转移资金的 22为进步货从业人员的职业道德和专业素质中国货业协会每年应当组织( )。 A年度检查B后续职业培训C资格考核D资格 23货从业人员在执业过程中应当对货交易各方高度负责( )恪尽职守珍惜和维护货业和从业人员的职业声誉保障货稳健运行。 A老实守信B保守机C合规执业D勤勉尽责 24依?货交易所理?规定经中国证监会批准设立的货交易所应当标明( )字样。 A商品交易所B货交易所C金融交易所D商品交易所或者货交易所 25货交易中因实物交割发生纠纷时应确定合同的履行地为( )。 A货住所地B货交易所住所地C交割仓库

7、所在地D受理住所地 26货申请金融货交易结算业务资格申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。 A3000万元B5000万元C8000万元D1亿元 27货交易所会员、客户可以使用仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价充抵保证金进展货交易。有价的种类、价值的计算和充抵保证金的比例等由( )规定。 A中国货业协会B货监视理机构C货与客户协商确定D货交易所 28货交易涉及商品实物交割的货交易所还应当发布( )情况。 A仓单数量B仓单数量和可用库容C可用库容D以上都不准确 29?货从业人员资格理?是由( )制定并公布的。 A中国货业协会B法制办C中国监视理会D全国人

8、民 30因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾( )不得担任货交易所的负责人、财务会计人员。 A1年B3年C1年D5年 31货交易所、非货结算会员允许会员在保证金缺乏的情况下进展货交易的责改正给予警告没收所得并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的并处( )的罚款；情节严重的责停业整顿。 A2万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C10万元以上20万元以下D10万元以上50万元以下 32货变更股权或者注册资本单个股东或者有关联关系的股东拟持有货( )股权的中国证监会根

9、据审慎监原那么进展审查作出批准或者不批准的。 A5B100C50D70 33未经有关主部门批准擅自设立商业银行、交易所、货交易所、货经纪、或者其他金融机构的处( )以下有徒刑或者拘役并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A2年B3年C5年D10年 34风险监指标与上月相比变动超过( )的货应当向住所地中国证监会派出机构书面说明原因并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面。 A5B10C15D20 35货有承受不符合规定条件的或者个人委托的r责改正给予警告没收所得并处所得( )的罚款；没有所得或者所得不满10万元的并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的责停业整顿或者撤消货业务答应证。

10、 A1倍以上3倍以下B3倍以上7倍以下C1倍以上10倍以下D5倍以上10倍以下 36货申请金融货结算业务资格应当获得( )资格。 A经纪业务B货经纪业务C金融货经纪业务D商品货经纪业务 37货应当按照货交易所规那么使用( )缴存结算担保金、结算准备金并维持最低数额的结算准备金等专用资金。 A自有资金B客户保证金C客户资金D风险准备金 38货从业人员在进展分析或者提出建议时应当勤勉尽责、( )分析及建议要有合理、充足的根据要严格区分客观与主观判断并对重要予以明示。 A客观B理与理相结合C坚持己见D客户利益高于一切 39制定?货从业人员理?的法律根据是( )。 A?货经纪高级理人员任职资格?B?货

11、交易理?C?货交易理?D?货交易所理? 40货计算净资本时应当按照企业会计准那么的规定对相关工程充分计提( )。 A资产减值准备B净资产减值准备C货风险准备金D货保证金减值准备 41申请设立货具有货从业人员资格的人员不少于( )。 A10人B15人C8人D30人 42货对交易结算结果提出异议货交易所未及时采取措施导致损失扩大的对造成货扩大的损失应当由( )承当赔偿责任。 A货业协会B货C货和交易所共同D货交易所 43依?货交易所理?规定以下选项正确的选项是( )。 A由中国证监会提议可召开货交易所会员大会B理事会会议须有23以上理事出席方为有效C由12以上理事联名提议可召开理事会临时会议D货交

12、易所的总经理每届任为2年连任不得超过两届 44的人员不符合条件的中国证监会及其派出机构可以责更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过( )。 A2个月B3个月C6个月D12个月 45在我国有三分之一以上的会员联名提议时货交易所应该召开I临时( )。 A理事会BC会员大会D职工 46货从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由( )承当。 A中国证监会B客户C货交易所D货 47非结算会员向货交易所支付的手续费由( )从全面结算会员货货保证金账户中划拨。 A银监会B证监会C货交易所D货 48申请介绍业务资格流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委

13、托理资金)的( )。 A50B70C120D150 49以下理事会职权的错误的选项是( )。 A审议并通过货交易所合并、分立、解散和清算的方案B会员的接纳和对违规会员的处分C拟定货交易所章程、交易规那么及其修改草案D审议批准风险准备金的使用方案 50货对货交易所或者客户对货的交易结算结果有异议而未在( )提出的视为货或者客户对交易结算结果已予以确认。 A2个工作日内B5个工作日内C一个月内D货交易所交易规那么规定或者货经纪合同约定的时间内 51货变更营业场所的应当妥善处理客户的( )。 A交易记录B保证金和持仓C客户资料D保证金和交易记录 52客户下达的交易指数量和买卖方向明确没有成交价格的应

14、当视为( )。 A指按当日价格成交B无效指C按价交易D卖出指按当日最低价格成交 53货申请金融货交易结算业务资格控股股东不适用净资本或者类似指标的净资产应当不低于人民币( )元。 A3亿B5亿C7亿D8亿 54依?货交易所理?规定( )应当设立董事。 A会员制交易所B制交易所C会员制交易所和制交易所D会员制交易所和制交易所均不 55货交易所应当在( )及时将结算结果会员。 A5日B10日C30日D当日 56货风险监不符合规定的中国证监会派出机构应当在( )内对进展现场检查。 A2个工作日B3个工作日C5个工作日D7个工作日 57从事交易结算业务的货净资本不得低于( )。 A3000万元B500

15、0万元C4500万元D8000万元 58以下交易数量发生错误的正确的选项是( )。 A交易数量发生错误的多于指数量的局部由货承当B交易数量发生错误的多于指数量的亏损局部由货承当C交易数量发生错误的多于指数量的盈利局部由客户享有D交易数量发生错误的多于指数量的局部由下单人承当 59货交易所应当按照中国证监会有关货保证金平安存监控的规定向( )报送相关信息。 A货保证金平安存监控机构B中国证监会C货业协会D股东大会 60货的净资本不得低于人民币( )。 A1500万元B2000万元C3000万元D5000万元 二、多项 每道0.5分共30分1应当根据( )的规定指定有关负责人和有关部门负责介绍业务

16、的经营理。 A控制B风险隔离制度C风险防范D?为货提供中间介绍业务? 2货从业人员违背?货从业人员执业行为准那么?( )的予以公开批评。 A情节严重B情节较轻C造成严重后果D未造成严重后果 3以下对货从业人员暂停其货从业人员资格的处分适用正确的选项是( )。 A诋毁其他货经营机构、货从业人员的暂停其货从业人员资格6个月至12个月B为个人不正当利益损害利益的暂停其货从业人员资格2年C、传递别人未公开重要信息的暂停其货从业人员资格6个月至12个月D违背有关从业机构的业务规定导致重大损失的暂停其货从业人员资格5年 4货( )中国证监会根据审慎监原那么进展审查做出批准或者不批准的。 A变更股权B变更注

17、册资本C单个股东拟持有货100股权的D有关联关系的股东拟持有货100股权的 5申请介绍业务应当向中国证监会提交以下( )申请材料。 A技术系统准备隋况的说明B全资拥有或者控股货或者与货被同一机构控制的情况说明该货在申请日前2个月月末的风险监报表C分介绍业务的有关负责人相关业务人员、货从业人员明D净资本等指标的计算表及相关说明 6以下不属于货业协会的职责的是( )。 A制定会员应当遵守的行业自律性规那么监视、检查会员行为对违背协会章程和自律性规那么的按照规定给予纪律处分B依法维护会员的合法权益向反映会员的建议和要求C组织银行从业人员的业务培训开展会员间的业务交流D组织会员就货业的开展、运作以及有

18、关内容进展研究 7货以下人员中有权对月度签署确认的是( )。 A董事B监事C经营理的主要负责人D法定代表人 8合规执业准那么严禁货从业人员从事以下活动( )。 A操纵价格B欺诈者C交易D泄漏消息 9货从业人员在执业过程中应当以适当的技能以( )的态度为者提供效劳维护者的合法权益。 A小心慎重B勤勉尽责C客观D老实守信 10有根据认为会员或者客户违背货交易所交易规那么及其施行细那么并且对正在产生或者即将产生重大影响为防止违规行为后果进一步扩大货交易所可以对该会员或者客户采取以下( )临时处置措施。 A限制入金B限制出金C限制开仓D进步保证金 11申请介绍业务资格应当符合以下( )条件。 A申请日

19、前3个月各项风险控制指标符合规定B已按规定建立客户交易结算资金第三方存制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据开展情况和审慎监原那么规定的其他条件 12货交易所按交易规那么及其施行细那么规定的程序对会员或者客户采取以下( )措施的应当在采取措施后及时中国证监会。 A限制开仓B进步保证金C限平仓D强行平仓 13在货交易过程中出现以下( )情形之一的货交易所可以宣布进入异常情况采取紧急措施化解风险。 A、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于货交易所的原因导致交易无法正常进展B会员出现结算、交割对正在产生或者即将产生重大影响C出现?货交易所理?第八十六条规定的情形经采取相应措施

20、后仍未化解风险D货交易所交易规那么及其施行细那么中规定的其他情形 14货变更注册资本应当经中国证监会审核货应当向中国证监会提交以下( )申请材料。 A模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监报表B变更注册资本的C股东变更出资的合同D其他股东放弃优先购置权的承诺书 15?货从业人员执业行为准那么?是对货从业人员的( )等方面的根本要求和规定是货从业人员在执业过程中必须遵守的行为是中国货业协会(以下简称协会)对货从业人员进展纪律处分的根据。 A职业责任B专业胜任才能C执业纪律D职业品德 16全面结算会员货和交易结算会员货应当按照( )的规定行使结算会员的权利履行结算会员的义务。 A?货交易所理

21、?B?企业会计准那么?C?货交易所交易规那么及其施行细那么?D?货经纪理? 17者下达交易指的方式包括( )。 A B计算机C网上委托D书面委托 18货及其股东、实际控制人或者其他关联人为货提供相关效劳的律师事务所、会计师事务所等中介效劳机构违背本有关规定的中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取以下( )措施。 A监谈话B责改正C出具警示D给予行政处分 19货应当建立、健全并严格执行( )遵守制度保障客户保证金的存平安按照货交易所的规定向货交易所大户、交易情况。 A业务理规那么B人事理制度C财务理制度D风险理制度 20货发生以下( )事项应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上。

22、 A设立B变更营业部C营业部终止D营业部亏损 21以下中国证监会对货交易所的监表述正确的选项是( )。 A中国证监会认为货出现异常情况的可以采取延迟开、暂停交易、提早闭等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的可以对货交易所高级理人员施行提示C中国证监会可以向货交易所派驻督察员D中国证监会对货交易所的监是行政义务中国证监会不得向交易所收取任何费用 22货交易所应当按照有关规定建立、健全以下( )风险理制度。 A保证金制度B次日无负债结算制度C风险准备金制度D持仓限额和大户持仓制度 23确认货是否将客户下达的交易指入交易应当以货交易所的交易记录、货的交易结算结果与客户交易指记录中的( )为。

23、A全部内容是否一致B价格、交易时间是否相符C品种、买卖方向是否一致D交易数量是否一致 24以下选项中不得从事货交易货不得承受其委托为其进展货交易的是( ) A和事业B、货制止进入者C私营企业D货监视理机构的工作人员 25全面结算会员货应当在货保证金存银行开设货保证金账户用于存放其( )的保证金。 A客户B特别结算会员货C货交易所D非结算会员 26( )的内容和格式由中国货业协会制定。 A?货交易效益说明书?B?货经纪合同?C?货交易风险说明书?D?(货经纪合同)指引? 27货的控股股东、实际控制人和其他关联人不得( )。 A滥用权利B占用货的资产C挪用客户保证金和其他资产D损害货、客户的合法权

24、益 28货或者其分支机构有?行政答应法?第七十条规定的情形或者以下( )情形的货监视理机构应当依法货业务答应证注销手续。 A主动提出注销申请B营业执照被登记依法注销C成立后无正当理由超过3个月未开场营业D货监视理机构规定的其他情形 29全面结算会员货为非结算会员结算应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。 A保证金B结算流程C争议处理方式D违约责任 30货或其营业部有以下( )情形之一的中国证监会及其派出机构可以根据?货交易理?第五十九条的规定采取相应的监措施。 A治理不健全或者未有效执行部门或者岗位设置存在较大缺陷关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况可能影响货持续经营B

25、未按规定委托中间介绍业务业务活动存在较大风险或者风险隐患C交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益D报送、提供或者出具的有关、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 31以下货交易的正确的选项是( )。 A在货的分、营业部等分支机构进展货交易的该分支机构住所地为合同履行地B因实物交割发生纠纷的货交易所住所地为合同履行地C因实物交割发生纠纷的交割仓库所住所地为合同履行地D在货的分、营业部等分支机构进展货交易的货住所地为合同履行地 32与货( )委托协议的双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A签订B续签C变更D终止 33明知是犯罪、性质的

26、组织犯罪、恐惧活动犯罪、犯罪、贿赂犯罪、破坏金融理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益为掩饰、隐瞒其来源和性质有( )行为的构成洗钱罪。 A提供资金账户的B协助将财产转换为现金、金融票据、有价的C通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D协助将资金汇往境外的 34货以下事项应当经货监视理机构批准的是( )。 A变更注册资本B变更形式C变更5以上的股权D变更业务范围 35受货委托从事介绍业务不应当提供以下( )效劳。 A协助手续B代理客户进展货交易C代货、客户收付货保证金D利用资金账户为客户存取、划转货保证金 36以下货从业人员在职业过程中获利的错误的有( )。 A在执业过程中不得以获取利益

27、为目的B在执业过程中获取利益的应当退还C在执业过程中获取不正当利益的应当退还D在执业过程中应严格自律不为违规行为 37货在报送月度和年度风险监报表时要注意( )。 A货应当于月度终了后的7个工作日内向住所地中国证监会派出机构报送月度风险监报表B货应当于月度终了后的5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报送月度风险监报表C货应当在年度终了后的3个月内报送经具备、货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监报表D货应当在年度终了后的2个月内报送经具备、货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监报表 38以下各项不属于申请设立货的条件的是( )。 A董事、监事、高级理人员具备任职资格从业人员具有货

28、从业资格B主要股东及实际控制人具有持续盈利才能信誉良好最近3年无任何违规记录C有经营场所和业务设施D有章程 39以下行为中违背法律规定的是( )。 A未经答应擅自开展介绍业务B对客户未充分提醒货交易风险C进展虚假宣传误导客户D未将财务、人员、经营场所与货分开隔离 40申请除董事长、董事以外的董事、监事的任职资格应当具备的条件有( )。 A具有从事货、等金融业务或者法律、会计业务3年以上经历或者经济理工作5年以上经历B具有大学专科以上C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力 41以下行为中可能构成操纵交易价格罪的是( )。 A黄某与何某合谋以优势资金操纵某一交易价格B黎某与别

29、人恶意串通以事先约定好的时间、价格和方式互相进展交易严重影响了深洪基的交易量C马某以自己为交易对象进展不转移所有权的自买自卖严重影响了创维科技的价格D田某以持股优势连续买卖某一使该价格大起大落 42全面结算会员货应当平等对待( )防范利益冲突不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A本客户B非结算会员货C非结算会员货客户D特别结算会员货 43当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施( )。 A调整涨跌停板幅度B暂时停顿交易C限制会员或者客户的持仓量D进步保证金 44货交易实行以下( )制度。 A限仓制度B套保值审批制度C大户持仓制

30、度D以上都是 45符合以下( )情形之一者可申请介绍业务资格。 A全资拥有一家货B控股一家货C与一家货被同一机构控制D被一家货控股 46以下推荐人的描绘正确的选项是( )。 A推荐人应当是任职2年以上的货现任董事长、或者经理层人员B拟任人不具有货从业经历的推荐人中可有1名是其原任职的负责人C拟任人为境外人士的推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外货经营机构的经理层人员D推荐人每年最多只能推荐2人申请货董事长、董事或者经理层人员的任职资格 47银行或者其他金融机构的工作人员违背规定为别人出具( )情节严重的处五年以下有徒刑或者拘役情节特别严重的处五年以上有徒刑。 A信誉证或者其他保B票据C存单D资

31、信证明 48除?货交易所理?第十条规定的事项外会员制货交易所章程还应当载明以下( )事项。 A会员资格及其理B会员的权利和义务C对会员的纪律处分D章程修改程序 49全面结算会员货和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员货的货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的应当符合( )的有关规定。 A中国证监会B中国银监会C货交易所D中国货业协会 50货风险监指标到达预警的货应当于当日向住所地中国证监会派出机构书面详细说明( )。 A对的影响B解决问题的详细措施C原因D解决问题的限 51以下情形应当认定货经纪合同无效的是( )。 A没有从事货经纪业务的主体资格而从事货经纪业务的B未按客户的交易指入交

32、易的C不具备从事货交易主体资格的客户从事货交易的D违背法律、法规制止性规定的 52货交易信息知员的以下( )行为可能构成交易、信息罪。 A在对货交易价格有重大影响的信息公布前货B在对货交易价格有重大影响的信息公布前卖出货C行为人信息D行为人将该信息给别人 53?为货提供中间介绍业务?的制定目的是( )。 A防范和隔离风险B促进货积极稳妥开展C促进积极稳妥开展D促进资本积极稳妥开展 54货申请金融货经纪业务资格应当向中国证监会提交以下申请材料( )。 A加盖公章的营业执照和业务答应证原件B?高级理人员情况表?C控股股东的经具有、货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一的财务D会计师事务所出具的前

33、3年度的财务 55以下与保护者权益有关的制度中表述正确的选项是( )。 A进展场外交易时货应当保证向客户提供的货行情是和准确的B货应当保证货交易、结算、交割资料的完好和平安C货在行情极端时可以采取混码交易D货交易必须在货交易所内进展 56货交易所会员理的内容应当包括( )。 A会员资格的获得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监视理D会员违规、违约行为处理 57以下属于信息的知员的是( )。 A中国证监会的工作人员B货交易所中接触了信息的清洁工C货交易所的高级理人员D货相关部门人员知悉该部门制定的对货交易价格可能发生重大影响的政策 58以下人员不得担任货董事的是( )。 A在货或者其

34、关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为货及其关联方提供财务、法律、咨询等效劳的人员及其近亲属C在其他货担任除董事以外职务的人员D在持有或者控制货3以上股权的任职的人员 59申请设立货除应当符合?货交易理?规定的条件外还应该具备以下( )条件。 A具有货从业人员资格的人员不少于15人B具备任职资格的高级理人员不少于3人C具有货从业人员资格的人员不少于5人D具备任职资格的高级理人员不少于10人 60有以下( )行为之一的中国证监会根据?货交易理?第七十条处分。 A在从业资格申请过程中弄虚作假B任用无从业资格的人员从事货业务C货从业人员受到机构处分机构未在作出处分之日起10个工作日内向协会

35、D在协会对货从业人员的执业行为进展定或者不定检查时货从业人员及其所在机构未予以配合 三、判断是非题正确选A错误选B每道0.5分共10分1货依法或依约定强行平仓所发生的费用由交易所承当。 2为货介绍客户时应当向客户明示其与货的介绍业务委托关系解释货交易的方式、流程及风险不得作获利保证、共担风险等承诺但是可以替客户下单操作对于盈亏可共同分担。 3货交易实行客户交易编码制度会员和客户可以混码交易。 4全面结算会员货向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的货交易外任何机构或者个人不得占用、挪用。 5货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与者的利益发生冲突或可能发生冲突时必须及时向者披露发生冲

36、突的可能性及有关情况当无法防止时应当确保者的利益得到公平的对待。 6未经主部门批准经营、货或者业务的构成擅自设立金融机构罪。 7协会对违背有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者?货从业人员执业行为准那么?的货从业人员情节较重的撤销货从业人员资格并永久性回绝受理其从业人员资格申请。 8货应当在货经纪合同、本网站和营业场所提示客户可以通过中国货业协会网站查询其从业人员资格信息。 9征购或者竞卖失败的应当由违约方按照交易所有关赔偿的规定承当赔偿责任。 10货未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务货交易所亦未代货履行造成交易对方损失的货交易所应当承当赔偿责任。 11获得货交易所全面

37、结算会员资格的货不可以受托为其客户以及非结算会员金融货结算业务。 12货应当为每一个客户单独开立专门账户应当混码交易。 13货错误执行客户交易指交易数量发生错误的多于指数量的局部由客户自行承当少于指数量的局部由货补足或者赔偿直接损失。 14当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。 15货及其营业部的答应证由统一印制。 16交割仓库如不能在货交易所交易规那么规定的限内向仓单持有人交付符合货合约要求的货物造成仓单持有人损失的交割仓库承当责任货交易所承当连带责任并且无权向交割仓库追偿。 17中国证监会及其派出机构对货及其营业部作出的整改、监措

38、施和行政处分等货应控股股东即可。 18结算会员的结算业务资格由货监视理机构批准。 19制货交易所董事长因故I临时不能履行职权的由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 20货交易所终止应当成立清算组进展清算。清算组制定的清算方案应当报中国证监会批准。 四、综合题每道2分共30分1甲为乙货的客户2021年5月由于行情发生剧烈变动甲的账户亏损200万元保证金缺乏但货未按约定追加保证金导致客户的损失继续扩大增至220万元以下责任的承当正确的选项是( )。 A客户的交易保证金缺乏货未按规定客户追加保证金的导致客户透支发生的扩大损失货应当承当主要赔偿责任但是赔偿额不超过损失的百分之八十。B客户的交易

39、保证金缺乏货未按规定客户追加保证金的导致客户透支发生的扩大损失货应当承当主要赔偿责任但是赔偿额不超过损失的百分之七十。C乙货没有严格执行交易所的保证金交存比例要求属于严格违规经营应当全额承当220万元的损失D客户的交易保证金缺乏货未按规定客户追加保证金的导致客户透支发生的扩大损失货应当承当20万元赔偿责任 2甲货获得了货交易所交易结算会员的资格以下选项中可以委托其进展货币结算业务的是( )。 A乙是甲货的客户B丙是交易所结算会员C丁是非结算会员D戊是全面结算会员货 3李某是某货的货从业人员为了争取客户他私下里与客户约定保证客户在货交易中盈利假如者在货交易中亏损所有损失都由李某一人承当。客户根据

40、他的建议买了某货结果损失沉重。对于李某的这一行为货业协会可以采取的处分措施是( )。 A给予警告处分B认定该承诺无效并对甲给予3万元以下罚款C撤销其从业资格3年内或永久性回绝受理从业人员资格申请D货业协会无权予以处分 4张系某国有货交易所会计。2008年3月20日下午下班时张某发现本所出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)。当日下班后张某趁所内无人之机返回所内将该2万元取出用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发赃款被别人找出。对此以下正确的选项是( )。 A张某的行为构成罪B张某的行为构成职务侵占罪C张某的行为构成盗窃罪D张某的行为不属于滥用职权罪

41、 5甲在某货进展红枣货交易。近日来红枣行情不稳货认为行情将转向多头行情百般劝甲下达指。黄某信以为真红枣货合约60手其实货并不非常看多。货违犯了( )规定。 A制止信息B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段骗客户发出交易指C未经委托擅自交易D制止交易 6张某为某货职员9月1日因其从事的货业务行为违规被调查处理一个月后该货向协会。该货( )。 A行为符合?货从业人员理?规定B应该将该事情在货协会备案C应该在自己的网站上D行为证监会应按照?货交易理?第七十条处理 7王某申请某货总经理一职由于自己达不到要求于是就找人伪造了一份假的证书后被发现对于王某的行为中国证监会及其派出机构可以做出以下( )惩罚措施

42、。 A不予受理或者不予行政答应并依法予以警告B予以警告并处以3万元以下罚款C不予受理或者不予行政答应要求货解聘该人员D情节严重的暂停或者撤销任职资格 8某货在向者张某承诺货最低获得20的利润在张某正式前没有向其出示任何有关货交易风险的说明。该货的做法违犯了( )规定。 A在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险B不得向客户做获利保证C不按规定向客户出示风险说明书D有关货监视理机构规定的其他欺诈客户的行为 9甲从社会上临时了一批营销人员对客户进展营销。他们对客户声称：货有套保值功能保证稳赚不赔可以帮助客户指导同时也可以代替客户理货账户从客户获利中提取20的理费用。以下对甲行为的评价正确的选项是( )。 A甲行为不对为货介绍客户时不得虚假宣传误导客户BA行为不对应当装备足够的具有货从业人员资格的业务人员不得任用不具有货从业人员资格的业务人员从事介绍业务