证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题范文.docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题范文 从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。接下来我为大家精心打算了证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题，想了解更多相关内容请亲密下面是我为大家整理的证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题优秀范文,供大家参考。 从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。接下来我为大家精心打算了证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题，想了解更多相关内容请亲密留意我们! 组合型选择题 第 1 题 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构

2、的融资融券业务活动中涉及的 等进行非现场检查和现场检查。 .客户选择.合同签订 .担保物的收取和管理.补交担保物的通知以及处分担保物 A. B. C. D. 参考答案：D 根据证券公司融资融券业务管理方法第48条的规定，证监会派出机构根据辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。 第 2 题 下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有 。 .知识产权.土地使用权.货币.实物 A. B. C. D. 参考答案：C 根据公司法第27条的规定，股东可

3、以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。 第 3 题 下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有 。 .数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役 .数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金 .数额特殊巨大的，可没收财产 .有其他特殊严重情节的.可处无期徒刑 A. B. C. D. 参考答案：A 根据刑法第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑

4、，并处5万元以上50万元以下罚金数额特殊巨大或者有其他特殊严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。 第 4 题 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可执行的惩罚措施有 。 .处以30万元以上60万元以下的罚款 .撤销直接负责的主管人员的任职资格 .由公司登记机关吊销其公司营业执照 .撤销相关业务许可 A. B. C. D. 参考答案：B 根据证券法第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款情节

5、严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。 第 5 题 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有 。 .因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 .因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 .净资产低于实收资本的50% .或有负债达到净资产的50% A. B. C.1 D. 参考答案：A 根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际把握人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的

6、50%.或者或有负债达到净资产的50%不能清偿到期债务国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 第 6 题 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列 情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 .辞职.不为原聘用机构所聘用的 .变更聘用机构的.与原聘用机构解除劳动合同的 A. B. C. D. 参考答案：B 根据证券业从业人员资格管理方法第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 第 7 题

7、 公司法保护的是 的合法权益。 .股东.总经理.债权人.职工 A. B. C. D. 参考答案：A 根据公司法第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的进展，制定本法。 第 8 题 证券公司、证券投资询问机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括 。 .公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问业务资格 .证券投资顾问的姓名及其证券投资询问执业资格编码 .投资风险由公司承担 .证券投资顾问服务的内容和方式 A. B. C. D. 参考答案：A 根据证券投资顾问业务暂行规定第12条的规定，证券公司、证券

8、投资询问机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问业务资格等证券投资顾问的姓名及其证券投资询问执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户作出，投资风险由客户承担证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 第 9 题 下列属于监事会职权的有 。 .检查公司财务 .提议召开临时股东会会议 .向董事会会议提出提案 .监督高级管理人员执行公司职务的行为 A. B. C. D. 参考答案：A 根据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行

9、政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以订正提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议向股东会会议提出提案依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼公司章程规定的其他职权。 第 10 题 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有 。 1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 .取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 .证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 .取得执业证书的从业

10、人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 A. B. C. D. 参考答案：A 根据证券业从业人员资格管理方法第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素养，故选项错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项正确。根据第14条的规定， 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登

11、记，故选项错误。 第 11 题 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有 。 .股东的姓名.各股东所持股份数 .各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号 A. B. C. D. 参考答案：D 根据公司法第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住宅各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期。 第 12 题 证券公司融资、融券的对象不包括 的客户。 .在证券公司从事证券交易9个月.交易结算资金未纳入第三方存管 .证券公司的股东、关联人.缺乏风险承担能力或有重大违约记录 A. B. C. D. 参考答案：B 对未根

12、据要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。 第 13 题 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有 。 .国家机关.期货交易所的作人员 .未能提供开户证明材料的单位和个人.证券、期货市场禁止进入者 A. B. C. D. 参考答案：D 根据期货交易管理条例第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构和期货业

13、协会的工作人员证券、期货市场禁止进入者未能提供开户证明材料的单位和个人国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 第 14 题 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有 。 .负责制定融资融券业务操作流程 .选择可从事融资融券业务的分支机构 .确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 .确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类 A. B. C. D. 参考答案：D 证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率费率、保证金比例

14、和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 第 15 题 证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以 形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、猜测或者建议等直接或者间接有偿询问服务的活动。 .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资询问服务 .举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等 .通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资询问服务 .中国证监会认定的其他形式 A. B. C. D. 参考答案：B 根据证券、期货投资询问管理暂行方法的相关规定，证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、猜测或者建议等直接或者间接有偿询问服务的活动：接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资询问服务举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资询问服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资询问服务中国证券监督管理委员会认定的其他形式。