部分工程项目风险管理(教材第三章第三节).ppt

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1、第三章第三章 工程项目管理专题工程项目管理专题第三节工程项目风险管理主讲教师：东南大学主讲教师：东南大学主讲教师：东南大学主讲教师：东南大学 成虎成虎成虎成虎20132013年年年年5 5月月月月5 5日日日日1第三章第三章 工程项目管理专题工程项目管理专题第三节工程项目风险管理一、概述一、概述二、工程项目风险因素分析二、工程项目风险因素分析三、风险评价三、风险评价四、风险对策四、风险对策五、风险控制五、风险控制 2一、概述一、概述1.1.工程项目风险的根源：工程项目风险的根源：工程项目的构思、可行性研究、规划、设计和计划的基础：工程项目的构思、可行性研究、规划、设计和计划的基础：（1 1）对

2、将来情况（政治、经济、市场、社会、自然等各方面）对将来情况（政治、经济、市场、社会、自然等各方面）的正常预测；的正常预测；（2 2）正常的、理想的工程技术、管理和组织实施。）正常的、理想的工程技术、管理和组织实施。在项目实施过程中，这些内部和外部因素都有可能会产生变化，在项目实施过程中，这些内部和外部因素都有可能会产生变化，在各个方面都存在着不确定性在各个方面都存在着不确定性产生风险。产生风险。风险是项目系统中的不可靠因素，会造成工程项目实施的失控风险是项目系统中的不可靠因素，会造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，

3、最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。济效益降低，甚至项目失败。任何工程项目中都存在风险。任何工程项目中都存在风险。32.2.风险的管理概述风险的管理概述为现代项目管理研究和应用的热点之一，为为现代项目管理研究和应用的热点之一，为PMBOKPMBOK的十大知的十大知识体系之一。识体系之一。风险管理与其他管理紧密相关：风险管理与其他管理紧密相关：突发事件管理：突发事件发生的规律性；突发事件管理：突发事件发生的规律性；危机管理：危机管理：HSEHSE管理：不安全因素发生的规律性；管理：不安全因素发生的规律性；合同管理：风险责任分担；合同管理：风险责任分担；成本（投资）计划、合同报价；成本（投资）

4、计划、合同报价；风险型决策；风险型决策；可行性研究中不确定性和风险分析等；可行性研究中不确定性和风险分析等；4在一些特殊工程领域，如房地产、在一些特殊工程领域，如房地产、BOTBOT投资项目、地铁建设投资项目、地铁建设工程项目、国际工程项目、航空航天项目、大型水利工程项工程项目、国际工程项目、航空航天项目、大型水利工程项目中，风险管理是项目管理的重点；目中，风险管理是项目管理的重点；风险管理在项目组织中逐渐职能化趋向；风险管理在项目组织中逐渐职能化趋向；风险管理流程；风险管理流程；风险的分配理论和方法：新合同理念、博弈等，对风险的理风险的分配理论和方法：新合同理念、博弈等，对风险的理性思维，促

5、进多赢的实现；性思维，促进多赢的实现；风险预警问题。风险预警问题。如何构建工程项目管理系统中的风险管理子系统？如何构建工程项目管理系统中的风险管理子系统？5二、现代工程项目中的风险二、现代工程项目中的风险现代工程项目的风险越来越大：现代工程项目的风险越来越大：（1 1）项项目目规规模模大大、技技术术新新颖颖、结结构构复复杂杂、持持续续时时间间长长、与与环环境境接口复杂，导致实施技术和管理的难度增加。接口复杂，导致实施技术和管理的难度增加。（2 2）工程的参加单位和协作单位多，各方面责任界限的划分、）工程的参加单位和协作单位多，各方面责任界限的划分、权利和义务的定义异常复杂，设计、计划和合同文件

6、等出错和权利和义务的定义异常复杂，设计、计划和合同文件等出错和矛盾的可能性加大。矛盾的可能性加大。（3 3）由由于于工工程程实实施施时时间间长长，涉涉及及面面广广，受受外外界界环环境境的的影影响响大大，如如经经济济条条件件、社社会会条条件件、法法律律和和自自然然条条件件的的变变化化等等。这这些些因因素素是项目上难以预测，不能控制。是项目上难以预测，不能控制。（4 4）现现代代工工程程项项目目高高科科技技含含量量较较高高，是是研研究究、开开发发、建建设设、运运行的结合，而不仅仅是传统意义上的建筑工程。行的结合，而不仅仅是传统意义上的建筑工程。6（5 5）由由于于市市场场竞竞争争激激烈烈和和技技术

7、术更更新新速速度度加加快快，产产品品从从概概念念到到市市场场的的时时间间缩缩短短。人人们们面面临临着着必必须须在在短短期期内内完完成成建建设设（例例如如开开发发新产品）的巨大压力。新产品）的巨大压力。（6 6）新新的的融融资资方方式式、承承包包方方式式和和管管理理模模式式不不断断出出现现，使使工工程程项项目的组织关系、合同关系、实施和运行程序越来越复杂目的组织关系、合同关系、实施和运行程序越来越复杂。（7 7）项项目目所所需需资资金金、承承包包商商、技技术术、设设备备、咨咨询询服服务务的的国国际际化化，如国际工程承包、国际投资和合作，增加了项目的风险。如国际工程承包、国际投资和合作，增加了项目

8、的风险。（8 8）现现代代企企业业、投投资资者者、业业主主、社社会会各各方方面面对对工工程程项项目目的的期期望望、要求和干预越来越多。要求和干预越来越多。7三、工程项目风险管理的特点三、工程项目风险管理的特点 1 1工程项目风险管理有通用和成熟的过程和方法。工程项目风险管理有通用和成熟的过程和方法。2 2风险管理必须与该项目的环境特点相联系，包括工程系统的风险管理必须与该项目的环境特点相联系，包括工程系统的复杂性、周边环境、特殊的项目目标（如过短的工期）等。所复杂性、周边环境、特殊的项目目标（如过短的工期）等。所以有效的风险管理需要大量地占有信息，对项目系统以及系统以有效的风险管理需要大量地占

9、有信息，对项目系统以及系统的环境有十分深入的了解，熟悉情况。的环境有十分深入的了解，熟悉情况。3 3风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去工程的经历，对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度。工程的经历，对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度。4 4风险管理属于高层次、综合性管理工作，风险管理属于高层次、综合性管理工作，与工程项目的进度与工程项目的进度管理、投资管理、质量管理、安全管理、投资管理、质量管理、安全-健康健康-环境（环境（HSEHSE）管理、合）管理、合同管理、信息管理、沟通管理等融合为一体。同管理、信息管理、沟通管理

10、等融合为一体。需要与高科技需要与高科技（现代信息技术）相结合。（现代信息技术）相结合。5 5风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备地、理风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备地、理性地进行项目实施，减少风险的损失。性地进行项目实施，减少风险的损失。8 四、现代工程项目风险管理过程与方法四、现代工程项目风险管理过程与方法 工程项目风险管理的工作流程已经比较成熟和规范化工程项目风险管理的工作流程已经比较成熟和规范化。风险管理计划风险因素识别风险对策风险分析风险管理过程图风险控制91 1风险管理计划编制。在项目早期对风险管理进行周密的风险管理计划编制。在项目早期对风险管理进行周密的计

11、划和安排，落实组织责任。计划和安排，落实组织责任。2 2风险识别。确定可能影响项目的风险的种类，即可能有风险识别。确定可能影响项目的风险的种类，即可能有哪些风险发生，并将这些风险的特性整理成文档。哪些风险发生，并将这些风险的特性整理成文档。3 3风险分析。对项目风险发生的条件、概率及风险事件对风险分析。对项目风险发生的条件、概率及风险事件对项目的影响风险进行分析，并评估他们对项目目标的影响，项目的影响风险进行分析，并评估他们对项目目标的影响，按它们对项目目标的影响顺序排列。按它们对项目目标的影响顺序排列。5 5在实施中的风险控制。在实施中的风险控制。4 4制定风险对策措施，编制风险应对计划。制

12、定风险对策措施，编制风险应对计划。10多维的风险识别：多维的风险识别：（1 1）按项目系统要素进行分析）按项目系统要素进行分析（2 2）按风险对目标的影响分析）按风险对目标的影响分析（3 3）按管理的过程分析）按管理的过程分析（4 4）其他：按照）其他：按照WBSWBS、按照组织成员、技术系统等、按照组织成员、技术系统等五、风险识别五、风险识别11工程项目风险分解结构（工程项目风险分解结构（RBSRBS）工程项目风险分解结构（RBS）环境风险项目实施活动风险行为主体风险目标风险法律风险政治风险自然风险经济风险承包商风险业主风险供应商风险工期风险投资风险质量风险安全风险121.1.项目环境要素风

13、险项目环境要素风险：政治风险。政治风险。法律风险。法律风险。经济风险。经济风险。自然条件。自然条件。社会风险。社会风险。132.2.按照项目系统结构（按照项目系统结构（WBSWBS）的风险）的风险 它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍、异常情况。中可能的各种障碍、异常情况。3.3.项目的行为主体产生的风险（

14、组织系统）项目的行为主体产生的风险（组织系统）1 1）业主和投资者。）业主和投资者。2 2）承包商）承包商(分包商、供应商分包商、供应商)。3 3）项目管理者）项目管理者(如监理工程师如监理工程师)。4 4）其其它它方方面面。例例如如中中介介人人的的资资信信、可可靠靠性性差差；政政府府机机关关工工作作人人员员、城城市市公公共共供供应应部部门门(如如水水、电电等等部部门门)的的干干预预、苛苛求求和和个个人人需需求求；项项目目周周边边或或涉涉及及到到的的居居民民或或单单位位的的干干预预、抗议或苛刻的要求等。抗议或苛刻的要求等。144.4.按风险对目标的影响分析按风险对目标的影响分析（1 1）工期风

15、险。）工期风险。（2 2）费用风险。）费用风险。（3 3）质量风险。）质量风险。（4 4）生产能力风险。）生产能力风险。（5 5）市场风险。）市场风险。（6 6）信誉风险。）信誉风险。（7 7）人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。）人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。（8 8）法律责任。）法律责任。（9 9）社会影响等。）社会影响等。155.5.按管理的过程分析按管理的过程分析 11）高层战略风险。）高层战略风险。2 2）环境调查和预测的风险。）环境调查和预测的风险。3 3）决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。）决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。4 4）项目策

16、划风险。）项目策划风险。5 5）技术设计风险。）技术设计风险。6 6）计划风险，）计划风险，7 7）实施控制中的风险。）实施控制中的风险。8 8）运营管理风险。）运营管理风险。16六、风险评价（一）风险评价的内容和过程（一）风险评价的内容和过程(1)(1)风险存在和发生的时间分析。风险存在和发生的时间分析。(2)(2)风险的影响和损失分析。风险的影响和损失分析。(3)(3)风险发生的可能性分析。风险发生的可能性分析。(4)(4)风险级别。风险级别。(5)(5)风险的起因和可控制性分析风险的起因和可控制性分析。17风险发生的时间和影响风险发生的时间和影响18风险级别风险级别(l)(l)风风险险位

17、位能能的的概概念念。通通常常对对一一个个具具体体的的风风险险，它它如如果果发发生生，则则损失为损失为RHRH，发生的可能性为，发生的可能性为 E EWW，则风险的期望值，则风险的期望值R RWW为：为：RRWW=R=RH H*E*EWW 例例如如一一种种自自然然环环境境风风险险如如果果发发生生，则则损损失失达达2020万万元元，而而发发生生的可能性为的可能性为0 01 1，则损失的期望值，则损失的期望值R RWW=200=2001 12 2万元万元 引用物理学中位能的概念。引用物理学中位能的概念。可以在二维座标上作可以在二维座标上作等位能线等位能线(即损失期望值相等即损失期望值相等)(见图，则

18、具体项目中的见图，则具体项目中的任何一个风险可以在图上找任何一个风险可以在图上找到一个表示它位能的点。到一个表示它位能的点。19(2)A(2)A、B B、C C分类法：不同位能的风险可分为不同的类别：分类法：不同位能的风险可分为不同的类别：A A类：高位能的。类：高位能的。B B类：中位能的。类：中位能的。C C类：低位能。类：低位能。则在风险管理中，则在风险管理中，A A类是重点，类是重点，B B类要顾及到，类要顾及到，C C类可以不考虑。类可以不考虑。也可用级别的形式划分，例如也可用级别的形式划分，例如 l l级，级，2 2级，级，3 3级等，其意义是相同的。级等，其意义是相同的。20风险

19、级别风险级别 ABDC损失损失概率概率21（二）风险分析方法（二）风险分析方法 1 1列举法列举法 2 2蒙特卡罗法蒙特卡罗法3 3专家经验法专家经验法(Delphi(Delphi法法)（1 1）组建有代表性的专家小组，一般）组建有代表性的专家小组，一般4-84-8人最好，专家应人最好，专家应有实践经验和代表性。有实践经验和代表性。（2 2）通过专家会议，对风险进行定界、量化。）通过专家会议，对风险进行定界、量化。（3 3）召集人有目标地与专家合作，一起定义风险因素及）召集人有目标地与专家合作，一起定义风险因素及结构，可能的成本范围，作为讨论的基础和引导。结构，可能的成本范围，作为讨论的基础和

20、引导。（4 4）风险评价。）风险评价。（5 5）统计整理专家意见，得到评价结果。）统计整理专家意见，得到评价结果。对专家询问得到的风险期望，按统计方法作信息处理。对专家询问得到的风险期望，按统计方法作信息处理。总风险期望值总风险期望值R RV V为各单个风险期望值为各单个风险期望值R RWW之和：之和：R RV V=R=RWW=f(R=f(RH H*E*EWW)而各个风险期望值而各个风险期望值 R RWW与各个风险影响值与各个风险影响值R RH H和出现的可和出现的可能性能性E EWW有关。它们分别由各个专家意见结合相加得到。有关。它们分别由各个专家意见结合相加得到。224 4决策树方法决策树

21、方法 决策树常常用于不同风险方案的选择。例如某种决策树常常用于不同风险方案的选择。例如某种产品市场预测，在产品市场预测，在1010年中销路好的概率为年中销路好的概率为0.7,0.7,销路不好的概率销路不好的概率为为0.30.3。相关工厂的建设有两个方案：。相关工厂的建设有两个方案：（1 1）新新建建大大厂厂需需投投入入50005000万万元元，如如果果销销路路好好每每年年可可获获得得利利润润15001500万元；销路不好，每年亏损万元；销路不好，每年亏损2020万元。万元。（2 2）新新建建小小厂厂需需投投入入20002000万万元元，如如果果销销路路好好每每年年可可获获得得600600万元的

22、利润；销路不好，每年可获得万元的利润；销路不好，每年可获得200200万元的利润。万元的利润。则可作决策树见图则可作决策树见图16-316-3。23对对A A方案的收益期望为：方案的收益期望为：EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700万元万元对对B B方案的收益期望为：方案的收益期望为：EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2800EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2800万元万元由于由于A A方案的收益期望比方案的收益期望比B B高，

23、所以高，所以A A方案是有利的。方案是有利的。245.5.风险相关性评价风险相关性评价相关性分析相关性分析1 125相关性分析相关性分析2 2：风险之间的关系可以分为三种情况：风险之间的关系可以分为三种情况：两两种种风风险险之之间间没没有有必必然然联联系系。例例如如国国家家经经济济政政策策变变化化不不可可能引起自然条件变化。能引起自然条件变化。一一种种风风险险出出现现，另另一一种种风风险险一一定定会会发发生生。如如国国家家政政局局动动荡荡必然导致该国经济形势恶化，而引起通货膨胀物价飞涨。必然导致该国经济形势恶化，而引起通货膨胀物价飞涨。如如一一种种风风险险出出现现后后，另另一一种种风风险险发发

24、生生的的可可能能性性增增加加。如如自自然然条条件件发发生生变变化化有有可可能能会会导导致致承承包包商商技技术术能能力力不不能能满满足足实实际需要。际需要。上述后两种情况属于风险是相互关联的，有交互作用。用概上述后两种情况属于风险是相互关联的，有交互作用。用概率来表示各种风险发生的可能性，设项目中可能会遇到率来表示各种风险发生的可能性，设项目中可能会遇到i i个风个风险险，i=i=,2,2,，PiPi表表示示各各种种风风险险发发生生的的概概率率(0P(0Pi i1),R1),Ri i表表示示第第i i个风险一旦发生给承包商造成的损失值。其评价步骤为：个风险一旦发生给承包商造成的损失值。其评价步骤

25、为：26(1)(1)找出各种风险之间相关概率找出各种风险之间相关概率P Pabab。设设P Pabab表示风险表示风险a a发生后风险发生后风险b b发生的概率发生的概率(0P(0Pabab1)1)。则则P Pabab=0=0，表示风险，表示风险a a、b b之间无必然联系；当之间无必然联系；当P Pabab=1=1表表示风险示风险a a出现必然会引起风险出现必然会引起风险b b发生。根据各种风险之发生。根据各种风险之间的关系，我们就可以找出各风险之间的间的关系，我们就可以找出各风险之间的P Pabab（见下表）。（见下表）。风险123.i.1P11P12P13.P1i.2P2P211P23.

26、P2i.:.iPiPi1Pi2Pi3.1.:.27()计算各风发生的条件概率计算各风发生的条件概率P(b/a)P(b/a)已知风险已知风险a a发生概率为发生概率为PaPa，风险，风险b b的相关概率为的相关概率为Pab,Pab,则在则在a a发发生情况下生情况下b b发生的条件概率发生的条件概率P(b/a)=PaPabP(b/a)=PaPab（见下表）（见下表）风险123.i.1P1P(2/1)P(3/1).P(i/1).2P(1/2)P2P(3/2).P(i/2).:.iP(1/i)P(2/i)P(3/i).Pi.:.28()计算出各种风险损失情况计算出各种风险损失情况RiRiRi=Ri=

27、风险风险i i发生后的工程成本工程的正常成本发生后的工程成本工程的正常成本()计算各风险损失期望值计算各风险损失期望值WiWiP1P(2/1)P(3/1)P(i/1)P(1/2)P2P(3/2)P(i/2)P(1/i)P(2/i)P(3/i)P(i)XR1R2.Ri.=W1W2.Wi.W=其中Wi=p(j/i)*Rj29七、风险对策七、风险对策 1 1回避风险：回避风险：回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目；回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目；及时中断危险项目。及时中断危险项目。问题：失去盈利机会问题：失去盈利机会。2 2技术措施。技术措施。如：如：选择有弹性的，抗风险能力强的技术方

28、案；选择有弹性的，抗风险能力强的技术方案；不采用新的未经过工程检验的不成熟的施工方案；不采用新的未经过工程检验的不成熟的施工方案；对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定；对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定；预先进行技术试验、模拟；预先进行技术试验、模拟；准备多套备选方案；准备多套备选方案；采用各种保护措施和安全保障措施。采用各种保护措施和安全保障措施。304 4保险。保险。对一些无法排除的风险，例如常见的工作损坏、对一些无法排除的风险，例如常见的工作损坏、第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等可以通过购买保第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等可以通过购买保险的办法解决。险的办法解决。3 3组织措

29、施。组织措施。对风险很大的项目加强计划工作；对风险很大的项目加强计划工作；选派最得力的技术和管理人员，特别是项目经理；选派最得力的技术和管理人员，特别是项目经理；将风险责任落实到各个组织单元，使大家有风险意识；将风险责任落实到各个组织单元，使大家有风险意识；在资金、材料、设备、人力上对风险大的工程予以保证；在资金、材料、设备、人力上对风险大的工程予以保证；在同期项目中提高它优先级别，在实施过程中严密地控制。在同期项目中提高它优先级别，在实施过程中严密地控制。315 5要求对方提供担保。要求对方提供担保。例如由银行出具投标保函，预付款保函，履约保函，在例如由银行出具投标保函，预付款保函，履约保函

30、，在BOTBOT项目中由政府出具保证。项目中由政府出具保证。6 6风险准备金。风险准备金。风险准备金风险损失风险准备金风险损失 发生的概率发生的概率提高报价；提高报价；增加费用计划余地；增加费用计划余地；327 7采取合作方式共同承担风险。采取合作方式共同承担风险。如：如：（1 1）寻找抗风险能力强的可靠的有信誉的合作伙伴，最好为）寻找抗风险能力强的可靠的有信誉的合作伙伴，最好为政府、大的可靠的信誉良好的公司、金融集团等，则双方政府、大的可靠的信誉良好的公司、金融集团等，则双方结合后，项目的抗风险能力会大大增强。结合后，项目的抗风险能力会大大增强。（2 2）现代工程领域战略联盟、伙伴关系模式、

31、让承包商参与）现代工程领域战略联盟、伙伴关系模式、让承包商参与融资等；融资等；（3 3）通过良好的合同设计分配风险。如让承包商承担更大的）通过良好的合同设计分配风险。如让承包商承担更大的风险，但给他更多的盈利机会。风险，但给他更多的盈利机会。8 8采取其它方式，例如在现代工程项目中采用多领域、多采取其它方式，例如在现代工程项目中采用多领域、多地域、多项目的投资以分散风险。地域、多项目的投资以分散风险。33八、风险分析说明表八、风险分析说明表 风险分析结果必须用文字、图表进行表达说明，作为风险管风险分析结果必须用文字、图表进行表达说明，作为风险管理的文档。这个结果表达不仅作为风险分析的成果，而且

32、应理的文档。这个结果表达不仅作为风险分析的成果，而且应作为人们风险管理的基本依据。作为人们风险管理的基本依据。（1 1）以项目单元）以项目单元(工作包工作包)作为对象建表；作为对象建表；（2 2）以按风险的结构建表。）以按风险的结构建表。34工作包号风险名称风 险 会产 生 的影响原因损失可能性损失期望预 防措施评 价等级工期费用以项目工作结构分解（以项目工作结构分解（WBSWBS）为对象风险分析表）为对象风险分析表如针对主体结构施工。如针对主体结构施工。35以风险结构（以风险结构（RBSRBS）为对象风险分析表）为对象风险分析表如针对物价风险如针对物价风险风险编号风险名称风 险 的影 响 范

33、围边界条件损失可能性损失期望预防措施评价等级工期费用36九、工程实施中的风险控制九、工程实施中的风险控制 1 1风险监控和预警。风险监控和预警是项目控制的内容之一。风险监控和预警。风险监控和预警是项目控制的内容之一。在项目的整个生命期阶段进行风险预警，在项目的整个生命期阶段进行风险预警，风险控制贯穿在项目的进度控制、成本控制、质量控制、合同风险控制贯穿在项目的进度控制、成本控制、质量控制、合同控制等过程中。控制等过程中。在工程中不断地收集和分析各种信息，捕捉风险前奏的信号，在工程中不断地收集和分析各种信息，捕捉风险前奏的信号，例如通过：天气预测警报；股票信息；各种市场行情，价格动例如通过：天气

34、预测警报；股票信息；各种市场行情，价格动态；政治形势和外交动态；各投资者企业状况报告。态；政治形势和外交动态；各投资者企业状况报告。在工程中通过工期和进度的跟踪、成本的跟踪分析、合同监督、在工程中通过工期和进度的跟踪、成本的跟踪分析、合同监督、各各种种质质量量监监控控报报告告、现现场场情情况况报报告告等等手手段段，了了解解工工程程风风险险。在工程的实施状况报告中应包括风险状况报告，预测未来风险在工程的实施状况报告中应包括风险状况报告，预测未来风险报告。报告。372 2在在风风险险发发生生情情况况下下，实实施施降降低低风风险险计计划划，及及时时采采取取措措施施控控制制风风险险的的影影响响，保保证

35、证对对策策措措施施的的应应用用和和有有效效性性，降降低低损损失失，防止风险的蔓延。防止风险的蔓延。包括：包括：控制工程施工，防止工程中断和成本超支。控制工程施工，防止工程中断和成本超支。迅速恢复生产，按原计划执行。迅速恢复生产，按原计划执行。修改计划、修改设计，考虑工程中出现的新的状态进行调整。修改计划、修改设计，考虑工程中出现的新的状态进行调整。争取获得风险的赔偿，例如向业主、向保险单位、风险责任争取获得风险的赔偿，例如向业主、向保险单位、风险责任者提出索赔等。者提出索赔等。384.4.在风险状态下，监控残余风险，识别新的风险，更新风险在风险状态下，监控残余风险，识别新的风险，更新风险计划，

36、评价风险管理工作的有效性。计划，评价风险管理工作的有效性。3 3由由于于风风险险是是不不确确定定的的，预预先先分分析析、应应对对计计划划基基于于预预测测，在在工工程程中中风风险险的的应应对对措措施施常常常常还还主主要要靠靠即即兴兴发发挥挥，靠靠管管理理者者的的应应变变能能力力、经经验验、掌掌握握工工程程和和环环境境状状况况的的信信息息量量和和对对专专业问题的理解程度。业问题的理解程度。39风险管理目标水文地质资料分析周边建筑调 查分析气候条件调查分析当地工程经验教训工程结构分解项目实施方案分析风险因素识别风险评价风险应对措施风险动态控制项目风险管理后评价合同条件施工招标风险监控系统设置投保方案应急预案风险管理体系二号线建设建议一号线维护建议某某工工程程风风险险控控制制体体系系设设计计40