项目风险应对与监控.ppt

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1、第七章 项目风险应对与监控 对项目实施风险管理的宗旨是在事故发生之前，对项目实施风险管理的宗旨是在事故发生之前，降低事故发生的概率，在事故发生之时，将损失减降低事故发生的概率，在事故发生之时，将损失减少到最低限度。少到最低限度。采取正确的应对措施，消除风险因素或减少风险采取正确的应对措施，消除风险因素或减少风险因素的危害性是有效控制风险的关键。因素的危害性是有效控制风险的关键。核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同，及时发现偏差，并采取适当的纠偏措施。的相同，及时发现偏差，并采取适当的纠偏措施。7-1风 险 应 对1、定义：风险应对就是在对项

2、目风险进行评价、定义：风险应对就是在对项目风险进行评价的基础上，对项目风险提出处置意见和办法。的基础上，对项目风险提出处置意见和办法。依据：依据：风险管理计划；风险管理计划；风险排序；风险排序；风险认知；组织的认知度会影响风险应对计划。风险认知；组织的认知度会影响风险应对计划。风险主体（利益相关者）；应参与制定应对计划风险主体（利益相关者）；应参与制定应对计划一般风险应对；一项措施解决多项风险的机会。一般风险应对；一项措施解决多项风险的机会。2、风险应对过程过程输入：过程输入：风险行动计划。风险行动计划。包括：应对的目标、约束和包括：应对的目标、约束和决策、需要的资料、批准权决策、需要的资料、

3、批准权限；提供指导方向和为达到限；提供指导方向和为达到目标的灵活性。目标的灵活性。过程输出：过程输出：风险状态、可接受的风险、风险状态、可接受的风险、风险预警和防范；风险预警和防范；确定剩余和次要风险（应确定剩余和次要风险（应对措施导致的风险）；对措施导致的风险）；签署合同协议；签署合同协议；为其它过程提供依据；为其它过程提供依据；3、项目风险应对策略（1）减轻风险：通过）减轻风险：通过缓和或预知等手段来缓和或预知等手段来降低风险概率或减缓降低风险概率或减缓风险带来的不利后果。风险带来的不利后果。将项目的每一个将项目的每一个“风风险险”都降低到可接受都降低到可接受的水平，整体风险水的水平，整体

4、风险水平即可接受。平即可接受。主要对象是可控制风主要对象是可控制风险险（2）预 防 风 险有形手段：以工程技术为手段，消除物质性的有形手段：以工程技术为手段，消除物质性的威胁。具体途径包括：防止风险因素出现、减威胁。具体途径包括：防止风险因素出现、减少已存在的风险因素、将风险因素与主要损失少已存在的风险因素、将风险因素与主要损失对象在时间和空间上隔离。对象在时间和空间上隔离。无形手段：无形手段：教育法：使有关人员充分了解项目所面临的种种风教育法：使有关人员充分了解项目所面临的种种风险、危害，了解和掌握控制这些风险的方法。险、危害，了解和掌握控制这些风险的方法。程序法：结合项目本身的特点，合理地

5、设计项目组程序法：结合项目本身的特点，合理地设计项目组织形式，以制度化的方式从事项目活动，减少不必织形式，以制度化的方式从事项目活动，减少不必要的损失。要的损失。（3）回 避 风 险涵义：当项目风险潜在威胁发生可能性涵义：当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重时，又无其它太大，不利后果也太严重时，又无其它策略可用，主动放弃项目或改变项目目策略可用，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策标与行动方案，从而规避风险的一种策略。略。有主动预防和完全放弃两种方式。有主动预防和完全放弃两种方式。回避风险的策略应决策与项目实施之前。回避风险的策略应决策与项目实施之前。（4）

6、转 移 风 险转移风险又称为风险分担。是指将风险转移风险又称为风险分担。是指将风险转移至参与该项目的其他人或组织。转移至参与该项目的其他人或组织。其目的不是降低风险发生的概率和减轻其目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是通过合同或协议，在风不利后果，而是通过合同或协议，在风险事故一旦发生时，将损失的或其一部险事故一旦发生时，将损失的或其一部分转移到有能力承受或控制项目风险的分转移到有能力承受或控制项目风险的个人或组织。个人或组织。适用于风险事件发生的概率不高，但潜适用于风险事件发生的概率不高，但潜在的损害很大的情况下。在的损害很大的情况下。u转移风险的两种形式财务性风险转移财务性风险转

7、移财务性保险类风险转移：是指项目组向保险财务性保险类风险转移：是指项目组向保险公司投保，是国际上建设项目常用的一种方公司投保，是国际上建设项目常用的一种方式式财务性非保险类风险转移：是指通过不同中财务性非保险类风险转移：是指通过不同中介，以不同的形式和方法，将风险转移至商介，以不同的形式和方法，将风险转移至商业上的合作伙伴。（如担保的形式）业上的合作伙伴。（如担保的形式）非财务性风险转移：是指将项目有关的非财务性风险转移：是指将项目有关的物业或项目转移到第三方。（如分包）物业或项目转移到第三方。（如分包）（5）接 受 风 险涵义：是指有意识地选择承担风险后果。涵义：是指有意识地选择承担风险后果

8、。适用于风险概率较低、后果不太严重，适用于风险概率较低、后果不太严重，自己有能力承担损失的状况。自己有能力承担损失的状况。接受风险可以是主动的，也可以是被动接受风险可以是主动的，也可以是被动的。前者是指在风险规划阶段已对一些的。前者是指在风险规划阶段已对一些风险有了准备，一旦事件发生，可以马风险有了准备，一旦事件发生，可以马上启动应急计划，以控制后果。后者是上启动应急计划，以控制后果。后者是指项目组将损失列为一种费用。指项目组将损失列为一种费用。（6）风 险 储 备是指根据项目风险规律，事先制定应急措施和指根据项目风险规律，事先制定应急措施和计划，以应对出现的差异。主要有费用、进度计划，以应对

9、出现的差异。主要有费用、进度和技术三种。和技术三种。预算应急费（预算应急费（估价的不确定性、通货膨胀、价格波估价的不确定性、通货膨胀、价格波动、事故处理动、事故处理）进度后备储备：在关键路径上设置一段时差或进度后备储备：在关键路径上设置一段时差或浮动时间。浮动时间。技术后备储备（时间、资金、人员、装备）技术后备储备（时间、资金、人员、装备）7-2 项目风险监控在项目实施过程中，任何风险事件都有一个萌在项目实施过程中，任何风险事件都有一个萌生、发展、发生的过程。是否发生？取决于相生、发展、发生的过程。是否发生？取决于相关因素的状态。关因素的状态。风险管理的目的就是通过采取合适的措施，控风险管理的

10、目的就是通过采取合适的措施，控制相关因素的状态，以降低风险事件发生的概制相关因素的状态，以降低风险事件发生的概率和一旦发生可能造成的损失。率和一旦发生可能造成的损失。对管理过程和管理对象风险状态实施监控，以对管理过程和管理对象风险状态实施监控，以及时掌握其动态变化状况，是管理成败的基础。及时掌握其动态变化状况，是管理成败的基础。7-2 项目风险监控1、风险监控的含义、风险监控的含义风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视与控制。评价、应对全过程的监视与控制。风险监控是一个连续的过程，根据项目管理过风险监控是一个连续的过程，根据项目管

11、理过程规定的衡量标准，全面跟踪并评价风险处理程规定的衡量标准，全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况。准确、及时提供项目风险信活动的执行情况。准确、及时提供项目风险信息。息。一方面监控项目产出品的风险；另一方面监控一方面监控项目产出品的风险；另一方面监控与实施过程有关的风险与实施过程有关的风险7-2 项目风险监控2、风险监控目的：、风险监控目的：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险规避计划，见的相同；寻找机会改善和细化风险规避计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。风险控制是

12、为了最大限度地降低风险事故发生风险控制是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减少损失幅度而采取的风险处置技术。的概率和减少损失幅度而采取的风险处置技术。7-2 项目风险监控2、风险监控目的：、风险监控目的：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同。预见的相同。寻找机会改善和细化风险规避计划，获取反馈寻找机会改善和细化风险规避计划，获取反馈信息。信息。及时地为风险控制决策和措施提供依据，以最及时地为风险控制决策和措施提供依据，以最大限度地降低风险事故发生的概率和减少损失大限度地降低风险事故发生的概率和减少损失幅度。提高风险管理的效益。幅度。提高风险

13、管理的效益。3、项目风险监控的主要内容监控风险设想监控风险设想跟踪风险计划的实施跟踪风险计划的实施跟踪风险应对计划的实施跟踪风险应对计划的实施制定风险监控标准制定风险监控标准采取有效的风险监控方法和工具采取有效的风险监控方法和工具报告风险状态报告风险状态发出风险预警信号发出风险预警信号提出风险处置新建议提出风险处置新建议4、风、风 险险 监监 控时控时 机机风险监控既是一个对风险监控既是一个对项目客观规律的认知项目客观规律的认知过程，也是一个综合过程，也是一个综合权衡和监控策略优选权衡和监控策略优选的过程。的过程。既要避险，又要经济既要避险，又要经济可行。可行。比较费用与收益的大比较费用与收益的大小，来决定监控的规小，来决定监控的规模、方式与方法。模、方式与方法。5、系统的风险监控方法PDCA循环法循环法审核监控表审核监控表监视单监视单项目风险报告项目风险报告挣得值法挣得值法l直方图直方图l因果分析图因果分析图l比例分析法比例分析法