2023年证券从业资格考试《证券市场》备考试题与答案.docx

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1、 2023证券从业资格考试证券市场备考试题与答案 第1题：关于证券公司从事资产治理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的选项是()。 A.资产托管机构有权随时查询集合资产治理规划的经营运作状况 B.资产托管机构应当定期核对集合资产治理规划资产的状况 C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告 D.资产托管机构的职责之一是向证券公司公布投资或者清算指令 答案：D 第2题：以下关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有()。 A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件 B.通常状况下，有效身份证明文件为居民身份证 C.在自然人证券账户注册申请表中，应精确填

2、写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名 D.假如托付代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可 答案：D 第3题：中国证券监视治理委员会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A.2023年 B.2023年 C.2023年 D.2023年 答案：C 第4题：依据我国公司法的规定，股东会行使的职权不包括()。 A.修改公司章程 B.打算公司的经营方针和投资规划 C.审议批准董事会的报告 D.打算公司总经理的聘任 答案：D 第5题：依据()，证券公司可以托付证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。 A.证券法 B.证券

3、发行与承销治理方法 C.证券公司监视治理条例 D.证券公司设立子公司试行规定 答案：C 第6题：我国证券法规定，由证券交易所打算暂停其股票上市交易的情形不包括()。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B.公司不根据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C.公司有重大违法行为 D.公司最近5年连续亏损 答案：D 第7题：其他财务参谋机构从事上市公司并购重组财务参谋业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。 A.1000 B.500 C.200 D.100 答案：B 第8题：()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行

4、为。 A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务 答案：A 第9题：我国证券法规定，以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。 A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员 B.发行人的董事、监事、高级治理人员 C.非法获得内幕信息的人 D.持有公司5%以上股份的股东 答案：C 第10题：申请从事证券投资询问业务应具备的条件中，错误的选项是()。 A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务2年以上的经受 D.具有中华人民共和国国籍 答案：B 备考试题二： 组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求 第1题可作为融资买入或融券卖出的标的证券

5、?一般是在交易所上市并经交易所认可的?。 .股票 .证券投资基金 .债券 .其他证券 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作为融资买入或融券卖出的标的证券?一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券?即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。 第2题证券投资询问执业人员在猜测证券品种的走势时?应进展信息披露的内容包括?。 .应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 .证券投资询问机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 .证券投资询问执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 .中国证监

6、会依据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 依据证券投资询问业务的相关规定?对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资询问机构或其执业人员在猜测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进展相应的信息披露?1?证券投资询问机构或其执业人员在猜测证券品种的.走势或对投资证券的可行性提出建议时?应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推举的证券是否有利害关系。?2?证券投资询问机构需在每逢单月的前三个工作日内?将本机构及其执业人员前两个月所推举的证券是否涉及

7、以下各项状况?向注册地的中国证监会派出机构供应书面备案材料?证券投资询问机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券?证券投资询问机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券?证券投资询问执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券?证券投资询问机构或其执业人员是否与持有相关证券流通局部前五位的股东有利害关系?证券投资询问执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推举证券所属企业的除担当承销商和推举人以外的投资银行业务活动?证券投资询问机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间?向不同类型的客户做方向不全都的投资分析、猜测或建议?证券投资询问机构及其执业人

8、员在从事面对社会公众开展的证券投资询问业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益?中国证监会依据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。 第3题证券公司风险掌握指标治理方法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例 掌握的规定有?。 .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% .持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30% .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30% A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于证券自营业务的高风险特性?为了掌握经营风险?中

9、国证监会公布的证券公司风险掌握指标治理方法规定?自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%?其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算?自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%?持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%?持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%?但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 第4题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易?可以实行的刑事惩罚措 施包括?。 .情节严峻的?处三年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 .情节严峻的?处五年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五

10、倍以下罚金 .情节特殊严峻的?处三年以上五年以下有期徒刑?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 .情节特殊严峻的?处五年以上十年以下有期徒刑?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法猎取证券、期货交易内幕信息的人员?在涉及证券的发行?证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前?买入或者卖出该证券?或者从事与该内幕信息有关的期货交易?或者泄露该信息?或者明示、示意他人从事上述交易活动?情节严峻的?处五年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金?情节特

11、殊严峻的?处五年以上十年以下有期徒刑?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 第5题以下属于证券公司隔离墙措施的有?。 .与公司工作人员签署保密文件?要求工作人员对工作汇总猎取的敏感信息严格保密 .加强对设计敏感信息的信息系统?通讯及办公自动化等信息设施、设备的治理?保障敏 感信息安全 .对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时 通讯信息和其他通讯信息进展监测 .与公司工作人员签署保密文件?不要求工作人员对工作汇总猎取的敏感信息严格保密 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当根据需知原则治理敏感信息?确保敏感信

12、息仅限于存在合理业务需求或治理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务?不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部效劳商的?应当与效劳商商定其对在效劳中获知的敏感信息负有保密义务。 第6题证券公司从事证券自营业务的?风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制?定期向?供应风险监控报告。 .股东大会 .监事会 .投资决策机构 .董事会 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务的?风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制?定期向董事会和投资决策机构供应风险

13、监控报告?并将有关状况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。 第7题证券公司融券?可以使用?。 .自有资金 .自由证券 .依法筹集的资金 .依法取得处分权的证券 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户融资?应当使用自有资金或者依法筹集的资金?向客户融券?应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。 第8题以下属于证券业财务与会计人员制止从事的行为的是?。 .担当与本职岗位有冲突的工作 .未经授权动用本单位的资金、财产 .擅自修改或危害本单位的财务系统 .损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】

14、C 【你的答案】 【答案解析】 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的制止行为。 第9题封闭式基金上市交易需要满意的条件包括?。 .基金募集金额不低于1亿元人民币 .基金合同期限为5年以上 .基金募集金额不低于2亿元人民币 .基金份额持有人不少于1000人 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封闭式基金份额上市交易应符合的条件有?基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定?基金合同期限为5年以上?基金募集金额不低于2亿元人民币?基金份额持有人不少于1000人?基金份额上市交易规章规定的其他条件。 第10题证券公司讲解业务规章、协议内容和提醒风险?签署?实际上起到了投资者教育 的作用。 .风险提醒书 .证券交易托付代理协议书 .客户须知 .客户交易结算资金第三方存管协议书 A.、 B.、 C.、 D.、 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司讲解业务规章、协议内容和提醒风险?签署风险提醒书、客户须知实际上起到了投资者教育的作用。 【2023证券从业资格考试证券市场备考试题与答案】