2023年银行内控合规工作全面汇总归纳.pdf

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1、 银行内控合规工作总结 银行内控合规工作总结 银行内控合规匸作总结为大家整理银行内控管理情况的汇报丄作欧洲凝结，整 理个人银行内部控制管理的基本情况，以及取得的效果和成绩，下面是这篇银行内 控合规工作总结 行内部控制综合评价小组：自201X年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理丄 作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提 下，针对材支行实际，努力完善、细化银行支行内控管理情况报告正文：分行内部控制综合评价小组：自201X年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工 作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前

2、提 下，针对材支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为 了实现经营LI标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策 层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中 起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷 部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公 室、一个党委办公室。辖属营业部、材支行、材支行、材分理处、材分理处、林分 理处、材分理处、衬分理处、材分理处

3、、林*分理处、林分理处十一个营业机构，另设*、和、*、和、*、个储蓄所。到10月末全行员工*人，其中长期合 同工林人，短期合同工林人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台 业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及 时，贯彻学习到位;在制度 执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保 障上坚持加强自律监管和再监督 力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织 落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理釆取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理 的良好态势，今年以来我行在内控管

4、理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，201X年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内 控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综 合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚 整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作山审计办牵头抓，今年共组织现场 审计*次，参加人员材人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了 材主任*、*分理处主任*任期内的责任审计;*储畜所、*储蓄所、*储蓄所、和 分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用；对监 管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了

5、内控评价自查自纠工 作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外 部上级行业务性文件衬多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌 握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精 神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度 保障性及业务性文件，新成立了*和、*.和*委员会，调整了*审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导小组；出台了衬年度经营訂标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考

6、核内法、工资分配办法、材*工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管 理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改丄作山支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整 改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及 整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送衬通知书，全程监控各单位的整改 情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统 整改台账，并根据衬通知书深入基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改 责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原

7、则。通过责任到位，纵横结合 措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业 务操作和制度的有关人员，按照衬银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚 办法进行了严肃处罚，共处罚衬人次，金额林元 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识 一般工作总结开头格式介绍（一）基本情况。1.总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。这部分内 容主要是对工作的主客观条件、有利和不利条件以及工作的环境和基础等进行分 析。2.成绩和缺点。这是总结的中心。总结的LI的就是要肯定成绩，找出缺点。成绩有哪些，有多大，表现在

8、哪些方面，是怎样取得的;缺点有多少，表现在哪些 方面，是什么性质的，怎样产生的，都应讲清楚。3.经验和教训。做过一件事，总会有经验和教训。为便于今后的工作，须对 以往工作的经验和教训进行分析、研究、概括、集中，并上升到理论的高度来认 识。今后的打算。根据今后的丄作任务和要求，吸取询一时期工作的经验和教训，明确努力方向，提出改进措施等（二）写好总结需要注意的问题 1.一定要实事求是，成绩不夸大，缺点不缩小，更不能弄虚作假。这是分析、得出教训的基础。2.条理要清楚。总结是写给人看的，条理不清，人们就看不下去，即使看了 也不知其所以然，这样就达不到总结的H的。3.要剪裁得体，详略适宜。材料有 本质的

9、，有现象的;有重要的，有次要的，写作时要去芜存精。总结中的问题要有 主次、详略之分，该详的要详，该略的要略。工作总结格式 工作总结的格式，也就是总结的结构，是组织和安排材料的表现形式。其格式 不固定，一般有以下儿种：1、条文式 条文式也称条款式，是用序数词给每一自然段编号的文章格式。通过给每个自 然段编号，总结被分为儿个问题，按问题谈情况和体会。这种格式有灵活，方便的 特点。2、两段式 总结分为两部分：前一部分为总，主要写做了哪些工作，取得了什么成绩;后一 部分是结，主要讲经验，教训。这种总结格式具有结构简单，中心明确的特点。3、贯通式 贯通式是用绕主题对工作发展的全过程逐步进行总结，要以各个

10、主要阶段的情 况，完成任务的方法以及结果进行较为具体的叙述。常按时间顺序叙述情况，谈经 验。这种格式具有结构紧凑，内容连贯的特点。4、标题式 把总结的内容分成若干部分，每部分提炼出一个小标题，分别阐述。这种格式 具有层次分明，重点突出的特点。工作总结的写作格式（一）基本情况。1.总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。这部分内容主要是对工作的主客观条件、有利和不利条件以及工作的环境和基 础等进行分析。2.成绩和缺点。这是总结的中心，工作总结 总结的LI的就是要肯定成绩，找出缺点。成绩有哪些，有多大，表现在哪些方 面，是怎样取得的;缺点有多少，表现在哪些方面，是什么性质的，怎样产

11、生的，都应讲清楚。3.经验和教训。做过一件事，总会有经验和教训。为便于今后的工作，须对 以往工作的经验和教训进行分析、研究、概括、集中，并上升到理论的高度来认 识。今后的打算。根据今后的工作任务和要求，吸取前一时期工作的经验和教训，明确努力方向，提出改进措施等（二）写好总结需要注意的问题 1.一定要实事求是，成绩不夸大，缺点不缩小，更不能弄虚作假。这是分 析、得出教训的基础。2.条理要清楚。总结是写给人看的，条理不清，人们就看不下去，即使看了 也不知其所以然，这样就达不到总结的H的。3.要剪裁得体，详略适宜。材料有 本质的，有现象的;有重要的，有次要的，写作时要去芜存精。总结中的问题要有 主次

12、、详略之分，该详的要详，该略的要略。个人工作总结开头结尾书写格式 一年的时间很快过去了，在一年里，我在院领导、部门领导及同事们的关心与 帮助下圆满的完成了各项工作，在思想觉悟方面有了更进一步的提高，本年度的工 作总结主要有以下儿项：个人工作总结开头 1、思想政治表现、品德素质修养及职业道德。能够认真贯彻党的基本路线方针政策，通过报纸、杂志、书籍积极学习政治理 论;遵纪守法，认真学习法律知识;爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心，积极主 动认真的学习专业知识，工作态度端正，认真负责。2、专业知识、工作能力和具体工作。我是六月份来到学院工作，担任学院行政秘书，协助办公室主任做好工作，工作总结格式：行

13、政工作琐碎，但为了搞好工作，我不怕麻烦，向领导请教、向同事学习、自 己摸索实践，在很短的时间内便熟悉了学院的工作，明确了工作的程序、方向，提 高了工作能力，在具体的工作中形成了一个清晰的工作思路，能够顺利的开展工作 并熟练圆满地完成本职工作。在这一年，我本着把工作做的更好这样一个LI标，开拓创新意识，积极圆满的 完成了以下本职工作:(1)协助办公室主任做好了各类公文的登记、上报、下发等工作，并把原来没 有具体整理的文件按类别整理好放入贴好标签的文件夹内，给大家查阅文件提供了 很大方便。(2)做好了各类信件的收发工作，20XX年底协助好办公室主任顺利地完成了 2003年报刊杂志的收订工作。为了不

14、耽误学院、大家的工作，不怕辛苦每天按时 取信取报，把公函，便函及时分发到部门及个人。(3)协助好办公室主任做好学院的财务工作。财务工作是学院的一项重要工 作，需要认真负责，态度端正、头脑清晰。我认真学习学校各类财务制度，理清思 路，分类整理好各类帐务，并认真登记，年底以前完成了学院2004年办公用品、岀差、接待、会议、教材、低值易耗等各类帐务的报销工作。学院的财务工作正进 一步完善规范，我会在新的一年再接再厉把工作做的更好。(4)做好公章的管理工作。公章使用做好详细登记，严格执行学院公章管理规 定，不滥用公章，不做违法的事情。(5)做好办公用品的管理工作。做好办公用品领用登记，按需所发，做到不

15、浪 费，按时清点，以便能及时补充办公用品，满足大家工作的需要。(6)认真、按时、高效率地做好学院领导及办公室主任交办的其它工作。为了学院工作的顺利进行及部门之间的工作协调，除了做好本职工作，我还积 极配合其他同事做好工作。3、工作态度和勤奋敬业方面。热爱自己的本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，工作投入，热心为大 家服务，认真遵守劳动纪律，保证按时出勤，出勤率高，全年没有请假现象，有效 利用工作时间，坚守岗位，需要加班完成工作按时加班加点，保证工作能按时完 成。4、丄作质量成绩、效益和贡献。在开展工作之前做好个人工作计划，有主次的先后及时的完成各项工作，达到 预期 的效果，保质保量的完成工

16、作，工作效率高，同时在工作中学习了很多东西，也锻炼了自己，经过不懈的努力，使工作水平有了长足的进步，开创了工作的新局 面，为学院及部门工作做出了应有的贡献。20XX年个人工作总结结尾 总结一年的工作，尽管有了一定的进步和成绩，但在一些方面还存在着不足。比如有创造性的工作思路还不是很多，个别工作做的还不够完善，这有待于在今后 的工作中加以改进。在新的一年里，我将认真学习各项政策规章制度，努力使思想 觉悟和工作效率全面进入一个新水平，为学院的发展做出更大更多的贡献。2016年月会工作总结格式 回顾这个月的工作，对照德能勤绩四项标准，能尽心尽力做好各项工作，较好 地履行了自己的职责。现将月工作总结如

17、下：一、以踏实的工作态度，适应办公室工作特点 办公室是公司运转的一个重要枢纽部门，对公司内外的许多工作进行协调、沟 通，做到上情下达，这就决定了办公室工作繁杂的特点。每天除了本职工作外，还 经常有计划之外的事情需要临时处理，而且通常比较紧急，让我不得不放心手头的 工作先去解决，因此这些临时性的事务占用了很多工作时间，经常是忙忙碌碌的一 天下来，原本汁划要完成的却没有做。但手头的工作也不能耽误，今天欠了帐，明 天还会有其他工作要去处理，因此，我经常利用休息时间来进行“补课”，把一些文字工作带回家去写。办公室人手少，工作量大，特别是公司会务工作较多，这就需要部门员工团结 协作。在这一月里，遇到各类

18、活动和会议，我都积极配合做好会务工作，与部门同 事心往一处想，劲往一处使，不会计较干得多，干得少，只希望把活动圆满完成。二、尽心尽责，做好本职工作 一个月来，我主要完成了一下工作：1、文书工作严要求 1）公文轮阅归档及时。文件的流转、阅办严格按照公司规章制度及ISO标准化 流程要求，保证各类文件拟办、传阅的时效性，并及时将上级文件精神传达至各基 层机构，确保政令畅通。待文件阅办完毕后，负责文件的归档、保管以及查阅。2）下发公文无差错。做好分公司的发文工作，负责文件的套打、修改、附件扫 描、红文的分发、寄送，电子邮件的发送，同时协助各部门发文的核稿。公司发文 量较大，有时一天有多个文件要下发，我

19、都是仔细去逐一核对原稿，以确保发文质 量，共下发红文份。同时负责办公室发文的拟稿，以及各类活动会议通知的拟写。3）编写办公会议材料，整理会议记录。每个月末对各部门月度讣划的执行情况 进行核对，催收各部门月度小结、计划，并拟写当月工作回顾，整理办公会议材料 汇编成册，供总经理室参考，办公会议结束后，及时整理会议记录，待总经理修改 后，送至各部门轮阅。2、督办工作强力度 督办是确保公司政令畅通的有效手段，今年以来，作为督办小组的主要执行人 员，在修订完善督办工作规程，并以红文的形式将督办工作制度化后，通过口头、书面等多种形式加大督办工作力度。抓好公司领导交办和批办的事项、基层单位对 上级公司精神贯

20、彻执行进度落实情况以及领导交办的临时性工作等，并定期向总经 理室反溃。3、内外宣传讲效果 宣传工作是公司树立系统内外社会形象的一个重要手段和窗口。今年在内部宣 传方面，我主要是拟写分公司简报，做好XX报协办的组稿工作，以及协助板 报的编 发，外部宣传方面完成了分公司更 名广告、司庆祝贺广告、元旦贺新年广告的刊登，同时每月基本做到了有信息 登报。4、秘书工作。秘书岗位是一个讲责任心的岗位。各个部门的很多请示、工作报告都是经由我 手交给总经理室的，而且有些还需要保密，这就需要我在工作中仔细、耐心。对于 各部门、各机构报送总经理室的各类文件都及时递交，对总经理室交办的各类工作 都及时办妥，做到对总经理室负责，对相关部门负责。因为这个岗位的特殊性，为 了更好地为领导服务，保证各项日常工作的开展，每天我基本上6点多钟才下班。有时碰到临时性的任务，需要加班加点，我都毫无怨言，认真完成工作。5、企业文化活动积极参与 积极参与了司庆拓展训练、员工家属会、全省运动会、中秋爬山活动、比学习 竞赛活动等多项活动的策划和组织工作，为公司企业文化建设，凝聚力工程出了一 份力。面对新的任务新的压力，我也应该以新的面貌、更加积极主动的态度去迎接新 的挑战，在岗位上发挥更大的作用，取得更大的进步。