财务自查报告及整改措施(三篇).docx

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1、 财务自查报告及整改措施(精)(三篇) 根据关于开展全区保密工作检查的通知(掇办发20xx27号)精神，我局严格按文件要求对对年度的的保密工作进展了自查，特汇报如下： 作为区政府重要工作部门，分局党组始终把保密工作作为一项重要工作常抓不懈。今年以来，我们依据人事变动，进一步调整了分局保密工作领导小组，由局党组书记、局长为组长，分管领导为副组长，各所、各科室负责人为成员。同时，确定为机关兼职保密员，并且落实了保密工作岗位负责制和“属地治理”原则，做到了保密工作机构、人员、职责、制度“四落实”。 一是建立健全规章制度。今年，我局进一步修订完善了内部保密制度，在档案室、文印室等重点部位将保密制度装裱

2、上墙，同时还在机关经费紧缺的状况下拿出资金特地用于档案室、微机室、财务室的保密根底设施建立，以防止泄密、失密大事发生。二是对去年的档案准时收归档案室治理，保证隐秘文件不外泄。三是加强对档案室和文印室的治理。严格规定了档案治理人员如有泄密、失密大事，对档案人员予以调离并追究相关责任，查询档案必需做到登记并签名，有关档案必需经局长同意前方可查询。文印室涉秘事项多，我们加强了对工作人员的保密意识教育，并要求其做出绝不泄密的承诺。四是局机关废纸、废文件的回收由保密委指定的回收点进展回收处理，有关文件按规定准时进展销毁，保证废纸篓不留完整文件纸张。五是对上级下发的“隐秘”文件进展登记发放，并准时予以回收

3、。六是今年对基层所开展了两次安全保密工作大检查，催促基层所健全了保密工作制度，落实了保密工作措施。 我局财务室、档案室、计算机是保密重点部门和部位，针对这三个重点部位，我们加强了治理，确保不消失泄密问题。在档案室治理上，我们制定了档案工作人员保密职责，查、借、阅档案手续齐备;隐秘文件、内部资料的传递、回收、注销都严格根据保密规定办理。在财务室治理上，我们对于财务资料建立财务档案，严格根据财务制度进展审查存放，除了财务人员、档案治理员外其他人员一律不的查阅，如因特别缘由需要查阅，必需经分管领导签字同意。在计算机信息系统保密上，我们在每台电脑系统都安装正版防火墙和杀毒软件，落实专人负责全局的电脑治

4、理工作，对涉密计算机财务物理隔离方式，严禁上互联网。 今年全区保密工作会议召开后，我局依据会议要求，针对“四个不到位”突出问题准时进展梳理，并抓好整改。如针对有的干部职工保密意识不强的问题，分局办公室利用各种会议期间对干部职工加强保密教育，局党组书记、局长要求大家切实按保密法的规定做到不该讲的不讲，不该说的不说，随时将十条保密守则牢记心中，树立全局观念，维护大局利益，维护社会稳定。目前，“四个不到位”的问题已整改到位。 我局的保密工作不仅做到了常讲常抓，而且年初有规划，并且纳入了本部门目标治理考核，是干部评先选优、升职晋级的重要依据之一。对基层各所的年终目标考核中，规定如有失、泄密大事的一律不

5、得评为先进单位，负责人一律不得评为先进个人。迄今为止，全局上下无一失、泄密大事发生。虽然我们在保密工作中取得了肯定的成绩，但也存在着缺乏，主要是以下两个方面：一是对计算机和局域网络的保密治理还缺乏完全有保障的技术支持。目前只能以常规的保密制度加以约束，通过严密的监控措施以防万一，有时显得力不从心。二是内部资料的密级确定问题，由于定密等级和范围分寸较难把握，使得在工作中难以明确要求和标准。今后我们将连续努力，稳固和发扬过去已取得的成绩，积极探究讨论新时期保密工作的新状况、新问题，力争保密工作再上新台阶。 财务自查报告及整改措施(精)二 依据中华人民共和国审计法和xx市建立工程审计条例的规定，根据

6、市政府安排，市审计局于20xx年对政府投资的宜阳、栾川、偃师、洛宁、汝阳、孟津、伊川、嵩县污水处理厂及市廛东污水处理厂、王城大道共计十个建立工程进展了审计。现将状况汇报如下： 一、审计状况 市审计局于20xx年9月8日一12月15日组成10个审计组，对八县、市廛东污水处理厂建立工程进展了竣工决算宙计，对王城大道建立工程进展了专项审计调查。十个建立工程总投资112023万元，查出违规金额l871.3万元，有三家建立单位的局部工程工程未按国家规定进展招投标3850万元，核减工程额1419.8万元，核减率为1.86%。为政府及各建立法人单位节省了建立资金，促进工程建立单位加强了对政府投资建立工程的治

7、理，取得了较好的审计效果。 二、审计查出的主要问题 (一)建立单位违反国家有关根本建立程序问题 1.局部工程应招标未招标3850万元 根据中华人民共和国招投标法的规定，工程应全部招标。审计查出存在局部工程主体工程、设计未招标现象。有三家建立单位的局部工程工程未按国家规定进展招投标。其中宜阳县污水 处理工程工程总投资额为4178万元，仅对641万元进展了公开招标，且招投标的资料不完备。其他3537万元(厂区土建、设备及安装、办公楼、管网、勘察、监理等)均未进展招投标。xx市王城大道建立工程道路工程的设计工程合同金额为172万元，未进展公开招投标直接托付xx市城市建立勘察设计讨论院设计。 2.前期

8、报批手续不合规根据国家的有关规定，工程工程前期报批手续不齐全的不得开工建立。在建立中，有两家建立单位前期报批手续不齐全就开工。xx市王城大道建立工程概算总投资为43000万元，应当经国家进展改革委员会和省发改委批复，但本工程只经过了xx市发改委的批复。跨陇海铁路立交桥工程无施工许可证，王城大道建立工程无开工报告。 3.未按代理合同规定进展招标 xx市王城大道建立工程在进展公开招投标时于20xx年10月17日xx市建立委员会与xx市东虹廷设工程招标代理有限公司签订合同，托付其代为招标，但在实际招投标过程中，却未履行合同，业主实行自行招标。 4.应作未作环境影响评价报告xx市王城大道建立工程应作未

9、作环境影响评价报告。 5.未经批准擅自变更监理单位。 根据中华人民共和国招投标法的规定，中标人应根据合同商定履行义务，完成中标工程。中标人不得向他人转让中标工程，也不得将中标工程肢解后分别向他人转让。xx市廛东污水处理厂工程建立单位对监理工程进展了招投标，结果为上海建通工程建立有限公司和河南卓越工程治理有限公司联合体共同中标，标的55万元。但中标签订合同后，双方自行协议变更监理三体为河南卓越工程治理有限公司。 6.建立工程施工设计图纸文件未经审查批准擅自施工 根据建立工程质量治理条例的规定，建立单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件未经审查批

10、准的，不得使用。宜阳县污水处理厂建立工程设计图纸文件未经有关部门审查批准擅自施工。 (二)违反国家财政财务规定的问题 1.业务款待费超支20万元。工程建立中，业务款待费支出数额较大，与国家规定的标准有较大悬殊。截至20xx年11月30日，宜阳县污水处理厂建立工程共发生业务款待费25万元。在工程概算中规定应发生治理费50万元，按治理费的10%计算。应列支款待费5万元，超支20万元。 2.治理费超支93万元。工程建立中，有2家建立单位治理费支出数额较大，与法律规定的标准有较大悬殊。如xx市廛东污水处理厂建立工程建立单位治理费概算为215万元，截止20xx年8月31日实际开支259万元，超支44万元

11、。 3.违规列支工程费用105万元。廛东污水处理工程在20xx年底已进入试运营，到达了预定可使用状态，但在20xx年及20xx年该工程的借款产生的利息85万元仍在本工程的建立本钱中列 支是不合规，应计入运营期间的费用。 4.未按规定大额使用现金212万元。有两家建立单位未按规定大额使用观金。如截至20xx年11月30日，宜阳县污水处理厂工程建立单位以大额现金支付宜阳县污水处理厂建立工程费用22 笔记153万元。 5.未按规定预留工程质量保证金41.5万元。 汝阳县污水处理厂工程未按规定预留工程质量保证金41.5万元，未经决算直接支付全部合同工程款830万元。 6.虚列工程投资1419.8万元

12、八县及廛东污水处理工程工程、王城大道共计10个工程，批复总概算112023万元。经审核实际完成投资额中多列工程本钱1419.8万元，造成投资完成额不实。其中孟津县污水处理厂工程 工程二程造价送审金额为2142万元，审定金额20xx万元，审减金额为89万元。汝阳县污水处理工程造价送审金额为1374万元，审定金额为1226万元，审减金额为148元。 存在以上问题的主要缘由： 一是建立单位为了抢时间、抓工期，无视国家有关根本建立程序规定，局部工程工程在工程概算未经国家和省进展改革委员会批准，且无开工许可证、施工许可证等状况下开工建立，如王城大道建立工程。二是建立工程资金用量大，筹措困难，但工程办理拆

13、迁及环境影响评价等手续需大量资金，因而违反了国家有关基建程序规定。三是为招商引资，建立工程用地以租用形式使用土地，违反了国家建立用地的有关规定。四是多数建立工程均由工程法人成立了建立指挥部，人员组成多为临时抽调，易造成违规等状况的发生。五是政府投、融资建立工程监视不标准、不到位，未按中华人民共和国审计法和xx市建立工程审计条例的规定实施审计监视。 三、问题处理 对审计查出的问题，依据国家中华人民共和国审计法、中华人民共和国招投标法、xx市建立工程审计条例等有关财经法规规定做出了相应的处理，并对问题分别提出了针对性的审计建议。相关单位依据审计意见正在进展整改，并表示在今后进展的全部政府投资建立工

14、程不再消失类似问题，严格根据国家有关规定进展建立，为以后政府投资建立工程的治理奠定了良好的根底。 (一)对建立单位违反匡家有关根本建立程序问题的处理 1.局部工程应招标未招标3850万元、未按代理合同规定进展招标问题，审计处理根据国家规定追究相关责任人的责任。 2.前期报批手续不合规问题，审计处理根据国家规定补办手续。王城大道等两家建立单位正在补办手续。 3.未经审批擅自变更土地用途、应作未作环境影响评价报告问题，审计处理根据国家规定补办手续。王城大道建立单位同意审计意见补办手续。 4.未经批准擅自变更监理单位问题，审计建议严格执行中华人民共和国招投标法规定，以后不再发生类似问题。 5.建立工

15、程施工设计图纸文件未经审查批准擅自施工问题，审计处理根据国家规定补办手续，宜阳县污水处理厂工程建立单位正在补办手续。 (二)对违反国家财政财务规定问题的处理 1.业务款待费超支20万元、治理费超支93万元问题，审计建议今后严格执行国家有关财经法规规定，掌握支出范围。 2.违规列支工程费用240万元、虚列工程投资1419.8万元问题，审计予以调账处理，并建议今后严格执行国家有关财经法规规定列支工程费用。 3.未按规定大额使用现金212万元，审计建议严格执行国家有关规定，以后不再发生类似问题。 4.未按规定预留工程质量保证金41.5万元，审计建议财政在拨付所欠工程资金时予以扣除。 四、整改措施 (

16、一)成立专职监管机构，加大监管力度，明确监管范围 从审计状况看，政府投资建立工程在建立程序上不完善，将影响工程质量及造成资金治理上的漏洞，为此市政府成立以主管副市长任组长，市政府办公室、纪检委、监察局、审计局、财政局、建委、发改委等相关单位负责人为成员的xx市政府投资建立工程资金监管 工作 领导小组，下设办公室，负责日常工作。进一步加强对政府投资建立工程资金监管工作的领导，领导小组实行工程资金监管部门联席会议制度，定期听取各部门关于工程进度及监视状况的汇报，协调解决资金监管过程中发觉的各种问题。 xx市建立工程审计条例规定，但凡政府投、融资的建立工程，应列入监视范畴，工程资金的治理使用要承受市

17、政府投资建立工程资金监管工作领导小组及审计机关的全程监视。 (二)严格工程预算，标准合同内容 有关部门要严格根据国家定额和我市实际，编制政府投资工程的预(概)算。 对政府投资建立工程，建立单位与施工企业签订合同条款时要根据xx市建立工程审计条例的规定，单列条款注明：须经审计机关进展竣工决算审计后，方可办理工程结算或竣工决算，工程结算或竣工决算应当以审计机关的审计报告作为投资工程竣工后财务结算的依据;合同书副本要准时送市审计局备案，以削减审计风险和躲避 财务自查报告及整改措施(精)三 依据县委、县政府关于转变作风优化环境集中整治活动的要求,我局准时安排,仔细部署。在做好第一阶段宣传发动、学习的根

18、底上，其次阶段突出了自查自纠、互查互纠这个重点，现依据有关要求，将个人自查自纠状况报告如下。 一、参与集中整治活动状况 自从开展机关转变作风优化环境集中整治活动以来，我能够根据县委、县政府和局的安排部署，积极参与学习，仔细查找问题。在学习方面，无论是单位组织的职工学习会，还是中心小组学习会，我都按时参与。在坚持学习的同时，我还留意对比要求，查找实际工作中和个人思想中的问题和缺乏，努力订正干部队伍中存在的作风懒散、工作效率低下等问题。同时，对比县委、县政府党风廉政建立相关规定，严明机关干部工作纪律，并且努力从自身做起、从点滴做起。同时积极带着局班子做好本单位的思想作风建立，努力把自已培育成为合格

19、的机关党员干部，努力使本单位成为高效、廉洁、勤政、开拓型的机关。 二、自查自纠状况 局要求党组成员着重查摆问题，并依据自身工作的实际，对比局实施方案进展自查。在方式上，除了个人自查外，还发动和组织干部职工帮忙我个人查找问题，分析缘由，进展整改。对比查找的五个重点、自己认为个人总体上还做得比拟好。一是大局观念好、有剧烈的全局意识。我们班子人少，既有分工，责权明确;同时，更多的合作。不管是份内份外，只要有任务，只要有利工作，有利事业的进展，大家都是心往一处想，劲往一处使，没有一点相互推诿、相互扯皮、争权夺利的现象。二是民主集中制贯彻执行好。在我们党组内，无论是我，还是另外几位班子成员，都做到了“大

20、事多商议、小事多通气、无事多沟通”。在决策上，遵循“少数听从多数”，不搞“一言堂”。在日常工作上，以制度管人、管事、管已，按规定程序处理工作。三是严格遵守财经纪律。做到了不越权、不越位，涉及到个人的财经问题，严格按财务治理制度执行，不该报销的，一分钱也不多报。四是仔细搞好团结，充分发挥团结协作精神。我始终把搞好团结作为我个人工作的重要要求之一，不利于团结的事不做，不利团结的话不说，也从不为了取悦群众而在背后对其他领导说三道四。事实上，我们班子各个成员也都非常注意搞好团结，不闹无原则纠纷。可以说，我们这个领导集体是个团结的集体，是个战斗的集体。对此，我们的上级主管部门也赐予了充分的确定。 另外，

21、在平常的机关作风上，个人也是做得比拟好。一是非常留意工作纪律。到了办公室，就认仔细真地做事，没有擅自脱岗。二是责任感较强，精神状态好。三是能不断充实自已，努力提高工作技能和效率。在工作和生活中，能坚持学习，努力使自己不落伍。办事比效率，工作标准要求较高。 固然，与越来越高的工作要求相比，与不断进展的形势相比，个人身上仍存在一些问题和缺乏。 (一)工作作风有待进一步提高。在工作有时报有应付了事的思想，总想在工作中找到捷径，最好不要花费太多的精力就可以把事情做好。从纪律上来看，对自身要求还不够严格，存在着多一事不如少一事的错误想法。 (二)效劳意识有待进一步加强。从思想上来看，自己对为人民效劳的熟悉还不够深入，总认为能做好本职工作，完成任务已经就不错了;不能始终保持热忱效劳的态度，存有“事不关己，高高挂起”的思想，未切实做到为群众所想，急群众所急。 (三)业务学问有待进一步提升。在工作中只满意于完成领导交给的任务，遇到难题时，经常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细，只要还过得去就可以了。对业务学问的把握不够重视，缺乏一种敬业精神。 通过转变作风优化环境集中整治活动开展，机关作风有了很大促进，对机关干部也是很好的提高，我在今后的工作中，肯定会根据上级要求，结合自身实际，不断提升自己的决策力量和水平。将各项工作一步一步抓紧抓好。