银行员工风险排查报告总结银行操作风险排查工作报告(4篇).docx

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1、 银行员工风险排查报告总结银行操作风险排查工作报告(4篇)银行员工风险排查报告总结 银行操作风险排查工作报告篇一 介绍本人根本状况，如个人根本状况、从事本岗时间、履行职责工作状况、重点报告当年从事岗位及履行职责状况，有兼岗或多岗的请作出说明。 二、存在的问题 (一)要求以合规为准绳，对自身岗位履行状况方面存在的问题进展深入排查，重点是通过自查发觉问题或风险隐患。 (二)请站在从联社稳健经营角度分析目前合规治理组织架构是否健全;合规职责是否正常开展并在组织上得到全面保障;内掌握度、业务流程是否科学、清楚;岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清楚;各项业务操作是否合法、合规等方面进展分析。 (三

2、)违规大事举报机制，鼓舞自查人对违规大事进展举报，针对你目前把握的线索状况对其他违规问题或特别行为进展大胆举报。 三、缘由是分析 对上述问题(风险)的产生缘由作出详尽分析，深入了解问题(风险)产生根源。 四、整改措施 对上述问题(风险)的产生提出解决或处理措施，仔细处理好今后在履行职责过程中业务进展与合规的正确关系，严格践行合规职责，最终到达防范和化解风险目的，促进各项业务又好又快进展。银行风险排查自查报告5 依据银监办相关文件精神，我社仔细组织全体员工进展了员工贷款、参加民间融资以及经商办企状况的排查工作，作为一名信合员工，我仔细学习“三项“排查工作的精神，切实进展履职本次自查工作，现将本人

3、详细排查内容汇报如下： 1、内部员工贷款方面。 作为一名信合员工，目前本人在县农村信用社和辖区内其他金融机构有贷款余额x万元，详细状况为：20年x月x日-20年x月x日x万，20年x月x日-20年x月x日x万，无违约记录，信用优良，主要用途为。 经查证，本人(亲属)在社贷有余额x万元，详细状况为：20年x月x日-20年x月x日x万，20年x月x日-20年x月x日x万，无违约记录，信用优良，主要用途为。 2、参加民间融资方面。 经过自查，本人不存在如下六种违规融资现象：一是不存在“以猎取高利为目的，以自有资金或向银行、亲朋好友、企业、自然人进展借款用于投资、放贷“的现象;二是不存在“以农村信用社

4、的名义组织，或介绍、担当等形式帮忙他人高息融资“的现象;三是不存在“以客户或本人的账户为他人过渡资金“的现象;四是不存在“他人高息融资供应办公场所或开展宣传活动“的现象;五是不存在“以各种形式参与特别集资“的现象;六是不存在“自办或参加经营典当行、小额贷款公司、供应公司等机构“的现象。 3、内部员工经商办企业方面。 经严格自查，本人不存在参加经商办企业，不存在入股工商企业、在企业兼职、直接开公司参加经商活动等现象。 以上三方面为本人在“三项“排查工作中的自查状况，本着“勤奋、忠诚、严谨、开拓“的企业文化要求，仔细践行一名合格员工行为，防范化解各项风险隐患，切实做好各项履职工作。 银行员工风险排

5、查报告总结 银行操作风险排查工作报告篇二 依据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式 。 一、结合排查治理员工参加民间融资活动，排查化解风险隐患。 我行员工行内工作期间的行为根本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其效劳客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。支行仔细组织排查治理员工参加非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参加高利贷、违规担保、参加社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查

6、违规人员、保持队伍稳定。 通过自查，未发觉我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发觉存在博彩及特别消费行为。 二、强化警示教育，促进员工行为动态治理常态化。 支行通(转 载于: 写 论文 网:)过晨会、座谈、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，用心工作，遵纪守法。注意“关注”和“关心”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，支行通过个人约谈及侧面了解，准时把握状况，挖掘思想根源，消退不良动机。同时组织各种集体活动，增加团队分散力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。 支行长期注意廉政

7、建立，对各部门负责人严格治理，不断要求其增加廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员、小微业务客户经理等，支行规定其仔细履行其职责，明令制止在办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推动，开好每周例会、加强业务学习，查找治理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培育员工养成合规经营的习惯。支行初步形成了制度至上、治理有序的合规文化，员工的执行意识和执行力量得到了同步提升。 经过此次排查，我行员工各项状况和表现均属正常，未发觉可能诱发案件隐患的行为。支行将严格根据分行的各项制度开展工作，有效防范各项风

8、险。在接下来的工作中，我们将连续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺当开展，为全行业务的快速稳健进展制造有利条件。 银行员工风险排查报告总结 银行操作风险排查工作报告篇三 关于银行员工行为排查工作的思索 近几年来，银行通过组织开展员工行为排查工作来加强治理，经实践证明员工行为排查工作是一项有效的员工动态治理措施。近年来，银行各级机构通过排查发觉问题、消退风险，取得了肯定成效。但在排查工作成效不断提高的同时，也有不同问题的存在。如何处理好这些冲突问题，对我们今后的排查工作能起到关键性的作用。结合工作实际，对此项工作有肯定思索。 1 员工行为排查在案件防控工作中起着至关重要的作用

9、 目前，由于银行对案件防控工作的高度重视，各类案件在很大程度上削减了。但发案的风险依旧存在，尤其是在当前通胀严峻、高消费的社会环境中，一个人的思想品质有问题，意志在不够坚决当个人或家庭遇到变故时，很简单铤而走险，比方炒股炒期、购置彩票、投资经商等多种缘由，导致经济压力，家庭消失变故，导致思想压力，对工作、收入不满足，同事关系紧急，造成思想上的波动。价值观念消失偏差，引发了人们各种私欲的膨胀和拜金主义、享乐主义滋生扩散。个别员工没有树立正确的价值观，当面对外部各种诱惑时，难免会产生一夜暴富的思想。 开展银行员工行为排查工作可以通过一些直接、集中、严厉等方式对员工进展了警示、提示，使对各种风险和危

10、害存在模糊熟悉的员工，在思想上得到了不同程度的订正，不仅使员工自己保持糊涂，自觉遵规守纪，而且对周边的是非对错有了更强的推断力，而对想钻空子、图谋不轨、心存幸运的员工，无疑赐予了准时的警醒和肯定的震慑。总行制定员工行为排查工作，能够准时有效的发觉各种发案苗头，对防止各种案件的发生，起到至关重要的作用。 2 当前员工行为排查工作存在的问题 2.1 对排查工作的重要性熟悉缺乏，流于形式。当前员工排查工作仍存在着熟悉不到位、应付、走过场等现象。认为这项工作是由纪检监察部门牵头组织开展，其他部门和机构被动应付，总认为员工行为排查是纪检监察部门的工作，与自己无关，甚至消失厌战思想，时间一久这项工作就视同

11、“鸡肋”食之无味、弃之惋惜，根本起不到应有的效果。 2.2 对员工的思想教育不到位。员工思想教育滞后缺乏应有的效果，开展思想教育实效性不强，不能真正触及到员工的内心深处，不能入脑入心，致使员工法制观念淡薄，对案件风险的行为后果熟悉缺乏。 2.3 排查碍于情面不能够真正揭露问题。在员工排查中因彼此在一起长期共事，出于同事间的感情，多一事不如少一事，相互揭短简单损害感情，排查尺度也难以把握，推断识别问题时左右犯难，万一得罪了员工以后不好在一起相处等等。一些机构负责人认为对自己管辖的员工知根知底，故对员工行为排查工作持消极应付态度，局部员工认为实施排查是对自己不信任，或多或少有一些抵触心情。所以在排

12、查中不能真实反响存在的问题。 2.4 个别机构风险防范意识淡薄。当前市场竞争剧烈，基层机构业务指标压力大，有些机构只注意业务进展和完成指标，把治理和合规经营忘在了脑后。某些员工的不良行为还较为隐藏，不易发觉，难于把握直接证据，风险防范意识淡薄，多一事不如少一事，对问题熟视无睹，不管不问不报，放任自流，无视后果。有些基层机构对排查发觉的蛛丝马迹不去深究细查，简洁地提个醒就轻易放过，向上级行报告排查结果时将一些苗头性问题压住不报，使一些疑点问题被人 银行员工风险排查报告总结 银行操作风险排查工作报告篇四 2023年一季度， .对下辖 .个二级支行和 .个内设部门，共计.名员工，开展了行为排查，排查

13、机构比例到达100%，排查人员比例到达100%。现将相关状况汇报如下。 一、员工行为排查根本状况 (一)排查工作组织状况 支行员工行为排查工作成立了由.行长任组长，.任副组长的领导小组，详细工作由.部牵头，.部协同，采纳集中排查的方式，于2023年3月2123日期间，组织开展排查工作。 (二)排查机构及人员状况 1.支行下辖3个二级支行，共3个网点，有员工15名(含劳务人员5名)。其中：治理类0名，占比0%;专业类2名，占比0%;操作类13名，占比0%;销售类0名，占比0%。 3.支行本部有2个内设部门，有员工13名(含劳务人员4名)。其中：治理类0名，占比0%;专业类7名，占比0%;操作类3

14、名，占比0%;销售类4名，占比0%。 排查发觉特别行为员工0人。 二、排查发觉特别行为分析 (一)涉嫌案件状况 1.二级支行：贪污侵占挪用类0人，占比0%;贿赂类0人，占比0%;其他犯罪类0人，占比0%;外部查办类0人，占比0%。 3.支行内设部门：贪污侵占挪用类0人，占比0%;贿赂类0人，占比0%;其他犯罪类0人，占比0%;外部查办类0人，占比0%。 (二)存在隐患可能诱发案件行为状况 1.二级支行：工作表现特别0人，占比0%;经济往来特别0人，占比0%;社会交往特别0人，占比0%;家庭状况特别0人，占比0%。 3.支行内设部门：工作表现特别0人，占比0%;经济往来特别0人，占比0%;社会交往特别0人，占比0%;家庭状况特别0人，占比0%。 三、存在主要问题 1、对员工行为排查工作熟悉不够清楚，没有意识到排 查的重要性。 2、员工风险防范意识有待提高。 四、下一步工作措施