跟踪审计年终工作总结审计个人年终工作总结(八篇).docx
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1、 跟踪审计年终工作总结审计个人年终工作总结(八篇)关于跟踪审计年终工作总结(推举)一 1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部掌握审计、经济合同审计等并重。 2、2022年审计工作重点是:以内掌握度审计为根底,以经营业绩审计为中心,提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善治理和提高经济效益中的作用,即在实施审计监视同时,提高审计效劳职能。 二、2022年度集团公司内部审计工作规划如下: 1、完善审计内掌握度,促进集团内控治理健全与完善 首先完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,依据审计业务类型,预备建立集团公司内部掌
2、握制度审计方法、集团公司预算执行状况审计方法、集团公司合同治理审计方法三项内审制度。 内掌握度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动安康有序进展而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的掌握系统,2022年内审工作应当建立在公司内部掌握的根底上,对其执行状况进展检查与评价,主要是评价内控是否健全、有效,可依靠程度如何;评价在其内掌握度健全、有效、可依靠的前提下,在运行中是否得到仔细的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的进展等,以便准时发觉治理中的薄弱环节,从而确定审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出审计意见,促进下属企业健全和完善
3、内掌握度,保证其经营活动正常运行。 通过预算审计促进预算治理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全,局部单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准),因此,费用开支丢失了规划性,局部工程突破预算范围。审计将协作财务等相关部门,建立与健全各项费用治理方法,制定相关费用开支标准,同时使之成为预算编制指引、标准性文件。 2、以经营业绩审计为中心,结合经济责任审计。 内部审计必需以公司经营业绩审计为中心,主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,准时发觉问题并予以订正,逐步实现由发觉型向预防型的转变,更重要的是要找出影响业绩提高的主要因
4、素,分析缘由,抓住关键,提出建议和意见,进而促进下属企业加强经营治理,提高经济效益。 在开展经营业绩审计时,内部审计应留意的问题是:经营业绩审计肯定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合,经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成状况以及真实性进展审计。集团公司不仅要加强离任审计,还应搞好任中审计,注意对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计): 通过对下属企业_年度经营业绩审计,出具审计报告,提交集团公司考核小组,作为对各下属企业考核的依据。 通过对2022年的半年度预算执行审计,发觉预算执行过程与内控治理中存在问题,敦
5、促其订正问题、执行集团经营政策、落实经营治理措施,围绕集团年度经营目标提高经营效益。 结合经营开展经营专项审计,促进内掌握度贯彻与执行 收入合同审计 集团实行资金集中治理,各企业的收入应全部纳入预算治理,并入账核算,禁设小金库,因此,对下属企业的各项收入工程是否纳入预算治理,收入金额全部入账,以及收入内控是否健全、有效进展审计。 在各项本钱费用支出进展跟踪审计 集团公司与下属企业签订经营责任书,但主营业务本钱并不纳入业绩考核,并在erp中实行预算掌握,因此,对下属企业的主营业务本钱的开支范围、标准、原始票据合法性进展审计,以确定下属企业各项本钱费用支出的真实、合法性。 工程工程的竣工结算审计
6、近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算,工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的询问公司审计,因此,主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进展审计。 三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则,建立审计结果落实反应制度,加强对审计意见落实状况的跟踪,并定期组织开展审计成果运用执行状况的检查。 1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业,要准时进展回访,监视审计意见的落实,使企业存在的问题渐渐削减,同样的问题不重复消失,从而到达查违纠偏、防范未然、强化治理、躲避风险的目的。 2、与集团公司各职能部门,尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通,将审计部把握的相关信息准时通报,避开治理
7、、监视、考核脱节。 关于跟踪审计年终工作总结(推举)二 1、报表编制及报送 在所属各单位财务人员的严密协作下,完成了xx年度各项年报的编制和报送工作以及xx年度集团公司财务状况说明书的编写工作。主要年报有:国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作。 2、修理改造工程审计以及重大工程的跟踪审计 协作储藏粮中心完成了对七个储藏库修理改造工程的审计工作,为修理改造工程验收供应了根本依据。 同时,重大工程跟踪审计工作进展顺当,4#泊位和油厂工程已经接近尾声。xx国际大厦工程在xx公司的严密协作下,跟踪审计进展顺当。 3、xx年年报审计 从xx年2月9日开头的xx年度年报审计工
8、作,经过2个多月加班加点的紧急工作,于4月下旬全部完毕。 4、牵头布置xx年监事会专项审计 从3月1日开头,列时1个月,xx年度监事会专项审计工作在3月底现场工作全部完毕。监事会已经和集团公司领导交换意见。 5、xx年度经营业绩考核 依据审计结果,协作企业治理部和人事部完成了对所属单位xx年度的经营业绩考核。 6、同时,依据集团公司xx年度的经营目标,结合各单位xx年度的实际完成状况,协作企业治理部确定了各单位xx年度的考核指标。 6、布置并编报了集团及各单位xx年度的财务预算。 7、依据集团公司xx年度的实际完成状况,对国资委的考核指标进展反复测算,提出了符合集团公司实际状况的xx年度的考核
9、指标,并取得了国资委领导的认可。 8、经过反复测算和酝酿,统一各储藏库和油厂折旧政策的设想得到集团公司董事会的认可,并从xx年1月1日开头正式实施。 9、在日常工作过程中进一步细化财务治理工作,落实监事会专项检查工作中提出的建议。主要是: 将xx公司所承建的xx国际大厦工程的基建账务及报表,统一纳入集团公司的核算治理范畴。xx国际大厦工程的基建工程账务已经于xx年5月份正式纳入集团公司用友财务核算治理体系。 针对监事会检查工作中反映比拟剧烈的少数公司的个别根底工作中的问题,我们已经责成相关公司从xx年开头,重新自查并实行补救措施。同时在xx年的工作中,进一步细化财务工作,不求最好,只求更好。
10、10、依据总经理办公会议的要求,将集团公司现有资产进展归类整理,并将资产的实际运行状况准时向董事会报告。同时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通,做好划拨资产的详细连接工作。对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资,进展详细运作。依据证券机构清理下挂账号的要求,在适宜的价位集中清理了下挂账户内的股票,躲避了由于下挂账号带来的风险。 11、协作办公室制定了集团公司证券基金操作治理方法和投资分析报告,标准操作行为,集团公司领导供应决策依据。 12、依据集团公司的总体部署,帮助企管部对江海公司改制,进展了前期的预备改制,主要是有关资产的调整、审计评估工作等,目前审计评估工作已经开头,估计在
11、7月底可以初步完成。 关于跟踪审计年终工作总结(推举)三 今年以来,在区委、区政府和市审计局的领导下,在区人大、区政协的监视和支持下,依靠局领导班子的亲密协作,在全局干部职工的大力支持和共同努力下,仔细贯彻执行党的十八大会议精神,坚持以科学进展观为指导,深入基层、走入社区,紧紧围绕区委、区政府提出的“两个领先”以及“南提、北拓、西进”等中心工作,充分发挥审计监视职能作用,较好地完成了区委、区政府和上级审计机关交给的各项工作任务。现就今年上以来履行岗位职责状况,向各位领导和同志们进展述职,请予以评议。 一、适应岗位变化,完成工作角色定位。 依据组织的安排,我于今年2月上任区审计局局长职务,从副职
12、到正职,从财政战线转向审计战线,虽然同为财务工作,但一个是执行者,一个是监视者,从定位到操作都有很大转变。到位以来,重中之重就是要制定工作方针与规划。坚持“依法审计、效劳大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的方针,抓住六条主线,开展六项监视,建立“三维一体”的审计架构,科学的制定全年审计工作规划。 即以预算编制和执行状况为主线,开展财政审计监视;以标准领导干部执政行为为主线,实施经济责任审计监视;以效劳区域建立为主线,关口前移做好政府投资审计监视;以完善财务治理为主线,强化基层审计监视;以民生政策为主线,加大行业审计监视;以促进审计改革为主线,主动承受社会监视。通过公开促标准,培训提效能,从而
13、在基层村社区、政府各职能部门、公共财政三个平面上,建立全掩盖的审计“免疫体系”。工作规划于5月提交政府常务会与区委常委会争论通过。 二、整合审计资源,发挥审计监视职能 (一)以预算编制和执行状况为主线,开展财政审计监视 财政同级审是审计每年的一个必选动作,今年我们的预算执行审计,抓住审计预算编制的公开与完整、预算批复准时与合法,资金安排的公共与合理,追加预算的真实与标准四个重点,对预算执行的整体状况、财政资金的使用效益状况作出评价。并延长到民政、卫生、社保基金等民生专项资金。关注政府性债务风险及全区财政安全运行状况,为区委、区政府制定宏观调控政策供应参考,提出整改意见9条,审计工作取得了实效。
14、我局已于6月中旬向区人大汇报“同级审”审计结果,也得到了人大常委们的支持与确定。 (二)以标准领导干部执政行为为主线,实施经济责任审计监视 依据区委、区政府的工作安排以及受区委组织部的托付,我局在年将对包括区财政局、区人力资源和社会保障局、区城建局等在内的14个单位原负责人进展任期经济责任审计。上已完成离任经济责任审计12个,通过审计,我们根本认为财政运行状况良好,各单位负责人严格遵守各项廉洁自律规定,财务制度比拟健全,各项经济指标完成状况良好,但局部单位仍存在款待费超标、超限额支付现金、原始凭证不合规等问题,共提出审计整改意见30余条,根本得到被审计单位的认可,并完全按我们的意见整改落实到位
15、。事实上有许多单位特别欢送我们审计的到来,大多数领导干部都盼望通过我们的审计提高财务治理效益。 (三)以效劳区域建立为主线,做好政府投资审计监视 年上完成根本建立审计竣工决算工程48项,总送审金额7934万元,审定金额6158万元、核减金额1776万元,核减率到达22%。开展工程跟踪审计6项,分别为田林路一期、大湖重金属污染综合治理工程工程、铜霞路二期、秋瑾故居修复工程等等。我们通过招标托付具有相关资质及阅历的社会中介机构进展全过程跟踪审计,由各社会中介机构派驻全国注册造价工程师参加审计工作,每个工程安排2人常驻施工现场,负责日常的审计事务,现场审计人员照实填写现场审计日记,审计日记涵盖对施工
16、现场的检查状况,并针对现场进度状况拍照,每周汇总整理审计周报上报区长、指挥长审定,对于领导准时了解现场状况起到特别好的效果。 (四)以完善财务治理为主线,强化基层审计监视 为标准社区和村级财务核算、提高基层经济治理水平效劳,今年上以来,我们安排对辖区内5个村、3社区进展审计,此项审计工作在5月份集中进点,六月底全面完成现场审计工作,从审计各项收支的真实、合法和效益性,以及基层组织主要负责人遵守廉政纪律和财经纪律状况入手,加强宣传财务审计学问,并借助市委党校这个高规格的干部培训平台,举办全区村、社区负责人及财务人员培训班,旨在多讲解、多培训、多效劳,从而为推动基层党风廉政建立,维护辖区 “大开发
17、、大建立、大进展”的良好局面保驾护航。同时邀请村长、书记座谈,主动协调,将问题毁灭在萌芽状态,对标准村级财务治理起到了很好的作用。 三、创新审计体制,完善审计工作模式 (一)健全竣工决算审计制度 转变以往只出具定案表的形式,关注真实性的同时,更加关注程序的合法性以及财务收支的合规性,出具工程结算定案表、工程竣工决算审计报告书或工程跟踪审计报告书,全面反映工程真实性、完整性、合法性的审查状况,以及财务收支存在的问题、建议等等内容,进一步标准工程治理,健全资金治理约束机制,堵塞工程验收漏洞,提高财政资金使用绩效。 (二)制定工程跟踪审计方案 一是工程从立项至工程竣工验收全过程实施的审计监视,让工程
18、工程的全部环节在阳光下透亮标准地运行。二是建立三级复核制度。一级复核由审计组成员之间复核;二级复核由审计局复核人员或中介机构之间穿插复核;三级复核由分管领导复核,把责任明确到个人。建立审计“黑名单”制,明确假如复核核减额到达工程造价的3%以上的中介机构进入黑名单,从而到达躲避审计风险,提高工作效率的目的。三是建立造价虚报追责制。 在施工单位报送资料虚报工程量,造成核减金额到达工程总造价20%以上的单位进展罚款。工程跟踪审计的实施有利于我们准时把握工程的进展程度及资金的使用治理状况,从而提高财政资金使用效率,削减损失铺张和贪污等问题,使工程资金到达大效益、好效果、高效率。 四、夯实审计根底,强化
19、队伍综合素养 (一)加强局领导班子建立 一是加强学习,领导班子除了学好政治理论学习外,还把加强党性熬炼,提高领导班子的执政水平作为班子建立的重要性议程来抓;二是加强思想沟通和沟通,搞好团结。制定局周会议制度,班子成员主动沟通与沟通、相互理解和支持。三是充分利用每一位干部的专长,调动各自工作的积极性,同心同德干事业。四是积极推举优秀干部,培育优秀专业人才,整个审计队伍呈现出积极、团结、向上的良好状态。 (二)加强机关党的建立 一是坚持局机关干部职工政治理论学习制度,准时学习贯彻党的路线、方针、政策,不断提高政策理论水平和熟悉问题、分析问题的力量。二是深入开展稳固“四好” (即:政治素养好、作风形
20、象好、团结协作好、工作业绩好)领导班子和干部职工“创先争优”活动,进一步增加党组织的分散力和战斗力。三是严格落实党风廉政建立责任制,局领导班子及其成员带头执行廉洁从政的各项制度规定,并加大对审计人员遵守审计纪律规定状况的监视检查。四是加强党员干部队伍作风建立,不断改良党员干部作风,主动深入基层,倾听群众的声音,从基层收集第一手资料,更好的效劳于区域建立。 (三)加强审计干部队伍建立 加强学习型审计机关建立,多措并举打造一支能适应新时代新要求的专业强、作风实、能奉献的审计干部队伍和审计人员队伍。完善对领导干部绩效目标考核,进一步树立开拓创新、依法行政、勤政廉政以及绩效审计、计算机审计和信息系统审
21、计的理念,提高领导班子驾驭审计工作的力量和水平;加大教育培训力度,组织审计人员参与政治理论、审计实务以及在职学习、网上学习等后续教育学习培训,完善教育培训体系;健全考核奖惩和约束机制,修订完善局机关目标治理考核方法、审计工程质量综合考核暂行方法以及审计工作信息考核方法。通过奖优罚劣,进一步调动和提高审计工作的主动性和积极性,努力提高审计干部的综合素养和行政水平。 本人较好地履行了区审计局局长的职责,并取得了肯定的成绩。但也存在一些缺乏,主要是理论学习不够全面系统,理论水平有待于进一步提高;思想观念不够新,与形势进展有差距。在今后工作中,我将仔细加以改良,仔细履行好职责,集中局班子成员的才智,团
22、结和带着全局审计干部,连续围绕区委、区政府工作中心和大局,贯彻落实科学进展观,充分发挥审计的“免疫系统”功能,加大审计监视力度,提高审计工作水平,提升审计人员素养,为实现石峰经济社会的安康快速进展而努力工作。 (一)连续深入开展机关走群众路线实践教育活动。根据区委、区政府的部署,连续深入开展走群众路线实践教育活动,扎实开展“创先争优”活动,进一步解放思想,提高效能,树立科学审计理念,充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和共产党员的先锋榜样作用,仔细履行审计职责,促进我区经济社会进展。 (二)集中力气抓好各项审计工作。下,我们将连续把审计工作重点放在政府投资工程、领导干部经济责任审计、基层村(社区)
23、财务审计及上级审计机关安排的各项行业审计上。整合现有审计资源,实行聘请专业技术人员参加审计的方法解决人力缺乏的问题,把脉全区经济工作,发挥好经济卫士的职责,为我区经济社会的进展保驾护航。 (三)完善审计质量掌握,提高审计工程治理水平。重点抓好以下几点:一是实行“请进来,走出去”的方式,加强干部的学习培训力度,完善干部学问构造,提高审计业务水平;二是渐渐普及计算机帮助审计,提高审计效率;三是加大审计复核的力度,严把质量关;四是制定审计工程治理方法,在规划治理、质量治理、本钱治理等方面,加强标准化治理。 关于跟踪审计年终工作总结(推举)四 专业实习是我们完成专业根底课和专业课程的学习之后,综合运用
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