2023年合规自查报告范文1.docx

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1、 2023合规自查报告范文【5篇】 为标准业务经营，强化风险治理，增加全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进展了严格标准的自查行动。 第一，根据制度要求，重塑制度流程 根据最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，仔细梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、学问、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 其次，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进展了风险隐患排查。对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证使用治理，股金治理，反洗钱等进展自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支

2、取等业务操作的合规性进展自查，找出了存在问题的缘由，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退了风险隐患。同时，在此根底上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进展自查，按时上报自查报告，精确、准时地反映自查发觉问题，并积极协作检查组检查，保证不再消失类似问题。 自查效劳形象。根据辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑效劳”执岗状况进展自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工转变效劳态度，提升效劳形象，切实提高业务素养和效劳水平，真正实现“合规治理，风险共 。防，

3、和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监视约束机制，保障皮革城分社标准安康可持续进展。 第三，加强学习，提高风险防控力量 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参加到活动中来，对各种文件制度进展集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的熟悉。同时，把提高员工素养作为工作中的一个根本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作力量。 全员行动，根据“合规制造价值、合规防控风险、合规保障进展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信用社新形象，为“

4、推动案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险治理体系”做足预备。 第四，整改措施及今后工作思路 今后，我将连续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建立年活动，将合规文化建立工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩办力度，严厉查处违规人员，营造清正廉洁、文明安康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 （一）加强学习，连续深入合规文化建立，使全社员工更加明确合规文化建立年活动的工作目标、详细内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷治理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加

5、熟识各项业务操作流程、确保合规文化建立年活开工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 （二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，标准员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的熟悉，提高合规操作意识，消退麻痹思想，使大家真正熟悉到“合规制造价值、合规保障进展”的重要性。 （三）积极参与全社员工以操作风险防控为主题进展争论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过争论进一步提高员工风险防范意识和防范力量。

6、 （四）以科学的进展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格根据联社的有关规定，组织好本社的内掌握度、财务帐务、综合业务、信贷治理和安全保卫等方面的检查工作。 2023合规自查报告 篇二 市行党委： 年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，分行内控合规部坚持“加强治理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推动内控合规体系建立，充分发挥审计监视与合规效劳职能，为标准业务经营、促进全行各项业务安康有序进展供应有力保障。积极参加总、省行审计工程和市行合规检查，圆满完成了年的各项工作任务，现将一年来的工作状况向市行党委汇报如下： 一、全年

7、工作状况 我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带着下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参与总、省行审计检查，历时200余天；完成省行托付审计工作任务3次；完成省行交办的调研任务1次；开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次；组织反洗钱业务培训3次，部门员工参与总省市行培训30多人次。 （一）理顺关系，顺当完成内控合规改革。 一是在省、市行党委的大力支持和帮忙下，完成从驻市内控合规办事处到分行内控合规部的

8、职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。 二是与信贷治理部、运营治理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权治理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 （二）高度重视，努力提高合规治理水平。 一是加强内部治理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务；不断强化日常治理，提升内控合规部门工作效率；强化内控监视，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱治理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反

9、洗钱业务进展100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查状况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进展三次不同层次的业务培训，反洗钱治理总体状况趋于良好。 三是区分权限，仔细做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，准时登记转授权治理台账并向相关部门备案。其中根本转授权1次7份；内部转授权8次19份；转授权调整2次5份；特殊转授权6次13份；授权托付5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。 一方面选派骨干人员参与总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另

10、一方面定期组织员工学习总省市行的制度方法，进展沟通争论，提高风险识别力量。力争把本部门建立成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建立。在全行合规文化建立中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推动合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。 二、工作中存在的问题和困难 一是当前在局部干部员工思想上存在的最大的模糊熟悉和误区是：把业务进展与政策、制度对立起来，一谈进展就担忧或伴随消失违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有敏捷运用的问题。少局部干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监视检查中

11、发觉问题整改还存在肯定抵触和消极心情，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规治理工作的障碍和困难。 二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。 三、2022年工作思路、目标、措施及建议 2022年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促进展、进展必需坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委确实定的业务进展战略和方针，积极完善制度体系建立和内部组织体系建立；推动合规文化建立；做好合规风险监测与治理；着重开展内控评价治理；加大力度抓好专项审计和监视治理、整体移位检查工作；仔细落实内外部检查问题整改；强化风险提示与治理手段运用；标准开展转

12、授权治理；仔细抓好反洗钱和违规行为积分治理，为业务经营做好保驾护航。 省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推动会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，熟悉上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效进展。我们认为实现目标的根本途径就是发动全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋进展。 省、市行党委都提出，把“创新、务实、敏捷”作为推动有效进展的重要方式；在文化建立、风险掌握方面的工作重点之一是“把资产质量和内部掌握”作为全行经营治理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和把握其精神实质，是卓有成效

13、开展好内控合规工作的前提和根底。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成局部，是立行之本、经营之本。 只有加强内部掌握治理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续进展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营本钱和透支了经营成果。“违规风险很大，不进展风险更大”。如何摆布好进展与合规的关系显得非常重要。合规的进展才是有效的进展，反过来讲，进展也必需坚持合规。开展好2022年的内控合规治理工作拟实行如下措施： 一是确定明确的目标。至少要到达以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高；

14、制度执行力明显增加；各种违规操作明显下降；内部掌握评价明显进步；各类案件隐患明显削减。 二是建立自我纠错机制。今后要鼓舞各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分；违规性质不严峻且没有造成风险的，检查发觉以后不惩罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。 三是创新内控治理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中掌握、事后监视”模式，将风险掌握关口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增加“免疫力”。 四是狠抓内部掌握的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监视检查，防止

15、消失较大风险的违规问题。不能无视治理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。 五是以进展促合规，以合规保进展。客观正确对待在业务进展中消失的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多实行一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段；对于存在道德风险或严峻违规行为、造成较大风险的要实行严峻的惩罚措施，使其加大违规本钱的付出，维护制度的严厉性。 六是加强队伍建立，树立仆人翁意识。农行兴衰，人人有责。削减牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，经常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，仔细履职，为农行进展多做奉献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。 七是集中学习和自我

16、学习相结合，增加从业力量。审计、内控合规岗位要求从业人员要有把握新学问、新政策和制度的力量，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长阅历，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新学问、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习根底上再搞一些强化的训练和集中学习、沟通和探讨，消退惰性，共同提高。 八是增加自律意识，榜样执行规章制度，注意作风养成，提高自身素养，学会沟通，虚心做人，恳切做事。九是建立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要

17、彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 2022年要开展的几项重点工作是： 1、抓队伍建立。 一是坚持双周例会，人人领学（新制度、新政策），共同提高； 二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进展调研和检查，同时提升自身实际操作力量。 2、强化专业培训。以合规文化建立为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。 3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。 4、内控评价检查重点放在核心业务、价值制造力量和奉献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润力量为根本动身点。 5、

18、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进展检查。 6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。 7、仔细完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。 四、工作中的几点建议 一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建立，对一些消失不适应的同志，行领导和部门领导要留意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确熟悉自己，理性思索，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素养过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。 二是建立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明

19、确的岗位责任体系；建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特别性，需要领导“高看一眼”，切实关怀审计人员的工作和生活，帮忙解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推动合规文化建立，为农行风险防范构筑结实的内控堡垒。 2023合规自查报告 篇三 敬重的各位领导：大家好！ 一年来，在学校领导的关怀和指导下，在全体教师的大力支持和帮忙下，本人认仔细真履行职责，扎扎实实做好工作，仔细完成了学校的教育教学和教育科研工作，下面就一年来的工作汇报如下： 一、坚持学习，不断提高

20、自身素养和力量 工作中，我时时刻刻严格要求自己，全面贯彻党的教育方针，遵守法律法规，遵守教师职业道德标准，为做好本职工作奠定了坚实的思想政治根底。 积极参与各级业务培训和连续教育学习，仔细学习教育理论和业务学问，在工作实践中不断总结，不断积存工作阅历，以不断提高自己的业务素养和业务力量。同时以岗位职责作为工作标准，时刻对自己的本职工作进展对比，进展深刻地反思。 二、明确岗位职责，开展形式多样的教学讨论活动促教师进展 作为学校主抓教学讨论任务的领导，首要的任务是明确自身职责，明白教学讨论的目的和意义，以不断提升学校教学讨论水平为目标，开展形式多样的讨论活动。本学年，结合我校培育学生阅读习惯，开展

21、有效阅读教学的教研主题，以主题教研活动为主线，我负责组织开展了形式多样的教学讨论活动。 1、围绕教学讨论主题，通过开展集体备课、听课、说课与评课等系列化的讨论活动，在各个村小教研组进展常规教研活动的根底上，开展主题讨论活动。各校每次教研活动都做到了有时间，有过程，有记录。各教研组结合教研活动的开展，有目的、有意识地培育出了本校的教学骨干。 2、利用我镇四个片域校本教研协作体，实行分片独立教研与统一集中教研相结合的方式，开展了主题教学讨论活动。通过各片的独立教学讨论活动和统一集中教学讨论活动的开展，进一步缩小了各校际间的差距，实现了教学讨论优势资源共享，为教师们搭建了一个展现与沟通的平台。 围绕

22、教研主题，2022年4月，在各片协作体积极开展讨论活动的根底上，将各片协作体集中到中心校，围绕小学语文高段阅读教学组织开展了一次集体研讨活动。这次活动以“理念共享，资源共享，方法共享，深化讨论”为目的，为教师们创设了一个较为宽敞、宽松的沟通气氛。教师通过相互间的沟通与专题讲座的业务引领，在活动中沟通，在沟通中得到了反思，使得他们对高段阅读教学又有了一次全新的熟悉和感悟。经过教师们一年来的不断深入实践讨论，结合自身多年积存的教学阅历，他们都撰写了大量的阅历材料和论文，我经过整理，将其编辑成册，命名为小学语文高段阅读教学论文集，为进一步进展讨论，供应丰富的理论依据。 3、以小专题讨论为依托推动主题

23、教研 为了细化主题讨论活动，促使主题讨论活动落到实处，我们结合本镇的校本教研协作体活动，制定了“如何开展有效阅读教学”“低年级学生阅读兴趣的培育”“教学中小学语文阅读力量培育”三个小的专题讨论活动，分别由东片、西片、南片三个校本教研协作体担当，并各自组织开展相关活动，为主题讨论活动效劳。 4、以校本课程开发为手段促进主题教研 为了进一步促进主题教学讨论活动的开展，激发学生阅读兴趣，培育学生阅读习惯，我们以阅读为目的，开发了适合本校实际的校本课程。以校本课程的开发作为校本教研的另一条有效途径，丰富我校主题讨论活动的形式。 我校的校本课程欢乐阅读已正式进入开发阶段，目前正处在开发过程中。由于工作量

24、较大，人力和时间有限等客观因素，适合低学段使用的教材的第一局部内容已经编辑完成，其次和第三局部内容正在整理编辑中。 教研工作中，我坚持与教师们同讨论，同进步，共共享，共提高，与教师们一起开展备课、讲课、说课、评课、研课一系列的具有实效性的校本教学讨论活动。 三、通过多种形式，提高教师的专业力量和业务水平 全面实施素养教育，要有一支过得硬的教师队伍。教师是培育人的人，是传道授业解惑者，担负着培育新世纪社会主义现代化的建立者和接班人的重任。因此，必需注意教师自身素养提高。于是我主要做了以下工作：一是加强教师业务学习，对教师进展业务学问讲座，以不断更新教师的教育理念，增加教师的改革意识。二是结合各片

25、教研协作体活动，通过组织开展备课、上课、说课、评课等系列校本教研活动提高教师的业务力量和教学水平。三是围绕主题教研活动的开展，要求教师结合教研主题，撰写教学讨论论文。四是加强教学中教师的反思工作，要求教师每讲授一课，都要对课堂教学状况进展深刻的教学反思。 由于平常积存的工作阅历相对少一些，所以在工作中，处理一些事情的方式和方法还需要改良。今后，我会不断加强学习，提高业务力量。在工作岗位上，大胆创新地开展工作，切实提高自身素养，不断反思与总结，更好地为学校教育教学工作效劳。 2023合规自查报告 篇四 今年以来，_市_区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监视”三个环节，

26、以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险治理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监视检查和整改工作，进一步标准经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快进展。我们的主要做法是： 一、高度重视，组织领导到位 自年初一开头，联社领导班子把合规治理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作治理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查催促，落实稽核监察保卫部详细负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年

27、”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书_份。联社领导、部门负责人根据分工各司其责，仔细履职尽责，领先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进进展奠定根底。 二、抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特殊是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对根本制度的熟识程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是根据

28、统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班_期，参训人员达_人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正熟悉到“内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟识自身岗位内控要点，主动预防和发觉风险。三是是实行了自学、集中学、分散学、岗位沟通学、互动式争论学等多种形式，仔细学习业务流程合规操作手册、安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，仔细分析成因，定期以文件形式予以通报，增加了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再熟悉。四是运用鼓励机制，检验学

29、习效果。10月中旬，实行自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推举_名员工进展了合规学问竞赛；11月下旬，组织全辖_名员工分岗位参与省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。 三、强化根底治理，岗位责任制落实到位 加强根底治理，标准临柜操作，是提高工作效率、削减过失、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区局部营业网点一线岗位人员严峻缺乏、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，依据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、效劳对象、业务量等因素，合理确定岗位编制_个，撤并低效网点_个，二是面对社会，招贤聚才。公开聘用

30、大、中专毕业生_名为短期合同工，托付省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才_人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，肯定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的冲突。三是联社将商业银行合规风险治理指引的要求，设置合规风险治理部门或合规风险治理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造“流程银行”。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力协作，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，根据“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。 四、狠抓制度执行，监视检查到位 区联社一是抓自查。制定了_区农村信用

31、社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进展了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对比20_-2022年各项现场检查发觉的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同_省银监局20_-2022年对_省农村信用社各项现场检查发觉的主要问题、省联社成立以来各种检查发觉的主要问题一并转发各社对比开展自查。各社也将辖内各营业机构自2022年6月25日以来承受银监部门、省联社_办事处、区联社及自查中发觉的各类问题，梳理成条，分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证治

32、理、内掌握度执行状况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、治理环节漏洞和弊端，针对发觉的问题，发出整改通知书_份，落实专人限期进展整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了稽核大队治理方法，实行分组划片包社，开展“突袭式”的检查，根据省联社提出稽核工作实行“序时稽核，业务全掩盖”的治理要求，已完成对_个网点的序时稽核，并对检查发觉存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监视。对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实状况进展了复查，确保了稽核工作的严厉性。四是抓账务会审，标准操作行为。各信用社按季将辖内分社（储蓄所）的会计账务、重空

33、使用、信贷资料进展穿插检查和集中会审，奖优罚劣，现场催促整改。今年1-10月，全辖信用社共组织会审_（社)次。五是加强责任监视，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区_个信用社的高管人员离任进展了审计；对高管人员的经营治理水平、履职状况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的_名员工的离职进展了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款_笔，金额_万元(其中个人违规责任贷款_笔，金额_万元），被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷规划。六是抓排查。针对“_案件”和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展了以是否有参加“九

34、种人”和员工经商办企业的排查，排查出常常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或常常性消失违规操作和有不良记录等行为的 重点人员_人，仍有_名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社实行积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进展了岗位调整；_名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以订正，有效地整治和标准了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。实行实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查_社次。同时本着安全结实、经济有用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进展了更新

35、；新安装更换报警器_台、修理警器具_社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点治理，有效地标准了信用社的经营治理行为，防范案件的发生。 五、建立问责机制，责任追究到位 我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批判、订正和惩办违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告 制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不管检查发觉的还是来信反映的问题，在初步核实的根底上

36、，符合立案标准和条件的，准时予以立案，并快速上报，不搞瞒案不报。三是建立“双向” 问责机制，操作人员与治理人员处理联动，经济惩罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子_社次，通报批判的_社次（含分社、储蓄所），经济惩罚_人次、罚款金额_元，待岗_人，开除_人，除名_人，待赐予政纪处分和其他处理的8人。向妄存幸运心理的人员亮起了“红牌”，维护了农村信用社规章制度的严厉性，保障了全区农村信用社业务经营的快速安康进展。 2023合规自查报告 篇五 内部掌握、案件防控及合规状况_年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险

37、及案件风险为导向，以杜绝严峻违规行为为重点，以加强内部掌握为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度治理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监视和专项监视职能，发挥内审合规工作在完善内部掌握环境、提高操作风险及案件风险评估力量、改善操作风险及案件风险掌握措施和手段的作用，增加机构自身案件防控内生动力建立水平，有效落实合规治理措施，防范和掌握合规风险。_年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结状况如下： 一、推动合规体系建立，逐步建立合规治理平台 _年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效治理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规治理工作。配备一名

38、专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险治理框架。 为健全我行合规风险治理体制，推动合规风险治理工作，依据商业银行合规风险治理指引要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作担当领导责任；分管副行长帮助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规治理的直接责任部门，详细负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规治理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合

39、规工作状况汇报，讨论和部署相关工作，协商解决在日常工作中详细问题，准时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必需在本职岗位上对每项业务活同时制定了_合规治理员治理方法，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和详细的工作要求。 二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 _日，我行召开全行员工会议，在会上学习了_同志在_年上海银行业案防安保工作会议上的讲话、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际状况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出详细规划安排，

40、包括检查和培训，风险排查的规划等，从工作要求和时间要求上对_年内控、案防、合规工作做出了详细的工作部署。通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责人及与所属员工的三个层级，层层签署内控、案防、合规工作目标责任书，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。_年要连续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）业务检查监视力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内掌握度执行力。 三、健全合规工作制度建立，夯实“制度治行”根底 依据商业银行合规风险治理指引要求，结合我行

41、工作实际，制定了合规风险治理方法、合规治理员治理方法、银行与监管部门联系沟通治理方法、整改工作治理方法、专业检查治理方法。明确了合规风险治理目标、内容和合规治理工作的根本原则；明确合规风险治理组织架构、合规治理职责及合规风险治理报告路线；标准合规风险治理规划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与询问等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规治理队伍，调动全行合规治理人员的积极性，明确合规治理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规治理人员的作用。 四、推动反洗钱工作的常态化治理 通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近一个月的运行状况稳定正常，日常提

42、示各支行坚持以“主观推断为主，客观规章为辅”的原则，从“了解你的客户”动身，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。 五、加强监管信息报送工作，提高报送质量 日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注意非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提示工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。 六、建立分层检查网络，持续开展案件风险排查，提升案件防控力量 我行在内控和合规风险日常排查工作根据“部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查”的分层检查网络掩盖

43、全行各项业务的检查。持续强化从业人员行为治理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推动全员强制休假和轮岗相结合，掩盖面到达100%。对重要和关键岗位的从业人员有无参加各类融资中介、票据中介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动，以及超个人经济承受力量的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的状况进展排查。做到不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发觉问题应准时整改和订正。 七、注意人员日常培训工作，进一步营造合规经营气氛 _年，我行将组织开展合规治理主题活动，实行专家授课、案例争论、合规培训、警示教育等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的详细落实，注意发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用，在全行上下提倡诚恳、守信、正直的道德价值标准。根据时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险区分力量。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。