金融合同理财账户监管协议.docx

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4、向乙方供应的文本协议 1甲方与客户签定的托付理财协议书；2客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；3客户同意资金划转结算书。 三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进展专人监管。 四、双方的责任和义务 1甲方的责任和义务（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；（3）在确认到达理财目标后，甲方有托付会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；（4）甲方将指定专员为甲方授权人。2乙方的责任和义务（1）乙方有对甲方供应给乙方的相关文件资料保密的义务；（2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进展再融资、押贷款等操作

5、。客户资金帐户发生特别状况，乙方有告知甲方的义务；（3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_证券交易所的撤消指定交易业务和_帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书；（4）乙方有责任随时应甲方的要求供应资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权；（5）乙方有向甲方供应询问帐户号、对帐和交易密码的义务。 五、登记结算 乙方依据甲方供应的文本协议，确认到达理财标准后，允许甲方书面托付的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。 延长阅读 理财账户监管协议 甲方：_ 乙方：_ 依据甲方_与客户_签

6、订的托付理财协议（编号：_），本着友好互利、共同进展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议： 一、甲方托付乙方作为甲方与客户_签订的托付理财协议的第三方-证券的监管方，乙方承受甲方的托付。 二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方供应的文本协议 1甲方与客户签定的托付理财协议书； 2客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书； 3客户同意资金划转结算书。 三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进展专人监管。 四、双方的责任和义务 1甲方的责任和义务 （1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务； （2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利； （3

7、）在确认到达理财目标后，甲方有托付会计结算人员从客户帐上划转资金的权利； （4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。 2乙方的责任和义务 （1）乙方有对甲方供应给乙方的相关文件资料保密的义务； （2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进展再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生特别状况，乙方有告知甲方的义务； （3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_证券交易所的撤消指定交易业务和_帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书； （4）乙方有责任随时应甲方的要求供应资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权； （5

8、）乙方有向甲方供应询问帐户号、对帐和交易密码的义务。 五、登记结算 乙方依据甲方供应的文本协议，确认到达理财标准后，允许甲方书面托付的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。理财账户监管协议书 甲方：_ 乙方：_ 依据甲方_与客户_签订的托付理财协议（编号：_），本着友好互利、共同进展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议： 一、甲方托付乙方作为甲方与客户_签订的托付理财协议的第三方-证券的监管方，乙方承受甲方的托付。 二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方供应的文本协议 1甲方与客户签定的托付理财协议书； 2客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；

9、3客户同意资金划转结算书。 三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进展专人监管。 四、双方的责任和义务 1甲方的责任和义务 （1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务； （2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利； （3）在确认到达理财目标后，甲方有托付会计结算人员从客户帐上划转资金的权利； （4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。 2乙方的责任和义务 （1）乙方有对甲方供应给乙方的相关文件资料保密的义务； （2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进展再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生特别状况，乙方有告知甲方的义务； （3）在资金监管期内，未经甲方授

10、权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_证券交易所的撤消指定交易业务和_帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书； （4）乙方有责任随时应甲方的要求供应资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权； （5）乙方有向甲方供应询问帐户号、对帐和交易密码的义务。 五、登记结算 乙方依据甲方供应的文本协议，确认到达理财标准后，允许甲方书面托付的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。 金融合同:托付理财协议 甲方：_乙方：_依据甲方_与客户_签订的托付理财协议（编号：_），本着友好互利、共同进展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成

11、以下协议：一、甲方托付乙方作为甲方与客户_签订的托付理财协议的第三方-证券的监管方，乙方承受甲方的托付。二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方供应的文本协议1甲方与客户签定的托付理财协议书；2客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；3客户同意资金划转结算书。三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进展专人监管。四、双方的责任和义务1甲方的责任和义务（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；（3）在确认到达理财目标后，甲方有托付会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；（4）甲方将指定专员为甲方授权人。2

12、乙方的责任和义务（1）乙方有对甲方供应给乙方的相关文件资料保密的义务；（2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进展再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生特别状况，乙方有告知甲方的义务；（3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_证券交易所的撤消指定交易业务和_帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书；（4）乙方有责任随时应甲方的要求供应资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权；（5）乙方有向甲方供应询问帐户号、对帐和交易密码的义务。五、登记结算乙方依据甲方供应的文本协议，确认到达理财标准后，允许甲方书面托

13、付的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。七、发觉本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。八、本协议自_年_月_日起生效，有效期为_年。1在本协议有效期间到达理财标准后，甲方划转资金结算后次日（遇节假日顺延）为本协议有效期截止日期；2未到达理财目标的状况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。 甲方（公章）：_授权代表人（签字）：_电话：_传真：_

14、帐号：_年_月_日乙方（公章）：_授权代表人（签字）：_电话：_传真：_帐号：_年_月_日 资金账户监管协议 甲方（资产托付方）：_ 住宅：_邮编：_法定代表人：_ 乙方（资产受托方）：_ 住宅：_邮编：_法定代表人：_ 丙方（资产监管方）：_ 住宅：_邮编：_法定代表人：_ 为确保_、_签订_年_字第_号资产治理托付合同（以下称为“合同”）的履行，甲乙丙三方经协商，签订本协议书，商定甲乙双方授权及限制事项，并由丙方依据商定事项进展监管。 第一条甲方在丙方开立资金帐户（资金帐号：_），并存入资金人民币_元。乙方自愿转入资金或证券市值人民币_至甲方帐户（下称“监管帐户”），作为对甲方所托付资产的

15、本金及商定收益的保证。甲乙双方保证该资产合法性。 其次条本协议监管期限（即帐户锁定期间）_，自_年_月_日至_年_月_日止。 第三条甲方资产年收益率_，收益计人民币_（￥：_元），收益按季度支付，甲方可以在_年_月_日、_年_月_日、_年_月_日、_年_月_日从监管帐户每次转出收益款人民币_（￥：_元），在_年_月_日转出本金_万元。（甲方取款时须凭加盖双方印章的取款单） 第四条帐户锁定期间，甲方托付乙方在其资金帐户对应的股票帐户内进展有价证券买卖交易活动，帐户资金密码由甲方治理。 第五条甲方在丙方开立的上述帐户在锁定期间，必需在丙方办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转托管、

16、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形消失则按相应规定执行，三方予以同意。 第六条监管帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖A股股票，基金、上市有价证券（包括债、国库券）及新股申购。帐户锁定期间，乙方指定代理人_，身份证号码：_作为合法的交易指令操作人员，甲方和乙方对该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙方鹫对上述帐户进展监管，在交易过程中发生操作人员违规操作的行为应准时制止，否则，丙方应对由于违规操作造成的损失担当赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该帐户中提取现金、转托管、撤销指定交易等，必需根据本协议有关商定条款办理。 第七条本协议期间，当监管帐户的总资产之和（股票市值按通

17、知前一天收盘价及股票数量计算）降至_（戒备线）以下时，丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日证券市场收盘前追加保证金，使甲、乙两帐户中的总资产补足至_。当总市值降至_（平仓线）以下时，甲方有权对监管帐户进展处理，包括对证券进展平仓及提取相当于资产托付治理合同标的本金壹仟万元及商定收益款的资金。消失前述情形时，丙方负有通知甲、乙双方的义务，乙方自愿承受平仓的一切后果，并不得以任何理由（包括价格低等）向甲方、丙方索赔或提出抗辩。 第八条乙方不得因归还债务或其它缘由与任何第三者签订有损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则，甲方有权终止本协议，并用事先供应的卖出托付单和取款单对帐户进展处置

18、，提取资产托付治理合同的本金及收益款。 第九条帐户锁定期间，除本合同第七、八、十条情形消失，丙方不得无故擅自操作监管帐户，否则，丙方应负赔偿责任。 第十条在本合同到期之日前，因发生政策因素及其他不行抗力因素，致使甲、乙方无法正常连续执行本协议，甲方有权按资产托付治理合同商定条款取回本金及收益，本协议终止。 第十一条甲、乙、丙三方责任 1甲方保证甲方帐户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回本金。乙方同意甲方指定_（身份证号码：_）为合法监控人员，负责查询监管帐户资产，甲方有义务对乙方操作状况保密。监管帐户消失本协议第七、八、十条情形，甲方应准时实行有关措施，因甲方不准时平仓而造成损失，由甲方自行

19、担当责任，丙方不担当任何赔偿责任。甲方行使处分权时，指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书面文件及指派人员身份证原件，丙方即赐予办理（预留印鉴由双方共同商定）。2丙方有义务按本协议的要求，履行监管职责。监管期内，丙方有义务对监管帐户进展实时监控，将监控状况于每周五下午收市后告知甲、乙双方，并依据甲方通知承受甲方对监管帐户资产市值临时查询。当监管帐户资产消失本协议第七条商定状况，如由于丙方未按本协议准时履行通知义务而对甲方本金或收益造成损失，丙方对损失局部担当赔偿责任；因本条监管职责以外的缘由（如司法机关实行强制执行措施等）而造成的损失，丙方概不负责。3甲方按本协议第三条商定支取收益及本金时，乙方保证

20、帐户上有相应的足额现金，否则，甲方有权凭双方预留的托付单对监管帐户进展处置，直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金额。如因此造成损失，由乙方负责。乙方对此不得提出异议。4资产治理合同期满，甲方有权取回商定收益及本金，超出甲方本金及应得收益部份的资产归乙方全部。若任何一方不按时进展本益结清，则丙方有权依据协议商定的收益安排比例，对监管帐户进展处置，包括对证券进展平仓及提取帐户内资金进展本金收益结清，以爱护双方合法权益。5甲、乙方在解除资产托付治理合同责任的同时，应负责马上通知丙方，本监管协议随之解除。 第十二条以上授权及限制事项三方应共同遵守，任何一方不得违约，若违反本协议，由此产生的一切损失由违约方担当，并追究相应的法律责任。 第十三条本合同供应住宅为甲、乙、丙三方通知送达法定地址（三方亦可另行商定地址及其他通讯方式），通知可以实行直接送达或者邮寄、传真方式送达。 第十四条甲、乙双方_年_月_日签订的资产托付治理合同是本协议书附件。 第十五条本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，经三方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。 甲方：_（盖章） 法定代表人：_（签字）_年_月_日 乙方：_（盖章） 法定代表人：_（签字）_年_月_日 丙方：_（盖章） 法定代表人：_（签字）_年_月_日 附件 略