2023年合规工作报告范文（三篇）.docx

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1、 2023年合规工作报告范文（三篇） 本人XXX，依据“WY县农村信用合作联社合规文化建立年活动实施方案”的相关要求，本人结合自身履职状况开展了合规风险全面自查，现将有关状况报告如下： 一、根本状况 本人自参与工作以来，先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能根据规章制度合规操作。2023年9月调入YL信用社开头从事个人信贷岗位，2023年6月开头从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学进展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观;在学习上能仔细学习各

2、项规章制度和操作流程，特殊是“三法一指引”贷款新规;在规章制度上能根本根据四川省农村信用社信贷治理制度汇编办理每一笔贷款。 二、存在的问题 (一)在学习上。主要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不擅长紧抓学习，自我素养提高速度较慢。 (二)在思想上。主要是案件防范上还存在一些缺乏之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等 。 (三)在制度上。主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不准时或贷后检查简洁、不详实;借款借据存在未按要求每天入库保管等。 三、缘由分析 一是由于业务比拟繁忙，特殊是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神

3、懒散，无法集中精力对各项业务的自学。 二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。 三是对各项规章制度和操作规程特殊是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。 四、整改措施 一是要连续深入学习有关的规章制度和操作规程，特殊是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增加合规操作和案件防范的意识。 二是要在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，克制片面的思想倾向，坚持业务进展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。 三是要严格根据四川省农

4、村信用社信贷制度汇编特殊是“贷款新规”操作每一笔信贷业务，切实加强贷后检查，防范信贷风险，仔细做好内掌握度特殊是重要空白凭证(借款借据)的相关交接和领用。 总之，今后在信贷岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快进展。 合规工作报告二 依据银监会、省联社及总行“合规文化建立年”活动精神，本人结合自身履职状况开展了合规风险全面自查，现将有关状况报告如下： 一、根本状况 我叫xx，中专学历、有会计从业资格证书，从事会计工作时间22年。1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处(前身xx联社西垅分社)工作，从事出纳岗位至今。 本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神，

5、加强思想道德建立，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观;能够加强自身爱岗敬业意识的培育，进一步增加工作的责任心、事业心，以仆人翁的精神喜爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，坚固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识，全身心地投入工作;能够坚固树立“客户至上”的效劳理念，时刻把文明优质效劳作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉承受广阔客户监视，定期开展批判与自我批判，力求做一名合格的信合人;能够积极参与信用社进行的各种学习、培训活动，仔细做好学习笔记，并在实际工作中加以运用。 二、合规自查中存在的问题 (一)内控方面 1、岗位未实行异地沟通。本人在工作之始就在西垅分理处工作长达22年

6、，从事出纳岗位，至今未实行异地沟通或岗位轮换，不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地沟通的有关规定。 2、在担当出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自律、自制”。每日营业终了仔细轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对全都，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。能够仔细办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清晰;能够准时勾对流水账目和现金收付登记簿。严格根据金库保管制度，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。 (二)安全保卫方面 多年来，本人能够不断

7、地增加安全防范意识 ，值班守库期间能够严格根据 “三防一保 ”的要求，仔细落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，娴熟把握、使用好各种防范器械，做好“三门”反锁检查工作。常常检查电路、电话是否正常，防范器械性能是否处于良好状态，当消失特别状况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级汇报等等，能够时刻保持糊涂的头脑，增加安全防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，爱护信用社的财产安全。 三、下一步工作准备 作为在信合事业工作二十余年的老员工，这是我的职业，我唯一的职业，自我参与工作，我始终从事这项职业，也始终喜爱这项职业，对农合行工作有深厚的兴趣和深厚的感情，我始终是爱岗敬业的，并且将这

8、种喜爱不遗余力的放在工作中。在今后工作中要坚持出纳根底工作的标准化，努力学习新的合规制度，用自己的言传身教去影响四周的同志，让我们大家一起共同进步，另外安全警钟时常敲响，视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高标准操作，从源头上预防案件的发生。 合规工作报告三 为贯彻落实省联社合规文化建立年活动方案的精神，本人仔细学习和领悟。通过学习争论，充分了解了本次活动的重要意义。明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步熟悉违反规章制度和操作规程的危害性，并依据自身状况绽开自查。现将自查状况汇报如下： 一、坚固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与省联

9、社下发的文件精神，加强理论学习，坚固思想防线。 1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚决的政治立场，时刻保持糊涂的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的”话，不做不利于全局的事，坚决完成里工作任务。 2、遵守规章制度。一是能够根据国家金融法令，有关法规制度和现金治理条例，详细办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残缺币的兑换，严格库存限额，准时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监视，严格审查凭证要素，做好反假工作，精确准时编制各种现金报表、调拨规划。三

10、是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符;严格按规定处理长、短款，发觉过失能准时汇报。四是能够加强库房治理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准;五是能够严格根据综合业务系统柜员权限卡治理方法的有关规定，妥当保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增加防范意识，落实“三防一保”，熟记防盗防抢防暴预案，娴熟把握、使用好各种防范器械，时刻保持糊涂的头脑，爱护全行的财产安全。 二、严谨工作、生活作风 在工作上我严厉仔细，尽职尽责，注意学习专业理论学问，勤恳努力，任劳任怨，能够仔细遵守*农村合作银行的各项规章制度，严格约束自己。作为一名事后监视工作人员，

11、每天逐笔核对各柜员的流水账、日终凭证、汇总机构日结凭证，做好装订归档工作，登记事后监视工作日志和事后监视检查登记簿，积极帮助库管员做好现金调运工作，主动协作委派会计做好内勤工作，完成领导交给的其他工作。每周三做好领导带班日志和文明效劳检查登记工作，严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于订正，自觉维护单位利益。 生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教育，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的结实防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，坚固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“安静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。 三、存在问题 一是学习不够深入

12、，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对很多政策、法律、法规只知其表，不知内含;业务上只注意钻研本职工作，对其它的经济学问学习不够主动，不情愿去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。三是工作缺乏创新，按部就班。很多工作只是照着别人学，不去钻研，不去讨论，不去归纳，办事凭阅历。 四、今后的努力方向 一是始终坚持学习业务学问，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的结实防线，警觉各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，吸取阅历教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范力量。三是要进一步深化对安徽*农村合作银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内掌握度落到实处。