证券从业--证券交易练习题及答案.pdf

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1、证 券 从 业-证 券 交 易 练 习 题 及 答 案 一、单 项 选 择 题 1.下 列 属 于 证 券 经 纪 商 应 发 挥 的 作 用 的 是（XX）。A.提 供 证 券 资 产 管 理 B.提 高 证 券 市 场 效 益 C.提 供 信 息 服 务 D.防 止 股 价 波 动 2.证 券 经 纪 业 务 包 含 的 要 素 不 包 括（xx）oA.委 托 人 B.证 券 经 纪 商 C.证 券 交 易 所 D.中 国 证 券 业 协 会 3.同 一 证 券 公 司 在 同 时 接 受 两 个 以 上 委 托 人 就 相 同 种 类、相 同 数 量 的 证 券 按 相 同 价 格 分

2、别 作 委 托 买 入 和 委 托 卖 出 时，必 须（xx）完 成 交 易。A.自 行 对 冲 B.分 别 进 场 申 报 竞 价 成 交 C.与 委 托 人 协 商 对 冲 木 D.报 交 易 所 批 准 后 对 冲 4.在 证 券 经 纪 业 务 营 销 中，客 户 服 务 中 的（xx）是 证 券 经 纪 业 务 服 务 的 核 心。A.交 易 通 道 服 务B.有 形 服 务 C.信 息 咨 询 服 务 D.技 术 服 务 5.(xx)是 证 券 经 纪 业 务 营 销 的 关 键 环 节。A.目 标 市 场 选 择 B.营 销 渠 道 选 择 C.客 户 促 成 D.客 户 关 系

3、 建 立 6.(xx)是 客 户 招 揽 的 保 证。A.目 标 市 场 选 择 B.营 销 渠 道 选 择 C.客 户 促 成 D.客 户 关 系 建 立 7.证 券 公 司 应 当 根 据 客 户 财 务 与 收 入 状 况、证 券 专 业 知 识、证 券 投 资 经 验 和 风 险 偏 好、年 龄 等 情 况，在 与 客 尸 签 订 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 书 时，对 客 户 进 行 初 次 风 险 承 受 能 力 评 估，以 后 至 少(xx)根 据 客 户 证 券 投 资 情 况 等 进 行 一 次 后 续 评 估，并 对 客 户 进 行 分 类 管 理，分 类 结

4、果 应 当 以 书 面 或 者 电 子 形 式 记 载、留 存。A.每 年 B.每 两 年 C.每 三 年D.不 定 期 8.委 托 柜 台 在 接 受 客 户 委 托 时，若 证 券 名 称 和 证 券 代 码 不 一 致 时，无 法 及 时 与 客 户 取 得 联 系 时，则 以（xx）为 准 输 入 委 托 指 令 代 理 客 户 买 卖 股 票。A.证 券 代 码 B.证 券 名 称 C.随 机 股 D.其 他 大 盘 股 9.委 托 柜 台 应 严 格 按 照（xx）的 原 则，依 次 为 客 户 办 理 委 托 业 务，不 得 漏 报 或 插 报。A.客 户 优 先 B.机 构 优

5、 先 C.时 间 优 先 D.VIP优 先 1 0.自 然 人 客 户 申 请 开 通 创 业 板 市 场 交 易 的，在（xx）交 易 日 后，为 尚 未 具 备 两 年 交 易 经 验 的 客 户 在 交 易 系 统 中 开 通 创 业 板 交 易 业 务（即 在 第 T+6交 易 日 开 通 交 易）。复 核 员 复 核 后 生 效。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+511.自 然 人 客 户 申 请 开 通 创 业 板 市 场 交 易 的，营 业 部 经 办 人 在（XX）交 易 日 后，为 具 有 两 年 以 上 股 票 交 易 经 验 的 客 户 在 交 易 系 统 中 开 通

6、 创 业 板 交 易 业 务（即 在 第 T+3交 易 日 开 通 交 易）复 核 员 复 核 后 生 效。A.T+IB.T+2C.T+3D.T+512.（xx）是 客 户 与 证 券 经 纪 商 之 间 在 委 托 买 卖 过 程 中 有 关 权 利、义 务、业 务 规 则 和 责 任 的 基 本 约 定，也 是 保 障 客 户 与 证 券 经 纪 商 双 方 权 益 的 基 本 法 律 文 书。A.风 险 提 示 书 B.证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 C.客 户 须 知 D.客 户 交 易 结 算 资 金 银 行 存 管 协 议 书 1 3.中 国 证 券 登 记 结 算 有 限

7、 责 任 公 司 上 海 分 公 司 要 求，将 股 份 非 交 易 过 户 申 请 材 料 以（xx）方 式 寄 送 至 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 门。公 司 经 纪 业 务 管 理 部 门 审 核 无 误 后 再 传 真 至 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司。A.传 真 B.特 快 专 递 C.电 话D.电 报 1 4.中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 要 求，将 股 份 非 交 易 过 户 申 请 材 料 以（xx）方 式 寄 送 至 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 门。公 司 经 纪 业 务 管 理 部 门

8、审 核 无 误 后 再 传 真 至 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司。A.传 真 B.特 快 专 递 C.电 话 D.电 报 1 5.投 资 者 与 证 券 经 纪 商 之 间 特 定 的 经 纪 关 系 建 立 的 过 程 不 包 括（xx）oA.签 署 风 险 揭 示 书 客 户 须 知 B.签 订 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议、客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 协 议 书 C.开 立 证 券 交 易 资 金 账 户 D.分 享 投 资 收 益，承 担 投 资 损 失 1 6.企 业 依 法 解 散 的，清 算 人 应 当 自 清 算 结

9、束 之 日 起（xx）日 内 申 请 注 销。A.5B.10C.15D.2017.证 券 公 司 将 客 户 证 券 账 户 卡、授 权 委 托 书、发 证 机 关 出 具 的 变 更 证 明 等 原 件 及 有 效 身 份 证 明 复 印 件 寄 送 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 审 核 通 过 后，中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 于（xx）个 工 作 日 内 更 改 相 应 注 册 资 料，经 办 人 在 5 个 工 作 日 后 打 印 新 的 证 券 账 户 卡 交 申 请 人。A.2B.3C.5D.718.目 前 按 照 证 券 法 的

10、 规 定，证 券 公 司 客 户 的 交 易 结 算 资 金 应 当 存 放 在（xx）,以 每 个 客 户 的 名 义 单 独 立 户 管 理。A.证 券 公 司 B.商 业 银 行 C.托 管 银 行 D.政 策 性 银 行 1 9.以 下 关 于 证 券 经 纪 商 的 说 法，不 正 确 的 是（xx）oA.指 接 受 客 户 委 托、代 客 买 卖 证 券 并 以 此 收 取 佣 金 的 中 间 人 B.与 客 户 是 委 托 代 理 关 系 C.必 须 遵 照 客 户 发 出 的 委 托 指 令 进 行 证 券 买 卖 D.承 担 交 易 中 的 价 格 风 险 2 0.细 分 市

11、 场 的（xx）特 征 是 指 规 模 要 大 到 足 以 获 得 利 润 的 程 度。A.可 度 量 性 B.有 价 值 C.可 接 近 性 D.差 异 性 2 1.在 委 托 买 卖 证 券 的 过 程 中，下 列 不 属 于 委 托 人 权 利 的 是(xx)oA.自 由 选 择 经 纪 商 B.自 由 买 卖、赠 与 或 质 押 自 己 名 下 的 证 券 C.对 证 券 交 易 过 程 的 知 情 权 D.随 时 变 更 或 撤 销 委 托 2 2.下 列 不 属 于 证 券 经 纪 业 务 特 点 的 是(xx)oA.业 务 对 象 的 广 泛 性 B.客 户 资 料 的 保 密

12、性 C.客 户 指 令 的 随 意 性 D.证 券 经 纪 商 的 中 介 性 23.以 下 不 属 于 证 券 经 纪 业 务 禁 止 行 为 的 是(xx)oA.挪 用 客 户 所 委 托 买 卖 的 证 券 或 者 客 户 账 户 上 的 资 金 B.根 据 委 托 单 内 容(可 能 并 非 当 时 最 有 利 的 委 托 价 格)向 交 易 所 申 报 C.在 批 准 的 营 业 场 所 之 外 私 下 接 受 客 户 委 托 买 卖 证 券 D.隐 匿、伪 造、篡 改 或 者 毁 损 交 易 记 录 24.证 券 公 司 从 事 证 券 经 纪 业 务，客 户 资 金 不 足 而

13、接 受 其 买入 委 托，或 者 客 户 证 券 不 足 而 接 受 其 卖 出 委 托 的，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，撤 销 任 职 资 格 或 者 证 券 从 业 资 格，并 处 以(XX)的 罚 款。A.1倍 以 上 5 倍 以 下 B.3万 元 以 上 30万 元 以 下 C.3万 元 以 上 10万 元 以 下 D.1万 元 以 上 10万 元 以 下 25.在 具 备 了(xx)的 基 础 上，投 资 者 就 可 以 与 证 券 经 纪 商 建 立 特 定 的 经 纪 关 系，成 为 该 经 纪 商 的 客 户。A.

14、资 金 账 户 B.基 金 账 户 C.结 算 账 户 D.证 券 账 户 26.证 券 公 司、存 管 银 行 根 据 与 客 户 签 订 的(xx),为 客 户 建 立 其 交 易 结 算 资 金 的 第 三 方 存 管 关 系。A.风 险 揭 示 书 B.客 户 须 知 C.证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 书 D.客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 协 议 书 27.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 明 确 要 求 证 券 公 司 在(xx)全 面 实 施“客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管”。A.2005 年B.2006 年 C.200

15、7 年 D.2008 年 2 8.经 纪 关 系 的 建 立 只 是 确 立 了 客 户 与 证 券 经 纪 商 之 间 的 代 理 关 系，而 并 没 有 形 成 实 质 上 的（xx）关 系。A.信 托 B.委 托 C.从 属 D.依 附 29.（xx）是 指 委 托 人 委 托 受 托 人 以 自 己 的 名 义 和 资 金 在 委 托 权 限 内 办 理 委 托 事 务 而 达 成 的 协 议。A.委 托 单 B.委 托 合 同 C.托 管 协 议 D.代 理 协 议 3 0.买 卖 成 交 后，证 券 经 纪 商 应 当 按 规 定 制 作（xx）交 付 客 户，并 代 为 办 理

16、清 算、交 收，将 款 项 和 证 券 及 时 交 付 给 客 户 签 收。A.成 交 说 明 书 B.买 卖 成 交 报 告 单 C.成 交 清 单 D.委 托 说 明 书31.对 于 客 户 开 户 资 料、委 托 记 录、交 易 记 录 和 与 内 部 管 理、业 务 经 营 有 关 的 各 项 资 料，营 业 部 不 得 遗 失、隐 匿、伪 造、篡 改 或 损 毁，并 在 客 户 账 户 销 户 后（xx）年 内 不 得 销 毁。A.5B.10C.15D.2032.客 户 作 为 委 托 合 同 的 另 一 方，在 享 受 权 利 时 也 必 须 承 担 的 义 务 不 包 括（xx）

17、。A.了 解 交 易 风 险，明 确 买 卖 方 式 B.根 据 自 身 承 受 能 力 接 受 交 易 结 果 C.采 用 正 确 的 委 托 手 段 D.按 规 定 缴 存 交 易 结 算 资 金 3 3.按 我 国 现 行 的 做 法，投 资 者 入 市 应 事 先 到（xx）及 其 代 理 点 开 立 证 券 账 户。A.证 券 交 易 所 B.证 券 公 司 C.中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 D.中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 或 深 圳 分 公 司 34.经 纪 关 系 的 建 立 只 是 确 立 了 客 户 与

18、 证 券 经 纪 商 之 间 的（xx）关 系。A.从 属B.委 托 C.代 理 D.制 约 35.目 前，我 国 具 有 法 人 资 格 的 证 券 经 纪 商 是 指 在 证 券 交 易 中 代 理 买 卖 证 券、从 事 经 纪 业 务 的（xx）oA.证 券 公 司 B.资 产 管 理 公 司 C.信 托 公 司 D.基 金 公 司 36.以 下 关 于 委 托 单 的 说 法，不 正 确 的 是（xx）。A.具 有 与 委 托 合 同 相 同 的 法 律 效 力 B.具 备 委 托 合 同 应 具 备 的 主 要 内 容 C.明 确 了 证 券 经 纪 商 作 为 受 托 人 以 委

19、 托 人（客 户）的 名 义、在 委 托 人 授 权 范 围 内 办 理 证 券 投 资 事 务 权 限 的 义 务 D.明 确 了 证 券 经 纪 商 是 委 托 人 进 行 证 券 交 易 代 理 人 的 法 律 身 份 37.境 内 法 人 申 请 开 立 证 券 账 户 时，客 户 填 写（xx）,并 提 交 有 效 身 份 证 明 文 件（企 业 法 人 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书）及 复 印 件 或 加 盖 发 证 机 关 确 认 章 的 复 印 件、经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件。A.自 然 人 证 券 账 户 注 册 申 请 表 B.

20、合 伙 企 业 等 非 法 人 组 织 证 券 账 户 注 册 申 请 表 C.机 构 证 券 账 户 注 册 申 请 表 D.证 券 账 户 注 册 资 料 查 询 申 请 表 38.境 内 合 伙 企 业 申 请 开 立 证 券 账 户，在 提 供 加 盖 企 业 公 章 的 执 行 事 务 合 伙 人 或 负 责 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 时，如 果 有 多 名 合 伙 企 业 执 行 事 务 合 伙 人 的，由 其 中（xx）名 在 授 权 书 上 签 字；执 行 事 务 合 伙 人 是 法 人 或 者 其 他 组 织 的，由 其 委 派 代 表 在 授 权 书 上

21、签 字。A.1B.2C.3D.439.自 然 人 申 请 补 办 新 号 码 上 海 证 券 账 户 卡 时，还 应 提 供 其 指 定 交 易 证 券 营 业 部（或 B 股 托 管 机 构）出 具 的 原（xx）oA.证 券 账 户 结 算 证 明 B.资 金 账 户 结 算 证 明 C.资 金 账 户 冻 结 证 明 D.证 券 账 户 冻 结 证 明 40.法 人 申 请（xx）的，按 规 定 数 据 格 式 将 有 关 资 料 传 送 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司，中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 审 核 合 格 后 即 时 予 以 配

22、 号，自 动 将 新 证 券 账 户 托 管 到 原 证 券 账 户 托 管 的 证 券 公 司（或 B 股 托 管 机 构），并 将 相 关 证券 由 原 证 券 账 户 转 到 新 的 证 券 账 户。A.补 办 原 号 码 证 券 账 户 卡 B.补 办 新 号 码 证 券 账 户 卡 C.补 办 原 号 码 资 金 账 户 卡 D.补 办 新 号 码 资 金 账 户 卡 41.证 券 账 户 注 册 资 料 的 查 询 需 填 写（xx）。A.自 然 人 证 券 账 户 注 册 申 请 表 B.合 伙 企 业 等 非 法 人 组 织 证 券 账 户 注 册 申 请 表 C.机 构 证

23、券 账 户 注 册 申 请 表 D.证 券 账 户 注 册 资 料 查 询 申 请 表 42.以 人 口 统 计 因 素 为 依 据 细 分 市 场，一 般 需 要（xx）个 或（XX）个 以 上 的 具 体 变 量 才 能 准 确 地 描 述 每 个 子 市 场 的 特 征。A.1,1B.2,2C.3,3D.4,443.（xx）是 证 券 公 司 通 过 营 销 渠 道，采 取 多 种 促 销 方 式，与 客 户 建 立 关 系 并 促 成 交 易 的 过 程，是 证 券 经 纪 业 务 营 销 活 动 的 第 一 个 环 节。A.客 户 服 务 B.客 户 招 揽 C.客 户 咨 询D.客

24、 户 反 馈 44.客 户 回 访 应 当 留 痕，相 关 资 料 应 当 保 存 不 少 于（xx）年。A.1B.2C.3D.445.证 券 公 司 应 当 统 一 组 织 回 访 客 户，对 新 开 户 客 户 应 当 在 1 个 月 内 完 成 回 访，对 原 有 客 户 的 加 访 比 例 应 当 不 低 于 上 年 末 客 户 总 数（不 含 休 眠 账 户 及 中 止 交 易 账 户 客 户）的（xx）。A.5%B.10%C.15%D.20%46.证 券 公 司 应 当 对 证 券 经 纪 人 进 行 不 少 于（xx）个 小 时 的 执 业 前 培 训，其 中 法 律 法 规 和

25、 职 业 道 德 的 培 训 时 间 不 少 于 20个 小 时。A.30B.50C.60D.9047.（xx）最 重 要 的 功 能 发 送 字 节 较 短 的 信 息，包 括 证 券 行 情 和 其 他 动 态 新 闻。A.自 动 传 真 B.电 子 信 箱 C.手 机 短 信 服 务 D.邮 寄 服 务 48.理 财 顾 问 服 务 的（xx）要 求 提 供 服 务 的 人 员 有 扎 实 的 金 融 证 券 知 识 基 础，对 相 关 的 金 融 市 场 及 其 交 易 机 制、相 关 的 金 融 产 品 的 风 险 和 收 益 性 有 清 晰 的 认 识，在 此 基 础 上 提 供

26、专 业 性 的 判 断。A.顾 问 性 B.专 业 性 C.综 合 性 D.长 期 性 49.在（xx）,营 销 人 员 应 当 促 使 客 户 最 终 形 成 购 买 决 策。A.认 知 阶 段 B.情 感 阶 段 C.犹 豫 阶 段 D.最 终 行 为 阶 段 50.在（xx）,营 销 人 员 应 当 使 得 客 户 有 一 个 态 度 的 转 变，如 认 可 或 支 持 该 公 司 及 其 产 品。A.认 知 阶 段 B.情 感 阶 段 C.犹 豫 阶 段D.最 终 行 为 阶 段 5 1.在 客 户(x x),营 销 人 员 需 要 将 公 司 及 其 产 品 和 服 务 灌 输 到

27、客 户 头 脑 中。A.认 知 阶 段 B.情 感 阶 段 C.犹 豫 阶 段 D.最 终 行 为 阶 段 52.(x x)营 销 人 员 会 选 择 多 个 潜 在 的 客 户 群 作 为 目 标 市 场，对 每 个 细 分 市 场 设 计 独 立 的 营 销 组 合，并 对 不 同 的 细 分 市 场 进 行 差 异 化 的 产 品 销 售 或 服 务，从 而 能 够 更 好 地 满 足 客 户 的 需 求。A.集 中 性 市 场 营 销 策 略 B.差 异 性 市 场 营 销 策 略 C.无 差 异 市 场 营 销 策 略 D.分 散 性 市 场 营 销 策 略 53.(x x)可 以

28、让 营 销 人 员 深 入 渗 透 某 个 或 某 几 个 细 分 市 场，把 有 限 的 资 源 进 行 集 中 利 用，在 这 个 有 限 市 场 中 建 立 专 业 知 名 度。A.集 中 性 市 场 营 销 策 略 B.差 异 性 市 场 营 销 策 略 C.无 差 异 市 场 营 销 策 略 D.分 散 性 市 场 营 销 策 略54.(x x)的 主 要 优 点 在 于 成 本 低，操 作 简 单。但 在 竞 争 激 烈 的 证 券 经 纪 业 务 市 场，这 种 策 略 的 效 益 也 是 相 对 比 较 低 的,寻 找 客 户 的 随 意 性 较 大。A.集 中 性 市 场 营

29、 销 策 略 B.差 异 性 市 场 营 销 策 略 C.无 差 异 市 场 营 销 策 略 D.分 散 性 市 场 营 销 策 略 55.(x x)选 择 某 几 个 证 券 品 种 作 为 重 点，以 投 资 这 些 证 券 品 种 的 投 资 者 作 为 服 务 对 象。如 以 债 券 交 易 作 为 其 服 务 重 点 的 证 券 公 司，主 要 服 务 于 债 券 投 资 者 等。A.地 区 集 中 策 略 B.品 种 集 中 策 略 C.客 户 集 中 策 略 D.时 间 集 中 策 略 56.(x x)将 营 销 重 点 放 在 某 一 个 或 某 几 个 区 域，追 求 该 地

30、 区 的 高 市 场 占 有 率，这 类 策 略 为 大 多 数 地 方 性 证 券 公 司 采 用。A.地 区 集 中 策 略 B.品 种 集 中 策 略 C.客 户 集 中 策 略 D.时 间 集 中 策 略 57.(x x)也 称“多 重 细 分 市 场 策 略”，是 指 公 司 根 据 不 同 的 目 标 市 场 采 用 不 同 的 营 销 策 略，甚 至 设 计 不 同 的 产 品 来 满足 不 同 目 标 市 场 上 的 不 同 需 求。A.集 中 性 市 场 营 销 策 略 B.差 异 性 市 场 营 销 策 略 C.无 差 异 市 场 营 销 策 略 D.分 散 性 市 场 营

31、 销 策 略 58.(x x)又 称“密 集 性 策 略”，是 指 公 司 集 中 所 有 力 量 来 满 足 一 个 或 几 个 细 分 市 场 的 需 求。A.集 中 性 市 场 营 销 策 略 B.差 异 性 市 场 营 销 策 略 C.无 差 异 市 场 营 销 策 略 D.分 散 性 市 场 营 销 策 略 59.(x x)是 指 不 考 虑 各 细 分 市 场 的 差 异 性，仅 强 调 它 们 的 共 性，而 将 它 们 视 为 一 个 统 一 的 整 体 市 场。A.集 中 性 市 场 营 销 策 略 B.差 异 性 市 场 营 销 策 略 C.无 差 异 市 场 营 销 策

32、略 D.分 散 性 市 场 营 销 策 略 6 0.证 券 公 司 未 按 照 规 定 为 客 户 开 立 账 户 的，责 令 改 正；情 节 严 重 的，处 以(x x)的 罚 款，并 对 直 接 负 责 的 董 事、高 级 管 理 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员，处 以 1万 元 以 上 5 万 元 以 下 的 罚 款。A.1倍 以 上 5 倍 以 下B.1万 元 以 上 5 万 元 以 下 C.5万 元 以 上 3 0万 元 以 下 D.20万 元 以 上 5 0万 元 以 下 6 1.证 券 公 司 或 者 其 境 内 分 支 机 构 超 出 国 务 院 证 券 监 督 管

33、 理 机 构 批 准 的 范 围 经 营 业 务 的，责 令 改 正，没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 足 3 0万 元 的，处 以（xx）罚 款。A.1倍 以 上 5 倍 以 下 B.3万 元 以 上 3 0万 元 以 下 C.3 0万 元 以 上 6 0万 元 以 下 D.1万 元 以 上 10万 元 以 下 6 2.证 券 公 司 诱 使 客 户 进 行 不 必 要 的 证 券 交 易，或 者 从 事 证 券 资 产 管 理 业 务 时，使 用 客 户 资 产 进 行 不 必 要 的 证 券 交 易 的,责 令 改 正，处 以（xx）的 罚 款。给 客 户 造 成 损

34、失 的，依 法 承 担 赔 偿 责 任。A.1倍 以 上 5 倍 以 下 B.3万 元 以 上 3 0万 元 以 下 C.3万 元 以 上 10万 元 以 下 D.1万 元 以 上 10万 元 以 下 6 3.证 券 公 司 将 客 户 的 资 金 账 户、证 券 账 户 提 供 给 他 人 使 用 的，没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 足 3 万 元 的，处 以（xx）的 罚 款。对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处 以 3 万 元 以 上 10万 元 以 下 的 罚 款。A.1倍 以 上 5 倍 以 下 B.3

35、万 元 以 上 3 0万 元 以 下 C.3万 元 以 上 10万 元 以 下 D.1万 元 以 上 10万 元 以 下 64.证 券 营 业 部 负 责 人 的 离 任 审 计 发 现 违 法 违 规 问 题 的，证 券 公 司 应 当 进 行 内 部 责 任 追 究，并 报 当 地 监 管 部 门 或 者 司 法 机 关 依 法 处 理，且 该 违 规 人 员 至 少(x x)年 内 不 得 转 任 其 他 证 券 营 业 部 负 责 人 或 者 证 券 公 司 同 等 职 务 及 以 上 管 理 人 员。A.1B.2C.3D.465.证 券 营 业 部 负 责 人 应 当 至 少 每 3

36、 年 强 制 离 岗 一 次，强 制 离 岗 时 间 应 当 连 续 不 少 于(x x)个 工 作 日。A.5B.10C.15D.2066.证 券 营 业 部 应 当 建 立 营 业 场 所 安 全 保 障 机 制，保 证 与 当 地 公 安、消 防 等 有 关 部 门 的 联 系 畅 通，维 护 交 易 秩 序 稳 定;制 定 重 大 突 发 事 件 应 急 处 理 预 案，定 期 组 织 自 查，按 规 定 进 行 演 练，自 查 及 演 练 情 况 应 当 以 书 面 方 式 记 载。留 存，保 存时 间 不 少 于（XX）年。A.1B.2C.3D.46 7.证 券 公 司 及 证 券

37、 营 业 部 应 当 建 立 客 户 投 诉 书 面 或 者 电 子 档 案，保 存 时 间 不 少 于（xx）年，每 年 4 月 底 前，证 券 公 司 和 证 券 营 业 部 应 当 汇 总 上 一 年 度 证 券 经 纪 业 务 投 诉 及 处 理 情 况，分 别 报 证 券 公 司 住 所 地 及 证 券 营 业 部 所 在 地 证 监 局 备 案。A.1B.2C.3D.4选 择 题 1.证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 中，乙 方（证 券 公 司 营 业 部）要 向 甲 方（客 户）作 的 声 明 和 承 诺 有（xx）。A.乙 方 是 依 法 设 立 的 证 券 经 营 机

38、构，具 有 相 应 的 证 券 经 纪 业 务 资 格，且 已 实 施 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 B.乙 方 具 有 开 展 证 券 经 纪 业 务 的 必 要 条 件，能 够 为 甲 方 的 证 券 交 易 提 供 相 应 的 服 务 C.乙 方 承 诺 遵 守 有 关 法 律、法 规、规 章、证 券 登 记 结 算 机 构业 务 规 则 以 及 证 券 交 易 所 交 易 规 则 D.乙 方 的 经 营 范 围 以 证 券 监 督 管 理 机 关 批 准 的 经 营 内 容 为 限,不 接 受 客 户 的 全 权 交 易 委 托，不 对 客 户 的 投 资 收 益

39、 或 亏 损 进 行 任 何 形 式 的 保 证，不 编 造 或 传 播 虚 假 信 息 误 导 投 资 者，不 诱 使 客 户 进 行 不 必 要 的 证 券 买 卖 2.证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 中，甲 方（客 户）要 向 乙 方（证 券 公 司 营 业 部）作 的 声 明 和 承 诺 有（xx）oA.甲 方 具 有 合 法 的 证 券 投 资 资 格，不 存 在 法 律、法 规、规 章、证 券 登 记 结 算 机 构 业 务 规 则 以 及 证 券 交 易 所 交 易 规 则 禁 止 或 限 制 其 投 资 证 券 市 场 的 情 形 B.甲 方 保 证 在 其 与 乙 方

40、 委 托 代 理 关 系 存 续 期 内 向 乙 方 提 供 的 所 有 证 件、资 料 均 真 实、准 确、完 整、合 法，并 保 证 其 资 金 来 源 合 法 C.甲 方 已 阅 读 并 充 分 理 解 乙 方 向 其 提 供 的 风 险 提 示 书、客 户 须 知，清 楚 认 识 并 愿 意 承 担 证 券 市 场 投 资 风 险 D.甲 方 已 详 细 阅 读 本 协 议 所 有 条 款，并 准 确 理 解 其 含 义，特 别 是 其 中 有 关 乙 方 的 免 责 条 款 3.客 户 阅 读 客 户 须 知 可 以 了 解 的 内 容 有（xx）A.合 法 的 证 券 公 司 及

41、证 券 营 业 部 B.投 资 品 种 与 委 托 买 卖 方 式 的 选 择 C.客 户 与 代 理 人 的 关 系 D.个 人 证 券 账 户 与 资 金 账 户 实 名 制4.客 户 从 事 证 券 交 易，要 了 解 有 关 证 券 公 司、投 资 品 种 等 其 他 信 息 内 容 时，需 要 证 券 经 纪 商 向 其 提 供(x x)。A.风 险 揭 示 书 B.客 户 须 知 C.证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 书 D.客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 协 议 书 5.讲 解 业 务 规 则、协 议 内 容 和 揭 示 风 险，签 署(x x)实 际

42、上 起 到 了 投 资 者 教 育 的 作 用。A.风 险 揭 示 书 B.客 户 须 知 C.证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 书 D.客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 协 议 书 6.客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 协 议 书 是 客 户 与 其 指 定(x x)签 订 的。A.结 算 公 司 B.存 管 银 行 C.证 券 经 纪 商 D.会 计 师 事 务 所 7.投 资 者 与 证 券 经 纪 商 建 立 特 定 的 经 纪 关 系 需 签 署 的 文 件 有(xx)oA.风 险 揭 示 书 B.客 户 须 知 C.证 券 交 易 委 托

43、代 理 协 议 书 D.客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 协 议 书 8.客 户 作 为 委 托 合 同 的 委 托 人，在 享 受 权 利 时 也 必 须 承 担 的 义 务 有(xx)oA.如 实 提 供 有 关 证 件 B.了 解 交 易 风 险，明 确 买 卖 方 式 C.按 规 定 缴 存 交 易 结 算 资 金 D.采 用 正 确 的 委 托 手 段 9.经 纪 业 务 操 作 规 范 管 理 的 一 般 要 求 有(x x)。A.前、后 台 分 离 和 岗 位 分 离 B.重 要 岗 位 专 人 负 责，严 格 操 作 权 限 管 理 C.营 业 部 工 作 人

44、 员 不 得 私 下 接 受 代 理 客 户 办 理 相 关 业 务 D.营 业 部 应 按 要 求 妥 善 保 管 客 户 资 料 及 业 务 档 案 10.委 托 买 卖 证 券 的 过 程 中，客 户 作 为 委 托 人 享 有 的 权 利 有(xx)oA.选 择 经 纪 商 的 权 利 B.要 求 经 纪 商 忠 实 地 为 自 己 办 理 受 托 业 务 的 权 利 C.对 自 己 购 买 的 证 券 享 有 持 有 权 和 处 置 权 D.寻 求 司 法 保 护 权 11.关 于 证 券 经 纪 业 务，以 下 表 述 正 确 的 有(xx)oA.在 证 券 经 纪 业 务 中，委

45、 托 人 的 指 令 具 有 权 威 性 B.经 纪 商 可 以 根 据 情 况 变 化，自 行 改 变 委 托 人 的 委 托 价 格C.经 纪 商 无 故 违 反 委 托 人 指 示 并 使 其 遭 受 损 失 的，应 承 担 赔 偿 责 任 D.证 券 经 纪 商 泄 露 客 户 资 料 而 造 成 客 户 损 失，证 券 经 纪 商 只 承 担 连 带 赔 偿 责 任 12.客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 制 度 与 以 往 的 客 户 交 易 结 算 资 金 管 理 模 式 相 比，发 生 了 根 本 性 的 变 化，主 要 体 现 在（XX）。A.证 券 公 司

46、 客 户 的 交 易 结 算 资 金 只 能 存 放 在 指 定 的 存 管 银 行 B.指 定 的 存 管 银 行 须 为 每 个 客 户 建 立 管 理 账 户 C.客 户 交 易 结 算 资 金 的 存 取，全 部 通 过 指 定 的 存 管 银 行 办 理 D.指 定 的 存 管 银 行 须 保 证 客 户 能 够 随 时 查 询 其 交 易 结 算 资 金 的 余 额 及 变 动 情 况 13.一 般 来 说，风 险 揭 示 书 会 告 知 客 户 从 事 证 券 投 资 会 面 临 的 风 险 包 括 但 不 限 于（xx）oA.宏 观 经 济 风 险 B.上 市 公 司 经 营

47、风 险 C.不 可 抗 力 因 素 导 致 的 风 险 D.政 策 风 险 14.在 证 券 经 纪 关 系 中，证 券 经 纪 商 是（xx）。A.授 权 人 B.受 托 人 C.委 托 人 D.代 理 人1 5.客 户 的 保 密 资 料 包 括(xx)oA.客 户 开 户 的 基 本 情 况 B.客 户 委 托 的 有 关 事 项 C.客 户 股 东 账 户 中 的 库 存 证 券 种 类 和 数 量 D.客 户 资 金 账 户 中 的 资 金 余 额 1 6.在 证 券 经 纪 业 务 中，包 含 的 要 素 包 括(x x)。A.证 券 交 易 所 B.证 券 交 易 的 对 象 C

48、.证 券 经 纪 商 D.委 托 人 1 7.经 纪 业 务 主 要 环 节 包 括(xx)oA.证 券 账 户 管 理 B.资 金 账 户 管 理 C.证 券 委 托 买 卖 D.证 券 清 算 交 割 1 8.以 下 属 于 证 券 经 纪 商 应 承 担 的 义 务 有(xx)oA.提 醒 客 户 了 解 并 注 意 从 事 证 券 投 资 存 在 的 风 险 B.坚 持 了 解 客 户 原 则 C.必 须 忠 实 办 理 受 托 业 务 D.坚 持 为 客 户 保 密 的 制 度 1 9.证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 书 对 客 户 与 证 券 经 纪 商 之 间 在 委 托

49、 买 卖 过 程 中 有 关(x x)进 行 基 本 约 定。A.权 利 和 义 务 B.业 务 规 则 C.责 任 D.操 作 流 程 2 0.下 列 属 于 证 券 经 纪 商 为 客 户 提 供 的 信 息 服 务 的 有(x x)。A.上 市 公 司 的 详 细 资 料、公 司 和 行 业 的 研 究 报 告 B.经 济 前 景 的 预 测 分 析 和 展 望 研 究 C.有 关 股 票 市 场 变 动 态 势 的 商 情 报 告 D.有 关 资 产 组 合 的 评 价 和 推 荐 2 1.证 券 交 易 具 有 的(x x)特 征，决 定 了 广 大 投 资 者 只 能 委 托 证

50、券 经 纪 商 代 理 买 卖 来 完 成 交 易 过 程。A.交 易 过 程 的 保 密 性 B.交 易 方 式 的 特 殊 性 C.交 易 规 则 的 严 密 性 D.操 作 程 序 的 复 杂 性 2 2.证 券 经 纪 业 务 可 分 为(xx)oA.柜 台 代 理 买 卖 B.证 券 交 易 所 代 理 买 卖 C.证 券 公 司 代 理 买 卖 D.投 资 者 自 行 买 卖 2 3.证 券 公 司 对 所 属 营 业 部 经 纪 业 务 内 部 控 制 的 主 要 要 求 有(xx)oA.建 立 健 全 证 券 经 纪 业 务 客 户 管 理 与 客 户 服 务 制 度 B.建