证券市场基础知识8.pdf

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1、一.单 选 题（共 60题 洪 30分）1.以 下 哪 一 项 不 是 公 司 资 本 公 积 金 的 来 源？（）（0.5分）A.股 票 溢 价 发 行 的 溢 价 部 分 B.依 法 每 年 从 税 后 利 润 中 提 存 部 分 C.公 司 资 产 重 估 增 值 部 分 D.公 司 投 资 于 其 他 公 司 所 获 得 的 收 益 部 分 2.普 通 股 股 东 享 有 的 权 利 不 包 括（）。（0.5分）A.优 先 认 股 权 B.公 司 盈 余 分 配 权 C.公 司 经 理 表 决 权 D.剩 余 财 产 分 配 权 3.依 照 我 国 现 行 法 律，股 份 有 限 公

2、司 申 请 股 票 上 市,其 股 本 总 额 不 得 低 于（）。（0.5分）A.2000万 元 B.3000万 元 C.5000万 元 D.8000万 元 4.证 券 法 律 制 度 的 基 本 原 则 是 公 开、公 平、公 正 和（）。（0.5分）A.保 证 真 实 B.维 护 权 益 C.鼓 励 竞 争 D.诚 实 信 用 5.现 在 的 恒 生 指 数 基 期 指 数 为（）o（0.5分）A.100 点 B.1000 点 C.10000 点 D.975.47062上 黑 依 国 居 民 在 美 国 市 场 发 行 的 吸 收 美 国 资 金 的 侦 券 是（）。（0.5分）A.欧

3、洲 债 券 B.外 国 债 券 C.扬 基 债 券 D.武 士 债 券 7.计 算 利 息 时，按 一 定 期 限 将 所 生 利 息 加 入 本 金 再 计 算 利 息，逐 期 滚 算 的 债 券 是（）o（0.5分）A.单 利 债 券 B.复 利 债 券 C.贴 现 债 券 D.累 进 利 率 债 券 8.我 国 证 券 交 易 所 均（）o（0.5分）A.按 会 员 制 方 式 组 成，系 盈 利 性 事 业 法 人 B.按 会 员 制 方 式 组 成，系 非 盈 利 性 的 事 业 法 人c.按 公 司 制 方 式 组 成，系 盈 利 性 的 企 业 法 人 D.按 公 司 制 方 式

4、 组 成，系 非 盈 利 性 的 事 业 法 人 9.我 国 发 行 国 际 债 券 始 于 2 0 世 纪（）初 期（0.5分）A.60年 代 B.70年 代 C.80年 代 D.90年 代 10.以 下 证 券 交 易 市 场 中 属 于 场 外 交 易 市 场 的 是（）o（0.5 分）A.上 海 证 券 交 易 市 场 B.纽 约 证 券 交 易 市 场 C.那 斯 达 克 证 券 交 易 市 场 D.伦 敦 证 券 交 易 市 场11.优 先 股 收 益 一 般（）普 通 股。（0 5分）A.等 于 B.低 于 C.高 于 D.不 确 定 12.根 据 我 国 公 司 法 的 规 定

5、，有 限 责 任 公 司 由（）的 股 东 共 同 出 资 设 立（国 有 独 资 的 有 限 责 任 公 司 除 外）。（0.5分）A.20个 以 下 B.30个 以 下 C.40个 以 下 D.50个 以 下 13.以 样 本 股 每 日 收 盘 价 之 和 除 以 样 本 数 得 到 的 股 价 平 均 数 是（）（0.5分）A.简 单 算 术 股 价 平 均 数B.加 权 股 价 平 均 数 C.修 正 股 价 平 均 数 D.综 合 股 价 平 均 数 14.利 率 风 险 是（）债 券 的 主 要 风 险。（。5 分）A.政 府 B.金 融 C.公 司 D.企 业 15.有 价 证

6、 券 是 指 标 有 票 面 金 额，证 明 持 有 人 有 权 按 期 取 得 一 定 收 入 并 可 自 由 转 让 和 买 卖 的 所 有 权 或（）。（0.5分）A.使 用 权 凭 证 B.收 益 权 凭 证 C.债 权 凭 证 D.资 本 凭 证16.我 国 证 券 法 规 定，改 变 招 股 说 明 书 所 列 资 金 用 途，必 须 经。批 准。（0.5分）A.董 事 会 B.监 事 会 C.股 东 大 会 D.职 工 代 表 大 会 17.向 少 数 特 定 的 投 资 者 发 行、审 查 条 件 相 对 较 松、不 采 用 公 示 制 度 的 证 券 是（）。（0.5分）A.

7、国 际 证 券 B.特 定 证 券 C.私 募 证 券 D.固 定 收 益 证 券 18.在 上 海 证 交 所 上 市 的 股 票 中 B 股 是 以 人 民 币 标 明 面 值 的，以（）买 卖 的。（0.5分）A.人 民 币 B.美 元 C.港 元 D.日 元 19.一 般 可 以 不 经 过 有 关 机 构 审 核 而 直 接 上 市 交 易 的 证 券 是（）。（0.5分）A.股 票 B.公 司 债 券 C.政 府 债 券 D.金 融 债 券 20.一 般 而 言，下 列 债 券 的 信 用 风 险 依 次 从 低 到 高 排 列 的 顺 序 为（）。（0.5分）A.政 府 债 券、

8、公 司 债 券、金 融 债 券 B.金 融 债 券、公 司 债 券、政 府 债 券 C.政 府 债 券、金 融 债 券、公 司 债 券 D.金 融 债 券、政 府 债 券、公 司 债 券21.在 票 面 上 不 标 明 利 率，发 行 时 按 一 定 折 扣 率，以 低 于 票 面 金 额 发 行 的 债 券 叫（）（0.5分）A.单 利 债 券 B.复 利 债 券 C.贴 现 债 券 D.累 进 利 率 债 券 22.期 权 交 易 实 际 上 是 一 种 权 利 的 单 方 面 有 偿 让 渡,期 权 的 买 方 以 支 付 一 定 数 量 的（）。为 代 价 而 拥 有 了 这 种 权

9、利。（0.5分）A.保 证 金 B.期 权 费 C.手 续 费 D.佣 金23.我 国 现 行 股 票 类 型 主 要 是 按（）进 行 分 类。（0.5分）A.发 行 主 体 B.投 资 主 体 C.权 利 义 务 D.风 险 收 益 24.中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 于（）开 始 实 施。（0.5分）A.36281B.36342C.36434D.3616125.美 国 的 证 券 市 场 是 从 买 卖（）开 始 的。（0.5分）A.商 业 票 据 B.企 业 债 券C.政 府 债 券 D.股 票 26.基 金 托 管 人 与（）鉴 定 托 管 协 议。（0.5分）A.基 金

10、发 起 人 B.基 金 持 有 人 C.基 金 管 理 人 D.基 金 监 管 人 27.下 列 业 务 中，超 出 经 纪 类 证 券 公 司 可 从 事 的 业 务 范 围 有（）。（0.5分）A.证 券 代 保 管 B.代 理 登 记 开 户 C.证 券 的 自 营 买 卖 D.代 理 证 券 买 卖28.浮 动 利 率 债 券 的 利 率 在 确 定 时 一 般 要 与 市 场 利 率 挂 钩，其 与 市 场 利 率 的 关 系 是（）（0.5分）A.高 于 市 场 利 率 B.低 于 市 场 利 率 C 等 于 市 场 利 率 D.没 有 关 系 29.20世 纪 早 期,行 无 面

11、 额 股 票。A.纽 约 B.新 泽 西 C.华 盛 顿 D.芝 加 哥 美 国（）州 最 先 通 过 法 律，允 许 发（0.5分）30.公 司 破 产 后，对 公 司 剩 余 财 产 的 分 配 顺 序 上 列 为 最 后 的 是（）（0.5分）A.普 通 股 票 B.优 先 股 票C.银 行 债 权 D.普 通 债 权 31.期 权 交 易 中 的 选 择 权，属 于 交 易 中 的（）o（0.5分）A.买 方 B.卖 方 C.双 方 D.第 三 方 32.职 业 道 德 范 畴 是 反 映 职 业 活 动 中 从 业 人 员 与 社 会 他 人 之 间 最 本 质、最 重 要、最 普

12、遍 的 道 德 关 系 的 一 些（）o（0.5 分）A.基 本 概 念 B.基 本 准 则 C.基 本 特 征 D.基 本 关 系33.证 券 市 场 分 为 发 行 市 场 和 流 通 市 场 的 依 据 是（）不 同。（0.5分）A.市 场 组 织 形 式 B.市 场 的 功 能 C.市 场 参 与 主 体 D.市 场 范 围 34.我 国 证 券 法 规 定，股 票 依 法 发 行 后，由 发 行 人 经 营 与 收 益 的 变 化 所 引 致 的 投 资 风 险，由（）自 行 负 责。（0.5分）A.发 行 人 B.承 销 人 C.证 券 监 管 部 门 D.投 资 者 35.上 海

13、 证 券 交 易 和 深 圳 证 券 交 易 所 先 后 于（）正 式运 营。（0.5分）A.1991年 7 月 和 1992年 1 0月 B.1990年 1 2月 和 1991年 7 月 C.1991年 7 月 和 1990年 1 2月 D.1992年 1 0月 和 1991年 7 月 36.根 据 我 国 政 府 对 W TO的 承 诺，在 5 年 过 度 期 间,外 国 证 券 机 构 可 以 不 通 过 中 方 中 介 直 接 从 事（）（0.5分）A.A股 交 易 B.B股 交 易 C.债 券 交 易 D.基 金 交 易 37.通 过 股 价 指 数 期 货 可 以 转 移 和 分

14、散（）。（0.5分）A.经 营 风 险 B.利 率 风 险C.非 系 统 风 险 D.系 统 风 险 38.确 定 债 券 票 面 价 值 的 币 种 主 要 考 虑 债 券 的（）。（0.5分）A.发 行 数 量 B.发 行 方 式 C.发 行 对 象 D.发 行 价 格 39.一 般 情 况 下，中 央 银 行 采 取 宽 松 的 货 币 政 策 将 导 致（）（0 5分）A.股 价 水 平 上 升 B.股 价 水 平 下 降 C.股 价 水 平 不 变 D.股 价 水 平 盘 整40.公 司 债 券 比 相 同 期 限 政 府 债 券 的 利 率 高，这 是 对（）的 补 偿。（0.5分

15、）A.信 用 风 险 B.利 率 风 险 C 政 策 风 险 D.通 货 膨 胀 风 险 41.金 融 期 货 的 价 格 体 现 功 能 是 在 期 货 市 场 通 过（）形 成 期 货 价 格 来 体 现 的。（0.5分）A.拍 卖 竞 价 B.集 中 竞 价 C 交 易 所 报 价 D.分 散 竞 价 42.公 司 每 年 实 现 的 税 后 利 润 最 优 先 考 虑 的 分 配 项 目 是（）o（0.5分）A.资 金B.弥 补 亏 损 C.提 取 公 积 金 D.发 放 股 利 4 3.为 证 券 市 场 参 与 者 的 投 融 资、证 券 交 易 和 资 本 运 营 等 活 动 提

16、 供 专 业 性 咨 询 服 务 的 机 构 是（）。（0.5分）A.证 券 登 记 结 算 公 司 B.证 券 投 资 咨 询 公 司 C.律 师 事 务 所 D.证 券 交 易 所 4 4.封 闭 式 基 金 的 交 易 价 格 主 要 取 决 于（）o（0.5分）A.基 金 总 资 产 B.基 金 净 资 产 C.供 求 关 系 D淇 他45.存 托 凭 证 业 务 中，托 管 银 行 所 提 供 的 服 务 包 括（）o（0.5 分）A.领 取 红 利 或 利 息，用 于 再 投 资 或 汇 回 A D R 发 行 国 B.负 责 A D R 的 注 册 和 过 户 C.负 责 保 管

17、 A D R 所 代 表 的 基 础 证 券 D.负 责 对 公 司 管 理 监 督 46.债 券 的 利 息 收 益 取 决 于 债 券 的 票 面 利 率 和（）o（0.5分）A.还 本 方 式 B.付 息 方 式 C.付 息 时 间 D.付 息 频 率 47.代 理 中 央 登 记 结 算 公 司 为 证 券 的 交 易 和 发 行 提 供登 记、保 管 和 结 算 服 务 的 地 方 机 构，称 为（）o（0.5分）A.中 央 登 记 结 算 公 司 B.地 方 登 记 结 算 公 司 C.交 易 所 D.交 易 中 心 48.（）属 于 全 部 资 本 分 为 等 额 股 份，股 东

18、 以 其 所 持 股 份 对 公 司 承 担 责 任，公 司 以 其 全 部 资 产 对 公 司 的 债 务 承 担 责 任 的 公 司。（0.5分）A.无 限 责 任 公 司 B.有 限 责 任 公 司 C.股 份 有 限 公 司 D.两 合 公 司 49.存 在 投 资 者 大 量 赎 回 风 险 的 基 金 是（）。（0.5分）A.封 闭 式 基 金B.契 约 型 基 金 C.开 放 式 基 金 D.公 司 型 基 金 50.根 据 我 国 公 司 法 的 规 定，以 下（）不 是 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 行 使 的 职 权。（0.5分）A.决 定 公 司 的 经 营 方

19、 针 和 投 资 计 划 B.审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 C.决 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 D.修 改 公 司 章 程 51.基 金 收 益 分 配 方 案 是 由（）决 定 的。（0 5分）A.基 金 管 理 人 B.基 金 托 管 人 C.基 金 发 起 人 D.基 金 持 有 人52.计 算 利 息 时，按 一 定 期 限 将 所 生 利 息 加 入 本 金 再 计 算 利 息，逐 期 滚 算 的 债 券 被 称 为（）o（0.5分）A.贴 现 债 券 B.复 利 债 券 C.单 利 债 券 D.累 进 利 率 债 券 53.根 据 我 国 公 司

20、法 的 规 定，以 下（）不 是 股 份 有 限 责 任 公 司 董 事 会 行 使 的 职 权。（0.5分）A.制 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 B.制 定 公 司 的 基 本 管 理 制 度 C.执 行 股 东 大 会 的 决 议 D.拟 订 公 司 的 基 本 管 理 制 度 54.证 券 登 记 结 算 公 司 性 质 上 属 于（）（0.5分）A.证 券 服 务 机 构 B.证 券 经 营 机 构C.证 券 管 理 机 构 D.自 律 性 组 织 55.根 据 债 券 票 面 利 率 固 定 与 否 的 特 点，债 券 可 分 为 固 定 利 率 债 券 和（）

21、。（0.5分）A.政 府 债 券 B.金 融 债 券 C 普 通 债 券 D.浮 动 利 率 债 券 56.证 券 业 协 会 的 章 程 由（）制 定。（0 5分）A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.股 东 大 会 D.国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构57.公 司 型 基 金 的 投 资 人 通 过（）行 使 公 司 的 重 大 决 策 权 利。（0.5分）A.股 东 大 会 B.董 事 会 C.监 事 会 D.收 益 人 大 会 58.证 券 持 有 者 可 以 获 得 一 定 数 额 的 收 益，这 是 投 资 者 转 让 资 金 使 用 权 的 报 酬 此 收 益 的 最

22、 终 源 泉 是（）（0.5分）A.买 卖 差 价 B.利 息 或 红 利 C.生 产 经 营 过 程 中 的 资 产 增 值 D.虚 拟 资 本 价 值 59.若 持 有 现 货 多 头 的 交 易 者 担 心 将 来 现 货 下 跌，于 是 在 期 货 市 场 卖 出 期 货 合 约，这 种 交 易 方 式 称（）。（0.5分）A.多 头 套 期 保 值 B.空 头 套 期 保 值 C.牛 市 套 期 保 值 D.熊 市 套 期 保 值 60.收 益 公 司 债 有 固 定 的（）。（0 5分）A.票 面 额 B.到 期 日 C.偿 还 方 式 D.利 率 二.不 定 项 选 择 题（共

23、60题，共 40分）1.国 际 资 本 流 动 呈 现 不 断 加 快 的 趋 势，国 际 资 本 流 动 主 要 采 取（）几 种 形 式。（0.5分）A.对 外 直 接 投 资B.证 券 投 资 C.国 际 信 贷 D.政 府 援 助 2.大 宗 交 易 在 交 易 所 正 常 交 易 日（）的 限 定 时 间 进 行，申 报 价 格 须 在 当 日 竞 价 时 间 内 已 成 交 的（）成 交 价 格 之 间，由 买 卖 双 方 采 用 议 价 协 商 方 式 确 定 成 交 介，并 经 证 券 交 易 所 确 认 后 成 交。（0.5分）A.收 盘 后 B.最 高 和 最 低 C.收

24、盘 前 D.开 盘 和 收 盘 3.有 价 证 券 本 身 并 没 有 价 值，但 它 代 表 一 定 的 财 产 权 利，持 有 人 可 凭 该 证 券 取 得 一 定 量 的（）o（0.5分）A商 品 B.货 币 C.利 息 收 入D.股 息 收 入 4.综 观 60年 代 以 来 国 际 债 券 市 场 的 活 动 情 况，发 行 国 际 债 券 的 主 要 目 的 有（）o（0.5分）A.弥 补 国 际 收 支 逆 差 B.收 取 外 币 资 金，弥 补 国 内 预 算 资 金 的 不 足 C.一 些 大 型 和 特 大 型 工 程 项 目 建 设 筹 资，并 使 高 风 险 得 以

25、分 散 D.为 某 些 国 际 组 织 筹 资，以 支 持 其 活 动 5.20世 纪 90年 代 是 国 际 金 融 风 险 频 繁 发 生 的 时 期,主 要 包 括（）。（0.5分）A.巴 林 银 行 事 件 B.东 南 亚 金 融 危 机 C.英 国 英 镑 和 意 大 利 里 拉 退 出 欧 洲 汇 率 机 制 D.美 国 安 然 公 司 造 假 事 件 6.国 际 债 券 的 发 行 人 主 要 有（）。（0.5分）A.各 国 政 府 B.各 国 政 府 所 属 机 构 C 银 行 及 其 他 金 融 机 构 D.国 际 组 织 7.股 票 与 债 券（）。（0 5分）A.同 属

26、有 价 证 券 B.同 属 筹 措 资 金 的 手 段 C.收 益 率 相 互 影 响 D.具 有 相 同 的 权 利 8.下 列 属 于 货 币 证 券 的 有（）（0.5分）A.商 业 提 货 单 B.商 业 汇 票 C 现 金 证 券 D.银 行 支 票 E.国 债 期 货 凭 证9.证 券 公 司 从 事 客 户 资 产 管 理 业 务，应 当 符 合（）等 条 件。（0.5分）A.综 合 类 证 券 公 司 B.净 资 本 不 低 于 人 民 币 2 亿 元 C.净 资 本 不 低 于 人 民 币 5 亿 元 D.近 1年 内 未 受 到 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚 10

27、.下 列 有 关 证 券 投 资 收 益 与 风 险 关 系 的 说 法 中，哪 些 说 法 是 正 确 的（）o（0.5分）A.同 一 主 体 发 行 的 债 券 之 所 以 利 率 不 同 是 因 为 利 率 风 险 不 同 B.期 限 相 同 的 同 类 型 债 券 利 率 不 同 是 因 为 信 用 风 险 不 同 C.同 一 主 体 发 行 的 同 期 限 浮 动 利 率 债 券 与 固 定 利 率 债 券 不 同 是 因 为 购 买 力 风 险 不 同 D.同 一 主 体 发 行 的 股 票 和 债 券 收 益 率 不 同 因 为 经 营 风 险、财 务 风 险、政 策 风 险、经

28、 济 周 期 波 动 不 同1 1.证 券 市 场 监 管 的 原 则 是（）。（0 5 分）A.依 法 管 理 B.保 护 投 资 者 利 益 C 公 开、公 平、公 正 D.监 管 与 自 律 相 结 合 12.金 融 自 由 化 的 内 容 包 括（）。（0 5 分）A.取 消 存 款 利 率 的 高 限 限 额 B.允 许 混 业 经 营 C.放 松 外 汇 管 制 D.开 放 金 融 市 场 13.参 加 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 的 条 件 是（）。（0.5分）A.年 满 1 8周 岁 B.高 中 以 上 文 化 程 度C.完 全 民 事 行 为 能 力 D.最 近

29、3 年 未 受 过 刑 事 处 罚 14.政 府 债 券 的 举 债 主 体 主 要 包 括（）。（0.5分）A.中 央 政 府 B.地 方 政 府 C.国 有 企 业 D.国 有 机 构 15.基 金 持 有 人 享 有 基 金 的（）。（0.5分）A.知 情 权 B.表 决 权 C.管 理 权 D.收 益 权 16.下 列 说 法 中 那 些 说 法 符 合 金 融 期 货 交 易 制 度 中 的限 仓 原 则（）。（0.5分）A.总 量 限 仓 与 比 例 限 仓 相 分 离 B.总 量 限 仓 与 比 例 限 仓 相 结 合 C.相 反 方 向 头 寸 可 抵 消 D.相 反 方 向

30、头 寸 不 可 抵 消 17.证 券 投 资 基 金 资 产 总 额 包 括（）。（0 5分）A.基 金 拥 有 的 认 股 权 证 B.基 金 拥 有 的 短 期 票 据 C.基 金 的 银 行 存 款 本 息 D.基 金 购 买 的 公 司 债 券 18.证 券 公 司 股 票 质 押 贷 款 管 理 办 法 规 定，借 款 人 应 具 备 的 条 件 有（）。（0.5分）A.资 产 具 有 充 足 的 流 动 性 B.未 挪 用 客 户 交 易 结 算 资 金 C.中 国 人 民 银 行 认 为 应 具 备 的 其 他 条 件 D.上 一 年 度 经 营 正 常，未 发 生 经 营 性

31、亏 损19.实 物 债 券 的 券 面 上 一 般 印 有（）。（0 5分）A.债 券 面 额 B.债 券 期 限 C.债 券 发 行 人 全 称 D.还 本 付 息 方 式 20.我 国 公 司 法 规 定，股 票 采 用 书 面 形 式 或 国 务 院 证 券 管 理 部 门 规 定 的 其 他 形 式。股 票 应 载 明 的 主 要 事 项 有（）（0.5分）A.公 司 名 称 B.公 司 登 记 成 立 的 日 期 C.股 票 种 类 D.股 票 的 编 号 21.划 分 封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金 的 依 据 是（）。（0.5分）A.基 金 的 组 织 形 式 B.基

32、 金 的 投 资 标 的 C.基 金 是 否 可 自 由 赎 回 D.基 金 规 模 是 否 固 定 22.基 金 托 管 人 的 义 务 包 括（）等。（0.5分）A.不 得 将 基 金 资 产 转 与 第 三 人 托 管 B.接 受 基 金 管 理 人 的 监 督 C.对 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 及 基 金 单 位 资 产 净 值 进 行 复 核、审 查 D.按 照 法 律、法 规 和 基 金 契 约 规 定，严 格 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务，在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 保 守 基 金 商 业 秘 密 23.从 其 产 生

33、的 领 域 分 析，外 汇 风 险 大 致 可 分 为（）。（0.5分）A.商 业 性 汇 率 风 险B.金 融 性 汇 率 风 险 C.全 球 性 汇 率 风 险 D.区 域 性 汇 率 风 险 24.公 司 债 券 上 市 交 易 后，公 司 有（）情 形 的，国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 有 权 决 定 暂 停 其 公 司 债 券 上 市 交 易。（0.5分）A.公 司 最 近 三 年 连 续 亏 损 B.公 司 有 重 大 违 法 行 为 C.公 司 最 近 二 年 连 续 亏 损 D.未 按 照 公 司 债 券 募 集 办 法 履 行 义 务 25.下 列 陈 述 中

34、符 合 我 国 现 行 代 办 股 份 转 让 市 场 的 交 易 规 定 的 是（）o（0.5分）A.配 对 撮 合 采 用 集 合 竞 价 的 方 式 B.不 设 价 格 指 数 C.每 周 转 让 3 次 或 5 次 D.个 股 日 跌 幅 不 设 下 限26.证 券 监 管 部 门 主 要 从（）几 个 方 面 建 立 诚 信 问 责 制 度。（0 5分）A.进 一 步 完 善 董 事、监 事 及 高 管 人 员 的 备 案 及 承 诺 制 度 B.建 立 健 全 诚 信 记 录 档 案，督 促 履 行 诚 信 义 务 C.加 大 对 不 诚 信 行 为 的 惩 处 力 度 D.完 善

35、 上 市 公 司 信 息 披 露 制 度 27.证 券 公 司 的 主 要 业 务 有 承 销 业 务、经 纪 业 务、自 营 业 务 外，还 有（）等。（0.5分）A.购 并 业 务 B.受 托 资 产 管 理 业 务 C.基 金 管 理 业 务 D.投 资 咨 询 业 务2 8.在 我 国 证 券 市 场 初 创 时 期（1991-1996年）先 后 采 用 过 的 新 股 发 行 方 式 包 括（）。（0.5分）A.限 量 发 售 认 购 证 B.与 储 蓄 挂 钩 缴 款 和 金 额 预 缴 款 方 式 C.无 限 量 发 售 认 购 证 D.二 级 市 场 配 售 和 机 构 配 售

36、 方 式 2 9.现 代 企 业 制 度 的 最 主 要 特 征 是（）制 度（0.5分）A.法 人 代 表 B.法 人 财 产 C.有 限 责 任 D.董 事 会 E.经 理 负 责 3 0.我 国 企 业 债 券 的 发 展 大 致 经 历 了 以 下 哪 几 个 阶 段（）o（0.5 分）A.萌 芽 期B.发 展 期 C.停 滞 期 D.再 度 发 展 期 31.政 府 债 券 的 风 险 主 要 是（）oA.信 用 风 险 B.利 率 风 险 C.购 买 力 风 险 D.财 务 风 险（0.5分）32.资 本 市 场 包 括（）。（0 5 分）A.货 币 市 场 B.外 汇 市 场 C

37、.证 券 市 场 D.长 期 信 货 市 场33.金 融 期 货 的 类 型 主 要 有（）。（0 5分）A.外 汇 期 货 B.股 票 期 货 C.股 价 期 货 D.利 率 期 货 E.股 价 指 数 期 货 34.金 融 期 货 交 易 的 撮 合 成 交 方 式 有（）。（0 5分）A.做 市 商 方 式 B.竞 价 方 式 C.议 价 方 式 D.一 对 一 方 式 35.会 计 师 事 务 所 在 执 行 证 券、期 货 相 关 业 务 时，应 严 格 执 行（）制 定、发 布 的 中 国 注 册 会 计 师 独 立 审 计 准 则 及 其 相 关 规 定。（0.5分）A.财 政

38、部 B.中 国 证 监 会 C.中 国 注 册 会 计 师 协 会D.中 国 证 券 业 协 会 36.证 券 业 从 业 人 员 的 禁 止 行 为 包 括（）等。（0.5分）A.不 得 接 受 分 享 利 益 的 委 托 B.不 得 以 获 取 投 机 利 益 为 目 的，利 用 职 务 之 便 从 事 证 券 买 卖 活 动 C.不 得 与 发 行 公 司 或 相 关 人 员 间 有 获 取 利 益 的 约 定 D.不 得 接 受 客 户 对 买 卖 证 券 的 种 类、数 量、价 格 及 买 进 或 卖 出 的 全 权 委 托 37.金 融 债 券 与 银 行 存 款 比 较，它 的

39、特 征 在 于（）（0.5分）A.优 先 性 B.流 运 性 C.集 中 性 D.高 利 性 E.专 用 性38.机 构 投 资 者 参 与 与 创 造 新 的 E T F 构 造 单 位，是 为 了（）。（0.5 分）A.建 立 自 己 的 存 货 头 寸 B.满 客 户 购 买 E T F 的 需 要 C 套 期 保 值 D.投 机 获 利 39.根 据 现 行 规 定，我 国 三 板 市 场 的 股 份 转 让 是 采 取（）o（0.5 分）A.定 期 的 方 式 B.非 定 期 的 方 式 C.连 续 方 式 D.非 连 续 方 式 40.在 证 券 市 场 上，机 构 投 资 者 的

40、 资 金 来 源、投 资 目 的、投 资 方 向 各 不 相 同，但 一 般 具 有（）的 特 点。（0.5分）A.资 金 量 大B.注 重 投 资 的 安 全 性 C.对 市 场 影 响 大 D.收 集 和 分 析 信 息 的 能 力 强 41.金 融 期 货 交 易 与 金 融 现 货 交 易 相 比，区 别 在 于（）（1分）A.交 易 对 象 不 同 B.交 易 目 的 不 同 C.价 格 决 定 不 同 D.结 算 方 式 不 同 E.投 资 者 不 同 42.一 般 说 来，证 券 投 资 基 金 当 事 人 之 间 的 关 系 包 括（）o（1 分）A.持 有 人 和 管 理 人

41、 之 间 的 关 系 B.管 理 人 和 托 管 人 之 间 的 关 系 C.持 有 人 和 托 管 人 之 间 的 关 系 D.持 有 人、管 理 人、托 管 人 与 证 券 监 督 机 构 之 间 的关 系 43.中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 主 要 对（）的 行 为 做 出 了 法 律 规 定。（1分）A.有 限 责 任 公 司 B.无 限 责 任 公 司 C.股 份 有 限 公 司 D.个 人 独 资 公 司 44.证 券 投 资 基 金 具 有（）等 特 点。（1分）A.集 合 投 资 B.高 收 益 低 风 险 C.专 家 管 理 D.组 合 投 资 45.证 券 发 行

42、 人 主 要 是（）。（1分）A.政 府 B.企 业 C.居 民 D.金 融 机 构 46.契 约 型 基 金 的 当 事 人 有（）o（1分）A.管 理 人 B.托 管 人 C.承 销 公 司 D.投 资 者 47.证 券 交 易 所 具 有 的 特 征 是（）。（1分）A.有 固 定 的 交 易 场 所 和 交 易 时 间 B.投 资 者 直 接 进 入 交 易 所 买 卖 证 券 C.通 过 公 开 竞 价 的 方 式 决 定 证 券 交 易 价 格 D.交 易 对 象 限 于 合 乎 一 定 标 准 的 上 市 证 券48.注 册 会 计 师 事 务 所 的 证 券、期 货 相 关 业

43、 务 主 要 是 指 证 券、期 货 相 关 机 构 的（）。（1分）A.会 计 报 表 审 计 B.净 资 产 验 证 C.实 收 资 本（股 本）的 审 验 D.盈 利 预 测 审 核 49.原 始 凭 证 是 解 决 因（）引 起 的 各 类 纠 纷 的 主 要 证 据。（1分）A.证 券 登 记 B.证 券 托 管 C.证 券 交 易 D.证 券 结 算 50.备 兑 凭 证 的 构 成 要 素 是（）o（1分）A.发 行 主 体 B.标 的 物C.发 行 规 模 D.协 议 价 格 E.认 股 比 率 51.股 票 的 未 来 收 益 包 括（）o（1分）A.未 来 股 息 收 入

44、B.资 本 利 得 收 入 C.股 本 增 值 收 益 D.清 算 价 值 52.股 息 的 具 体 形 式 包 括（）o（1分）A.建 业 股 息 B.负 债 股 息 C.现 金 股 息 D.财 产 股 息 53.金 融 期 货 的 功 能 主 要 有（）o（1分）A.投 资 功 能B.筹 资 功 能 C 套 期 保 值 功 能 D.价 格 发 现 功 能 54.普 通 股 股 东 的 义 务 是（）（1分）A.遵 纪 守 法 B.遵 守 公 司 章 程 C.依 其 所 认 购 的 股 份 和 入 股 方 式 缴 纳 股 金 D.除 法 律 法 规 规 定 的 情 形 外 不 得 退 股 E

45、.法 律 行 政 法 规 及 公 司 章 程 应 当 承 担 的 其 他 义 务 55.根 据 我 国 基 金 法 的 规 定，基 金 托 管 人 的 职 责 是（）。（1分）A.安 全 保 管 基 金 财 产 B.对 基 金 财 务 会 计 报 告 出 具 意 见 C.计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 及 每 一 基 金 单 位 资 产 净 值 D.按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会56.金 融 期 货 与 金 融 期 权 的 区 别 主 要 表 现 在（）。（1分）A.履 约 保 证 不 同 B.投 资 者 权 利 与 义 务 的 对 称 性 不 同 C.

46、现 金 流 转 不 同 D.标 的 物 不 同 E.盈 亏 的 特 点 不 同 57.建 立 现 代 企 业 制 度，就 其 法 律 的 基 本 框 架 而 言,主 要 包 括（）。（1分）A.公 司 法 B.刑 法 C 证 券 法 D.破 产 法 58.债 券 收 益 率 可 分 为（）o（1分）A.票 面 收 益 率 B.直 接 收 益 率 C.持 有 期 收 益 率 D.到 期 收 益 率 59.证 券 投 资 基 金 投 资 存 在 的 风 险 主 要 有（）。（1分）A.市 场 风 险 B.技 术 风 险 C.管 理 风 险 D.巨 额 赎 回 风 险 60.股 份 有 限 公 司

47、的 一 般 特 征 包 括。（1分）A.具 备 独 立 法 人 资 格 B.以 股 份 筹 资 方 式 组 建 C.股 份 投 资 永 久 不 能 转 让 D.所 有 权 与 经 营 权 分 离三.判 断 题（共 60题 洪 30分）1.公 司 制 证 券 交 易 所 成 员 公 司 的 股 东 可 以 担 任 交 易 所 的 高 级 职 员。（0 5分）错 误 正 确 2.对 从 事 证 券 法 律 业 务 的 律 师 事 务 所 实 行 监 督 管 理 的 机 关 为 司 法 部 和 证 监 会。（）（0.5分）错 误 正 确 3.债 券 的 票 面 要 素 有 票 面 价 值、偿 还 期

48、 限、利 率、债 券 发 行 者 名 称 四 个 因 素，他 们 必 须 在 实 际 的 债 券 上 印制 出 来。（）（0 5分）错 误 正 确 4.上 市 公 司 收 购 可 以 采 取 要 约 收 购 或 协 议 收 购 的 方 式。（）（0.5 分）错 误 正 确 5.我 国 证 券 法 规 定 证 券 公 司 可 以 选 择 加 入 证 券 业 协 会，也 可 以 不 加 入。（）（0.5分）错 误 正 确 6.间 接 融 资 是 指 通 过 银 行 所 进 行 的 资 金 融 通 活 动。（）（0.5分）错 误 正 确 7.金 融 期 货 价 格 与 现 货 价 格 是 走 向 一

49、 致 并 逐 渐 趋 同 的。（0.5分）错 误 正 确 8.个 人 负 债 额 较 大 且 到 期 未 清 偿 者 不 能 担 任 证 券 经 营 机 构 的 高 级 管 理 人 员。（0.5分）错 误 正 确 9.公 司 型 基 金 的 基 金 资 产 归 基 金 公 司 所 有。（）（0.5分）错 误正 确 10.金 融 期 权 是 一 种 有 效 的 控 制 风 险 的 工 具。（0.5分）错 误 正 确 11.有 价 证 券 的 流 动 性 是 通 过 承 兑、贴 现 和 交 易 等 方 式 实 现 的。（0.5分）错 误 正 确 12.国 际 金 融 监 管 的 加 强 可 以 防

50、 止 金 融 风 险 从 一 国（或 地 区）传 递 到 周 边 国 家（或 地 区）。（0.5分）错 误 正 确13.股 票 的 每 股 净 资 产 增 加，股 票 价 格 可 能 上 升，反 之 则 可 能 下 降。（0 5分）错 误 正 确 14.只 有 股 份 公 司 才 可 以 发 行 证 券。（0 5分）错 误 正 确 15.内 幕 交 易 的 行 为 方 式 主 要 表 现 为：行 为 主 体 知 悉 公 司 内 幕 信 息，且 从 事 有 价 证 券 的 交 易 或 其 他 有 偿 转 让 行 为，或 者 泄 露 内 部 信 息 或 建 议 他 人 买 卖 证 券 等。（0.5