证券交易期末复习题1.pdf

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1、 证 券 交 易 模 拟 试 卷（一）一、单 项 选 择 题（本 大 题 共 60小 题，每 小 题 0.5 分，共 30分）以 下 各 小 题 所 给 出 的 4 个 选 项 中，只 有 一 项 最 符 合 题 目 要 求，请 选 出 正 确 的 选 项，不 选、错 选 均 不 得 分。1.在 竞 价 市 场 中，证 券 交 易 价 格 是 由 市 场 上 的 买 方 订 单 和 卖 方 订 单 共 同 驱 动 的，这 属 于（A）的 特 点。A.指 令 驱 动 系 统 B.报 价 驱 动 系 统 C.经 纪 人 驱 动 系 统 D.时 间 驱 动 系 统 2.证 券 交 易 的（B）原 则

2、 要 求 证 券 交 易 参 与 各 方 应 依 法 及 时、真 实、准 确、完 整 地 向 社 会 发 布 自 己 的 有 关 信 息。A.公 平 B.公 开 C.公 正 D.安 全 3.我 国 证 券 交 易 所 目 前 采 用 的 报 价 方 式 是（C）oA.口 头 报 价 B.书 面 报 价 C.电 脑 报 价 D.人 工 报 价 4.证 券 交 易 所 决 定 接 纳 或 者 开 除 会 员 应 当 在 决 定 后 的（A）个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 备 案。A.5B.7C.10D.305.证 券 公 司 经 营 证 券 承 销 与 保 荐、证 券 自 营、证 券

3、资 产 管 理 业 务 之-的，其 注 册 资 本 不 得 低 于 人 民 币（B）元。A.5000 万 B.1亿 C.2 亿 D.5 亿 6.（B）的 核 心 要 求 是 实 现 市 场 信 息 的 公 开 化。A.透 明 原 则 B.公 开 原 则 C.公 正 原 则 D.公 平 原 则 7.（D）是 由 交 易 双 方 订 立 的、约 定 在 未 来 某 日 期 按 成 交 时 约 定 的 价 格 交 割 一 定 数 量 的 某 种 商 品 的 标 准 化 协 议。A.回 购 交 易 合 约 B.远 期 交 易 合 约 C.现 货 交 易 合 约 D.期 货 合 约 8.以 下 不 属

4、于 证 券 经 纪 业 务 禁 止 行 为 的 有（B）oA.挪 用 客 户 交 易 结 算 资 金 B.根 据 委 托 单 内 容（可 能 并 非 当 时 最 有 利 的 委 托 价 格）向 交 易 所 申 报 C.在 批 准 的 营 业 场 所 之 外 接 受 客 户 委 托 D.降 低 证 券 交 易 收 费 标 准 9.D）是 证 券 交 易 的 中 介，是 独 立 于 买 卖 双 方 的 第 三 者，与 客 户 之 间 不 存 在 从 属 或依 附 的 关 系。A.中 介 公 司 B.中 国 监 管 协 会 C.中 介 银 行 D.证 券 经 纪 商 1 0.目 前，我 国 具 有

5、法 人 资 格 的 证 券 经 纪 商 是 指 在 证 券 交 易 中 代 理 买 卖 证 券、从 事 经 纪 业 务 的（A）oA.证 券 公 司 B.资 产 管 理 公 司 C.信 托 公 司 D.基 金 公 司 11.下 列 关 于 连 续 竞 价 的 说 法 错 误 的 是（D）。A.能 成 交 者 予 以 成 交，不 能 成 交 者 等 待 机 会 成 交 B.在 无 撤 单 的 情 况 下，委 托 当 日 有 效 C.开 盘 集 合 竞 价 期 间 未 成 交 的 买 卖 申 报，自 动 进 入 连 续 竞 价 D.连 续 竞 价 期 间 未 成 交 的 买 卖 申 报，自 动 撤

6、 销 12.涨 跌 幅 价 格 的 计 算 公 式 为（A）oA.涨 跌 幅 价 格=前 收 盘 价 X（1涨 跌 幅 比 例）B.涨 跌 幅 价 格=今 开 盘 价 X（1涨 跌 幅 比 例）C.涨 跌 幅 价 格=前 平 均 价 X（1涨 跌 幅 比 例）D,涨 跌 幅 价 格=前 最 高 价 X（1涨 跌 幅 比 例）13.通 常，企 业 年 金 基 金 按 照 企 业 年 金 计 划 开 立 证 券 账 户，单 个 企 业 年 金 计 划 最 多 可 开 立（A）个 证 券 账 户。A.10B.5C.2D.114.某 股 票 即 时 揭 示 的 卖 出 申 报 价 格 和 数 量 分

7、别 为 15.60元 和 1000股、15.50元 和 800股、15.35元 和 100股，即 时 揭 示 的 买 入 申 报 价 格 和 数 量 分 别 为 15.25元 和 500股、15.20元 和 1000股、15.15元 和 800股。若 此 时 该 股 票 有 一 笔 买 入 申 报 进 入 交 易 系 统，价 格 为 15.50 元，数 量 为 600股，则 相 应 的 成 交 结 果 为（B）oA.以 15.35元 成 交 600股 B.以 15.35元 成 交 100股、15.50元 成 交 500股 C.以 15.50元 成 交 600股 D.以 15.35元 成 交 1

8、00股、其 余 500股 的 申 报 失 效 15.网 上 竞 价 发 行 方 式 的 最 大 缺 陷 是（C）。A.效 率 低 B.手 续 繁 琐 C.股 价 易 被 操 纵 D.发 行 价 格 与 二 级 市 场 上 的 交 易 价 格 有 很 大 差 别 16.A 公 司 权 证 的 某 日 收 盘 价 是 6 元，A 公 司 股 票 收 盘 价 是 24元，行 权 比 例 为 1。次 日 A 公 司 股 票 最 多 可 以 上 涨 或 下 跌 10%,则 权 证 次 日 的 涨 跌 幅 比 例 为（A）oA.50%B.40%C.20%D.10%17.深 圳 证 券 交 易 所 配 股

9、认 购 于（A）开 始，认 购 期 为（）个 工 作 日。A.R+1 日，5B.R 日，10C.R+1 日,10D.R-l 日，1518.上 海、深 圳 证 券 交 易 所 上 市 证 券 的 分 红 派 息，主 要 是 通 过（D）进 行 的。A.各 银 行 B.各 证 券 公 司 C.交 易 所 D.登 记 结 算 公 司 的 交 易 清 算 系 统 19.上 市 开 放 式 基 金 的 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 上 市 首 日 前 一 交 易 日 的（B）。A.基 金 份 额 平 均 值 B.基 金 份 额 净 值 C.基 金 份 额 市 值 D.基 金 份 额 总 值

10、 20.上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 申 购、赎 回 的 成 交 价 格 按（D）确 定。A.1元 B.前 日 基 金 份 额 净 值 C.当 日 市 场 价 格 D.当 日 基 金 份 额 净 值 21.证 券 自 营 业 务 原 始 凭 证 以 及 有 关 业 务 文 件、资 料、账 册、报 表 和 其 他 必 要 的 材 料 应 至 少 妥 善 保 存（D）oA.5B.10C.15D.2022.中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 规 定，自 营 股 票 规 模 不 得 超 过 净 资 本 的（D）oA.5%B.20%C

11、.30%D.100%23.无 涨 跌 幅 限 制 证 券 的 大 宗 交 易 成 交 价 格，由 买 卖 双 方 在 收 盘 价 的 上 下（C）或 当 日 已 成 交 的 最 高、最 低 价 之 间 自 行 协 商 确 定。A.10%B.20%C.30%D.50%24.债 券 大 宗 交 易 以 及 专 项 资 产 管 理 计 划 协 议 交 易 实 行（A）oA.当 日 回 转 交 易 B.T+1日 回 转 交 易 C.T+2日 回 转 交 易 D.T+3日 回 转 交 易 25.询 价 交 易 中，交 易 商 以（C）方 式 申 报。A.匿 名 B.匿 名 或 实 名 C.实 名 D.匿

12、 名 和 实 名 26.所 有 合 格 投 资 者 持 有 同 一 上 市 公 司 挂 牌 交 易 A 股 数 额，合 计 达 到 该 公 司 总 股 本 的（）及 其 后 每 增 加（D）时，证 券 交 易 所 于 该 交 易 日 结 束 后 通 过 交 易 所 网 站，公 布 合 格 投 资 者 已 持 有 该 公 司 挂 牌 交 易 A 股 的 总 数 及 其 占 公 司 总 股 本 的 比 例。A.10%,1%B.10%,2%C.15%,3%D.16%,2%27.下 列 各 项 不 属 于 定 向 资 产 管 理 业 务 的 特 点 是（D）oA.证 券 公 司 与 客 户 必 须 是

13、“一 对 一”B.具 体 投 资 方 向 应 在 资 产 管 理 合 同 中 约 定 C.必 须 在 单 一 客 户 的 专 用 证 券 账 户 中 经 营 运 作 D.通 过 专 门 账 户 为 客 户 提 供 资 产 管 理 服 务 28.证 券 公 司 从 事 资 产 管 理 业 务，其 净 资 本 不 低 于 人 民 币（B）亿 元。A.1B.2C.5D.1029.以 下 不 属 于 证 券 自 营 买 卖 对 象 的 是（C）oA.国 债 B.权 证 C.B 股 D.证 券 投 资 基 金 30.证 券 自 营 业 务 原 始 凭 证 以 及 有 关 业 务 文 件、资 料、账 册、

14、报 表 和 其 他 必 要 的 材 料 应 至 少 妥 善 保 存（D）年。A.78.10C.15D.2031.建 立 健 全 自 营 业 务 风 险 监 控 系 统 的 功 能，应 在 监 控 系 统 中 设 置 相 应 的（B），通 过 系 统 的 预 警 触 发 装 置 自 动 显 示 自 营 业 务 风 险 的 动 态 变 化。A.敏 感 性 指 标B.风 险 监 控 阀 值 C.风 险 测 量 阀 值 D.风 险 预 警 指 标 32.柜 台 自 营 买 卖 是 指 证 券 公 司 在（B）以 自 己 的 名 义 与 客 户 之 间 进 行 的 证 券 自 营 买 卖。A.银 行 柜

15、 台 B.其 营 业 柜 台 C.证 券 交 易 所 D.证 券 交 易 系 统 3311.从 事 证 券 自 营 业 务 的 证 券 公 司 其 注 册 资 本 最 低 限 额 应 达 到 人 民 币（C）oA.3000万 元 B.5000万 元 C.1亿 元 D.2 亿 元 34.证 券 公 司 申 请 融 资 融 券 业 务 试 点，应 当 经 营 证 券 经 纪 业 务 已 满（B）年。A.2B.3C.4D.535.融 资 融 券 业 务 的 决 策 与 授 权 体 系 原 则 上 按 照（D）架 构 设 立 和 运 行。A.董 事 会 分 支 机 构 B.董 事 会 业 务 决 策

16、机 构 C.董 事 会 业 务 决 策 机 构 分 支 机 构 D.董 事 会 业 务 决 策 机 构 业 务 执 行 部 门 分 支 机 构 36.限 定 性 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 于 业 绩 优 良、成 长 性 高、流 动 性 强 的 股 票 等 权 益 类 证 券 以 及 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 资 产，不 得 超 过 该 计 划 资 产 净 值 的（C）,并 应 当 遵 循 分 散 投资 风 险 的 原 则。A.10%B.15%C.20%D.25%37.证 券 公 司 应 当 自 专 用 证 券 账 户 开 立 之 日 起（B）个 交 易 日 内，将

17、专 用 证 券 账 户 报 证 券 交 易 所 备 案。A.2B.3C.5D.1538.证 券 公 司 应 当 在 集 合 资 产 管 理 计 划 开 始 投 资 运 作 之 日 起（B）个 月 内，使 集 合 资 产 管 理 计 划 的 投 资 组 合 比 例 符 合 集 合 资 产 管 理 合 同 的 约 定。A.12B.6C.3D.139.以 下 关 于 证 券 公 司 开 展 资 产 管 理 业 务 的 禁 止 行 为，不 正 确 的 是（D）oA.将 证 券 资 产 管 理 业 务 与 证 券 公 司 其 他 业 务 混 合 操 作 B.以 获 取 佣 金 或 者 其 他 利 益 为

18、 目 的，用 客 户 委 托 资 产 进 行 不 必 要 的 交 易 C.接 受 单 一 客 户 委 托 资 产 净 值 低 于 规 定 的 最 低 限 额 D.定 向 资 产 管 理 业 务 先 于 自 营 业 务 进 行 交 易 40.证 券 公 司 参 与 多 个 集 合 计 划 的 自 有 资 金 总 额，不 得 超 过 证 券 公 司 净 资 本 的（B）。A.10%B.15%C.20%D.25%41.买 断 式 回 购 与 质 押 式 回 购 的 区 别 在 于（A）。A.在 初 始 交 易 中，债 券 所 有 权 随 交 易 的 发 生 而 转 移 B.在 最 终 交 易 中，债

19、 券 所 有 权 随 交 易 的 发 生 而 转 移 C.在 最 终 交 易 中，回 购 金 额 的 计 算 方 法 不 同 D.在 最 终 交 易 中，回 购 的 债 券 的 种 类 不 同 42.在 证 券 回 购 交 易 中，（A）是 被 允 许 的 行 为。A.将 融 得 资 金 用 于 短 期 周 转 B.以 租 券 等 方 式 从 事 证 券 回 购 交 易 C.以 借 券 等 方 式 从 事 证 券 回 购 交 易 D.金 融 机 构 以 个 人 或 机 构 委 托 其 保 管 的 债 券 进 行 回 购 交 易 43.证 监 会 派 出 机 构 应 当 自 收 到 融 资 融

20、券 申 请 书 之 日 起（C）个 工 作 日 内，向 证 监 会 出 具 是 否 同 意 申 请 人 开 展 融 资 融 券 业 务 试 点 的 书 面 意 见。A.3B.5C.10D.1544.证 券 公 司 应 当 在 每 一 月 份 结 束 后（A）个 工 作 日 内，向 证 监 会、注 册 地 证 监 会 派 出 机 构 和 证 券 交 易 所 书 面 报 告 当 月 的 融 资 融 券 相 关 情 况。A.10B.15C.20D.3045.以 下 关 于 证 券 公 司 的 账 户 体 系 的 说 法，不 正 确 的 有（C)OA.融 券 专 用 证 券 账 户，用 于 记 录 证

21、 券 公 司 持 有 的 拟 向 客 户 融 出 的 证 券 和 客 户 归 还 的 证 券，不 得 用 于 证 券 买 卖 B.客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户，用 于 记 录 客 户 委 托 证 券 公 司 持 有、担 保 证 券 公 司 因 向 客 户 融 资 融 券 所 生 债 权 的 证 券 C.信 用 交 易 资 金 交 收 账 户，用 于 客 户 融 资 融 券 交 易 的 证 券 结 算 D.融 资 专 用 资 金 账 户，用 于 存 放 证 券 公 司 拟 向 客 户 融 出 的 资 金 及 客 户 归 还 的 资 金 46.客 户 信 用 证 券 账 户 为

22、证 券 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的（C）证 券 账 户。A.初 始 B.一 级 C.二 级 D.三 级 47.客 户 只 能 与（D）家 证 券 公 司 签 订 融 资 融 券 合 同，向（）家 证 券 公 司 融 入 资 金 和 证 券。A.1,2B.2,2C.2,1D.1,148.在 我 国，（A）事 实 上 是 作 为 证 券 市 场 中 央 结 算 系 统 各 参 与 方 的 共 同 对 手 方，与 结 算 参 与 人 之 间 进 行 资 金 的 多 边 净 额 结 算。A.中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 B.中 国 金 融 期

23、货 交 易 所 C.中 国 证 券 交 易 结 算 公 司 D.上 海 证 券 交 易 所 49.某 客 户 持 有 上 海 证 券 交 易 所 上 市 96国 债（6）现 券 1万 手。该 国 债 当 日 收 盘 价 为 121.85 元，当 月 的 标 准 券 折 算 率 为 1：1.27o该 客 户 最 多 可 回 购 融 入 的 资 金 是（C）（不 考虑 交 易 费 用）。A.1218.50 万 元 B.1000.00 万 元 C.1270.00 万 元 D.1200.00 万 元 50.沪、深 证 券 交 易 所 以 国 债 为 主 要 品 种 的 质 押 式 回 购 交 易 的

24、开 办 时 间 分 别 是（C）。A 1993年 12月 和 1994年 11月 B.1993年 10月 和 1994年 12月 C.1993年 12月 和 1994年 10月 D.1994年 10月 和 1993年 12月 51.国 债 买 断 式 回 购 交 易 按 照（B）原 则 进 行。A.一 次 成 交、一 次 清 算 B.一 次 成 交、两 次 清 算 C.两 次 成 交、一 次 清 算 D.两 次 成 交、两 次 清 算 52.标 准 券 是 一 种 虚 拟 的 回 购 综 合 债 券，是 由 各 种 债 券 根 据 一 定（B）折 合 相 加 而 成。A.面 值 B.折 算 率

25、 C.收 益 率 D.折 现 率 5 3.上 海 证 券 交 易 所 债 券 交 易 实 施 细 则 规 定，债 券 回 购 交 易 集 中 竞 价 时 单 笔 申 报 最 大 数 量 应 当 不 超 过（A）oA.1万 手 B.5万 手 C.1万 张D.5万 张 54.证 券 交 易 所 质 押 式 回 购 的 报 价 方 式 是 以 债 券 回 购 交 易 资 金 的（B）进 行 报 价。A.平 均 收 益 率 B.年 收 益 率 C.内 部 报 酬 率 D.再 投 资 收 益 率 55.下 列 关 于 净 额 清 算 的 说 法，不 正 确 的 有（A）oA.清 算 证 券 时，同 一

26、清 算 期 内 不 同 种 证 券 也 能 合 并 计 算 B.清 算 证 券 时，同 一 清 算 期 内 同 种 证 券 可 以 合 并 计 算 C.可 以 简 化 操 作 手 续，提 高 清 算 效 率 D.清 算 价 款 时，同 一 清 算 期 内 发 生 的 不 同 种 类 证 券 的 买 卖 价 款 可 以 合 并 计 算 56.国 债 买 断 式 回 购 到 期 购 回 结 算 的 交 收 时 点 为（C）oA.R 日（R 为 到 期 日）14：00B.R 0（R 为 到 期 日）17：00C.R+1日（R 为 到 期 日）14：00D.R+1日（R 为 到 期 日）17：0057

27、.由 于 技 术 故 障 或 其 他 原 因 暂 时 无 法 使 用 PROP划 款 时，结 算 参 与 人 也 可 使 用（B）作 为 应 急 措 施 划 拨 资 金。A.书 面 划 款 凭 证 B.传 真 划 款 凭 证 C.电 话 划 款 凭 证 D.网 络 划 款 凭 证 58.关 于 上 海 证 券 交 易 所 B 股 交 易 的 交 收，下 列 说 法 正 确 的 是（D）。A.结 算 公 司 对 境 内、境 外 结 算 参 与 人 均 实 行 逐 项 交 收 B.结 算 公 司 对 境 内、境 外 结 算 参 与 人 均 实 行 净 额 交 收C.结 算 公 司 对 境 内 结

28、算 参 与 人 的 交 易 实 行 逐 项 交 收（有 托 管 银 行 客 户 交 易 除 外），对 境 外 结 算 参 与 人 以 及 境 内 参 与 人 涉 及 托 管 银 行 客 户 的 的 实 行 净 额 交 收 D.结 算 公 司 对 境 内 结 算 参 与 人 的 交 易 实 行 净 额 交 收（有 托 管 银 行 客 户 交 易 除 外），对 境 外 结 算 参 与 人 以 及 境 内 参 与 人 涉 及 托 管 银 行 客 户 的 交 易 实 行 逐 项 交 收 59.下 列 关 于 托 管 人 所 托 管 合 格 投 资 者 发 生 证 券 卖 空 时 的 说 法，不 正 确

29、 的 有（A）oA.结 算 公 司 处 理 托 管 人 交 收 违 约 事 件 而 产 生 的 费 用 和 损 失，由 违 约 合 格 投 资 者 承 担 B.托 管 人 所 托 管 合 格 投 资 者 发 生 证 券 卖 空，结 算 公 司 以 卖 空 价 款 为 基 数，按 人 民 银 行 公 布 的 透 支 罚 息 利 率 计 算 对 托 管 人 的 罚 款 C.托 管 人 所 托 管 合 格 投 资 者 发 生 证 券 卖 空，结 算 公 司 在 T+1日 交 收 时 暂 扣 其 卖 空 价 款 D.托 管 人 在 2 个 交 易 日 内 补 足 卖 空 证 券 的，结 算 公 司 解

30、 除 对 卖 空 价 款 的 暂 扣 60.在 证 券 交 易 中，信 用 交 易 的 主 要 特 征 在 于（C）oA.证 券 卖 出 者 向 证 券 买 入 者 提 供 了 信 用 B.证 券 买 入 者 向 证 券 卖 出 者 提 供 了 信 用 C.经 纪 人 向 投 资 者 提 供 了 信 用 D.银 行 向 证 券 买 入 者 提 供 了 信 用 二、多 项 选 择 题（共 40题，每 题 1分，共 40分）以 下 各 小 题 所 给 出 的 4 个 选 项 中，有 两 项 或 两 项 以 上 符 合 题 目 的 要 求，请 选 出 正 确 的 选 项，漏 选、错 选 均 不 得

31、分。61.下 列 属 于 政 府 债 券 的 有（BC）。A.金 融 债 券 B.国 债 C.地 方 债 D.可 转 换 债 券 62.我 国 证 券 交 易 所 规 定 的 会 员 必 须 承 担 的 义 务 包 括（BCD）oA.对 证 券 交 易 所 事 务 和 其 他 会 员 的 活 动 进 行 监 督B.维 护 投 资 者 和 证 券 交 易 所 的 合 法 权 益 C.按 规 定 缴 纳 各 项 经 费 和 提 供 有 关 信 息 资 料 D.派 遣 合 格 代 表 入 场 从 事 证 券 交 易 活 动 63.根 据 交 易 合 约 的 签 订 与 实 际 交 割 之 间 的 关

32、 系，证 券 交 易 的 方 式 有（ACD）。A.现 货 交 易 B.回 购 交 易 C.远 期 交 易 D.期 货 交 易 6 4.以 下 关 于 封 闭 式 基 金 的 说 法，正 确 的 有（AB）。A.封 闭 式 基 金 在 成 立 后，基 金 管 理 公 司 可 以 申 请 其 基 金 在 证 券 交 易 所 上 市 B.封 闭 式 基 金 如 果 获 得 批 准，则 投 资 者 就 可 以 在 二 级 市 场 上 买 卖 基 金 份 额 C.封 闭 式 基 金 份 额 的 申 购 价 格 和 赎 回 价 格，是 在 基 金 资 产 净 值 的 基 础 上 再 加 一 定 的 手

33、续 费 而 确 定 的 D.封 闭 式 基 金 如 果 是 非 上 市 的，投 资 者 可 以 进 行 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 65.经 纪 业 务 主 要 环 节 包 括（BCD）A.证 券 账 户 的 开 立 B.证 券 账 户 管 理 C.资 金 账 户 管 理 D.证 券 委 托 买 卖 66.对 委 托 人 撤 销 的 委 托，证 券 营 业 部 须 及 时 将 冻 结 的（AB）解 冻。A.资 金 B.证 券 C.账 户 D.股 东 卡 67.下 列 关 于 过 户 费 的 收 取 正 确 的 是（ABD）oA.上 海 证 券 交 易 所 A 股 过 户 费 为 成

34、 交 面 额 的 1%。，起 点 为 1元 B.深 圳 证 券 交 易 所 免 收 A 股 过 户 费 C.上 海 证 券 交 易 所 B 股 结 算 费 为 成 交 金 额 的 0.5%。，但 最 高 不 超 过 500美 元 D.目 前 免 收 基 金 交 易 过 户 费 68.证 券 经 纪 务 的 特 点 有：（ABCD）A.业 务 对 象 的 广 泛 性 B.证 券 经 纪 商 的 中 介 性 C.客 户 指 令 的 权 威 性 D.客 户 资 料 的 保 密 性 69.在 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 方 面，以 下 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 规

35、 定 的 有（ABC）A.A 股、债 券 的 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 0.01元 人 民 币 B.基 金 交 易 为 0.001元 人 民 币 C.B 股 交 易 为 0.01港 元 D.债 券 质 押 式 回 购 交 易 为 0.005元 人 民 币 70.可 转 换 债 券 的 初 始 转 股 价 格 因 公 司（ABCD）进 行 调 整。A.配 股 B.送 红 股 C.增 发 新 股 D.降 低 转 股 价 格 71.权 证 交 易 中，禁 止 的 事 项 包 括（ABCD）oA.禁 止 任 何 人 直 接 操 纵 权 证 价 格 B.权 证 发 行 人 不 得 买

36、卖 自 己 发 行 的 权 证 C.标 的 证 券 发 行 人 不 得 买 卖 标 的 证 券 对 应 的 权 证 D.禁 止 内 幕 信 息 知 情 人 员 利 用 内 幕 信 息 进 行 权 证 交 易 活 动，获 取 不 正 当 利 益72.新 股 网 上 定 价 发 行 与 网 上 竞 价 发 行 的 不 同 之 处 在 于（BC）。A.承 销 方 式 不 同 B.认 购 成 功 者 的 确 认 方 式 不 同 C.发 行 价 格 的 确 定 方 式 不 同 D.认 购 方 式 不 同 73.股 票 网 上 发 行 具 有（CD）优 点。A.稳 定 性 B.安 全 性 C.经 济 性

37、D.高 效 性 74.在 上 海 证 券 交 易 所 进 行 的 证 券 买 卖 符 合 以 下 条 件 的，可 以 采 用 大 宗 交 易 方 式（AC）0A.A 股 单 笔 买 卖 申 报 数 量 应 当 不 低 于 50万 股，或 者 交 易 金 额 不 低 于 300万 元 人 民 币 B.B 股 单 笔 买 卖 申 报 数 量 应 当 不 低 于 50万 股，或 者 交 易 金 额 不 低 于 30万 元 人 民 币 C.基 金 大 宗 交 易 的 单 笔 买 卖 申 报 数 量 应 当 不 低 于 300万 份 D.国 债 及 债 券 回 购 大 宗 交 易 的 单 笔 买 卖 申

38、 报 数 量 应 当 不 低 于 5 万 手 753.根 据 深 圳 证 券 交 易 所 综 合 协 议 交 易 平 台 业 务 实 施 细 则 的 规 定，下 列 交 易 可 以 通 过 协 议 平 台 进 行（ABCD）oA.权 益 类 证 券 大 宗 交 易，包 括 A 股、B 股、基 金 等 B.债 券 类 大 宗 交 易 C.专 项 资 产 管 理 计 划 收 益 权 份 额 协 议 交 易 D.交 易 所 规 定 的 其 他 交 易 76.上 市 公 司 出 现 以 下 情 形 之 一 的，证 券 交 易 所 对 其 股 票 交 易 实 行 退 市 风 险 警 示（BCD）oA.最

39、 近 3 年 连 续 亏 损 B.在 法 定 期 限 内 未 披 露 年 度 报 告 或 者 半 年 度 报 告，公 司 股 票 已 停 牌 2 个 月C.处 于 股 票 恢 复 上 市 交 易 日 至 其 恢 复 上 市 后 首 个 年 度 报 告 披 露 日 期 间 D.因 财 务 会 计 报 告 存 在 重 大 会 计 差 错 或 虚 假 记 载，被 中 国 证 监 会 责 令 改 正，在 规 定 期 限 内 未 改 正，且 公 司 股 票 已 停 牌 2 个 月 77.证 券 交 易 所 在 每 个 交 易 日 都 要 发 布 的 交 易 信 息 包 括（BCD）oA.历 史 信 息

40、B.即 时 行 情 C.证 券 指 数 D.证 券 交 易 公 开 信 息 7 8.自 营 业 务 中 涉 及（ABCD）等 方 面 的 重 大 决 策 应 当 经 过 集 体 决 策 并 采 取 书 面 形 式，由 相 关 人 员 签 字 确 认 后 存 档。A.资 产 配 置 B.业 务 授 权 C.自 营 规 模 D.风 险 限 额 79.在 证 券 公 司 自 营 业 务 内 控 机 制 中，建 立 完 备 的 业 绩 考 核 和 激 励 制 度，应 遵 循（ACD）原 则，对 自 营 业 务 人 员 的 投 资 能 力、业 绩 水 平 等 情 况 进 行 评 价。A.客 观 B.公

41、开 C.公 正 D.可 量 化 80.证 券 公 司 应 当 按 照 监 管 部 门 和 证 券 交 易 所 的 要 求 报 送 自 营 业 务 信 息，报 告 的 内 容 包 括（ACD）oA.自 营 风 险 监 控 报 告 B.公 司 的 人 员 结 构 C.自 营 业 务 账 户、席 位 情 况D.涉 及 自 营 业 务 规 模、风 险 限 额、资 产 配 置、业 务 授 权 等 方 面 的 重 大 决 策 81.下 列 属 于 操 纵 证 券 市 场 手 段 的 有（BD）0A.假 借 他 人 名 义 或 者 以 个 人 名 义 进 行 自 营 业 务 B.集 中 资 金 优 势、持

42、股 优 势 或 者 利 用 信 息 优 势 联 合 或 者 连 续 买 卖 C.非 法 获 取 内 幕 信 息 并 利 用 内 幕 信 息 买 卖 证 券 D.与 他 人 串 通，以 事 先 约 定 的 时 间、价 格 和 方 式 相 互 进 行 证 券 交 易 82.资 产 管 理 业 务 的 主 要 类 型 有（ABD）oA.为 单 一 客 户 办 理 定 向 资 产 管 理 业 务 B.为 多 个 客 户 办 理 集 合 资 产 管 理 业 务 C.为 多 个 客 户 办 理 定 向 资 产 管 理 业 务 D.为 客 户 特 定 目 的 办 理 专 项 资 产 管 理 业 务 83.证

43、 券 公 司 从 事 资 产 管 理 业 务，应 当 符 合 的 条 件 有（AC）oA.经 中 国 证 监 会 核 定 具 有 证 券 资 产 管 理 业 务 的 经 营 范 围 B.净 资 本 不 低 于 人 民 币 5 亿 元，且 符 合 中 国 证 监 会 关 于 经 营 证 券 资 产 管 理 业 务 的 各 项 风 险 监 控 指 标 的 规 定 C.资 产 管 理 业 务 人 员 具 有 证 券 业 从 业 资 格，无 不 良 行 为 记 录 D.最 近 3 年 未 受 到 过 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚 84.定 向 资 产 管 理 业 务 的 内 部 控 制 措

44、施 包 括（ABCD）0A.专 门、独 立 的 业 务 运 作 B.建 立 授 权 管 理 与 问 责 制 C.合 理 的 规 模 控 制 D.独 立、客 观 的 投 资 研 究 85.资 产 托 管 机 构 办 理 集 合 资 产 管 理 计 划 资 产 托 管 业 务 应 当 履 行 的 职 责 有（ABCD）oA.安 全 保 管 集 合 资 产 管 理 计 划 资 产 B.监 督 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 的 经 营 运 作C.出 具 资 产 托 管 报 告 D.执 行 证 券 公 司 的 投 资 或 者 清 算 指 令，并 负 责 办 理 集 合 资 产 管 理

45、计 划 资 产 运 营 中 的 资 金 往 来 86.证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 业 务 应 当 建 立 投 资 交 易 控 制 体 系，主 要 内 容 包 括（ABCD）oA.建 立 投 资 指 令 审 核 制 度 B.执 行 公 平 的 交 易 分 配 制 度，公 平 对 待 客 户 C.建 立 交 易 监 测 系 统、预 警 系 统 和 反 馈 系 统，完 善 相 关 的 安 全 设 施 D.建 立 完 善 的 交 易 记 录 制 度，每 日 投 资 组 合 列 表 等 应 当 及 时 核 对 并 存 档 保 管 8 7.当 融 资 融 券 交 易 出 现 异 常 时，交 易

46、 所 可 视 情 况 采 取 的 措 施 有（ABCD）oA.调 整 标 的 证 券 标 准 或 范 围 B.调 整 融 资、融 券 保 证 金 比 例 C.调 整 可 冲 抵 保 证 金 有 价 证 券 的 折 算 率 D.暂 停 整 个 市 场 的 融 资 买 入 或 融 券 卖 出 交 易 88.证 券 公 司 对 证 券 发 行 人 的 权 利，是 指（ABCD）oA.请 求 召 开 证 券 持 有 人 会 议 的 权 利 B.参 加 证 券 持 有 人 会 议、提 案、表 决 的 权 利 C.配 售 股 份 的 认 购 权 利 D.请 求 分 配 投 资 收 益 的 权 利 89.证

47、 券 公 司 应 当 在 每 一 月 份 结 束 后 10个 工 作 日 内，向 证 监 会、注 册 地 证 监 会 派 出 机 构 和 证 券 交 易 所 书 面 报 告 的 当 月 情 况 有（）。A.融 资 融 券 业 务 客 户 的 开 户 数 量 B.对 全 体 客 户 和 前 20名 客 户 的 融 资、融 券 余 额 C.客 户 交 存 的 担 保 物 种 类 和 数 量 D.强 制 平 仓 的 客 户 数 量、强 制 平 仓 的 交 易 金 额90.业 务 管 理 风 险 控 制 的 措 施 包 括（）。A.制 定 完 备 的 内 部 控 制 制 度、业 务 操 作 规 范，加

48、 强 对 相 关 业 务 人 员 进 行 管 理 制 度 和 业 务 知 识 的 培 训 B.对 重 要 的 业 务 环 节，实 行 双 人 双 岗 复 核、审 批，并 强 制 留 痕 C.制 定 并 严 格 执 行 信 息 技 术 系 统 日 常 运 作 管 理 制 度 D.公 司 业 务 合 规 和 风 险 管 理 部 门 对 营 业 部 和 融 资 融 券 业 务 管 理 部 门 的 业 务 操 作 进 行 定 期 或 不 定 期 检 查 或 稽 核 91.对 市 场 风 险 可 能 给 证 券 公 司 造 成 的 损 失，证 券 公 司 一 般 根 据 市 场 波 动 情 况 及 交

49、易 所 的 信 息 披 露 和 风 险 提 示，采 取 如 下（）措 施 进 行 控 制。A.调 整 担 保 品 范 围 及 品 种 B.调 整 可 冲 抵 保 证 金 有 价 证 券 的 折 算 率 C.调 整 保 证 金 比 例 D.调 整 维 持 担 保 比 例 92.在 债 券 回 购 交 易 中，（）是 违 规 的 行 为。A.借 券 交 易 B.租 券 交 易 C.将 融 得 资 金 用 于 短 期 周 转 D.制 造 并 提 供 虚 假 资 料 和 交 易 信 息 93.参 与 全 国 银 行 间 市 场 质 押 式 回 购 的 非 金 融 机 构 应 委 托 结 算 代 理 人

50、 进 行 债 券 交 易 和 结 算，且 只 能 委 托 开 展（）业 务。A.抵 押 B.现 券 买 卖 C.逆 回 购 D.担 保 94.上 海 证 券 交 易 所 买 断 式 回 购 风 险 的 控 制 措 施 有（)OA.履 约 金 制 度 B.证 券 池 制 度 C.仓 位 控 制 D.清 算 交 收 制 度 95.在 我 国 开 展 债 券 回 购 交 易 业 务 的 主 要 场 所 有（）。A.上 海 证 券 交 易 所 B.深 圳 证 券 交 易 所 C.全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 D.外 汇 交 易 中 心 96.证 券 交 易 从 结 算 的 时 间 安 排