证券从业资格证模拟考试题.pdf

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1、2013年 证 券 从 业 资 格 考 试 投 资 基 金 模 拟 题 答 案 二 1.证 券 投 资 基 金 是 一 种 实 行 组 合 投 资、专 业 管 理，利 益 共 享、风 险 共 担 的（）投 资 方 式。A.分 散 B.集 资 C.集 合 D.合 作 2.基 金 当 事 人 即 基 金 合 同 的 当 事 人，是 指 基 金 的（）oA.托 管 人、发 起 人 和 份 额 持 有 人 B.管 理 人、托 管 人 和 份 额 持 有 人 D.受 益 人、管 理 人 和 份 额 持 有 人 3.封 闭 式 基 金 的 交 易 价 格 主 要 受（）的 影 响。A.投 资 基 金 规

2、模 大 小 B.投 资 时 间 长 短 G.二 级 市 场 供 求 关 系 D.上 市 公 司 质 量 4.2003年 12月 推 出 的 我 国 第 一 只 货 币 市 场 基 金 是（）A.招 商 安 泰 系 列 基 金 B.南 方 避 险 增 值 基 金 C.南 方 宝 元 债 券 基 金 D.华 安 现 金 富 利 基 金 5.（）是 指 以 追 求 资 本 增 值 为 基 本 目 标，较 少 考 虑 当 期 收 入 的 基 金，主 要 以 具 有 良 好 增 长 潜 力 的 股 票 为 投 资 对 象。A.混 合 型 基 金 B.增 长 型 基 金 C.收 入 型 基 金 D.平 衡

3、 型 基 金 6.在 下 列 指 标 中，最 能 全 面 反 映 基 金 经 营 成 果 的 是（）。A 久 期 B.基 金 分 红 C.已 实 现 收 益 D.净 值 增 长 率 C.发 起 人、管 理 人 和 份 额 持 有 人C.境 外，境 内 7.关 于 保 本 基 金，以 下 说 法 正 确 的 是 D.境 外，境 外 11.ETF的 申 购 对 价、赎 回 对 价 不 包 括（）、。A.保 本 期 越 长，投 资 者 承 担 的 机 会 成 本 越 低(9.封 闭 式 基 金 的 募 集 一 般 要 经 过 申 请、）、发 售、基 金 合 同 生 效 四 个 步 骤。（）。A.组

4、合 证 券 B.常 见 的 保 本 比 例 介 于 80%100%之 间 C.其 他 条 件 相 同，保 本 比 例 较 低 的 基 金 投 资 于 风 险 性 资 产 的 比 例 也 较 低 D.保 本 基 金 往 往 会 对 提 前 赎 回 基 金 的 投 资 者 收 取 较 低 的 赎 回 费 8.符 合 条 件 的 境 内 基 金 管 理 公 司 和 证 券 公 司，经 中 国 证 监 会 批 准，在（）募 集 资 金 可 以 A.认 购 B.核 准 C.发 行 D.申 购 10.目 前，我 国 上 海 证 券 交 易 所 规 定 基 金 交 易 佣 金 不 得 高 于 成 交 金 额

5、 的（）,起 点 5 元。B.现 金 替 代 C.其 他 对 价 D.现 金 总 额 12.基 金 份 额 申 购、赎 回 的 资 金 清 算 是 由（）根 据 确 认 的 投 资 者 申 购、赎 回 数 据 信 息 进 行 的。进 行（）证 券 投 资 的 机 构 就 被 称 为 合 格 境 内 机 构 投 资 者。A.境 内，境 外 B.境 内，境 内 A.0.05%B.0.5%C.0.15%D.0.3%A.基 金 份 额 持 有 人 B.基 金 托 管 人 C.注 册 登 记 机 构 D.证 券 交 易 所13.依 据 我 国 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定，基 金 管 理 人

6、只 能 由 依 法 设 立 的()担 任。A.基 金 管 理 公 司 B.投 资 管 理 公 司 C.基 金 托 管 人 D.基 金 发 起 人 14.在 基 金 管 理 公 司，记 录 并 保 存 每 日 投 资 交 易 情 况 的 工 作 由()负 责。A.投 资 部 B.财 务 部 C.交 易 部 D.研 究 部 15.基 金 管 理 公 司 应 当 建 立 健 全 独 立 董 事 制 度，独 章 董 事 人 数 不 得 少 于()人，且 不 得 少 于 董 事 会 人 数 的 1/3A.4B.3C.2D.516.()是 指 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低

7、 运 作 成 本，提 高 经 济 效 益，以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果。A.成 本 效 益 原 则 B.有 效 性 原 则 C.健 全 性 原 则 D.相 互 制 约 原 则 17.()是 根 据 法 律 法 规 的 要 求，在 证 券 投 资 基 金 运 作 中 承 担 资 产 保 管、交 易 监 督、信 息 披 露、资 金 清 算 与 会 计 核 算 等 相 应 职 责 的 当 事 人。A基 金 托 管 人 B.基 金 管 理 人 C.基 金 管 理 公 司 D.基 金 发 起 人 18.()是 指 以 基 金 名 义 在 银 行 开 立 的、

8、用 于 基 金 名 下 资 金 往 来 的 结 算 账 户。A.结 算 备 付 金 赈 户 B.基 金 银 行 存 款 账 户 C.股 票 账 户 D.证 券 账 户19.基 金()是 指 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 出 具 的 资 产 负 债 表、基 金 经 营 业 绩 表、基 金 收 益 分 配 表、基 金 净 值 变 动 表 等 报 表 内 容 进 行 核 对 的 过 程。A.费 用 复 核 B.收 益 分 配 复 核 C.资 产 净 值 复 核 D.财 务 报 表 复 核 20.基 金 托 管 人 资 产 保 管 的 内 部 控 制 不 包 括()。A.基 金 托 管

9、人 必 须 将 基 金 资 产 与 自 有 资 产、不 同 基 金 的 资 产 严 格 分 开 B.托 管 人 不 得 自 行 运 用、处 分、分 配 基 金 的 任 何 资 产 C.建 立 复 核 制 度，形 成 相 互 制 约 机 制，防 止 差 错 的 产 生 D.基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 与 基 金 资 产 有 关 的 重 大 合 同 和 实 物 券 凭 证 21.()是 基 金 营 销 部 门 的 一 项 关 键 性 工 作。只 有 仔 细 地 分 析 投 资 者，针 对 不 同 的 市 场 与 客 户 推 出 有 针 对 性 的 基 金 产 品，才 能 更 有 效 地

10、 实 现 营 销 目 标。A 确 定 目 标 市 场 与 客 户 B.留 住 老 客 户 C.开 发 新 客 户 D.设 计 市 场 营 销 组 合 22.关 于 基 金 销 售 渠 道，以 下 说 法 错 误 的 是()。A.专 业 基 金 销 售 公 司 开 展 基 金 代 销 业 务 逐 渐 被 市 场 淘 汰 B.基 金 管 理 公 司 虽 然 直 销 队 伍 规 模 相 对 较 小，但 人 员 素 质 较 高，可 以 加 强 与 客 户 之 间 的 沟 通 和 交 流，、提 供 更 好 的、持 续 的 理 财 服 务 C.相 比 商 业 银 行，证 券 公 司 网 点 拥 有 更 多

11、 的 专 业 投 资 咨 询 人 员，可 以 为 投 资 者 提 供 个 性 化 的 服 务 1).商 业 银 行 主 要 是 为 基 金 的 销 售 提 供 了 完 善 的 硬 件 设 施 和 客 户 群 23.证 券 投 资 咨 询 机 构 申 请 基 金 代 销 业 务 资 格 应 当 具 备 下 列 条 件：注 册 资 本 不 低 于()人 民 币，且 必 须 为 实 缴 货 币 资 本;高 级 管 理 人 员 已 取 得 基 金 从 业 资 格，持 续 从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务()完 整 会 计 年 度。A.3000万 元,3个 以 上 B.2000万 元,3 个 以

12、上C.2000万 元，2 个 以 上 D.3000万 元，3 个 以 上 24.基 金 销 售 机 构 应 设 立 专 门 的 监 察 稽 核 部 门 或 岗 位，就 基 金 销 售 业 务 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 监 察、评 价、报 告、建 议 职 能，这 属 于（）的 内 容。A.内 部 环 境 控 制 B.销 售 决 策 流 程 控 制 C.信 息 技 术 内 部 控 制 D.监 察 稽 核 控 制 25.我 国 开 放 式 基 金 的 估 值 频 率 是（）估 值 一 次。A.每 一 个 交 易 日 B.每 两 个 交 易 日 C.每 周 D.每

13、 月 26.QDII基 金 份 额 净 值 应 当 在（）披 露。A.估 值 日 前 1个 工 作 日 B估 值 日 前 2个 工 作 日 内 C.估 值 日 后 1个 工 作 日 内 D.估 值 日 后 2 个 工 作 日 内 27.在 证 券 衍 生 工 具 基 金 中，（）管 理 费 率 一 般 最 高。A.债 券 基 金 B.股 票 基 金 C.认 股 权 证 基 金 D.货 币 市 场 基 金 28.下 列 不 属 于 基 金 投 资 风 格 分 析 的 是（）。A.持 仓 成 长 性 分 析 B.持 仓 结 构 分 析 C.持 仓 股 本 规 模 分 析 D.持 仓 集 中 度 分

14、 析 29.基 金 进 行 利 润 分 配 会 导 致 基 金 份 额 净 值（）。A 上 升 B.不 变 化 C.下 降 D.影 响 不 确 定 30.开 放 式 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 未 选 择 将 所 获 分 配 的 现 金 利 润 按 照 基 金 合 同 有 关 基 金 份额 申 购 的 约 定 转 为 基 金 份 额 的，基 金 管 理 人 应 当（）0A.支 付 现 金 B.不 分 配 利 润 C.协 商 支 付 D.劝 其 转 为 基 金 份 额 31.从 2008年 9 月 起 基 金 卖 出 股 票 按 照（）的 税 率 征 收 证 券 交 易 印 花 税。

15、A.4%oB.1.5%oC.1%0D.2.5%。32.证 券 投 资 基 金 从 上 市 公 司 分 配 取 得 的 股 息 红 利 所 得，扣 缴 义 务 人 在 代 扣 代 缴 个 人 所 得 税 时，按（）计 算 应 纳 税 所 得 额。A.35%B.40%C.45%D.50%33.基 金 管 理 人 应 在 法 定 期 限 内 披 露 基 金 招 募 说 明 书、定 期 报 告 等 文 件，在 重 大 事 件 发 生 之 日 起 2 日 内 披 露 临 时 报 告，体 现 了 基 金 信 息 披 露 的（）.A.准 确 性 原 则 B.真 实 性 原 则 C.公 平 披 露 原 则 D

16、.吸 时 性 原 则 34.基 金 管 理 人 主 要 负 责 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项，不 涉 及（）环 节。A.上 市 交 易 B.基 金 募 集 C.净 值 复 核 D.投 资 运 作 35.基 金 年 度 报 告 中 不 必 披 露 的 财 务 指 标 是（）。A.本 期 利 润 B.期 末 可 供 分 配 利 润 C.资 产 负 债 率 D.期 末 基 金 份 额 净 值 36.报 告 期 内 累 计 买 入、累 计 卖 出 价 值 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值（）时，基 金 管 理 人 需 要 在基 金 股 票

17、 投 资 组 合 重 大 变 动 事 项 中 披 露 股 票 明 细。A 1%B.2%C.0.5%D.1.5%37,（）是 具 有 独 立 法 人 地 位 的、由 经 营 证 券 业 务 的 金 融 机 构 自 愿 组 成 的 行 业 性 自 律 组 织。A.证 券 管 理 机 构 B 中 国 证 监 会 C.基 金 业 委 员 会 D.中 国 证 券 业 协 会 38.基 金 管 理 公 司 董 事 会 每 年 应 至 少 召 开 C）定 期 会 议。A.1 次 B.2次 C.3 次 D.无 限 制 39.对 在 6 个 月 内（）被 出 具 监 管 警 示 函 仍 未 改 正 的 销 售

18、机 构，在 分 发 或 公 布 基 金 宣 传 推 介 材 料 前，应 事 先 将 材 料 报 送 中 国 证 监 会，报 送 之 日 起（）后，方 可 使 用。A.连 续 两 次，5 日 B.连 续 三 次，5 日 C.连 续 两 次，10日 D.连 续 三 次，15日 40.开 放 式 基 金 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值（）的 现 金 或 者 到 期 日 在 1年 以 内 的 政 府 债 券，以 备 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 款 项，但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 基 金 品 种 除 外。A.1%B.3%C.5%D.15%41.基

19、金 托 管 银 行 应 当 建 立（）的 离 任 制 度。A.基 金 托 管 部 门 中 层 管 理 人 员 B.基 金 托 管 部 门 高 级 管 理 人 员 C.基 金 经 理 D.董 事 长 42.根 据 投 资 者 对（）的 不 同 看 法，证 券 组 合 管 理 方 法 可 大 致 分 为 被 动 管 理 和 主 动 管 理两 种 类 型。选 取（）作 为 最 佳 组 合。A.吸 引 投 资 者 A.投 资 业 绩 B.市 场 效 率 C.风 险 意 识 D.资 金 的 拥 有 量 43.决 定 组 合 线 在 证 券 A 与 B 之 间 的 弯 曲 程 A 最 大 方 差 组 合

20、B.最 小 方 差 组 合 C.适 合 自 己 风 险 承 受 力 的 组 合 D.最 高 收 益 率 组 合 45,有 效 市 场 假 设 理 论 的 论 述 可 以 追 溯 到 B.协 调 提 高 收 益 与 降 低 风 险 之 间 的 关 系 C.增 强 资 金 的 流 动 性 D.消 除 投 资 的 风 险 47.在 同 一 风 险 水 平 下 能 够 令 期 望 投 资 收 益 率（）的 资 产 组 合，或 者 是 在 同 期 望 投 资 度 的 是（）。A.权 重 B.相 关 系 数 C.证 券 价 格 的 高 低 D.证 券 价 格 变 动 的 敏 感 性 44.不 同 投 资

21、者 的 无 差 异 曲 线 簇 可 获 得 各 自（）的 研 究。A.马 歇 尔 B.夏 普 C.巴 奇 列 D.罗 斯 46.资 产 配 置 作 为 投 资 管 理 中 的 核 心 环 节，收 益 率 下 风 险（）的 资 产 组 合 形 成 了 有 效 市 场 前 沿 线。A.最 大，最 大 B.最 小，最 小 C.最 大，最 小 D.最 小，最 大 的 最 佳 证 券 组 合，一 个 只 关 心 风 险 的 投 资 者 将 其 目 标 在 于（）o 48.动 态 资 产 配 置 策 略 的 目 标 在 于，在 不 提 高 系 统 性 风 险 或 投 资 组 合 波 动 性 的 前 提 下

22、 提 高()报 酬。A.短 期 B.长 期 C.中 期 D.不 确 定 49.()旨 在 通 过 基 本 分 析 和 技 术 分 析 构 造 投 资 组 合，并 通 过 买 卖 时 机 的 选 择 和 投 资 组 合 结 构 的 调 整，获 得 超 过 市 场 组 合 收 益 的 回 报。A.消 极 型 投 资 策 略 B.积 极 型 投 资 策 略 C.集 体 投 资 策 略 50.从 长 期 来 看，小 型 资 本 股 票 回 报 率 和 大 型 资 本 股 票 回 报 率 相 比()。A.更 低 B.一 样 C.更 高 D.二 者 回 报 率 无 关 51.根 据 股 利 贴 现 模 型

23、，如 果 股 票 净 现 值()零，应 卖 出 股 票;如 果()零，则 应 买 入 股 票。A.大 于，大 于 B.小 于，小 于 C.小 于，大 于 52.消 极 型 股 票 投 资 战 略 的 理 论 基 础 在 于()。A 有 效 市 场 假 说 B.无 效 市 场 假 设 C.弱 势 有 效 市 场 假 设 1).市 场 信 息 不 对 称 假 设 53.债 券 到 期 收 益 率 被 定 义 为 使 债 券 的()与 债 券 价 格 相 等 的 贴 现 率，即 内 部 收 益 率。A.净 值 B.到 期 终 值 C.支 付 现 值 D.本 息 和 D.个 人 投 资 策 略 D.大

24、 于，小 于54.完 全 预 期 理 论 认 为，下 降 的 收 益 率 曲 线 意 味 着 市 场 预 期 短 期 利 率 水 平 会 在 未 来（）oA.下 降 B.上 升 C.无 关 D.保 持 不 变 55.基 点 价 格 值 是 指 应 计 收 益 率 每 变 化 1个 基 点 时 引 起 的 债 券 价 格 的（）A.绝 对 变 动 额 B.相 对 变 动 额 C.敏 感 度 D.弹 性 56.应 急 免 疫 是 于（）提 出 的 一 种 债 券 组 合 投 资 策 略。A.1882 年 B.1984 年 C.1981 年 D.1982 年 57.零 息 债 券 的 规 避 风 险

25、 为（）。A.正 B.负 C,零 D.任 意 58.基 金 评 价 的 基 础 在 于 假 设 基 金 经 理 比 普 通 投 资 大 众 具 有（）优 势。A.技 术 B.设 备 C.信 息 D.技 能 59.（）要 求 用 样 本 期 内 所 有 变 量 的 样 本 数 据 进 行 回 归 计 算。A.特 雷 诺 指 数 B.标 准 普 尔 指 数 C.夏 普 指 数 D.詹 森 指 数 60.具 有 择 时 能 力 的 基 金 经 理 能 够 在（）oA.市 场 高 涨 时 提 高 基 金 组 合 的 6 值，市 场 低 迷 时 也 提 高 基 金 组 合 的 B 值 B.市 场 高 涨

26、 时 降 低 基 金 组 合 的 B 值，市 场 低 迷 时 提 高 基 金 组 合 的 P 值C.后 场 高 涨 时 提 高 基 金 组 合 的 B 值，市 场 低 A.存 管 B.子 基 金 之 间 可 以 进 行 相 互 转 换 迷 时 降 低 基 金 组 合 的 B 值 B.交 收 C.多 个 基 金 共 用 一 个 基 金 合 同 D.市 场 高 涨 时 降 低 基 金 组 合 的 口 值，市 场 低 迷 时 也 降 低 基 金 组 合 的 P 值 C.清 算 D.子 基 金 独 立 运 作 二、多 项 选 择 题（本 类 题 共 40小 题，每 小 题 1分，D.登 记 5.货 币

27、 市 场 基 金 不 得 投 资 的 金 融 工 具 有 共 40分。每 小 题 备 选 答 案 中，有 两 个 或 两 个 以 上 符 合 题 意 的 正 确 答 案。多 选、少 选、错 选、不 选 均 不 得 分）3.封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金 的 区 别 主 要 表 现 在（）。(A.流 通 受 限 的 证 券 1.世 界 各 国 和 地 区 对 证 券 投 资 基 金 的 称 谓 A.份 额 限 制 不 同 B.可 转 换 债 券 不 尽 相 同，目 前 的 称 谓 有（）。B.交 易 场 所 不 同 C.信 用 等 级 在 AAA级 以 下 的 企 业 债 券 A.证

28、 券 投 资 信 托 基 金 C.期 限 不 同 D.剩 余 期 限 超 过 397天 的 债 券 B.单 位 信 托 基 金 D.价 格 形 成 方 式 不 同 6.下 列 关 于 认 购 开 放 式 基 金 的 表 述 正 确 的 C.共 同 基 金 4.下 列 关 于 系 列 基 金 的 含 义 表 述 正 确 的 是 是（D.金 融 产 品(）。额 A.投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 2.基 金 注 册 登 记 机 构 是 指 负 责 基 金（）A.又 称 为 伞 型 基 金 B.已 经 正 式 受 理 的 认 购 申 请 可 以 撤 销C.拟 进

29、行 基 金 投 资 的 投 资 人，必 须 先 开 立 基 金 账 户 和 资 金 账 户 D.申 请 的 成 功 与 否 应 以 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 为 准 7.下 列 关 于 基 金 赎 回 费 的 表 述 正 确 的 是（）A.对 于 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 人，收 取 不 低 于 赎 回 金 额 1.5釉 勺 赎 回 费 B.对 于 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 人;收 取 不 低 于 赎 回 金 额 0.75%的 赎 回 费 C.对 于 持 续 持 有 期 少 于 20日 的 投 资 人.，收 取 不 低 于 赎

30、回 金 额 0.75%的 赎 回 费 D.对 于 持 续 持 有 期 少 于 30日 的 投 资 人，收 取 不 低 于 赎 回 金 额 0.75%的 赎 回 费 8.QD1I基 金 申 购、赎 回 与 一 般 开 放 式 基 金 申 购、赎 回 的 区 别 主 要 在 于（）.A.一 般 情 况 下，QDII基 金 申 购、赎 回 的 币 种 为 人 民 币 B.基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 的 情 况 下，接 受 其 他 币 种 的 申 购、赎 回 C.拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 与 一 般 开 放 式 基 金 有 所 不 同 D.基 金

31、资 产 规 模 可 以 超 出 中 国 证 监 会、国 家 外 汇 管 理 局 核 准 的 境 外 证 券 投 资 额 度 9.基 金 管 理 公 司 的 主 要 职 责 有（）。A.办 理 基 金 备 案 手 续 B.安 全 保 管 基 金 资 产 C.依 法 募 集 资 金 I）.办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 10.基 金 管 理 公 司 的 内 部 控 制 机 制 包 括 的 层 次 有（）。A.员 工 自 律 B.部 门 各 级 主 管 的 检 查 监 督 C.董 事 会 领 导 下 的 审 计 委 员 会 和 督 察 长 的

32、检 查、监 督、控 制 和 指 导 D.公 司 总 经 理 及 其 领 导 的 监 察 稽 核 部 对 各 部 门 利 各 项 业 务 的 监 督 控 制 11.以 开 放 式 基 金 的 托 管 为 例，按 照 业 务 运 作 的 顺 序，在 托 管 银 行 内 部 的 基 金 托 管 业 务 流 程 主 要 有（）oA 签 署 基 金 合 同 B.基 金 运 作 C.基 金 募 集D.基 金 终 止 12.基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 监 督 的 主 要 内 容 有()A.对 基 金 投 资 范 围、投 资 对 象 的 监 督 B.对 基 金 投 融 资 比 例 的 监 督

33、C.对 基 金 投 资 禁 止 行 为 的 监 督 D.对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 的 监 督 13.基 金 托 管 人 内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括()。A.环 境 控 制 B.风 险 评 估 C.业 务 活 动 D.信 息 沟 通 和 内 部 监 控 14.营 销 组 合 的 要 素 是 基 金 营 销 的 核 心 内 容，这 些 要 素 包 括()。A.渠 道 B.费 率 C.产 品 D.促 销 15.()可 以 向 中 国 证 监 会 申 请 基 金 代 销 业 务 资 格。A.商 业 银 行 B.证 券 公 司 C.证 券 投 资 咨 询 机 构 D

34、.保 险 公 司 16.基 金 销 售 业 务 信 息 管 理 平 台 主 要 包 括()。A.前 台 业 务 系 统 B.后 台 管 理 系 统 C.应 用 系 统 的 支 持 系 统 D.综 合 业 务 系 统 17.对 于 基 金 管 理 费，以 下 说 法 正 确 的 是()。A.基 金 管 理 费 率 通 常 与 风 险 成 正 比，与 基 金 规 模 成 反 比 B.不 同 类 别 及 不 同 国 家 或 地 区 的 基 金，管 理 费 率 不 完 全 相 同 C.从 基 金 类 型 看，证 券 衍 生 工 具 基 金 管 理 费 率 最 高 I).我 国 基 金 大 部 分 按

35、照 2.5釉 勺 比 例 计 提 基 金 管 理 费18.下 列 属 于 基 金 持 仓 结 构 分 析 指 标 的 是()。A.股 票 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 B.债 券 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 C.某 行 业 投 资 占 股 票 投 资 的 比 例 D.银 行 存 款 等 现 金 类 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 19.基 金 的 收 入 来 源 主 要 包 括 利 息 收 入、投 资 收 益 以 及 其 他 收 入，这 里 的 其 他 收 入 包 括()。A.赎 回 费 扣 除 基 本 手 续 费 后 的 余 额 B.手

36、续 费 返 还、ETF替 代 损 益 C.买 人 返 售 金 融 资 产 收 入 D.基 金 管 理 人 等 机 构 为 弥 补 基 金 财 产 损 失 而 支 付 给 基 金 的 赔 偿 款 项 20.开 放 式 基 金 的 分 红 方 式 有()。A.现 金 分 红 方 式 B.增 加 投 资 份 额 C.股 利 分 红 D.分 红 再 投 资 转 换 为 基 金 份 额 21.基 金 税 收 的 政 策 法 规 中 明 确 规 定 了()。A.投 资 者 买 卖 基 金 涉 及 的 税 收 问 题 B.基 金 托 管 人 作 为 基 金 营 业 主 体 的 税 收 问 题 C.基 金 管

37、 理 人 作 为 基 金 营 业 主 体 的 税 收 问 题 I).基 金 作 为 一 个 营 业 主 体 的 税 收 问 题 22.基 金 信 息 披 露 的 作 用 主 要 体 现 在()。A.有 效 防 止 信 息 滥 用 B.有 利 于 防 止 利 益 冲 突 与 利 益 输 送 C 有 利 于 提 高 证 券 市 场 的 效 率 D.有 利 于 投 资 者 的 价 值 判 断 23.基 金 运 作 信 息 披 露 文 件 主 要 包 括()。A.基 金 月 度 报 告 B.基 金 净 值 公 告 C.基 金 上 市 交 易 公 告 书 D.基 金 季 度 报 告、半 年 度 报 告

38、24.01)11基 金 定 期 报 告 中 的 特 殊 披 露 要 求 包 括()。A.境 外 证 券 投 资 信 息B.境 外 投 资 顾 问 和 境 外 资 产 托 管 人 信 息 C.投 资 境 外 市 场 可 能 产 生 的 风 险 信 息 D.外 币 交 易 及 外 币 折 算 相 关 的 信 息 25.基 金 管 理 公 司 申 请 境 内 机 构 投 资 者 资 格，应 在()等 方 面 符 合 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法 规 定 的 条 件。A.净 资 产 B.基 金 管 理 年 限 与 管 理 规 模 C.具 有 境 外

39、 投 资 管 理 经 验 的 人 员 数 量 D.公 司 治 理 与 内 部 控 制 26.基 金 信 息 披 露 对 违 规 机 构 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 入 员 的 处 罚 类 别 有()。A.警 告 B.暂 停 或 者 取 消 基 金 从 业 资 格 C.追 究 刑 事 责 任 D.承 担 赔 偿 责 任 27.证 券 投 资 政 策 是 投 资 者 为 实 现 投 资 目 标 应 遵 循 的 基 本 方 针 和 基 本 准 则，主 要 包 括()等 内 容。A 确 定 投 资 目 标 B.确 定 投 资 规 模 C.确 定 投 资 对 象 D.

40、确 定 应 采 取 的 投 资 策 略 和 措 施 28.资 本 资 产 定 价 模 型 的 主 要 假 设 有()。A.投 资 者 都 依 据 期 望 收 益 率 评 价 证 券 组 合 的 收 益 水 平 B.投 资 者 依 据 方 差(或 标 准 差)评 价 证 券 组 合 的 风 险 水 平 C.投 资 者 对 证 券 的 收 益、风 险 及 证 券 间 的 关 联 性 具 有 完 全 相 同 的 预 期 D.资 本 市 场 有 摩 擦 29.行 为 金 融 的 研 究 表 明 投 资 者 在 投 资 决 策 过 程 常 会 表 现 出 不 同 的 心 理 特 点，力 图 避 免 后

41、悔”心 理 主 要 表 现 在()。A.委 托 他 人 代 为 投 资 B.“随 大 流”投 资 C.依 赖 数 据 分 析 I).追 涨 杀 跌 投 资30.资 产 配 置 管 理 的 原 因 有（）。A.收 益 情 况 D.遵 循 公 司 内 部 人 交 易 A.具 有 降 低 风 险、提 高 收 益 的 作 用 B.帮 助 基 金 公 司 消 除 投 资 风 险 C.吸 引 更 多 的 资 金 进 入 基 金 市 场 D.降 低 单 一 资 产 的 非 系 统 性 风 险 31.资 产 配 置 的 类 型，从 范 围 上 看 可 分 为（）。A.全 球 资 产 配 置 B.股 票、债 券

42、 资 产 配 置 C.行 业 风 格 资 产 配 置 D.资 产 混 合 配 置 32.买 入 并 持 有 策 略、恒 定 混 合 策 略 和 投 资 组 合 保 险 策 略 不 同 的 特 征 主 要 表 现 在（）。B.支 付 模 式 C.对 流 动 性 的 要 求 D.有 利 的 市 场 环 境 33.股 票 投 资 风 格 分 类 的 标 准 有（兀 A.按 公 司 规 模 分 类 B.按 股 票 的 获 利 能 力 分 类 C.按 股 票 价 格 行 为 分 类 D.按 公 司 成 长 性 分 类 34.常 见 的 市 场 异 常 策 略 包 括（）。A.大 公 司 效 应 B.低

43、市 盈 率 效 应 35.投 资 组 合 内 部 收 益 率 的 计 算 需 要 满 足 的 假 定 有（）。A.基 础 利 率 不 能 随 时 间 不 断 波 动 B.现 金 流 能 够 按 计 算 出 的 内 部 收 益 率 进 行 再 投 资 c 投 资 人 持 有 该 债 券 投 资 组 合 直 至 组 合 中 期 限 最 长 的 债 券 到 期 D.投 资 人 持 有 该 债 券 投 资 组 合 直 至 组 合 中 期 限 最 短 的 债 券 到 期 36.以 下 关 于 债 券 风 险 说 法 正 确 的 是（）。A.所 有 证 券 价 格 趋 势 与 市 场 利 率 水 平 变

44、化 正 向 运 动 B.内 部 经 营 风 险 通 过 公 司 的 运 营 效 率 得 到 C.被 忽 略 的 公 司 效 应 体 现C.在 利 率 走 低 时，再 投 资 收 益 率 就 会 降 低，再 投 资 的 风 险 加 大 D.在 通 货 膨 胀 加 速 的 情 况 下，债 券 风 险 使 债 券 投 资 者 的 实 际 收 益 率 降 低 37.税 收 对 债 券 投 资 收 益 具 有 明 显 影 响，其 影 响 的 主 要 途 径 有（）。A.债 券 收 入 现 金 流 本 身 的 税 收 特 性 B.现 金 流 的 金 额 C.现 金 流 的 时 间 特 征 D.现 金 流

45、的 形 式 38.当 且 仅 当（）时，债 券 投 资 组 合 才 能 够 免 于 市 场 利 率 波 动 的 风 险。A.利 率 在 所 有 期 限 点 上 都 不 变 B.收 益 率 的 任 何 变 动 都 使 收 益 率 曲 线 平 行 移 动 C.收 益 率 曲 线 是 水 平 状 态 D.利 率 在 所 有 期 限 点 上 以 相 同 的 基 点 上 升 或 下 降 39.基 金 绩 效 评 价 的 困 难 性 在 于（）。A.比 较 基 准 的 选 择 B.基 金 本 身 的 情 况 是 否 稳 定 C 基 金 之 间 绩 效 的 不 可 比 性 D.投 资 表 现 实 质 上 反

46、 映 了 投 资 技 巧 与 运 气 的 综 合 影 响 40.夏 普 指 数 和 特 雷 诺 指 数 的 区 别 包 括（）A.夏 普 指 数 考 虑 的 是 市 场 风 险，而 特 雷 诺 指 数 考 虑 的 是 总 风 险 B.夏 普 指 数 考 虑 的 是 总 风 险，而 特 雷 诺 指 数 考 虑 的 是 市 场 风 险 C.夏 普 指 数 与 特 雷 诺 指 数 在 对 基 金 绩 效 的 排 序 结 论 上 有 可 能 不 一 致 D.夏 普 指 数 与 特 雷 诺 指 数 在 对 基 金 绩 效 的 表 现 是 否 优 于 市 场 指 数 上 的 评 判 也 可 能 不 一 致

47、 三、判 断 题（本 类 题 共 60小 题，每 小 题 0.5分，共 30分。每 小 题 答 题 正 确 的 得 0.5分，答 题 错 误、不 答 题 的 不 得 分）1.与 直 接 投 资 股 票、债 券 不 同，证 券 投 资 基 金 是 一 种 间 接 投 资 工 具。（）2.在 我 国，基 金 托 管 人 承 担 基 金 份 额 的 销 售 与 注 册 登 记 工 作。（）3.公 司 型 基 金 设 有 董 事 会，代 表 投 资 者 的 利 益 行 使 职 权。（）4.“淄 博 乡 镇 企 业 投 资 基 金”经 中 国 人 民 银 行 总 行 批 准，于 1992年 8 月 在

48、深 圳 证 券 交 易 所 最 早 挂 牌 上 市。（）5.2005年 7 月 1 日 开 始 施 行 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 中，首 次 将 我 国 基 金 分 为 股 票 基 金、债 券 基 金、混 合 基 金、货 币 市 场 基 金 等 基 本 类 型。（）6.ETF与 投 资 者 交 换 的 是 基 金 份 额 与 一 篮 子 股 票;而 LOF的 申 购、赎 回 是 基 金 份 额 与 现 金 的 对 价。（）7.与 单 个 债 券 的 久 期 一 样，债 券 基 金 的 久 期 越 长，净 值 的 波 动 幅 度 就 越 大，所 承 担 的 利 率 风

49、险 就 越 高。（）8.由 于 ETF实 行 一 级 市 场 与 二 级 市 场 交 易 同 步 进 行 的 制 度 安 排，因 此，投 资 者 可 以 在 ETF二 级 市 场 交 易 价 格 与 基 金 份 额 净 值 二 者 之 间 存 在 差 价 时 进 行 套 利 交 易。（）9.根 据 证 券 投 资 基 金 法 的 要 求，中 国 证 监 会 应 当 自 受 理 基 金 募 集 申 请 之 日 起 6个 月 内 作 出 核 准 或 者 不 予 核 准 的 决 定。（）10.目 前，封 闭 式 基 金 交 易 要 收 取 印 花 税。（）11.开 放 式 基 金 份 额 转 换 是

50、 指 投 资 者 将 其 所 持 有 的 某 一 只 基 金 份 额 转 换 为 另 一 只 基 金 份 额 的 行 为。（）12.1OF采 取“金 额 申 购、份 额 赎 回”原 则,即 申 购 以 金 额 申 请，赎 回 以 份 额 申 请。（）13.基 金 管 理 费 是 基 金 管 理 人 的 主 要 收 入 来 源。（）14.交 易 员 除 了 执 行 交 易 外，还 必 须 及 时 向 基 金 经 理 汇 报 实 际 交 易 情 况 和 市 场 动 向，协 助 基 金 经 理 完 成 基 金 投 资 运 作。（）15.基 金 管 理 公 司 和 一 般 公 司 法 人 的 不 同