ISO14000环境管理体系审核知识培训（PPT 132页）.pptx

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1、ISO14000环境管理体系审核知识培训5/31/20231第一章 环境审核概论第二章 环境管理体系认证的实施程序第三章 审核的筹划与准备第四章 第一阶段审核第五章 第二阶段审核第六章 审核跟踪目目 录录5/31/20232第一章：环境审核概论n n术语与定义术语与定义n n审核类型审核类型n n审核目的审核目的n n审核的特点审核的特点5/31/20233审核(ISO9000：2000)为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。5/31/20234审核准则n n用作依据的一组方针、程序或要求。（ISO9000：2000)n n审核员用

2、来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)5/31/20235审核证据(ISO14010)关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：注：1.1.审核证据可以是定性的或定量的，供审审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。核员用来判断是否符合审核准则。2.2.审核证据通常来自面谈、文件批阅、对活审核证据通常来自面谈、文件批阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。审核范围内的其它方法。5/31/20236审核证据(ISO9000：2000)n n 与审核准则有关的并且

3、能够证实的记录、事实陈述或与审核有关其他的信息。注：审核证据可以是定性的或定量的5/31/20237审核发现(ISO9000：2000)n n 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能够说明是否符合审核准则，也能指出改进时机。5/31/20238审核结论n n审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证(ISO14010)n n审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000：2000)5/31/20239相关方n n与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000：2000)n n关注组织的环境绩效或受

4、环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)5/31/202310技术专家n n为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)n n(审核)提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员；特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术以及语言或文化指导(ISO9000：2000)5/31/202311环境管理体系认证由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系

5、的符合性及有效性，并颁发证书及标志的体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。过程。5/31/202312环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报托付方结果呈报托付方5/31/202313环境审核n n环境审核的对象很广泛n n环境审核强调客观n n环境审核是一个系统化、文件化的验证过程n n环境审核的

6、结果要在规定的时限内呈报给托付方5/31/202314环境审核分类n n环境管理体系审核n n 环境标志审核n n清洁生产审核n n环境行为符合性审核n n应负责任审核5/31/202315环境标志审核 对产品在生产使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动，产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具5/31/202316清洁生产审核 对正在运行的和方案的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是n n发现高物耗、高能耗、高污染的原因n n提出对策和方案n n节能降耗减污染5/31/202317环境行为符合性审核 对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符

7、合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据5/31/202318应负责任审核对组织的环境责任进行的评审，目的是n n确定污染的最终责任者n n为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任5/31/202319环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给托付方；括将这一过程的结果呈报给托付方；5/31/202320环境管

8、理体系审核的目的n n通过审核证实受审核方环境管理体系是否符合审核准则。n n判定受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持n n确定体系的充分性、适用性和有效性；n n发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域5/31/202321环境管理体系审核准则n nISO14001标准n n受审核方的环境管理体系文件n n适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求5/31/202322审核类型 内部审核内部审核内部审核内部审核 第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核环境管理环境管理环境管理环境管理体系审核体系审核体系审核体系审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核 外部审核外部审核外部审核外

9、部审核 第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核5/31/202323内部环境管理体系审核的目的n n环境管理体系正常运行和持续改进的需要；n n为第二和第三方审核做准备n n一种管理手段5/31/202324第二方审核的目的n n选择适宜的合作伙伴n n证实合作方持续满足规定要求n n促进合作方改进环境管理体系5/31/202325第三方审核的目的n n向外界展示组织环境管理体系是符合要求的n n实施、保持和改进组织的环境管理体系n n满足顾客的要求5/31/202326审核的特点n n体系的正规性体系的正规性n n正式的活动正式的活动n n客观性、系统性、独立性客观性、系统性、独立性n n

10、审核是采用抽样方法审核是采用抽样方法5/31/202327审核是正式的活动n体系审核需经过管理者的授权才能进行n体系审核有正式的程序和做法n审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行n审核必须形成书面的文件5/31/202328审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。5/31/202329审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，本部门人员不能审核本部门。5/31/202330审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核

11、对象有关的各个方面。5/31/202331认证的程序n n审核的启动n n审核的筹划与准备n n审核的实施n n纠正措施的跟踪和批准注册n n证后的监督管理第二章 环境管理体系认证的实施程序5/31/202332 环境管理体系认证流程 托付方书面申请托付方书面申请 申请受理、评审申请受理、评审 签定认证合同签定认证合同 任命审核组长任命审核组长 组建审核组组建审核组 文件审核文件审核 5/31/202333 第一阶段审核准备第一阶段审核准备 第一阶段现场审核第一阶段现场审核 第二阶段审核准备第二阶段审核准备 第二阶段现场审核第二阶段现场审核 环境管理体系认证流程5/31/202334 对纠正措

12、施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认 证 评 定 颁发认证证书 环境管理体系认证流程5/31/202335 证后监督审核 暂停、撤销或注销 保持认证 复评(有效期满)暂停、撤销或注销 换发认证证书 环境管理体系认证流程5/31/202336 内审流程 做出审核决定做出审核决定 任命审核组长任命审核组长 组建审核组组建审核组 文件审核文件审核 审核准备审核准备 5/31/202337 内审流程 现场审核准备现场审核准备 实施审核实施审核编制和提交审核报告编制和提交审核报告 对纠正措施的跟踪验证对纠正措施的跟踪验证 5/31/202338审核的启动n提出申请n受理申请n组成审核组n初步接触5/31

13、/202339托付方的职责n n决定是否需要审核n n与受审核方接触，取得受审核方的充分合作并启动审核n n确定审核目的n n选择审核机构，对审核组长及审核员的组成予以确认n n提供开展审核所需的资源5/31/202340托付方的职责n n与审核组长商定审核范围n n确认环境管理体系审核准则n n确认审核方案n n接受审核报告并决定其分发范围5/31/202341申请评审n n对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件n n认证机构对承担认证工程的能力进行评审5/31/202342申请资料n n组织的环境管理体系文件n n许可资料n n其它资料5/31/202343

14、申请资料名录n n申请书申请书n n申请组织概括申请组织概括n n环境管理手册及程序文件环境管理手册及程序文件n n环境因素及重大环境因素清单环境因素及重大环境因素清单n n适用的环境法律法规及其要求适用的环境法律法规及其要求n n内审方案及报告和管理评审报告内审方案及报告和管理评审报告n n企业法人营业执照或类似的法律地位证明企业法人营业执照或类似的法律地位证明n n企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水管线网图、社区平面简图管线网图、社区平面简图5/31/202344申请资料名录n n环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件环评报告书（

15、表）及环保主管部门批文复印件n n“三同时三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部设施的技术方案及运行验收报告和环保部门验收证明文件的复印件门验收证明文件的复印件n n体系运行期间未受到环境行政处分的证明体系运行期间未受到环境行政处分的证明n n上一年度以来的环境监测和污染源检验报告上一年度以来的环境监测和污染源检验报告n n上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录n n上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录n n当地环保主管部门对污染物浓度及总量操作指标的达当地环保主管部门对污染物浓度及总量操作指标的达标排放证明标

16、排放证明5/31/202345认证的能力n n确定组织的活动范围确定组织的活动范围n n确定组织活动的全部范围内的重要环境因素及确定组织活动的全部范围内的重要环境因素及影响影响n n确定认证机构在认证过程中识别组织的活动、确定认证机构在认证过程中识别组织的活动、环境因素及影响所需的能力环境因素及影响所需的能力n n确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因素及环境影响素及环境影响n n确定本机构是否具备所需的能力确定本机构是否具备所需的能力5/31/202346审核的筹划与准备n制定审核方案n审核任务分配n编制审核文件5/31/202347审核的实施n第一

17、阶段审核n第二阶段审核5/31/202348纠正措施的跟踪和批准注册n纠正措施的跟踪n审核报告n认证评定n批准注册和颁发证书5/31/202349证后的监督管理n监督审核n复审5/31/202350第三章:审核的筹划与准备n n确定审核范围确定审核范围n n组成审核组组成审核组n n编制审核方案编制审核方案n n编制检查表编制检查表n n审核前沟通审核前沟通5/31/202351确定审核范围n n确定审核范围的重要性n n确定审核范围考虑的因素n n审核范围确实定5/31/202352确定审核范围的重要性n n是审核准备和实施审核的依据n n是认证证书和宣传材料的重要内容n n是向相关方证明体

18、系符合性的证据5/31/202353确定审核范围考虑的因素n n申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质n n与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置地理位置n n受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围围n n环境因素及其影响的独立性和关联性环境因素及其影响的独立性和关联性n n有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；引用文件；n n受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核

19、范围之外受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点的场所和地点5/31/202354审核范围确实定n组织的管理权限n组织的产品范围n组织的活动范围n组织的现场区域5/31/202355审核范围确实定 组织的管理权限组织的管理权限n n管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内；即管理上具备相对独立性；审核范围内；即管理上具备相对独立性；n

20、 n管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源立实施中所需的人、财、物等资源(可包括预算权和其可包括预算权和其它操作权它操作权)。n n管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任物）承担责任5/31/202356审核范围确实定 组织的产品范围n n以某一种产品申请认证时，要

21、考虑与申请认证产品有关的所有环境因素n n当环境因素不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以操作。5/31/202357审核范围确实定 组织的活动范围n n与产品直接有关的生产和管理活动与产品直接有关的生产和管理活动n n与产品间接有关的活动与产品间接有关的活动(如行政后勤管理如行政后勤管理)n n不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内核范围之内(如销售活动如销售活动)n n由相关方协助的活动但需组织对其进行操作或由相关方协助的活动但需组织对其进行操作或施加影响，应列入审核范围施加影响，应列入审核范围

22、5/31/202358审核范围确实定 组织的现场区域n n该场所应在组织的管理权限操作范围内该场所应在组织的管理权限操作范围内n n或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生；有关活动领域在该场所发生；5/31/202359审核范围确实定组织的现场区域n n不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核现场应进行审核n n临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核就可以进行审核n n当无法确定现场区域时（如服务），认证应考当无法确

23、定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行在组织提供服务的范围内进行5/31/202360多现场审核n n组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的操作下运行的现场进行抽样审核n n由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场和相关的环境影响进行分别审核。5/31/202361 多现场审核n n在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核n n假设一个组织的环境管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，

24、不管是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场5/31/202362 审核范围的描述n n审核范围通常可由现场范围、管理领域、产品范围和活动范围进行描述；例：位于广东省广州市江南大道尾125号的广州市化学试剂厂在生产化学试剂及相关管理活动方面。5/31/202363审核组的组成n n审核组成员应有满足规定要求的资格n n审核组成员应有相关专业的能力n n审核组成员不应与受审核部门存在利害关系n n审核组成员应协调合作5/31/202364审核组长的条件n n审核组长应有一定的权威n n具备组织、管理、协调的能力n n具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识n n具

25、有对管理体系的整体有效性作出判断的能力5/31/202365审核组长的职责n n组建审核组n n获取实现审核目的所需的背景资料n n负责文件的审查n n负责制定审核方案，分配审核任务n n协调工作文件的准备，指导编制审核检查表.，5/31/202366审核组长的职责n n主持现场审核n n并对审核过程进行有效的操作n n及时与受审核方领导沟通n n组织编写和提交审核报告n n组织跟踪审核5/31/202367审核员的要求n n全面、正确理解环境管理体系标准n n掌握审核的程序、方法和技巧n n具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知识n n了解相关的法律法规和其他要求n n具有一定的环境科

26、学和技术的知识，能够识别环境因素及其相关的影响n n具备审核工作所必须的个人素养和能力5/31/202368审核员的职责n n服从审核组长的指导n n支持审核组长开展工作n n编制分工范围内的工作文件n n独立完成分工范围内的现场审核任务n n保管好与审核有关的文件n n验证受审核方所采取的纠正措施的有效性5/31/202369审核方案的内容n n审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围n n审核准则审核准则审核准则审核准则n n审核日期审核日期审核日期审核日期n n审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员n n审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排n n保密

27、要求保密要求保密要求保密要求n n其它其它其它其它5/31/202370两个阶段审核方案的差异 第一阶段第一阶段 第二阶段第二阶段目的目的 了解受审核方的环境了解受审核方的环境 重点评价受审核方的重点评价受审核方的 管理体系整体状况；管理体系整体状况；环境管理体系是否有环境管理体系是否有 确定第二阶段审核的确定第二阶段审核的 效实施；效实施；可行性；可行性；决定受审核方能否通决定受审核方能否通 确定第二阶段审核的确定第二阶段审核的 过认证审核并取得注过认证审核并取得注 重点；重点；册；册；5/31/202371两个阶段审核方案的差异 第一阶段第一阶段 第二阶段第二阶段 范围范围 受审核方的环境

28、管理受审核方的环境管理 所有现场和有关文件所有现场和有关文件 体系文件和有关资料体系文件和有关资料 与资料与资料 与重大环境因素有关与重大环境因素有关 的现场的现场5/31/202372两个阶段审核方案的差异 第一阶段第一阶段 第二阶段第二阶段内容内容 主要涉及标准的主要涉及标准的4.4.1,4.4.1,涉及标准的全部要素涉及标准的全部要素 4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3 4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3 4.3.4 4.3.4，4.4.6 4.4.6，4.5.2 4.5.2，4.5.4 4.5.4，4.64.6；受审核方的所有部门受审核方的所有部门 受审核方接受审核的受

29、审核方接受审核的 主要是管理者、管理主要是管理者、管理 者代表和环境管理部者代表和环境管理部 门门 5/31/202373审核方案n n审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合标准要求，能否通审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合标准要求，能否通 过环境管理体系谁认证并取得注册；过环境管理体系谁认证并取得注册；n n审核范围：公司名称：康信瓦通纸品审核范围：公司名称：康信瓦通纸品 产品范围：瓦通纸包装制品产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道现场范围：深圳市福田区红叶道2 2号凯丰工业城号凯丰工业城n n审核准则：审核准则：a.ISO14001a.ISO14001标准标准 b

30、.b.公司的环境管理体系文件公司的环境管理体系文件 c.c.适用的环境法律法规及其它要求适用的环境法律法规及其它要求n n审核组：审核组：审核组长：李审核组长：李 x x x x 审核组成员：审核组成员：刘刘 x x x x n n审核日期：审核日期：2001 03 13 2001 03 13n n审核日程安排：审核日程安排：5/31/202374 审核日程安排 日期及时间日期及时间 第一组第一组 第二组第二组 第一天第一天 8:308:45 8:308:45 首次会议首次会议 8:4512:00 8:4512:00 管理层，环管工作组管理层，环管工作组 行政部行政部 质管部（质管部（4.2,

31、4.3.1,4.3.2,4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:0015:00 13:0015:00 生产部和生产现场生产部和生产现场 营业部营业部 15:0017:30 15:0017:30 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)运输部（成品仓、车队）运输部（成品仓、车队）5/31/202375 审核日程安排 日期及时间日期及时间 第一组第一组 第二组第二组 第二天第二天 8:3012:00 8:3012:00 采购部、原料仓、化学品库采购部、

32、原料仓、化学品库 工程部（锅炉房、发电房工程部（锅炉房、发电房 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2 4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2 油库、机修车间、另配件油库、机修车间、另配件 4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)库）库）13:0015:00 13:0015:00 污水处理站污水处理站 厂内区域厂内区域 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:00

33、16:00 15:0016:00 审核组会议审核组会议 16:0017:00 16:0017:00 末次会议末次会议5/31/202376编写检查表n n检查表的作用检查表的作用n n检查表的内容检查表的内容n n检查表的编制方法检查表的编制方法n n检查表例如检查表例如5/31/202377检查表的作用n n指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图n n明确受审核部门所需审核的主要要素及要求明确受审核部门所需审核的主要要素及要求n n确保审核程序标准化、系统化确保审核程序标准化、系统化n n保持明确的审核目标保持明确的审核目标n n明确与审核目标有关的样本明确与审核目标有关的样本n

34、n保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏n n作为审核的记录档案作为审核的记录档案5/31/202378编制的准备n n了解审核的范围n n确定审核的重点n n确定审核的策略n n文件收集和审查5/31/202379设计检查表应注意：1.以以ISO14001及环境管理体系文件为依据及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应

35、有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性5/31/202380检查表的基本内容n n审核区域审核区域/部门、审核时间部门、审核时间n n审核的依据审核的依据n n检查要点检查要点n n检查方法检查方法n n抽样数抽样数n n验证结果验证结果(跟踪记录跟踪记录)5/31/202381检查表的五要素n n去哪里去哪里 地点地点n n找找 谁谁 被审核人被审核人n n查什么查什么 检查要点检查要点n n如何检查如何检查 检查方法检查方法n n结果怎么样结果怎么样 跟踪记录跟踪记录 5/31/202382环境管理体系审核检查表5/31/202383第四章 第一阶段审核n n文件审核n n第一

36、阶段现场审核5/31/202384第一阶段审核的目的n n了解受审核方环境管理体系的基本情况n n确定第二阶段审核的可行性n n确定第二阶段审核的重点5/31/202385第一阶段审核的内容和程序n n文件审核n n制定第一阶段现场审核方案n n现场审核n n审核报告5/31/202386不进行第一阶段审核的条件n n受审核方组织规模及现场范围很小，环境因素简单n n审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件n n审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。FF.5/31/202387文件审核n n文件审核的目的n n文

37、件审核的要求n n文件审核的方法n n文件审核应注意的事项5/31/202388文件审核的目的n n审查文件的符合性，确定能否进行现场审核n n了解组织的环境管理体系情况，以便进行审核准备5/31/202389文件审核的要求n n审查文件的符合性n n审查文件的系统性n n审查文件的可操作性n n审查文件的有效性5/31/202390文件的审核方法n n文件内容的审核 -符合性 -系统性 -可操作性 n n文件格式的审核 -有效性 -统一性 5/31/202391文件审核的本卷须知n n要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点品特点n n现场审核前

38、的文件审核一般限于手册和程序文现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件件n n文件审核不限于现场审核前的审核文件审核不限于现场审核前的审核n n收集适用的法律法规和其他要求收集适用的法律法规和其他要求n n监督审核和复评也要进行文件审核监督审核和复评也要进行文件审核5/31/202392审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出本卷须知5/31/202393n n了解组织的基本情况，包括了解组织的基本情况，包括 组织机构与职能，组织机构与职能，产品、活动和

39、服务特点、过程及方式，现场分产品、活动和服务特点、过程及方式，现场分布情况和重要环境操作点情况；布情况和重要环境操作点情况；n n结合现场情况考察体系文件的可操作性及合理结合现场情况考察体系文件的可操作性及合理性；性；n n收集评审有关环境方针、目标指标、环境因素收集评审有关环境方针、目标指标、环境因素以及为实现环境方针、目标指标、满足法律法以及为实现环境方针、目标指标、满足法律法规要求所做的环境管理方案、程序等的信息，规要求所做的环境管理方案、程序等的信息，判断其环境管理体系总体筹划的合理性及体系判断其环境管理体系总体筹划的合理性及体系是否已被实施；是否已被实施；n n对内审程序及方案的有效

40、性和可操作性进行评对内审程序及方案的有效性和可操作性进行评审，确认组织内审的可信性。审，确认组织内审的可信性。第一阶段现场审核内容及要点5/31/202394n n收集组织识别与评价环境因素的过程信息及现收集组织识别与评价环境因素的过程信息及现场观察，对该程序及程序实施的结果的合理性场观察，对该程序及程序实施的结果的合理性作出初步评价；作出初步评价；n n对组织环境法律法规的符合性进行抽样评审；对组织环境法律法规的符合性进行抽样评审；n n批阅管理评审记录批阅管理评审记录n n审核审核组关注的其他问题；审核审核组关注的其他问题；综上所述，第一阶段现场审核的重点是：环境管综上所述，第一阶段现场审

41、核的重点是：环境管理体系整体筹划的合理性和有效性以及通过内理体系整体筹划的合理性和有效性以及通过内审反映出的自我监督保障机制是否完备。审反映出的自我监督保障机制是否完备。第一阶段现场审核内容及要点5/31/202395第五章:第二阶段审核n n首次会议n n现场审核n n汇总并分析审核结果并确定不符合项n n审核组会议n n末次会议n n编写审核报告5/31/202396首次会议n n介绍审核组成员n n介绍审核目的和范围n n审核方案安排确实认n n介绍审核的方法和程序n n建立联络渠道n n确认末次会议时间n n向审核组介绍现场平安条件和应急程序5/31/202397第二阶段审核的目的n

42、n判断受审核方是否实施了其环境方针、目标指标并遵守了相应的程序；n n判断受审核方的环境管理体系是否符合环境管理体系标准的所有要求，并能够实现组织的环境方针；n n验证受审核方能否通过环境管理体系认证并取得注册；5/31/202398n n环境方针是否已得到贯彻实施；n n环境目标、指标是否正在按规定的方案进行；n n重要的管理程序和运行操作程序是否已被严格遵守和执行；n n体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；n n内审和管理评审等是否已按规定实施。第二阶段审核的内容5/31/202399现场审核n n审核组长要操作审核的全过程n n要科学地选择样本n n充分利用检查表n n当发现不符合

43、时,应追根溯源n n与受审核方共同确认事实n n始终保持审核员应遵守的诫律5/31/2023100审核方式n n以部门为主线的审核方式n n以要素为主线的审核方式n n以环境因素为主线的审核方式5/31/2023101审核方法n n提问与交谈提问与交谈n n查阅文件与记录查阅文件与记录n n现场观察现场观察5/31/2023102审核技巧n n要掌握提问的技巧，要针对不同的对象采取不同的提问方式(开放式提问、封闭式提问)；n n要善于倾听n n要做好记录n n要提高现场观察的水平；5/31/2023103审核过程的操作n n操作审核方案n n操作审核进度n n操作样本的合理性n n操作气氛n

44、n操作纪律n n操作客观性n n要注意收集体系运行有效性的证据n n操作审核结果5/31/2023104审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录5/31/2023105客观证据n n实际(客观)存在的n n不受情绪或偏见左右的n n可以阐述的n n可

45、以形成文件(书面表达)的n n可以是定量的n n可以是定性的n n可验证的5/31/2023106不符合的定义是指那些违背审核准则的审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。5/31/2023107n n必须以客观事实为基础；必须以客观事实为基础；n n必须以审核准则为依据；必须以审核准则为依据；n n对不符合的原因要进行分析，找出体系对不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；上存在的问题；n n形成不符合项前，审核组要充分讨论，形成不符合项前，审核组要充分讨论，统一意见；统一意见；n n与受审核方共同确认审核发现的事实与受审核方共同确认审核发现的事实不符合项的形成5/31/202310

46、8严峻不符合项n n体系运行出现系统性失效体系运行出现系统性失效n n体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效n n造成严峻的环境危害造成严峻的环境危害5/31/2023109轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题5/31/2023110不符合报告的内容不符合报告的内容n n受审核方名称受审核方名称n n审核员姓名及开具日期审核员姓名及开具日期n n审核准则审核准则n n不符合事实的描述不符合事实的描述n

47、n不符合项性质判定不符合项性质判定n n不符合不符合ISO14001标准的条款或体系文件标准的条款或体系文件的编号的编号n n建议采取的纠正措施方案及完成日期建议采取的纠正措施方案及完成日期n n受审核方代表确认及签字受审核方代表确认及签字5/31/2023111不合格的描述n n事实的准确观察事实的准确观察（判断）（判断）n n在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）n n发现了什么发现了什么 （事实）（事实）n n为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）n n谁在场谁在场 （职位）（职位）n n采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）n n利于的改进利于的改进 （帮助）（帮助）5/31/

48、2023112审核结果的汇总分析n n从发现的不符合项入手n n从开展的历史和趋势来入手n n从近几次审核之间该部门对环境的影响来分析n n总结部门环境管理工作上的优点5/31/2023113审核组沟通会议n n同审核组成员参加同审核组成员参加n n讨论审核结果讨论审核结果n n沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索n n审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备5/31/2023114环境管理体系有效性的评价1.1.体系有效性的评价体系有效性的评价体系有效性的评价体系有效性的评价n n体系能保证实现组织的环境方针和目标指标体系能保证实现组织的环境方针和目标指标体系能保证实现组织的环境方针和目

49、标指标体系能保证实现组织的环境方针和目标指标n n对评价出的重要环境因素能实施有效操作对评价出的重要环境因素能实施有效操作对评价出的重要环境因素能实施有效操作对评价出的重要环境因素能实施有效操作n n组织的体系形成了一套的我发现、自我纠正、自组织的体系形成了一套的我发现、自我纠正、自组织的体系形成了一套的我发现、自我纠正、自组织的体系形成了一套的我发现、自我纠正、自我完善的机制；我完善的机制；我完善的机制；我完善的机制；n n员工环境意识员工环境意识员工环境意识员工环境意识2.2.环境管理体系实施效果的评价环境管理体系实施效果的评价环境管理体系实施效果的评价环境管理体系实施效果的评价n n污染

50、预防方面的成效污染预防方面的成效污染预防方面的成效污染预防方面的成效n n降低能源和资源的消耗降低能源和资源的消耗降低能源和资源的消耗降低能源和资源的消耗n n改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响5/31/2023115末次会议n n致谢致谢n n重申审核目的和范围重申审核目的和范围n n概括介绍审核情况概括介绍审核情况n n宣布现场审核结果和审核结论宣布现场审核结果和审核结论n n提出不符合纠正措施的要求提出不符合纠正措施的要求n n受审核方管理代表表态受审核方