证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编6.pdf

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1、证 券 从 业 资 格（证 券 交 易）历 年 真 题 试 卷 汇 编 6姓 名 年 级 学 号 题 型 选 择 题 填 空 题 解 答 题 判 断 题 计 算 题 附 加 题 总 分 得 分 评 卷 人 得 分 一、单 项 选 择 题 L 单 项 选 择 题 本 大 题 共 7 0小 题，每 小 题 6。以 下 各 小 题 所 给 出 的 四 个 选 项 中，只 有 一 项 最 符 合 题 目 要 求。2.证 券 是 用 来 证 明 证 券（）有 权 取 得 相 应 权 益 的 凭 证。A.发 行 人 B.交 易 组 织 者 C.持 有 VD.运 行 监 督 人 3.（）上 海 证 券 交

2、易 所 成 立。A.1990 年 2 月 B.1990 年 11 月 VC.1991 年 2 月 D.1991 年 11 月 上 海 证 券 交 易 所，1990年 1 1月 2 6 日 由 中 国 人 民 银 行 总 行 批 准 成 立，同 年 12月 1 9日 正 式 开 业。1990年 1 1月 26 a 在 上 海 华 南 宾 馆 举 行 上 海 证 券 交 易 所 成立 大 会 暨 第 一 次 会 员 大 会。这 是 新 中 国 建 立 以 来 中 国 大 陆 建 立 的 第 一 家 证 券 交 易 所。4.（）是 在 场 外 交 易 市 场 进 行 的。A.证 券 交 易 所 的

3、前 市 交 易 B.上 市 交 易 C.店 头 交 易 VD.证 券 交 易 所 的 后 市 交 易 证 券 市 场，除 了 交 易 所 外，还 有 一 些 其 他 交 易 市 场，这 些 市 场 因 为 没 有 集 中 的 统 一 交 易 制 度 和 场 所，因 而 把 它 们 统 称 为 场 外 交 易 市 场，又 称 柜 台 交 易 或 店 头 交 易 市 场，指 在 交 易 所 外 由 证 券 买 卖 双 方 当 面 议 价 成 交 的 市 场。它 没 有 固 定 的 场 所，其 交 易 主 要 利 用 电 话 进 行，交 易 的 证 券 以 不 在 交 易 所 上 市 的 证 券 为

4、 主。5.在（）情 况 下，成 交 价 格 与 债 券 的 应 计 利 息 是 分 解 的。A.全 价 交 易 B.市 价 交 易 C.净 价 交 易 VD,买 卖 价 交 易 净 价 交 易 是 以 不 含 利 息 的 价 格 进 行 的 交 易，即 将 债 券 的 报 价 与 应 计 利 息 分 解，价 格 只 反 映 本 金 市 值 的 变 化，利 息 按 票 面 利 率 以 天 计 算，债 券 持 有 人 享 有 持 有 期 的 利 息 收 入。6.从 内 容 上 看，认 股 权 证 具 有（）的 性 质。A.债 权 B.场 外 交 易 C.基 金 D.期 权 V7.存 托 凭 证 是

5、 一 种 在 一 国 证 券 市 场 上 流 通 的 代 表 外 国 公 司 有 价 证 券 的（）凭 证。A.汇 率 B.储 蓄 C.不 可 转 让 D.可 转 让 V8.深 圳 证 券 交 易 所 和 上 海 证 券 交 易 所 的 组 织 形 式 都 属 于（）A.公 司 制 B.会 员 制 VC.合 同 制 D.合 伙 制 9.下 列 说 法 中 错 误 的 是（）A.证 券 交 易 所 的 会 员 只 能 是 证 券 公 司 VB.经 营 范 围 t 符 合 规 定 是 证 券 交 易 所 会 员 入 会 的 重 要 条 件 之 一 C.沪 深 两 家 证 券 交 易 所 对 会 员

6、 资 格 的 规 定 有 较 大 的 差 异 性 D.只 有 交 易 所 的 会 员 才 能 在 交 易 所 中 进 行 交 易 10.证 券 公 司 申 请 成 为 证 券 交 易 所 会 员 时，最 终 要 由（）审 核 批 准。A.交 易 所 总 经 理 B.交 易 所 理 事 会 VC.交 易 所 会 员 大 会 D.交 易 所 会 员 管 理 部 门 证 券 公 司 要 成 为 证 券 交 易 所 的 会 员，首 先 要 将 一 系 列 相 关 材 料 报 送 证 券 交 易 所 的 会 员 管 理 部 门；经 会 员 管 理 部 门 对 上 述 材 料 进 行 初 审 后，将 合

7、格 者 上 报 证 券 交 易 所 理 事 会，由 理 事 会 审 核 批 准。11.在 我 国，境 外 特 许 经 纪 商 经 营 B 种 股 票 的 席 位 是（）A.自 营 席 位 B.代 理 席 位 C.普 通 席 位 VD.特 别 席 位 12.证 券 交 易 所 交 易 席 位 的 受 让 方 应 当 是（）A.经 批 准 设 立 的 证 券 公 司 B.信 托 机 构 C.交 易 所 会 员.VD.各 类 机 构13.在 证 券 经 纪 业 务 的 要 素 中，（）是 指 依 国 家 法 律、法 规 的 规 定，可 以 进 行 证 券 买 卖 的 自 然 人 或 法 人。A.经

8、纪 商 VB.委 托 人 C.托 管 商 D.代 理 人 14.根 据 证 券 法 的 规 定，从 事 证 券 经 纪 业 务 的 证 券 公 司 的 注 册 资 本 不 得 低 于 人 民 币（）A.3 000万 元 B.5 000 万 元 VC.1亿 元 D.5 亿 元 证 券 法 按 照 不 同 的 证 券 业 务 类 型，规 定 了 不 同 的 最 低 注 册 资 本 金 额。证 券 公 司 从 事 证 券 经 纪 业 务、证 券 投 资 咨 询 业 务 和 财 务 顾 问 业 务，注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币 5 000万 元。从 事 证 券 承 销 与 保 荐 业

9、 务、证 券 自 营、证 券 资 产 管 理 及 其 他 证 券 业 务 之 一 的，注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币 1亿 元；从 事 其 中 两 项 以 上 业 务，注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币 5 亿 元。证 券 法 还 授 权 中 国 证 监 会 根 据 审 慎 原 则 和 各 项 业 务 的 风 险 程 度，可 以 调 整 注 册 资 本 最 低 限 额，但 是 不 得 少 于 法 定 的 最 低 限 额。15.下 面 的（）不 属 于 证 券 经 纪 业 务 的 禁 止 行 为。A.挪 用 客 户 交 易 结 算 资 金 B.根 据 委 托 单 内

10、容（可 能 并 非 当 时 最 有 利 的 委 托 价 格）向 交 易 所 申 报 C.在 批 准 的 营 业 场 所 之 外 接 受 客 户 委 托 D.降 低 证 券 交 易 收 费 标 准 V16.上 海 证 券 交 易 所 的 B 股 投 资 者 须 开 设（）A.美 元 账 户 VB.人 民 币 资 金 账 户 C.港 币 账 户 D.居 住 地 法 定 货 币 账 户17.发 现 问 题 并 按 预 案 程 序 及 时 处 置，制 止 事 态 发 展，同 时 向 有 关 部 门 报 告 或 请 求 支 援。这 是 证 券 营 业 部 处 置 突 发 事 件 应 遵 循 的（）原 则

11、。A.谁 主 管 谁 负 责 B.快 速 反 应 VC.重 点 保 护 D.疏 导 化 解 18.采 用（）的 股 权 登 记 与 网 上 定 价 或 网 上 竞 价 发 行 方 式 的 股 权 登 记 相 同。A.认 购 证 发 行 方 式 B.与 储 蓄 存 款 挂 钩 发 行 方 式 C.市 值 配 售 发 行 方 式 D.网 下 发 行 方 式 J19.（）不 属 于 上 市 后 的 证 券 存 管 业 务。A.非 交 易 过 户 B.交 易 过 户 C.发 放 现 金 红 利 D.股 东 名 册 登 录 V20.在 托 管 券 商 制 度 下，投 资 者 可 将 其 托 管 股 份

12、从 一 个 证 券 营 业 部 转 移 到 另 一 个 证 券 营 业 部 托 管。这 一 过 程 通 常 称 为（）A.复 合 托 管 B.双 重 托 管 C.指 定 托 管 D.转 托 管 V21.我 国 证 券 市 场 发 展 初 期 最 常 用 的 资 金 存 取 方 式 是（）A.证 券 营 业 部 自 办 资 金 存 取 B.委 托 登 记 结 算 机 构 办 理 资 金 存 取 C.委 托 银 行 代 理 资 金 存 取 JD.银 证 联 网 转 账 存 取22.目 前，我 国 零 数 委 托 适 用 于（）A.卖 出 股 票 VB.买 入 股 票 C.卖 出 记 账 式 国 债

13、 D.买 入 记 账 式 国 债 目 前 我 国 只 在 卖 出 证 券 时 才 有 零 数 委 托。23.股 票 交 易 中 通 常 不 采 用 的 委 托 形 式 是（）A.口 头 形 式 B.自 助 形 式 C.书 面 形 式 VD.电 脑 形 式 24.经 纪 商 接 受 客 户 委 托 时 必 须 进 行 委 托 人、证 件 与（）一 致 性 审 查。A.委 托 资 金 B.代 理 人 C.经 纪 商 D.委 托 单 V25.证 券 营 业 部 采 用 无 形 席 位 进 行 交 易，委 托 指 令 一 般 不 经 过（）A.营 业 部 电 脑 系 统 B.交 易 所 电 脑 主 机

14、 C.营 业 部 终 端 处 理 机 D.场 内 交 易 员 V26.沪 深 证 券 交 易 所 现 行 的 集 合 竞 价 时 问 为 每 个 交 易 日 上 午（）A.9：009：30B.9：15 9：25 VC.9：25 9：30D.9：10 9：25集 合 竞 价（开 盘 价 如 何 产 生）每 天 交 易 开 始 前，即：9 点 15分 到 9 点 25分,沪 深 证 交 所 开 始 接 受 股 民 有 效 的 买 卖 指 令。27.上 海 证 券 交 易 所 B 股 买 卖 委 托，一 个 交 易 单 位 的 标 准 为（）A.100 股 B.500 股 C.1 000 股 JD.

15、1 500 股 28.网 上 竞 价 发 行 方 式 也 可 以 称 为（）A.招 标 购 买 方 式 JB.承 销 购 买 方 式 C.同 一 价 购 买 方 式 D.支 付 购 买 方 式 29.根 据 新 股 上 网 竞 价 发 行 程 序，新 股 竞 价 发 行 申 报 时，主 承 销 商 为 唯 一 的 卖 方，其 申 报 数 为 新 股 实 际 发 行 数，卖 出 价 格 为（）A.实 际 发 行 价 格 B.第 一 笔 买 入 申 报 价 C.平 均 发 行 价 D.发 行 底 价 V30.上 网 申 购 新 股 冻 结 的 资 金 的 利 息 归 A.发 行 人 所 有 VB.

16、开 户 银 行 所 有 C.证 券 交 易 所 所 有 D.证 券 登 记 公 司 所 有 冻 结 资 金 的 利 息 归 股 票 和 债 券 的 发 行 者。31.沪 深 证 券 交 易 所 应 当 于 每 月（）日 前 将 上 月 实 施 配 股 公 司 的 有 关 情 况 书 面 报 告 中 国 证 监 会。A.2 VB.3C.10D.15上 市 公 司 应 当 在 取 得 证 监 会 配 股 发 行 核 准 批 文 后 2 个 交 易 日 内 刊 登 配 股 获 准 公 告。32.配 股 权 证 的 交 易 单 位 以“手”为 单 位，1手 为（）A.10个 权 证 B.100个 权

17、证 JC.1 000个 权 证 D.1个 权 证 33.上 海 证 券 交 易 所 和 上 海 证 券 登 记 结 算 公 司 通 过（）代 理 派 发 各 上 市 公 司 的 股 息 红 利 业 务。A.交 易 清 算 系 统 VB.交 易 系 统 C.各 证 券 公 司 D.各 银 行 34.深 圳 证 券 交 易 所 A 股 佣 金 的 收 取 起 点 为（）A.5 元 JB.10 元 C.50 元 D.100 元 35.以 10元 作 为 佣 金 收 取 起 点 适 用 于（）A.上 证 B 股 B.深 证 B 股 C.上 证 A 股 JD.深 证 A 股 36.以 下 说 法 不 正

18、 确 的 有（）A.证 券 公 司 应 按 要 求 公 开 摆 放 风 险 教 育 手 册 B.证 券 公 司 应 加 强 内 部 风 险 控 制，C.证 券 公 司 应 安 装 必 要 的 设 施 及 时 揭 示 上 市 公 司 的 公 开 信 息 D.证 券 公 司 经 纪 业 务 和 自 营 业 务 的 管 理 要 求 一 致 V37.中 国 证 监 会 对 证 券 公 司 违 反 经 纪 业 务 的 处 罚 不 包 括（）A.警 告 B.罚 款 C,暂 停 其 从 事 证 券 业 务 D.记 过 V38.自 营 买 卖 上 市 证 券 具 有：吞 吐 量 大、（）的 特 点。A.交 易

19、 手 续 简 单 B.流 动 性 强 VC.比 较 分 散 D.费 时 少 39.根 据 有 关 规 定，（）是 证 券 经 营 机 构 欲 取 得 证 券 自 营 业 务 资 格 所 应 当 具 备 的 条 件 之 一。A.证 券 公 司 成 立 并 且 正 式 开 业 已 超 过 三 个 月 B.证 券 公 司 成 立 并 且 正 式 开 业 已 超 过 六 个 月 VC.证 券 公 司 成 立 并 且 正 式 开 业 已 超 过 一 年 D.证 券 公 司 成 立 并 且 正 式 开 业 已 超 过 两 年 40.根 据 有 关 规 定，（）是 欲 取 得 证 券 自 营 业 务 资 格

20、 的 证 券 经 营 机 构 应 当 具 备 的 条 件 之 一。A.2/3以 上 的 高 级 管 理 人 员 熟 悉 有 关 的 业 务 规 则 及 业 务 操 作 程 序 B.2/3以 上 的 主 要 业 务 人 员 具 备 必 要 的 证 券、金 融、法 律 等 有 关 知 识 C 1/3 以 上 的 高 级 管 理 人 员 近 2 年 内 没 有 严 重 违 法 违 规 行 为 D.2/3 以 上 的 高 级 管 理 人 员 获 得 证 监 会 颁 发 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 证 书 V41.下 面 不 属 于 证 券 自 营 业 务 禁 止 行 为 的 有（）A.内

21、幕 交 易 B.专 设 自 营 账 户 JC.操 纵 市 场D.欺 诈 客 户 42.（）属 于 明 文 列 示 的 证 券 公 司 操 纵 市 场 行 为。A.以 明 示 的 方 式，约 定 与 其 他 证 券 投 资 者 在 某 一 时 间 内 共 同 买 进 或 卖 出 某 一 种 证 券 B.内 幕 人 员 利 用 内 幕 信 息 买 卖 证 券 或 根 据 内 幕 信 息 建 议 他 人 买 卖 证 券 JC,将 自 营 账 户 借 给 他 人 使 用 D.委 托 其 他 证 券 公 司 代 为 买 卖 证 券 43.在 证 券 公 司 自 营 业 务 决 策 中，应 力 求 避 免

22、（）A.分 级 授 权 B.分 散 经 营 VC.分 级 决 策 D.分 级 管 理 44.下 面 给 出 关 于 清 算 的 四 种 解 释，其 中 错 误 的 是（）A.指 一 定 经 济 行 为 引 起 的 货 币 资 金 关 系 的 应 收、应 付 的 计 算 B.指 公 司、企 业 结 束 经 营 活 动，收 回 债 务，处 置 分 配 财 产 等 行 为 的 总 和 C.企 业 与 企 业 往 来 中 应 收 或 应 付 差 额 的 轧 计 及 资 金 汇 划 VD.银 行 同 业 往 来 中 应 收 或 应 付 差 额 的 轧 计 及 资 金 汇 划 45.对 每 笔 成 交 的

23、 证 券 及 相 应 价 款 进 行 逐 笔 交 收 的 主 要 目 的 是（）A.防 止 证 券 商 的 信 用 风 险 B.防 止 在 市 场 风 险 特 别 大 的 情 况 下 净 额 交 收 使 风 险 积 累 的 情 况 发 生 C.防 止 买 空 卖 空 行 为 的 发 生，保 护 市 场 正 常 运 行 JD.简 化 操 作 手 续 46.清 算、交 割、交 收 与 财 产 实 际 转 移 之 间 的 唯 一 正 确 关 系 是（）A.清 算 发 生 财 产 实 际 转 移 B.交 割、交 收 发 生 财 产 实 际 转 移 VC.清 算、交 割、交 收 均 不 发 生 财 产

24、实 际 转 移 D.清 算、交 割、交 收 均 发 生 财 产 实 际 转 移47.证 券 登 记 结 算 机 构 的 自 有 资 金 不 得 少 于 人 民 币（）A.5 000万 元 B.1 亿 元 C.2 亿 元 JD.3 亿 元 个 毒 瞿 f T 所 法 人 结 算 模 式 之 下,深 交 所 会 员 须 以 法 人 名 义 在 证 券 登 记 A.法 人 结 算 席 位 VB.A、B 股 联 合 席 位 C.风 险 金 账 户 D.结 算 经 办 人 49.目 前 我 国 对（）实 行 T+3交 割、交 收 方 式。A.B股 JB.A股 C.基 金 券 D.债 券 50.股 权 或

25、 债 权 的 过 户 种 类 不 包 括（）A.账 户 挂 失 转 户 B.交 易 过 户 C.清 算 与 非 清 算 过 户 7D.非 交 易 过 户 51.引 起 转 户 的 原 因 是（）A.挂 失 B.继 承 VC.赠 与 D.财 产 侵 害 或 法 院 判 决52.在 证 券 买 卖 成 交 的 同 时 就 约 定 于 未 来 某 一 时 间 以 某 一 价 格 双 方 再 进 行 反 向 交 易 的 行 为 称 为（）A.现 货 交 易 B.回 购 交 易 VC.期 货 交 易 D.远 期 交 易 53.沪 深 证 券 交 易 所 以 国 债 为 主 要 品 种 的 回 购 交 易

26、 的 开 办 时 间 分 别 是（）A.1993 年 12 月、B.1993 年 10 月、C.1994 年 10 月、D.1993 年 12 月、1994年 11月 1994 年 12 月 1993年 12月 1994 年 10 月 J54.证 券 回 购 交 易 不 具 备（）的 功 能。A.融 通 资 金 B.调 节 头 寸 C.套 期 保 值 D.规 范 信 用 V55.某 证 券 公 司 持 有 一 种 国 债，库 存 面 值 为 5 000万 元，标 准 券 折 算 比 率 为 1：1.80,当 日 公 司 现 金 余 额 为 35 000万 元，买 入 股 票 500万 股，平

27、均 成 交 价 格 为 每 股 15元，申 购 新 股 6 000万 元，申 购 价 格 为 每 股 6 元。试 问，为 保 证 新 股 申 购 全 部 有 效，该 公 司 需 要 做 多 少 金 额 的 回 购，标 准 券 是 否 足 够（不 考 虑 各 项 税 费）（）A,需 要 做 8 000万 元 的 回 购，标 准 券 不 够 B.需 要 做 8 500万 元 的 回 购，标 准 券 足 够 VC.不 需 要 做 回 购，资 金 足 够 D.需 要 做 30 000万 元 的 回 购，标 准 券 不 够（1）买 入 股 票 的 金 额 一 500X15+6 000X6=43 500（

28、万 元）；（2）现 金 的 缺 口=43 50035 000=8 500（万 元）；（3）折 算 比 率=现 券 面 值/标 准 券，则 标 准 券 等 于 折 算 比 率 现 券 面 值，即 5 000X1.8=9 000（万 元）。因 此 公 司 需 要 做 8 500万 元 的 回 购，标 准 券 足 够。56.债 券 回 购 业 务 中 资 金 与 债 券 的 清 算（）A.一 次 完 成 B.分 两 步 进 行 VC.分 三 步 进 行 D.分 四 步 进 行 57.完 整 地 理 解，证 券 营 业 部 经 营 管 理 一 般 包 括（）A.硬 件 管 理、软 件 管 理 B.营

29、业 场 地 管 理、电 脑 管 理、通 信 设 备 管 理 C.岗 位 责 任 制 度、业 务 操 作 制 度、财 务 制 度 D.业 务 管 理、技 术 管 理、人 力 资 源 管 理、财 务 管 理 和 安 全 管 理 V58.（）实 质 上 就 是 证 券 营 业 部 的 业 务 营 销 和 建 立 客 户 网 络 的 问 题。A.客 户 资 料 管.B.客 户 开 发 VC.客 户 需 求 调 查 D.客 户 的 个 性 化 服 务 59.经 批 准 设 立 的 证 券 营 业 部，由 证 券 公 司 在（）上 进 行 公 告。A.广 播 电 台、电 视 B.任 意 报 纸 C.公 开

30、 发 行 的 任 意 报 纸 D.指 定 报 纸 V60.证 券 营 业 部 的 通 讯 设 备 管 理 包 括（）A.机 型 先 进、容 量 充 足 B.机 型 容 量 C.运 行 效 率、行 情 分 析 系 统 D.数 量、质 量 管 理；突 发 事 件 中 的 应 急 处 理 能 力；维 修 保 养 V61.证 券 营 业 部 信 息 技 术 人 员 编 制 应 不 少 于（）A.1人 B.2 A VC.3 人 D.4 人 62.证 券 公 司 营 业 部 信 息 系 统 技 术 管 理 规 范（试 行）颁 布 于（）A.1997 年 B.1998 年 VC.1999 年 D.2000

31、年 63.对 证 券 营 业 部 经 理 人 员 来 说，要 求 掌 握 经 济、金 融 基 本 理 论，熟 悉 营 业 部 业 务 经 营 活 动 的 基 本 内 容、制 度 和 操 作 方 法。这 是 属 于 营 业 部 经 理 人 员 应 具 备 的（）A.道 德 修 养 B.政 策 法 律 素 养.C.专 业 素 养 VD.组 织 管 理 素 养 64.证 券 营 业 部 专 用 基 金 的 提 取 应 当（）A.先 用 后 提，量 出 为 入 B.先 用 后 进，量 入 为 出 C.先 提 后 用，量 出 为 入 D.先 提 后 用，量 入 为 出 J65.证 券 交 易 风 险 从

32、 证 券 公 司 的 角 度 来 看 一 般 可 分 为（）A.基 本 风 险 和 非 基 本 风 险 B.系 统 风 险 和 非 系 统 风 险 C.证 券 自 营 业 务 风 险 和 代 理 买 卖 证 券 风 险 VD.信 用 交 易 风 险、交 易 差 错 风 险、系 统 保 障 风 险 和 其 他 风 险 66.下 列 关 于 证 券 公 司 系 统 保 障 风 险 的 四 种 陈 述 中，正 确 的 是（）A.凡 是 系 统 保 障 风 险，证 券 公 司 均 可 免 除 赔 偿 责 任 B.凡 是 系 统 保 障 风 险，证 券 公 司 均 不 可 免 除 赔 偿 责 任 C.因

33、 客 观 原 因 造 成 的 系 统 保 障 风 险，证 券 公 司 不 可 免 除 赔 偿 责 任 D.因 主 观 原 因 造 成 的 系 统 保 障 风 险，证 券 公 司 不 可 免 除 赔 偿 责 任 V67.证 券 公 司 自 营 风 险 的 防 范 应 遵 循（）相 结 合 的 原 则。A.重 点 防 范 和 部 分 防 范 B.外 部 防 范 和 综 合 防 范 C.重 点 防 范 和 综 合 防 范 VD.外 部 防 范 和 部 分 防 范 68.某 A 股 的 股 权 登 记 日 收 盘 价 为 30元/股，送 配 股 方 案 每 10股 送 5 股，每 10股 配 5 股，

34、配 股 价 为 10元/股，则 该 股 除 权 价 为（）A.16.25 元/股 B.17.5 元/股 C.20元/股 D.23.3 元/股 J69.根 据 上 海 证 券 交 易 所 可 转 换 公 司 债 券 上 市 交 易 规 则 的 有 关 规 定，未 赎 回 的 可 转 换 公 司 债 券，于 赎 回 日 后 第（）个 交 易 日 恢 复 交 易 和 转 股。A.1 JB.2C.3D.570.中 外 股 票 市 场 不 常 采 用 的 退 市 标 准 有（）A.3 年 连 续 亏 损 B.资 不 抵 债 C.成 交 量 持 续 萎 缩 D.股 价 突 然 异 动 771.根 据 上

35、海 证 券 交 易 所 全 面 指 定 交 易 制 度 试 行 办 法，指 定 交 易 撤 销 的 申 报 代 码 是（）A.799996B.799997C.799998 VD.799999二、多 项 选 择 题 72.多 项 选 择 题 本 大 题 共 60小 题，每 小 题 6。以 下 各 小 题 所 给 出 的 四 个 选 项 中，至 少 有 两 项 符 合 题 目 要 求。多 选、少 选、错 选 均 不 得 分。73.以 下 说 法 中 正 确 的 有（）A.证 券 发 行 与 证 券 交 易 相 互 促 进 VB.证 券 发 行 为 证 券 交 易 提 供 了 对 象 7C.证 券

36、交 易 有 利 于 证 券 发 行 的 顺 利 进 行 VD.证 券 交 易 决 定 了 证 券 发 行 的 规 模 74.下 列（）行 为 违 反 了 证 券 交 易 必 须 遵 守 的 公 正 原 则。A.有 关 部 门 未 严 格 按 要 求 核 准 股 票 的 发 行 和 上 市.申 请 JB.内 幕 交 易 C,未 严 格 接 要 求 审 批 某 证 券 经 营 机 构 的 设 立 申 请 VD.上 市 公 司 的 董 事 长 发 生 变 动 未 向 社 会 披 露 75.国 内 外 股 票 交 易 中 的 竞 价 方 式 主 要 有（）A.双 边 竞 价 VB.书 面 竞 价 VC

37、.电 脑 竞 价 VD.口 头 竞 价 V76.对 于 证 券 投 资 基 金 来 说，其 市 场 参 与 者 有（）A.基 金 发 行 人 B.基 金 投 资 者 VC.基 金 管 理 者 VD.基 金 证 券 77.金 融 期 货 的 主 要 种 类 有（）A,外 汇 期 货 VB.利 率 期 货 VC.股 价 指 数 期 货 JD.期 权 期 货 按 基 础 工 具 划 分，金 融 期 货 主 要 有 三 种 类 型：外 汇 期 货、利 率 期 货、股 权 类 期 货。78.从 世 界 范 围 来 考 察，证 券 交 易 所 未 来 的 发 展 方 向 将 会 是（）A.组 织 结 构

38、公 司 化 VB.经 营 管 理 商 业 化 C.交 易 规 模 集 中 化 D.交 易 场 所 虚 拟 化 J79.不 属 于 证 券 交 易 市 场 的 有（）A.一 级 市 场 VB.发 行 市 场 VC.柜 台 市 场 D.初 级 市 场 V证 券 交 易 市 场 也 称 证 券 流 通 市 场、二 级 市 场、次 级 市 场，是 指 对 已 经 发 行 的 证 券 进 行 买 卖，转 让 和 流 通 的 市 场。在 二 级 市 场 上 销 售 证 券 的 收 入 属 于 出 售 证 券 的 投 资 者，而 不 属 于 发 行 该 证 券 的 公 司。80.我 国 证 券 交 易 所

39、的 会 员 可 享 受 下 列（）权 利。A.参 加 会 员 大 会 JB.按 规 定 退 回 席 位 VC.对 证 券 交 易 所 事 务 的 提 议 权 和 表 决 权 VD.对 证 券 交 易 所 事 务 和 其 他 会 员 的 活 动 进 行 监 督 V81.证 券 交 易 所 对 不 履 行 义 务 的 会 员 有 权 给 予（）等 处 分 或 处 罚。A.警 告 B.罚 款 VC.记 过 D.取 消 会 员 资 格 V深 圳 证 券 交 易 所 章 程（修 正 稿）规 定，对 不 履 行 义 务 的 会 员，本 所 根 据 情 节 轻 重 给 予 下 列 处 分：（1）罚 款；（2

40、）书 面 通 报；（3）暂 停 参 加 场 内 交 易；（4）开 除 会 籍。82.取 得 证 券 交 易 所 席 位 的 条 件 是（）A.中 国 证 监 会 批 准 B.具 有 证 券 交 易 所 的 会 员 资 格 VC.缴 纳 交 易 押 金 D.缴 纳 席 位 费 V83.以 下 说 法 中 正 确 的 有（）A.在 证 券 经 纪 业 务 中.证 券 公 司 不 赚 差 价 B.在 证 券 经 纪 业 务 中，证 券 公 司 要 收 取 一 定 比 例 的 佣 金 7C.在 证 券 经 纪 业 务 中，证 券 公 司 不 垫 付 资 金 JD.在 证 券 经 纪 业 务 中，证 券

41、 公 司 的 收 入 来 源 于 投 资 者 缴 付 的 税 费 84.在 证 券 经 纪 关 系 中，证 券 经 纪 商 是（）A.授 权 人 B.受 托 人 JC.委 托 人 D.代 理 人 V85.在 证 券 经 纪 业 务 中，代 理 委 托 关 系 的 建 立 表 现 为（）A.开 户 B.受 理 VC.委 托 VD.交 割86.投 资 者 作 为 委 托 人，必 须 履 行 下 列（）法 律 义 务。A.如 实 填 写 开 户 申 请 书 和 委 托 单，并 接 受 经 纪 商 的 审 查 JB.缴 存 足 够 的 交 易 资 金 VC.正 确 选 择 委 托 买 卖 价 格，保

42、证 委 托 能 够 成 交，至 少 应 该 部 分 成 交 D.委 托 指 令 一 旦 发 出，在 有 效 期 限 内，不 管 市 场 行 情 如 何 变 化，只 要 受 托 人 是 按 委 托 内 容 代 理 买 卖 的，都 必 须 无 条 件 接 受 交 易 结 果，并 履 行 交 割 清 算 义 务 V87.证 券 经 纪 业 务 的 特 点 是（）A.业 务 对 象 的 广 泛 性 B.证 券 经 纪 商 的 中 介 性 VC.客 户 指 令 的 权 威 性 VD.客 户 资 料 的 保 密 性 V88.按 开 设 证 券 账 户 的 投 资 主 体 分 类，账 户 可 分 为（）类

43、型。A.自 然 人 账 户 JB.法 人 账 户 VC.境 外 投 资 者 账 户 7D.基 金 账 户 89.国 家 机 关 工 作 人 员 在 开 立 证 券 账 户 时，下 列（）事 项 属 于 应 该 登 记 的 内 容。A.登 记 日 期 JB.个 人 姓 名 VC.配 偶 或 父 母 姓 名 D.身 份 证 号 码 J90.下 述 说 法 中 正 确 的 有（）A.股 权 登 记 是 证 券 登 记 结 算 机 构 受 证 券 公 司 委 托，将 上 市 股 票 进 行 记 录 B.股 权 登 记 是 确 定 具 体 股 票 持 有 人 及 其 股 权 的 法 律 行 为 VC.股

44、 权 登 记 是 变 更 具 体 股 票 持 有 人 及 其 股 权 的 法 律 行 为 VD.股 权 登 记 是 规 范 证 券 发 行 和 证 券 交 易 过 户 的 一 个 环 节 V91.上 海 证 券 登 记 结 算 公 司 在 每 个 交 易 日 闭 市 后 向 证 券 公 司 传 送 当 日 所 增 指 定 交 易 与 撤 销 指 定 交 易 的 投 资 者 证 券 账 户 的 登 记 开 户 资 料，包 括（）A.证 券 账 号 VB.投 资 者 身 份 证 号 VC.指 定 席 位 号 JD.操 作 代 码 J92.委 托 的 基 本 要 素 包 括（）A.证 券 账 号 V

45、B.证 券 品 种 VC.委 托 价 格 VD.委 托 数 量 V93.采 用 限 价 委 托 方 式 要 求 经 纪 商 必 须 帮 助 投 资 者 以（）A.限 价 卖 出 证 券 VB.高 于 限 价 卖 出 证 券 VC.低 于 限 价 卖 出 证 券 D.限 价 买 入 证 券 V94.自 助 委 托 的 方 式 包 括（）委 托。A.磁 卡 VB.电 脑 自 助 VC.远 程 终 端 VD.传 真 V95.证 券 营 业 部 在 审 查 委 托 时，主 要 是 审 查 委 托 单 的（）A.合 法 性 VB.合 理 性 C.一 致 性 VD.及 时 性96.对 委 托 人 撤 销

46、的 委 托，证 券 营 业 部 须 及 时 将 冻 结 的（）解 冻。A.资 金 JB.证 券 VC.账 户 D.股 东 卡 97.对 新 进 入 的 一 个 买 进 有 效 委 托（）A.若 不 能 成 交 则 进 入 买 入 委 托 队 列 等 待 成 交 VB.若 成 交，则 意 味 着 买 入 限 价 有 可 能 高 于 卖 出 委 托 队 列 的 最 低 卖 出 限 价 C.若 成 交.则 意 味 着 买 入 限 价 有 可 能 等 于 卖 出 委 托 队 列 的 最 低 卖 出 限 价 VD.若 成 交，其 成 交 价 格 取 卖 方 叫 价 98.根 据 沪 深 证 券 交 易

47、所 现 行 规 定，B 股 投 资 者 可 以 在 交 易 所 的 任 何 营 业 时 间 内 卖 出（）A.已 买 入 未 交 收 的 股 票 JB.已 买 入 已 交 收 的 股 票 VC.未 买 入 未 交 收 的 股 票 D.未 买 入 已 交 收 的 股 票 99.下 列 关 于 我 国 新 股 上 网 竞 价 发 行 优 缺 点 的 表 述，正 确 的 是（）A.优 点 是 市 场 性、一 级 市 场 与 二 级 市 场 的 连 续 性、经 济 性、高 效 性 VB.缺 点 是 股 价 易 被 操 纵、容 易 吸 引 大 量 资 金 抢 购 VC.优 点 是 减 轻 交 易 系 统

48、 的 压 力、提 高 发 行 的 成 功 率 D.优 点 是 股 价 稳 定 100.下 列 关 于 上 网 定 价 发 行 具 体 处 理 原 则 的 表 述 中 正 确 的 是（）A.当 有 效 申 购 总 量 等 于 该 次 股 票 发 行 量 时，投 资 者 按 其 有 效 申 购 量 认 购 股 票 VB.当 有 效 申 购 总 量 小 于 该 次 股 票 发 行 量 时，投 资 者 按 其 有 效 申 购 量 认 购 股 票，余 额 部 分 按 承 销 协 议 办 理 C.当 有 效 申 购 总 量 小 于 该 次 股 票 发 行 量 时，投 资 者 按 其 有 效 申 购 量 认

49、 购 股 票，余 额 部 分 由 认 购 者 按 比 例 分 摊，投 资 者 放 弃 部 分 由 主 承 销 商 包 销 JD.当 有 效 申 购 总 量 大 于 该 次 股 票 发 行 量 时，由 证 券 交 易 所 主 机 自 动 按 每 1 000股 确 定 一 个 申 报 号，连 序 排 号，然 后 通 过 摇 号 抽 签，每 中 一 签 认 购 1 0 0 0乏 101.网 上 定 价 市 值 配 售 申 购 时（）A,每 10 0 0 0元 市 值 可 申 购 1 0 0 0乏 B.申 购 单 位 为 1 0 0 0股 JC.投 资 者 自 愿 申 购，无 须 预 先 缴 款 D.

50、按 上 市 流 通 市 值 确 定 申 购 权 J102.根 据 上 海 证 券 交 易 所 的 规 定，配 股 缴 款 时 证 券 经 营 机 构 不 得 收 取 的 费 用 包 括（）A.印 花 税 VB.佣 金 C.过 户 费 VD.手 续 费 103.使 用 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 网 络 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 流 程 包 括（）A.向 结 算 公 司 提 交 网 络 申 请 B.登 录 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 网 站 注 册 VC.到 身 份 验 证 机 构 办 理 身 份 验 证，激 活 用 户