证券从业资格考试—在线模拟考试题-基础6(解析版).pdf

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1、 单 选 题 1.债 券 与 股 票 的 收 益 率 相 互 影 响，表 现 为（）。LA：债 券 的 收 益 率 上 升，则 股 票 的 收 益 率 也 必 然 上 升 B：如 果 市 场 是 有 效 的，债 券 的 平 均 收 益 率 和 股 票 的 收 益 率 会 大 体 保 持 相 对 的 关 系，其 差 异 反 映 了 二 者 风 险 程 度 的 差 别 C：单 个 股 票 和 债 券 的 收 益 率 不 会 发 生 大 的 差 异 D：宏 观 政 策 的 变 化 对 债 券 和 股 票 收 益 率 的 影 响 是 绝 对 一 致 的 页 码：85；解 析：单 个 股 票 和 债 券

2、 的 收 益 率 会 发 生 差 异，而 且 有 时 差 距 还 很 大。2.一 般 来 说，期 限 较 长 的 债 券 票 面 利 率 定 得 较 高，是 由 于（）。AA：期 限 较 长 的 债 券 流 动 性 差，风 险 相 对 较 大 B：期 限 较 长 的 债 券 流 动 性 好，风 险 相 对 较 小 C：期 限 较 长 的 债 券 流 动 性 差，风 险 相 对 较 小 D：期 限 较 长 的 债 券 流 动 性 好，风 险 相 对 较 大 页 码：79；解 析：一 般 来 说，期 限 较 长 的 债 券 票 面 利 率 定 得 较 高，是 由 于 期 限 较 长 的 债 券 流

3、 动 性 差，风 险 相 对 较 大。3.合 约 买 方 向 卖 方 支 付 一 定 费 用，在 约 定 日 期 内，享 有 按 事 先 确 定 的 价 格 向 合 约 卖 方 买 卖 某 种 金 融 工 具 的 权 利 的 契 约，称 之 为（）。LA：金 融 期 货 B：金 融 期 权 C：金 融 远 期 合 约 D：金 融 互 换 页 码：173；解 析：这 是 金 融 期 权 的 定 义。4.综 合 指 数 是 按 每 个 公 司 的（）来 设 定 权 重 的。8A：股 本 总 数 B：市 场 成 交 量 C：成 交 金 额 D：市 场 价 值 页 码：256；解 析：综 合 指 数

4、是 按 每 个 公 司 的 市 场 价 值 来 设 定 权 重 的。5.以 样 本 股 每 日 收 盘 价 之 和 除 以 样 本 数 得 到 的 股 价 平 均 数 是（）o AA：简 单 算 术 平 均 数B：几 何 算 术 平 均 数 C：加 权 股 价 平 均 数 D：修 正 股 价 平 均 数 页 码：239；解 析：简 单 算 术 股 价 平 均 数 是 以 样 本 股 每 日 收 盘 价 之 和 除 以 样 本 数。6.根 据 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 规 定，债 券 基 金 应 有 O 以 上 的 资 产 投 资 于 债 券。CA：605B：70%C：

5、80%D：90%页 码：124；解 析：债 券 基 金 应 有 80%以 上 的 资 产 投 资 于 债 券。7.股 东 大 会 一 般 每()定 期 召 开 一 次。BA：两 年 B：一 年 C：半 年 D：一 月 页 码：65；解 析：股 东 大 会 一 般 每 一 年 定 期 召 开 一 次。8.我 国 证 券 法 规 定，证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易，应 当 采 用()或 者 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 方 式。A：公 开 的 集 中 交 易 形 式 B：做 市 商 制 度 C：议 价 方 式 D：公 平 竞 价 方 式 页 码：2

6、13,214；解 析：第 四 十 条 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易，应 当 采 用 公 开 的 集 中 交 易 方 式 或 者 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 方 式，法 律 法 规 性 问 题。9.看 跌 期 权 的 买 方 具 有 在 约 定 期 限 内 按()卖 出 一 定 数 量 基 础 金 融 工 具 的 权 利。AA：协 定 价 格 B：未 来 价 格 C：市 价 D：公 允 价 格 页 码：175；解 析：此 题 考 察 对 看 跌 期 权 的 理 解。10.以 下 有 关 实 物 债 券 的 表 述 中 正 确 的 是()。CA

7、：一 种 以 收 款 凭 证 的 格 式 记 载 债 权 人 认 购 数 量 的 债 券 B：一 种 需 借 助 投 资 者 电 脑 账 户 作 记 录 的 债 券 C：一 种 具 有 标 准 格 式 实 物 券 面 的 债 券 D：以 某 种 货 币 为 本 位 而 发 行 的 国 债 页 码：84；解 析：常 识 题，考 察 实 物 债 券 的 定 义。1 1.申 请 从 事 证 券、期 货 投 资 咨 询 业 务 的 机 构，要 求 有（）万 元 人 民 币 以 上 的 注 册 资 本。AA：100B：50C：150D：200页 码：305；解 析：申 请 从 事 证 券、期 货 投 资

8、 咨 询 业 务 的 机 构,要 求 有 100万 元 人 民 币 以 上 的 注 册 资 本。12.证 券 发 行 人 在 证 券 到 期 时 无 法 还 本 付 息 而 使 投 资 者 遭 受 损 失 的 风 险 是 指（）。BA：系 统 风 险 B：信 用 风 险 C：经 营 风 险 D：财 务 风 险 页 码：266；解 析：证 券 发 行 人 在 证 券 到 期 口 寸 无 法 还 本 付 息 而 使 投 资 者 遭 受 损 失 的 风 险 是 信 用 风 险。13.行 业 分 类 的 依 据 主 要 是（）。AA：收 入 或 利 润 的 来 源 比 重 B：原 材 料 C：负 债

9、D：总 资 产 页 码：59；解 析：行 业 分 类 的 依 据 主 要 是 公 司 收 入 或 利 润 的 来 源 比 重。14.基 金 托 管 费 通 常 按（）的 一 定 比 例 提 取。LA：基 金 资 产 总 值 B：基 金 资 产 净 值 C：基 金 负 债 D：基 金 总 份 额 页 码：137；解 析：基 金 托 管 费 通 常 按 基 金 资 产 净 值 的 一 定 比 例 提 取。15.金 融 期 权 交 易 实 际 上 是 一 种 权 利 的()有 偿 让 渡。A：单 方 面 B：双 方 面 C：选 择 性 D：强 制 性 页 码：173；解 析：金 融 期 权 交 易

10、实 际 上 是 一 种 权 利 的 单 方 面 有 偿 让 渡。1 6.中 央 银 行 提 高 法 定 存 款 准 备 金 率，则 商 业 银 行 可 贷 资 金()。A：增 加 B：减 少 C：不 变 D：不 确 定 页 码：61；解 析：中 央 银 行 提 高 法 定 存 款 准 备 金 率，则 商 业 银 行 可 贷 资 金 减 少。17.我 国 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 规 定，可 转 换 公 司 债 券 自 发 行 结 束 之 日 起 O 个 月 后 可 转 换 为 公 司 股 票。JA：1B：3C：6D：10页 码：180；解 析：我 国 上 市 公 司 证

11、券 发 行 管 理 办 法 规 定,可 转 换 公 司 债 券 自 发 行 结 束 之 日 起 6 个 月 后 可 转 换 为 公 司 股 西 o18.一 I 前 道 琼 斯 股 价 指 数 是 采 用()方 法 计 算 的。AA：修 正 股 价 平 均 数 B：加 权 股 价 平 均 数 C：简 单 算 术 股 价 平 均 数 D：几 何 加 权 法 页 码：254；解 析：目 前 道 琼 斯 股 价 指 数 是 采 用 修 正 股 价 平 均 数 方 法 计 算 的。19.美 国 次 贷 危 机 爆 发 后，全 球 证 券 市 场 出 现 的 新 趋 势 不 包 括()。AA：证 券 市

12、场 网 络 化 B：金 融 机 构 的 去 杠 杆 化C：金 融 监 管 的 改 革 D：国 际 金 融 合 作 的 进 一 步 加 强 页 码：29；解 析：美 国 次 贷 危 机 爆 发 后，全 球 证 券 市 场 出 现 的 新 趋 势 包 括 金 融 机 构 的 去 杠 杆 化、金 融 监 管 的 改 革 以 及 国 际 金 融 合 作 的 进 一 步 加 强。2 0.按 证 券 的 募 集 方 式 分 类，有 价 证 券 可 分 为（）。BA：股 票、债 券 和 其 他 证 券 B：公 募 证 券 和 私 募 证 券 C：上 市 证 券 和 非 上 市 证 券 D：政 府 证 券、政

13、 府 机 构 证 券 和 公 司 证 券 页 码：3；解 析：此 题 考 察 证 券 的 分 类。21.美 国 1980年 银 行 法 废 除 了 Q 条 例，规 定 从 1980年 3月 起 分 6 年 逐 步 取 消 对 定 期 存 款 和 储 蓄 存 款 的（）。BA：最 低 利 率 要 求 B：最 局 利 率 限 制 C：平 均 利 率 限 制 D：基 准 利 率 要 求 页 码：152；解 析：美 国 1980年 银 行 法 废 除 了 Q 条 例，规 定 从 1980年 3月 起 分 6年 逐 步 取 消 对 定 期 存 款 和 储 蓄 存 款 的 最 局 利 率 限 制。22.无

14、 记 名 股 票 与 记 名 股 票 的 差 别 主 要 表 现 在（）。AA：记 载 方 式 B：股 东 权 利 C：分 配 顺 序 D：流 动 性 页 码：49；解 析：考 察 无 记 名 股 票 和 记 名 股 票。23.下 列 关 于 国 际 债 券 的 表 述 不 正 确 的 有（）。JA：发 行 人 发 行 国 际 债 券 筹 集 到 的 资 金 一 般 是 一 种 可 通 用 的 自 由 外 汇 资 金 B：国 际 债 券 资 金 来 源 广、发 行 规 模 大 C：不 存 在 汇 率 风 险 D：国 际 债 券 是 一 种 跨 国 发 行 的 债 券，涉 及 两 个 或 两 个

15、 以 上 的 国 家 页 码：110；解 析：国 际 债 券 存 在 汇 率 风 险。24.场 外 交 易 市 场 的 交 易 制 度 大 多 采 取（）。AA：做 市 商 B：公 开 竞 价 C：集 中 竞 价 D：上 网 竞 价 页 码：234；解 析：场 外 交 易 市 场 的 交 易 制 度 大 多 采 取 做 市 商。25.证 券 公 司 直 接 为 投 资 者 开 立（）。BA：证 券 账 户 B：资 金 结 算 账 户 C：证 券 交 收 账 户 D：担 保 资 金 账 户 页 码：372；解 析：证 券 公 司 直 接 为 投 资 者 开 立 资 金 结 算 账 户。26.商

16、业 汇 票 和 商 业 本 票 属 于（）。LA：银 行 证 券 B：商 业 证 券 C：资 本 证 券 D：商 品 证 券 页 码：2；解 析：此 题 考 察 对 商 业 证 券 的 理 解。27.我 国 证 券 法 规 定，因 不 可 抗 力 的 突 发 事 件 或 者 为 维 护 证 券 交 易 的 正 常 秩 序，证 券 交 易 所 可 以 决 定（）。LA：临 时 停 市 B：永 久 停 市 C：终 止 其 股 票 上 市 交 易 D：罚 款 页 码：232,233；解 析：第 一 百 一 十 四 条，因 突 发 性 事 件 而 影 响 证 券 交 易 的 正 常 进 行 时，证 券

17、 交 易 所 可 以 采 取 技 术 性 停 牌 的 措 施；因 不 可 抗 力 的 突 发 性 事 件 或 者 为 维 护 证 券 交 易 的 正 常 秩 序，证 券 交 易 所 可 以 决 定 临 时 停 市。28.根 据 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 规 定，股 票 基 金 应 有（）以 上 的 资 产 投 资 于 股 票。AA：60%B：70%C：80%D：90%页 码：144；解 析：股 票 基 金 应 有 60%以 上 的 资 产 投 资 于 股 票。29.我 国 证 券 法 规 定，操 纵 证 券 交 易 价 格 或 者 制 造 证 券 交易 的 虚 假 价

18、 格 或 者 证 券 交 易 量，获 取 不 正 当 利 益 或 者 转 嫁 风 险 的，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得()倍 以 上()倍 以 下 的 罚 款。AA：1,5B：2,6C：1,3D：2,4页 码：无；解 析：证 券 法 第 一 百 八 十 四 条 规 定，任 何 人 违 反 本 法 第 七 十 一 条 规 定，操 纵 证 券 交 易 价 格，或 者 制 造 证 券 交 易 的 虚 假 价 格 或 者 证 券 交 易 量，获 取 不 正 当 利 益 或 者 转 嫁 风 险 的，没 收 违 法 所 得，并 处 以 违 法 所 得 一 倍 以 上 五 倍 以 下 的

19、罚 款。构 成 犯 罪 的，依 法 追 究 刑 事 责 任。法 律 法 规 性 问 题,书 上 无 原 话。30.中 期 国 债 的 偿 还 期 限 一 般 在()。JA：半 年 以 上，1年 以 下 B：10年 以 上 C：1年 以 上，10年 以 下 D：5 年 以 上，10年 以 下 页 码：88；解 析：中 期 国 债 的 偿 还 期 限 一 般 在 1年 以 上，10年 以 下。31.以 下()不 属 于 证 券 交 易 所 交 易 系 统。DA：交 易 主 机 B：交 易 大 厅 C：参 与 者 交 易 业 务 单 元 或 交 易 席 位 D：信 息 服 务 网 页 码：226；解

20、 析：信 息 服 务 网 属 于 证 券 交 易 所 的 信 息 系 统。32.证 券 投 资 基 金 在 美 国 称()。AA：共 同 基 金 B：指 数 基 金 C：证 券 投 资 信 托 基 金 D：单 位 信 托 基 金 页 码：117；解 析：证 券 投 资 基 金 在 美 国 称 共 同 基 金。33.目 前 最 为 流 行 的 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 主 要 是 由()开 发 的 各 类 结 构 化 理 财 产 品 以 及 在 交 易 所 市 场 上 可 上 市 交 易 的 各 类 结 构 化 票 据。BA：证 券 公 司 B：商 业 银 行 C：基 金 公 司 D：

21、信 托 公 司 页 码：195；解 析：目 前 最 为 流 行 的 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 主 要 是 由 商 业 银 行 开 发 的 各 类 结 构 化 理 财 产 品 以 及 在 交 易 所 市 场 上 可 上 市 交 易 的 各 类 结 构 化 票 据。34.基 金 托 管 费 是 支 付 给（）的 费 用。BA：证 券 监 督 管 理 机 构 B：基 金 托 管 人 C：基 金 持 有 人 D：基 金 管 理 人 页 码：137；解 析：基 金 托 管 费 是 支 付 给 基 金 托 管 人 的 费 用。35.未 完 成 股 权 分 置 改 革 的 公 司，按 照 流 通

22、受 限 与 否 分 类，不 属 于 未 上 市 流 通 股 份 的 是（）。DA：发 起 人 股 份 B：募 集 法 人 股 份 C：内 部 职 工 股 D：A、B 股 页 码：74；解 析：A、B 股 属 于 已 上 市 流 通 股 份。36.证 券 投 资 基 金 在 美 国 称（）。JA：单 位 信 托 基 金 B：证 券 投 信 托 基 金 C：共 同 基 金 D：证 券 投 资 基 金 页 码：117；解 析：美 国 称 证 券 投 资 基 金 为 共 同 基 金。37.能 够 体 现 证 券 公 司 内 部 控 制 的 制 衡 性 是 前 台 业 务 运 作 与 后 台 管 理 支

23、 持（）。AA：适 当 分 离 B：完 全 隔 离 C：完 全 合 并 D：适 当 交 叉 页 码：294；解 析：能 够 体 现 证 券 公 司 内 部 控 制 的 制 衡 性 是 前 台 业 务 运 作 与 后 台 管 理 支 持 适 当 分 离。38.可 以 发 行 股 票 的 公 司 组 织 形 式 是（）。BA：有 限 责 任 公 司 B：股 份 有 限 公 司 C：合 伙 公 司 D：个 人 独 资 公 司 页 码：44；解 析：股 票 是 一 种 有 价 证 券，是 股 份 有 限 公 司 签 发 的 证 明 股 东 所 持 股 份 的 凭 证。只 有 股 份 有 限 公 司 才

24、 能 发 行 股 票。39.首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市，要 求 发 行 人 最 近（）年 内 公 司 无 重 大 违 法 行 为。LA：1B：3C：2D：5页 码：219；解 析：首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市，要 求 发 行 人 最 近 3 年 内 公 司 无 重 大 违 法 行 为。40.证 券 中 介 机 构 不 包 括（）。DA：会 计 师 事 务 所 B：证 券 经 营 机 构 C：资 信 评 级 公 司 D：信 托 投 资 公 司 页 码：200；解 析：证 券 中 介 机 构 不 包 括 信 托 投 资 公 司。41.关

25、 于 证 券 市 场 禁 入，以 下 说 法 中 错 误 的 是（）。CA：行 政 处 罚 以 事 实 为 依 据 B：被 中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员，中 国 证 监 会 将 通 过 中 国 证 监 会 网 站 或 指 定 媒 体 向 社 会 公 布，并 记 入 被 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者 的 诚 信 档 案 C：市 场 禁 入 措 施 的 类 型。包 括 3-5年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施、6-8年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施、5-10年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 以 及 终 身 证 券 市 场 禁 入

26、措 施 D：中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 前，应 当 告 知 当 事 人 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 事 实、理 由 及 依 据，并 告 知 当 事 人 有 陈 述、申 辩 和 要 求 举 行 听 证 的 权 利 页 码：337-339；解 析：考 核 证 券 市 场 禁 入 规 定 的 内 容。市 场 禁 入 措 施 的 类 型 包 括 3-5年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施、5To年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 以 及 终 身 证 券 市 场 禁 入 措 施。42.金 融 衍 生 工 具 的 基 本 特 征 不 包 括（）。BA：

27、跨 期 性 B：非 杠 杆 性 C：联 动 性 D：不 确 定 性 或 高 风 险 性 页 码：147,148；解 析：金 融 衍 生 工 具 的 基 本 特 征 包 括：跨 期 性、杠 杆 性、联 动 性、不 确 定 性。43.美 国 证 券 市 场 是 从 买 卖（）开 始 的。心 A：铁 路 债 券 B：运 输 股 票 C：政 府 债 券 D：矿 山 股 票 页 码：19；解 析：美 国 证 券 市 场 是 从 买 卖 政 府 债 券 开 始 的。44.以 下 不 属 于 完 善 内 部 控 制 机 制 的 原 则 的 是（）。1）A：健 全 性 B：合 理 性 C：独 立 性 D：灵

28、活 性 页 码：294；解 析：完 善 内 部 控 制 机 制 的 原 则 是：健 全 性、合 理 性、制 衡 性、独 立 性。45.资 产 证 券 化 是 以 特 定 资 产 组 合 或 特 定 现 金 流 为 支 持，发 行 可 交 易 证 券 的 一 种（）。BA：投 资 形 式 B：融 资 形 式 C：发 行 形 式 D：交 易 形 式 页 码：189；解 析：考 察 资 产 证 券 化 的 定 义。46.未 经 国 家 有 关 主 管 部 门 批 准，非 法 发 行 股 票 或 公 司、企 业 债 券，数 额 巨 大、后 果 严 重 或 者 有 其 他 严 重 情 节 的，属 于（）

29、。AA：非 法 发 行 股 票 和 公 司、企 业 债 券 罪 B：内 幕 交 易、泄 露 内 幕 信 息 罪 C：欺 诈 发 行 股 票、债 券 罪 D：提 供 虚 假 财 务 会 计 报 告 罪 页 码：320；解 析：未 经 国 家 有 关 主 管 部 门 批 准，非 法 发 行 股票 或 公 司、企 业 债 券，数 额 巨 大、后 果 严 重 或 者 有 其 他 严 重 情 节 的，属 于 非 法 发 行 股 票 和 公 司、企 业 债 券 罪。4 7.（）的 颁 布 实 施 标 志 着 我 国 公 司 债 券 发 行 工 作 正 式 启 动，使 我 国 证 券 市 场 有 了 真 正

30、 意 义 上 的 公 司 债 券。A：公 司 债 发 行 试 点 办 法 B：公 司 债 发 行 管 理 办 法 C：证 券 法 D：企 业 债 发 行 试 点 办 法 页 码：212；解 析：公 司 债 发 行 试 点 办 法 的 颁 布 实 施 标 志 着 我 国 公 司 债 券 发 行 工 作 正 式 启 动，使 我 国 证 券 市 场 有 了 真 正 意 义 上 的 公 司 债 券。48.关 于 保 险 公 司 次 级 债 的 说 法，错 误 的 是（）。C_A：保 险 公 司 次 级 定 期 债 务 是 指 保 险 公 司 经 批 准 定 向 募 集 的，期 限 在 5 年 以 上（

31、含 5年）、本 金 和 利 息 的 清 偿 顺 序 列 于 保 单 责 任 和 其 他 负 债 之 后、先 于 保 险 公 司 股 权 资 本 的 保 险 公 司 债 务 B：中 国 保 监 会 依 法 对 保 险 公 司 次 级 债 务 的 定 向 募 集、转 让、还 本 付 息 和 信 息 披 露 行 为 进 行 监 督 管 理 C：募 集 人 在 无 法 按 时 支 付 利 息 或 偿 还 本 金 时，债 权 人 有 权 向 法 院 申 请 对 募 集 人 实 施 破 产 清 偿 D：保 险 公 司 次 级 债 务 的 偿 还 只 有 在 确 保 偿 还 次 级 债 务 本 息 后 偿

32、付 能 力 充 足 率 不 低 于 100%的 前 提 下，募 集 人 才 能 偿 付 本 息 页 码：100,101；解 析：募 集 人 在 无 法 按 时 支 付 利 息 或 偿 还 本 金 时，债 权 人 无 权 向 法 院 申 请 对 募 集 人 实 施 破 产 清 偿。49.世 界 上 第 一 个 股 票 交 易 所，应 该 是（）。AA：阿 姆 斯 特 丹 股 票 交 易 所 B：费 城 证 券 交 易 所 C：芝 加 哥 证 券 交 易 所 D：纽 约 证 券 交 易 所 页 码：19；解 析：1602年，在 荷 兰 的 阿 姆 斯 特 丹 成 立 了 世 界 上 第 一 个 股

33、 票 交 易 所。50.我 国 证 券 法 规 定 了 对 证 券 公 司（）进 行 管 理。JA：分 为 综 合 类 和 经 纪 类 B：分 为 创 新 类 和 规 范 类 C：按 照 业 务 类 型D：按 照 规 模 不 同 页 码：356；解 析：我 国 证 券 法 规 定 了 对 证 券 公 司 按 照 业 务 类 型 进 行 管 理。51.股 份 公 司 向 不 特 定 对 象 公 开 募 集 股 份 的 增 资 方 式 简 称 为()o LA：配 股 B：增 发 C：定 向 增 发 D：发 行 可 转 换 公 司 债 券 页 码：204；解 析：股 份 公 司 向 不 特 定 对

34、象 公 开 募 集 股 份 的 增 资 方 式 简 称 为 增 发。52.中 小 企 业 板 块 是 经 国 务 院 批 准、()批 复 同 意 而 设 立 的。CA：证 券 交 易 所 B：国 家 发 改 委 C：证 监 会 D：证 券 业 协 会 页 码：216；解 析：中 小 企 业 板 块 是 经 国 务 院 批 准、证 监 会 批 复 同 意 而 设 立 的。53.证 券 公 司 可 以 接 受()家 期 货 公 司 的 委 托，从 事 期 货 业 务。AA：1B：2C：3D：4页 码：298；解 析：证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，应 当 符 合 的 条 件 之 三

35、：全 资 拥 有 或 者 控 股 一 家 期 货 公 司，或 者 与 一 家 期 货 公 司 被 同 一 机 构 控 制，且 该 期 货 公 司 具 有 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 期 货 交 易 所 的 会 员 资 格、申 请 日 前 2 个 月 的 风 险 监 管 指 标 持 续 符 合 规 定。54.利 用 现 代 电 子 计 算 机 技 术，将 美 国 6000多 个 证 券 商 网 点 联 接 在 一 起，形 成 了 一 个 全 美 统 一 的()。BA：场 内 主 板 市 场 B：场 外 二 级 市 场 C：场 外 主 板 市 场 D：场 内 二 级 市 场页 码：25

36、6；解 析：利 用 现 代 电 子 计 算 机 技 术，将 美 国 6000多 个 证 券 商 网 点 联 接 在 一 起。形 成 了 一 个 全 美 统 一 的 场 外 二 级 市 场。55.的 申 购 和 赎 回 在()进 行，市 场 交 易 在()进 行。AA：一 级 市 场，二 级 市 场 B：二 级 市 场，一 级 市 场 C：场 内，场 外 D：场 外，场 内 页 码：128；解 析：的 申 购 和 赎 回 在 一 级 市 场 进 行，市 场 交 易 在 二 级 市 场 进 行。56.关 于 证 券 市 场，以 下 说 法 不 正 确 的 是()。AA：证 券 市 场 的 基 本

37、功 能 不 包 括 定 价 功 能 B：证 券 市 场 是 股 票、债 券、投 资 基 金 等 有 价 证 券 发 行 和 交 易 的 场 所 C：证 券 市 场 是 市 场 经 济 发 展 到 一 定 阶 段 的 产 物 D：证 券 市 场 有 效 化 解 了 资 本 的 供 求 矛 盾 和 资 本 结 构 调 整 的 难 题 页 码：6,7；解 析：证 券 市 场 的 基 本 功 能 包 括 定 价 功 能、筹 资 一 投 资 功 能 和 资 本 配 置 功 能。57.证 券 的 市 场 价 格 是 由()决 定 的。LA：买 方 B：供 求 关 系 C：实 万 D：对 证 券 的 需 求

38、 页 码：6；解 析：证 券 的 价 格 的 证 券 市 场 上 证 券 供 求 双 方 共 同 作 用 的 结 果。58.附 认 股 权 证 的 公 司 债 券 与 可 转 换 公 司 债 券 不 同 之 处 在 于()。BA：前 者 在 行 使 新 股 认 购 权 之 后，债 券 形 态 随 即 消 失，而 后 者 在 行 使 转 换 权 之 后，债 券 形 态 依 然 存 在 B：前 者 在 行 使 新 股 认 购 权 之 后，债 券 形 态 依 然 存 在，而 后 者 在 行 使 转 换 权 之 后，债 券 形 态 随 即 消 失 C：前 者 以 新 股 进 行 认 购，后 者 用 大

39、 股 东 的 股 份 来 进 行 转 换，不 发 行 新 股 D：前 者 用 大 股 东 的 股 份 来 进 行 转 换，不 发 行 新 股，后 者 以 新股 进 行 转 换 页 码：104；解 析：两 者 都 是 发 行 新 股。59.我 国 证 券 法 规 定，证 券 交 易 所 可 以 根 据 需 要 对 出 现 重 大 异 常 交 易 情 况 的 证 券 账 户（）。A：限 制 交 易 B：市 场 禁 入 C：终 止 交 易 D：暂 停 交 易 页 码：361；解 析：考 察 证 交 所 的 监 管 权 力。60.目 前 我 国 证 券 投 资 基 金 主 要 投 资 于（）。屋 A：

40、实 业 B：未 上 市 企 业 股 权 C：国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 证 券 D：商 品 期 货 页 码：143；解 析：目 前 我 国 的 基 金 主 要 投 资 于 国 内 依 法 公 开 发 行 的 股 票、非 公 开 发 行 股 票、国 债、企 业 债 券 和 金 融 债 券、公 司 债 券、货 币 市 场 工 具、资 产 支 持 证 券、权 证 等。多 选 题 1.证 券 投 资 基 金 所 筹 资 金 主 要 投 向（）。_A：公 开 发 行 上 市 的 股 票 B：非 公 开 发 行 上 市 的 股 票 C：国 债 D：货 币 市 场 工 具 页 码：143；解

41、 析：除 各 选 项 外，基 金 还 主 要 投 向：企 业 债 券、金 融 债 券、公 司 债 券、资 产 支 持 证 券 和 权 证 等。2.创 业 板 上 市 公 司 对 重 大 事 件 履 行 首 次 披 露 义 务 后，还 应 按 照 规 定 持 续 披 露 进 展 情 况 的 有（）。_A：已 披 露 的 重 大 事 件 获 得 有 关 部 门 批 准 或 者 被 否 决 的，应 及 时 披 露 逾 期 批 准 或 者 否 决 情 况 B：董 事 会、监 事 会 或 者 股 东 大 会 就 已 披 露 的 重 大 事 件 作 出 决 议 的，应 及 时 披 露 决 议 情 况 C：

42、已 披 露 的 重 大 事 件 涉 及 主 要 标 的 尚 待 交 付 或 者 过 户 的，应 及 时 披 露 有 关 交 付 或 者 过 户 事 宜 D：对 出 现 超 过 约 定 期 限 3 个 月 仍 未 完 成 交 付 或 过 户 的，应 及 时 披 露 未 如 期 完 成 的 原 因、进 展 情 况 和 预 计 完 成 的 时 间，并在 此 后 每 隔 30日 公 告 一 次 进 展 情 况 页 码：355；解 析：考 察 创 业 板 上 市 公 司 后 续 信 息 披 露 的 要 求。3.上 证 企 业 债 指 数 需 要 修 正 的 情 况 是（）。_A：企 业 债 新 上 市

43、B：暂 停 交 易 C：发 行 量 变 动 D：终 止 交 易 页 码：251；解 析：上 证 企 业 债 指 数 的 内 容。4.固 定 收 入 型 基 金 的 主 要 投 资 对 象 是（）。A：债 券 B：优 先 股 C：普 通 股 D：权 证 页 码：126；解 析：固 定 收 入 型 基 金 的 主 要 投 资 对 象 是 债 券 和 优 先 股。5.近 年 来，我 国 企 业 债 券 的 发 行 呈 现（）等 特 征。A：附 息 债 券 的 出 现，使 利 息 的 计 算 走 向 复 利 化 B：浮 动 利 率 的 采 用，打 破 了 传 统 的 固 定 利 率 C：簿 记 建 档

44、 确 定 发 行 利 率 的 方 式，使 利 率 确 定 趋 向 于 市 场 化 D：将 符 合 国 际 惯 例 的 路 演 询 价 方 式 引 入 企 业 债 券 一 级 市 场 页 码：106；解 析：常 识 题，考 察 企 业 债 券 发 行 的 变 化。6.根 据 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 有 关 规 定，取 得 证 券 从 业 资 格 的 人 员，通 过 证 券 机 构 申 请 执 业 证 书 时，应 符 合 以 下 O 条 件。A：已 被 机 构 聘 用 B：不 存 在 我 国 证 券 法 第 一 百 三 十 二 条 规 定 的 情 形 C：最 近 3

45、 年 未 受 刑 事 处 罚 D：最 近 5 年 未 受 刑 事 处 罚 页 码：367；解 析：此 题 考 察 申 请 执 业 证 书 的 条 件。7.我 国 证 券 法 规 定，内 幕 交 易 的 行 为 主 体 包 括（）。_A：持 股 5%以 上 的 股 东 B：控 股 公 司 的 高 级 管 理 人 员 C：证 券 登 记 结 算 机 构 人 员 D：为 公 司 发 行 新 股 服 务 的 律 师 页 码：349；解 析：上 述 都 是。8.基 金 管 理 人 遇 到（）等 特 殊 情 况，有 权 暂 停 资 产 估 值。A：基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法

46、 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 B：因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人、基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 C：基 金 管 理 人 因 主 观 原 因 难 以 评 估 基 金 资 产 价 值 时 D：基 金 托 管 人 无 法 准 确 复 核 时 页 码：139；解 析：基 金 资 产 估 值 的 内 容。9.在 我 国，基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 包 括（）。_A：社 保 基 金 B：企 业 年 金 C：证 券 投 资 基 金 D：社 会 公 益 基 金 页 码：12T4；解 析：基

47、 金 性 质 的 机 构 投 资 者 包 括 证 券 投 资 基 金、社 保 基 金、企 业 年 金 和 社 会 公 益 基 金。10.近 年 来 我 国 金 融 债 券 品 种 逐 渐 多 样 化。例 如，国 家 开 发 银 行 曾 发 行 过（）。_A：投 资 人 选 择 权 债 券 B：长 期 次 级 债 券 C：本 息 分 离 债 券 D：混 合 资 本 债 券 页 码：98；解 析：混 合 资 本 债 券 是 由 商 业 银 行 发 行 的。11.下 列 关 于 证 券 交 易 所 职 责 的 表 述 中，正 确 的 有（）。_A：教 育 和 组 织 会 员 遵 守 证 券 法 律、

48、行 政 法 规 B：为 组 织 公 平 的 集 中 交 易 提 供 保 障 C：对 证 券 交 易 实 行 实 时 监 控，并 按 照 中 国 证 监 会 的 要 求，对 异 常 的 交 易 情 况 提 出 报 告 D：公 布 证 券 交 易 即 时 行 情，并 按 交 易 日 制 作 证 券 市 场 行 情 表,予 以 公 布 页 码：360；解 析：“教 育 和 组 织 会 员 遵 守 证 券 法 律、行 政 法 规”是 证 券 业 协 会 的 职 责。12.每 个 经 济 周 期 一 般 都 要 经 过（）等 阶 段。A：高 涨 B：稳 定 C：停 滞D：衰 退 页 码：61；解 析：每

49、 个 经 济 周 期 一 般 都 要 经 过 高 涨、衰 退、萧 条、复 苏 4 个 阶 段。13.证 券 市 场 监 管 的 意 义 在 于（）。_A：是 保 障 广 大 投 资 者 合 法 权 益 的 需 要 B：是 维 护 市 场 良 好 秩 序 的 需 要 C：是 发 展 和 完 善 证 券 市 场 体 系 的 需 要 D：是 证 券 市 场 参 与 者 进 行 发 行 和 交 易 决 策 的 重 要 依 据 页 码：339,340；解 析：考 察 证 券 市 场 监 管 的 意 义。14.可 转 换 公 司 债 券 的 双 重 选 择 权 特 征 是 指（）。A：投 资 者 可 自

50、行 选 择 是 否 修 正 转 股 价 B：发 行 人 拥 有 是 否 实 施 赎 回 条 款 的 选 择 权 C：发 行 人 可 自 行 选 择 是 否 回 售 D：投 资 者 可 自 行 选 择 是 否 转 股 页 码：180；解 析：可 转 换 公 司 债 券 的 双 重 选 择 权 特 征 是 指 发 行 人 拥 有 是 否 实 施 赎 回 条 款 的 选 择 权、投 资 者 可 自 行 选 择 是 否 转 股。15.价 格 优 先 原 则 是 指（）。A：价 格 较 高 的 买 入 申 报 优 先 于 价 格 较 低 的 买 入 申 报 B：价 格 较 低 的 卖 出 申 报 优 先