股份有限公司制度.docx

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1、股份有限公司制度股份有限公司制度1*股份有限公司股权管理办法第一章总则第三条本办法制定的依据：公司章程、公司法、证券法、国家有关国有股权管理的法律法规、国家其他有关法规和中国证监会的有关规定。第四条股权管理的内容：公司与其股东之间的权利义务关系及其行使。第五条公司的股权管理遵循如下原则：一、保证公司依法行为和高效运转原则；二、股东利益最大化原则。第二章公司股东的权利第六条公司股东名册上登记在册的股东为公司股东。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时的在册股东为公司股东。第七条公司股东依法行使权利。股东享有如下权利：一、依

2、照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；二、参加或者委派股东代理人参加股东会议；三、依照其所持有的股份份额行使表决权；四、对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；五、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；六、依照法律、公司章程的规定获得有关信息，包括：1、缴付成本费用后得到公司章程；2、缴付合理费用后有权查阅和复印：（1）本人持股资料；（2）股东大会会议记录；（3）中期报告和年度报告；（4）公司股本总额、股本结构。七、公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；八、法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。第八条股东认为有必要时，可

3、以依据公司章程规定的条件和程序提议召开临时股东大会，并可以根据公司章程规定的条件和程序提出股东大会的新提案。第九条股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。一、公司股东大会依法行使如下职权：1、决定公司经营方针和投资计划；2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；4、审议批准董事会的报告；5、审议批准监事会的报告；6、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；8、对公司增加或者减少注册资本作出决议；9、对发行公

4、司债券作出决议；10、对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；11、修改公司章程；12、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；13、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；14、审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。二、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。三、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。法人股东应由法

5、定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。国有股股东代表指国有股股东的法定代表人或国有股股东委托的自然人。国有股股东委托股东代表，须填写国有股股东代表委托书，该委托书是股东代表在股东大会上行使表决权的证明。四、股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。同时载明下列内容：1、代理人的姓名；2、是否具有表决权；3、分别对列入股东大会议程的每一审

6、议事项投赞成、反对或弃权票的.指示；4、对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指6、委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。五、投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司住所，或者召*议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召*议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。六、股东依照公司章程规定行使股东大会表决

7、权，审议表决股东大会普通决议事项和特别决议事项。股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会，但不享有表决权。不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。第十一条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。第三章公司股东的义务第十二条公司股东承担如下义务：一、遵守本办法及公司章程；二、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；四、法律、法规及

8、公司章程规定应当承担的其他义务。第十三条持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司作出书面报告。第十四条公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。此处所称控股股东是指具备下列条件之一的股东：一、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；二、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使；三、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三十以上的股份；四、此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控制公司。此处所称一致

9、行动是指两个或者两个以上的人以协议的方式（不论口头或者书面）达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的行为。第四章公司的权利和义务第十五条公司依法自主经营，有权拒绝任何股东违反本办法、公司章程、公司法或国家有关法律法规的无理要求。第十七条公司应该建立公司股东名册，登记各法人股东的公司经济性质、公司名称、主营业务、注册地、注册资本、法人代表、联系方式和所持本公司股份；登记各自然人股东的姓名、身份证号码、住所、联系方式和所持本公司股份。公司公开发行股票并上市后，公司应该每周一开始工作时与证券登记结算机构核对公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。公司认为本公司的

10、股票出现异常交易情况时，必须即时与证券登记结算机构核对本公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。第十八条公司应该依照公司章程规定的条件、时间和程序召开公司股东大会，并及时通告各股东。公司召开股东大会审议有关事项，应该符合公司章程的规定，临时股东大会只对股东大会通知中载明的事项进行决议。第十九条公司召开股东大会，由董事会在会议召开30日前通知公司股东。第二十条股东大会的通知包括以下内容：一、会议的日期、地点和会议期限；二、提交会议审议的事项；三、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；四、有权出席股东大会股东的股权登记日

11、；五、投票代理委托书的送达时间和地点；六、会务常设联系人姓名，电话号码。第二十一条公司应该事先制作股东大会出席会议人员的签名册，载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项，并由出席会议股东签字。第二十二条股东大会召开的会议通知发出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事会不得变更股东大会召开的时间；因不可抗力确需变更股东大会召开时间的，不应因此而变更股权登记日。第二十三条公司应记录各次股东大会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次董事会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十

12、年；公司应记录各次监事会会议，由出席会议的监事和记录员签字，并保存至少十年。第二十四条公司应该根据公司章程、公司信息披露管理办法及国家有关法律法规及时、充分披露有关信息。具体披露信息的内容、格式、时间、期限、频率等按照公司信息披露管理办法和公司章程执行。第二十五条公司应该坚持股东利益最大化原则开展经营活动，并根据公司的发展战略、所处的产业环境和资本环境、公司的现金流量状况等拟定公司的经营方针、投资计划、财务预决算方案、利润分配与亏损弥补方案、减少注册资本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股东大会审议通过后执行。第五章附则股份有限公司制度2一、为进一步加强股份公司安全生产工作，规范安全生产

13、管理，依据国家有关法律法规，结合股份公司生产经营特点，对原集团公司安全生产管理规章制度进行了修订，形成了中国水利水电建设股份有限公司安全生产管理制度（以下简称管理制度）。二、管理制度包括25个管理办法，针对股份公司安全机构设置、检查考核、教育培训、事故管理、档案管理以及各级管理人员的安全责任等做出了明确规定。同时，对特种设备安全管理、重大危险（源）因素、消防、民用爆炸物品、安全技术等制定了专门的管理办法。三、管理制度中，“各单位”是指股份公司所属全资和控股公司；“二级单位”是指“各单位”所属或直管的分局（工程处）、施工局（项目部、联营体）以及所属的全资和控股公司；“项目部”是指各“二级单位”所

14、属或直管的项目部。四、管理制度适用于股份公司总部、所属各单位及其二级单位、项目部。五、股份公司的安全生产方针：“安全第一、预防为主、综合治理”。六、股份公司安全管理目标：规范管理，持续改进；杜绝较大及以上事故，逐步消灭一般事故，建设本质安全企业。七、股份公司在安全生产管理工作中，坚持以人为本，珍爱生命，安全发展的理念，坚持“技术可能、经济可行、风险可控、管控可及”的原则，坚决反对在安全生产不受控条件下的赶工抢工，坚决反对在安全生产不受控条件下的产值规模扩张；坚决反对企业减少必要安全投入形成的非正常业绩利润。八、股份公司实行安全生产岗位责任制度，坚持谁在岗谁负责、谁主管谁负责的原则；坚持责任明确

15、，分工负责，齐抓共管的原则；坚持分级管理，各负其责，自上而下逐级监管的原则。九、各单位在贯彻落实管理制度的同时，应根据各自的生产经营特点，制订实施细则，完善本单位安全生产规章制度。十、各单位要在认真贯彻OSHMS18000职业安全健康管理体系标准的同时，积极研究和引进其他先进的安全生产管理思想和工作方法，不断提高员工的安全生产意识，不断提高企业的安全生产管理水平，实现安全生产管理标准化、规范化、制度化。十一、海外业务安全生产管理工作应遵守项目所在国法律法规,按照“不低于股份公司国内安全生产管理标准”原则开展管理工作。十二、本管理制度由股份公司安全生产委员会负责解释。十三、本管理制度以股份公司正

16、式文件发布，自发布之日起执行，原中国水利水电建设集团公司安全规章制度20xx版同时废止。股份有限公司制度3第一章总则第二条本办法规定了：一、市场信息反馈、管理。二、各省市、各行业产品选型管理。三、销售人员法人委托书的管理。四、销售合同专用章的管理。五、对外销售产品价格的管理。六、合同评审。七、销售合同的签定。八、与顾客签订各种返包协议的管理。九、内部合同、外部合同的适用范围。十、合同管理。十一、合同履约的考核。十二、合同纠纷的解决。第三条本办法适用于市场总部、销售部、事业部、分公司、中心、本公司与顾客签订的供货合同，适用于事业部、分公司、公司之间签订的最终产品的内部合同。第二章市场信息反馈、管

17、理第四条市场信息是本公司开发适应市场需求的新产品的依据，是市场开发工作的基础，全公司员工都要做好市场信息的收集、反馈工作。第五条市场信息的范围：一、顾客对本公司现有产品的需求信息，各地区、各行业的工程建设动态。二、顾客对本公司现有产品性能、功能改进的意见，对现有产品质量的意见。三、和本公司生产同类产品的公司、产品价格，在各地的销售策略和状况。四、通信产品市场动向，顾客对新的通信产品中、远期需求。第六条外出进行市场开发、销售、售后服务、技术交流及参加各种与生产经营工作有关的各种会议（含展览会）人员，都要注意收集市场信息。回单位后要填写出差工作汇报单，经本部门领导审核签字后，交到市场总部。各单位应

18、将有价值的市场信息填写顾客信息记录表，交到市场总部。第七条市场总部负责在本公司产品市场潜力较大的城市建立本公司驻当地办事处，办事处应定期向市场总部反馈市场信息，紧急信息随时向市场总部反馈。第八条市场总部设专人对收集到的市场信息进行分类、整理，向各单位发布，指导各单位市场开发工作，并将有关质量信息汇总转技术管理部。第三章各省市、各行业产品选型管理第十条设备选型入围是销售工作的关键环节。市场总部设专职人员（在有办事处的地方由办事处负责）对各省市、各行业产品选型工作负责组织、协调、管理。第十一条各产品承制单位对选型工作负有直接责任，应不断扩大自己负责销售地区设备选型入围的比例。第十二条各单位在自己负

19、责销售地区内每年应取得各行业的用户报告或顾客对公司设备的评价，顾客试用设备报告或顾客使用公司设备的意见、建议等，应不少于负责省份、行业的20%。第十三条各事业部、分公司、公司应培养13名表达能力强、对自己产品熟悉的兼职产品介绍人员，作为各省市、各行业产品选型工作技术支持人员，配合完成各省市、各行业产品选型入围工作。第四章销售人员法人委托书的管理第十四条为销售人员、市场开发人员办理法人委托书的工作由市场总部归口管理。市场总部设专人对法人委托书造册、登记、发放、更换、回收、销毁工作。第十五条销售人员必须持有法人代表签发的委托书，方有权代表公司对外签订销售合同。第十六条调离销售岗位的经营人员，应及时

20、交回法人委托书。第十七条销售人员应严格按照法人委托书限定的产品进行营销工作，超出销售产品范围的要到市场总部办理销售委托书。第五章销售合同专用章的管理第十八条销售合同专用章由本公司总裁办统一设计，统一安排刻制。市场总部设专人领出后登记发放，严禁各部门私刻销售合同专用章。第十九条根据需要由市场总部给各部门持有法人委托书的主要销售人员、市场开发人员发放销售合同专用章，并在市场总部登记备案。第二十条销售人员、市场开发人员调离销售岗位，应将销售合同专用章交回市场总部注销，由市场总部重新分配登记，严禁私自转让。第六章销售产品对外报价管理第二十一条销售产品对外报价由市场总部归口管理。各部门根据成本核算，将本

21、部门对外销售产品价格报市场总部，由市场总部根据市场价格和竞争策略协调后报出。第二十二条各部门不得私自修改对外报价，需修改的应先报市场总部，由市场总部统一管理。第二十三条全套产品对外报价表一般情况不对外提供，特殊情况需向顾客或代销商提供全套报价表时，应经市场总部总经理批准。第七章合同评审第二十四条所有销售合同都必须经过评审。供方确认能够满足顾客各项要求：如供货时间、技术指标、质量标准等内容。供方能够接受顾客在合同上签字盖章；特殊合同评审通过后报市场总部总经理批准，方可在合同上签字盖章。的付款方式，参加评审人员在评审记录表相关栏内签字。常规合同评审通过报本部门领导批准，方可第二十五条常规合同由产品

22、销售单位进行评审。常规合同应由各单位产品销售人员或单位内指定人员作为评审招集人组织评审。参评人员应包括采购、生产、技术、质量等方面的人员参加。评审的时间应在合同签定之前。评审的方式可采用会议、会签等方式。视合同内容参加评审人员可适当增、减。必要时可邀请本公司相关人员参加。第二十六条特殊合同，由市场总部组织与合同有关实体；技术部、经营财务部等相关部门进行评审。视合同内容参加评审人员可适当增、减。特殊合同的评审应由合同签定部门在填写好特殊合同评审记录表中相关内容后，连同需要评审的合同和与合同相关的资信材料交市场总部。评审结束后，市场总部应将评审结果及时通知合同签定部门及相关单位。第二十七条对代理销

23、售合同的评审，除上述合同评审要求的以外销售单位应提供有关购货合同。尚无签订购货合同的，应提供签订相应的购货依据。第二十八条销售人员、市场开发人员在外地与顾客洽谈业务，合同签订前在不能独立对合同进行评审的情况下，可通过各种通信手段与部门领导及相关人员联系，进行评审。属于特殊合同的应与相关公司领导联系，进行评审。通过后方可在合同上签字盖章。回公司后按上述有关条款填写合同评审记录表。并由相关公司领导签字后，交市场总部归档。第二十九条由于某种原因合同需要变更，供方应对变更内容重新进行评审。注：一、合同变更要有变更依据，如电报、传真、会议纪要、顾客签字的书面材料或电话记录等。二、合同变更如仅是供货期后延

24、时，用合同变更通知单作为评审记录。第三十条所有评审记录表均为一式两份。随合同交市场总部一份，部门留一份。第三十一条合同评审号标注在合同右上角合同编号上方。第三十二条独立法人单位，非贯标覆盖单位与顾客签定供货合同应参照上述相关条款对合同进行评审。第八章销售合同的签订第三十三条产品销售应与顾客签订合同。第三十四条本公司与顾客签订销售合同时，必须以法人为对象，以其主管人员为代表进行签订。合同签订前，销售人员要客观、公正、准确、详实对需方进行资信调查。对于还款时间超过半年以上的.合同；需方单位为与我方初次合作的企业、公司；需方单位有过违约情况的及特殊合同，必须取得资信调查资料。资信调查结果应填写资信调

25、查表。其它合同也可参照执行。资信调查表报合同评审组和市场总部各一份。第三十五条合同书字迹要清晰、语言要准确，按合同书内容逐项填写。合同书出现涂改时，涂改注：一、暂时无企业标准（非覆盖产品），对需方的技术要求用文字表述清楚。二、承担全微波电路的设备供应，要附传输路由图，各站设备配置等内容。三、电源设备要附各站交、直流输出开关的数量、电流量、蓄电池保险容量、设备系统配置等。四、监控系统要附监控工程系统方案图，通信方式、监控种类、项目数量及接口参数等要求。以上内容可以作为合同附件，与合同正本有同等效力。第三十七条需方对本公司设备的验收方法按下面两种情况之一写入合同。一、需方不来本公司验收产品：应写明

26、需方认可供方的测试记录。二、需方来本公司验收产品：应写明按相关企业行业标准或合同中规定的技术要求验收。第三十八条合同中的结算方式：一、分盘类产品：原则上不低于货到后一个月内付清全款；二、整机类产品：原则上不低于361的基本要求，即合同生效后至发货前需方应支付合同总额30%的预付款；设备到达现场后15日内付60%；10%余款在货到后半年内付清。如合同无预付款，应在设备到达现场后三个月内付清全部款项。三、如我方负责设备开通、用户要求开通验收合格后付第二笔货款，则应：在合同书上注明开通验收标准；在合同书上注明设备到达现场后30日内开通并组织验收，验收合格后15日内支付货款。第三十九条销售人员对所签订

27、合同的货款回收负责。其个人收入（包括工资、提成等）应与货款回收率挂勾。各部门对销售人员的货款回收工作制定出考核办法；市场总部对各部门货款回收工作进行考核。第四十条供方对质量负责的条件和期限应原则为：一年保修，终身维护。第四十一条如顾客为增值税纳税人，要写明纳税人登记号。第四十二条合同正本一式四份：供方、需方各持两份。第四十三条各部门签订的合同要统一编号，规定如下：合同编号由八位组成，aa#bbcc，其中：aa代表年份，如99、00#代表签订合同单位汉语拼音缩写bb代表签订人编号（各单位自定）cc代表顺序号0199注：各部门汉语拼音缩写规定如下：移动电话客户服务中心缩写为：yt移动通信终端研究所

28、缩写为：zdip技术研究所缩写为：ip数据网络事业部缩写为：sj宽带接入网事业部 ；缩写为：kd市场总部缩写为：qf第九章对本公司代理销售的产品合同的管理第四十四条本公司代理销售的产品（非本公司生产的产品）：销售合同（买出）中的结算方式、质量标准、质量负责等要求应等同或低于此产品的采购合同（买入）中的相关要求。第十章与顾客签订各种返包协议、合同的管理。第四十五条为了促进销售合同签订，在顾客承担工程部分工作量的情况下，可以与顾客单位或顾客下属单位签订技术咨询协议、电路安装协议、电路调测协议、设备代维协议、联合开发协议等各种协议合同，与顾客单位共同完成工程建设任务。第四十六条与顾客签订各种

29、返包协议前要填写返包协议、合同申请单（见附件三），请示部门领导，经批准后方可与顾客签订。第四十七条与顾客签订返包协议合同，一式四份，双方各执两份，供方将协议或合同和部门领导批准的返包协议、合同申请单原件交几经营财务部一份，复印件交市场总部一份。第四十八条应返给顾客费用由经营财务部负责落实。一、在顾客付清全部设备款后给顾客返款。二、按顾客向公司付设备款比例给顾客返款。三、经主管副总裁批准后先返给顾客款。第四十九条经营财务部统计各单位销售收入时，应扣除返给顾客金额。第十一章外部合同和内部合同适用范围第五十条外部合同一、各事业部、分公司、中心、公司与顾客签订的供货合同、工程协议、电路整治/改造协议。

30、二、市场总部委托公司外公司、代销商销售本公司产品。第五十一条内部合同一、各事业部、分公司、中心、公司之间签定的合同。二、各事业部、分公司、中心、公司与顾客签订合同后，将自己不能承担的最终产品，与相关单位签订的供货合同。第十二章合同管理第五十三条合同有变更，供方应及时将合同变更通知单、评审记录表和合同变更依据交市场总部。第五十四条市场总部根据收到的合同编制合同登记表，每月27日前将合同原件、合同登记表交经营财务部。第五十五条经营财务部依据各单位的合同、货款回收情况核算各部门销售收入和利润。第五十六条经营财务部销售管理人员可根据以下情况，给各单位开具发货票。一、根据合同，凭各单位开具的发货通知单、

31、产品出库结算通知单。二、顾客交预付款，凭各单位开具的发货通知单，注明需开发票金额，可开发货票。合同执行完后，办清各种手续。三、小额交易顾客不愿签订合同的及顾客自带现金到本公司购买备件、分盘等，各单位经办人自拟合同一份，由本单位主管领导签字，交市场总部归档。第五十七条各部门将本月已完成的合同按合同执行情况月报表逐项填写清楚，每月25日前报市场总部。第五十八条各部门按综合档案管理办法的有关规定，将与顾客签订的销售合同、工程协议、电路整治协议等整理归档。第五十九条合同填写不规范，市场总部根据情况每次扣其管理分0。10。3分；评审手续不齐全、不认真，每次扣0。40。6分；评审内容不实敷衍了事，并造成不

32、良后果的，每次扣0。71。5分。记录填写不合格，每月不能按时交记录的，每次扣0。10。3分。第十三章合同履约考核第六十条市场总部根据合同书中交货期、本月应完成合同，依据合同执行情况月报表考核各部门合同履约率。第六十一条考核方法本月完成计划内合同金额/本月应完成计划内合同金额100%，每降低1%扣0。5分，最多扣10分。第六十二条最终产品内部合同考核方法同上。第十四章合同纠纷解决第六十三条最终产品内部合同发生纠纷由市场总部协调解决。第六十四条外部合同与顾客发生纠纷，先由市场总部协调解决，市场总部不能解决应提出解决意见，报请本公司领导解决。第六十五条外部合同纠纷解决过程要有文字记载，并存入顾客档案

33、中。第六十六条本制度由本公司市场总部负责解释。股份有限公司制度4本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司紧急事件的处置。公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营，公司财产、人员以及投资者利益受到损失，造成区域性甚至全国性影响，有可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司风险事件，主要包括但不限于：（一）治理类1、公司主要股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响；2、公司的股东之间出现明显分歧；3、大股东的股东存在纷争诉讼；4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；5、管理层对公司失去控制；6、公司资产被主要股东或有关人员转移、

34、藏匿到海外或异地无法调回；（二）经营类1、公司董事会可能出现较大的决策失误；2、公司的经营班子可能出现较大的经营失误；3、公司的经营和财务状况恶化；安信信托投资股份有限公司4、公司面临退市风险；5、公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力；6、公司信托产品出现兑付风险；7、公司经营活动中可能出现的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等其他风险；8、其他影响公司正常经营情况；（三）环境类1、国际重大事件波及上市公司；2、国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司；3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；4、事故灾难，指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影响；5、

35、公共卫生事件及社会安全事件等；（四）信息类1、公司的股价异常波动；3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；二、组织体系及职责公司的应急预案以切实可行、积极应对为原则，实行统一领导，分级负责，依法规范，加强管理、快速反应、协同应对。公司将成立突发风险事件领导工作小组，负责公司突发事件的管理以及处置工作，其中公司董事长任组长，总裁任副组长，组员由公司副总裁及董事会秘书担任。其中：（一）组长职责：1、负责公司突发事件的应急管理工作；2、批准和终止本预案；安信信托投资股份有

36、限公司3、组织指挥突发风险处置工作；4、在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策。5、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径。6、负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系；（二）副组长职责：1、协助组长进行有关突发风险的处置工作；2、指导下属公司及分支机构的突发事件应急体系建设；3、综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作用。（三）组员职责：1、各相关组员按照其分管的工作归口负责相关类别的突发事件的应急管理工作；2、督促、落实领导的批示、指示及有关决定；3、收集、反馈突发风险事件处置的相关信息；4、指导和协调下属各部门或各下属单位及分支机构

37、做好相关突发事件的预防、应急处置和调查处理等工作；5、负责组织突发风险事件处置工作的善后和总结工作；7、履行突发事件的值守等职责。各组员实行24小时值班，手机必须随时保持畅通状态，发现问题及时向副组长报告，并按照指示进行处理。三、预警和预防机制（一）预警和预防制度公司各部门、各下属公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。（二）预警信息的传递及处置预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。安信信托投资股份有限公司公司的预警信息传递的渠道主要有两种，正常情况下由

38、公司各部门、各下属公司及分支机构的责任人负责向分管领导进行汇报，然后由分管领导协同有关人员对信息进行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以高度重视，立即向公司总裁报告，必要时提出启动应急预案的建议。另公司总部设置了24小时值班电话，公司的任何人均可作为信息的报告人，值班人接到电话后立即向公司行政部负责人报告，行政部负责人接到信息后向分管领导进行汇报，由分管领导按上述工作程序进行处理。当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则按照有关信息事务披露管理制度规定进行披露。四、突发事件的应急处置发生本预案选用范围的突发事件后，启动公司突发事件应急预案。公司根据突发事件的类别分别

39、制定了不同的应急处置措施。（一）信息报送发生影响或可能影响金融市场稳定的突发事件后，领导工作小组应在1个小时内将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话报银监会、证监会有关部门，同时应在2个小时内将事件的详细情况书面报银监会、证监会有关部门。不得迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置过程中，要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，可随时上报。（二）先期处置发生突发事件后，事发单位要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动本单位制订的相关

40、应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。（三）应急处置领导工作小组确定突发风险事件后，应根据突发风险事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动本预案。同时针对不同突发风险事件，成立相关的处置工作小组。处置工作小组在领导工作小组的统一领导下，制定突发风险安信信托投资股份有限公司事件处置方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及时开展处置工作。（1）约见股东单位的负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的发展情况；（2）对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前公司三会的运行情况；（3）深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告有关部门，必要时报警处理；（4）协助公安部门对部分涉案

41、人员进行控制；（5）加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访及调查；（6）按照规定做好信息披露工作；2、经营类突发风险事件主要处置措施（1）彻底了解公司的.财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；（2）查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违反了公司法、公司章程及公司有关规章制度，若存在此情形，则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员，情形严重者诉之法律处理；（3）对相关责任人员进行谈话及控制；（4）暂时停止公司的重大投资等经营活动；（5）对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构进行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组。（6）按照规定做好信息披露

42、工作；3、环境类突发风险事件主要处置措施（1）深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环境详细情况以及对上市公司的影响程度；（2）公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度的避免对公司造成的影响；（3）公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东会予以调整经营策略及投资方向。（4）对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，则公司安信信托投资股份有限公司6应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况。（5）按照规定做好信息披露工作；4、信息类突发风险事件主要处置措施（1）联系有关媒体报导负责人，将真实情况告知，并商议处

43、理方案；（2）立即对不实信息作出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响；（3）追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者诉之法律处理；（4）安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作；（四）后期处置突发事件结束后，应尽快消除突发风险事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估应急预案的实施效果，对本预案进行修订和完善。（五）善后事宜由公司经营班子拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见，由公司董事会或股东会批准后执行。五、应急保障公司下属各部门及各下属公司及分支机构要按照职

44、责分工和相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。（一）通信保障公司的值班电话及领导工作小组成员的值班手机必须保证24小时畅通，确保与各部门的联系。（二）应急队伍保障领导工作小组有权利根据突发风险处置工作的需要，召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。（三）物资保障公司的经营班子应做好突发风险事件处置工作的物资保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。安信信托投资股份有限公司公司财务部门和审计部门负责对突发事件应急保障资金的使用和效果进行监管和评估。（四）培训公司本部及所属单位要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强

45、应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。六、附则（一）负责机制突发事件应急处置工作实行行政领导负责制和责任追究制。（二）表彰奖励对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人要给予表彰和奖励。（三）责任追究对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（四）本预案由公司董事会负责解释和组织实施。（五）本预案自公司董事会审议通过之日起施行。厦门金达威集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度（经第六届董事会第二十四次会议审议

46、通过）第一章总则第一条为进一步完善厦门金达威集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、监事与高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据中华人民共和国公司法上市公司治理准则等有关法律、法规及厦门金达威集团股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条适用本制度的董事、监事是指本制度执行期间公司董事会、监事会的全部在职成员。（一）在公司任职的董事是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事；（二）在公司任职的监事是指与公司之间签订聘任合同或劳动

47、合同的公司员工或公司管理人员兼任的监事（包括职工监事）；（三）独立董事，指公司按照关于在上市公司建立独立董事的指导意见的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事；（四）不在公司任职的董事，指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事；（五）不在公司任职的监事，指不在公司担任除监事外的其他职务的监事。第三条本制度所称高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、技术总监、公司董事会聘任或确认的其他高级管理人员。第四条公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则：（一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则；（二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；（三）体现收入水平符合公司规模和业绩的原则；（四）薪酬与公司长远发展和利益相结合；（五）薪酬与市场价值