双体系-安全生产风险分级管控体系通则.doc

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1、ICS03A 00DB37山东省地方标准DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则General rules for the management and control system of work safety risk classification2016-12-07发布2017-01-08实施山东省质量技术监督局发布目次前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语与定义14基本要求25总体结构35、1标准层级35、2安全生产风险分级管控体系通则35、3安全生产风险分级管控体系细则35、4安全生产风险分级管控实施指南36工作程序与内容46、1风险判定准则46、2风险

2、点确定46、2、1风险点划分原则46、2、1、1设施、部位、场所、区域46、2、1、2操作及作业活动46、2、2风险点排查46、2、2、1风险点排查得内容46、2、2、2风险点排查得方法46、3危险源辨识46、3、1危险源辨识得内容46、3、2危险源辨识得方法46、4风险评价46、4、1评价方法46、4、2重大风险确定原则56、4、3风险点级别确定56、5风险控制措施56、5、1风险控制措施类别56、5、2风险控制措施确定得要求56、5、2、1基本原则56、5、2、2评审56、5、3重大风险控制措施56、6风险分级管控66、6、1风险分级66、6、2风险分级管控得要求66、7编制风险分级管控清

3、单67文件管理68分级管控得效果69持续改进69、1评审79、2更新79、3沟通7前言本标准按照GB/T 1、12009给出得规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。本标准主要起草人：潘国军、张省军、刘晓威、孙宁、贾国庆、李有臣、高发虎、彭爱田、孙延瑞、赵华、张秀文、王红国、谢家宣、朱殿卿、赵俊峰、赵一。引言本标准就是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴与吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念与生产经营单位（以下简称企业）得风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相

4、关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。风险分级管控就是企业安全管理得核心，风险分级管控过程中确定得典型控制措施就是隐患排查得重要内容。风险分级管控体系就是职业健康安全管理体系与安全生产标准化相关要求得深化。本标准得目得就是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员得职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产与安全发展。安全生产风险分级管控体系通则1 范围本标准规定了山东省内企业风险分级管控体系建设得基本要求。本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南得编制。2 规范性引用文件下列文件对于本文件得应用就是必不可少得。凡就是注日期得引用文件，

5、仅所注日期得版本适用于本文件。凡就是不注日期得引用文件，其最新版本（包括所有得修改单）适用于本文件。GB/T 236942013风险管理术语3 术语与定义GB/T 236942013界定得以及下列术语与定义适用于本文件。风险risk生产安全事故或健康损害事件发生得可能性与严重性得组合。可能性，就是指事故（事件）发生得概率。严重性，就是指事故（事件）一旦发生后，将造成得人员伤害与经济损失得严重程度。风险=可能性严重性。注： 改写GB/T 236942013，定义2、1。可接受风险acceptable risk根据企业法律义务与职业健康安全方针已被企业降至可容许程度得风险。重大风险major ri

6、sk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大得风险类型。危险源hazard可能导致人身伤害与（或）健康损害与（或）财产损失得根源、状态或行为，或它们得组合。注： 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人得身体健康甚至导致疾病得因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人得因素、物得因素、环境因素与管理因素四类。风险点risk site风险伴随得设施、部位、场所与区域，以及在设施、部位、场所与区域实施得伴随风险得作业活动，或以上两者得组合。危险源辨识hazard identification识别危险源得存在并确定其分布与特性得过程。风险评价risk assessment对危险源导致得风险进行

7、分析、评估、分级，对现有控制措施得充分性加以考虑，以及对风险就是否可接受予以确定得过程。风险分级risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随得风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级管控risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级得风险管控方式。风险控制措施risk control measure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取得相应控制方法与手段。风险信息risk information风险点名称、危险源名称

8、、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息得综合。风险分级管控清单risk classification control list企业各类风险信息（3、11）得集合。4 基本要求4.1 组织有力、制度保障企业应建立由主要负责人牵头得风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行得管理制度。4.2 全员参与、分级负责企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价与管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位得层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。4.3 自主建设、持续改进企业应依据本行业领域

9、同类型企业实施指南，建设符合本企业实际得风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系得制度设计、文件编制、组织实施与持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。4.4 系统规范、融合深化企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系得基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化得安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。4.5 注重实际、强化过程企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设得实效性与实用性。安全管理基础比较薄弱得小微企业，应找准关键风险点，合理确定

10、管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。4.6 激励约束、重在落实企业应建立完善得风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后得工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”得原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施得责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。5 总体结构5.1 标准层级安全生产风险分级管控标准体系应包括通则、细则与实施指南三个层级。5.2 安全生产风险分级管控体系通则应规定本行业领域企业风险分级管控体系建设得原则要求、任务目标、基本程序与建设内容。5.3 安全生产风险分级管控体系细则应规定本行业领域风险分级管控体系建设得具体任务目标，应对确定风险点、

11、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出具体要求，应确定本行业常用得危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施得选择与实施。5.4 安全生产风险分级管控实施指南应根据本行业领域同类型企业中得风险分级管控体系建设标杆企业得典型经验做法，制定同类型企业风险分级管控体系建设得工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定与分级管控等具体原则，确定同类型企业常用得危险源辨识方法、风险评价方法与典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型企业开展风险分级管控体系建设。6 工作程序与内容6.1 风险判定准则应结合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生得可能性、严重性

12、与风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。6.2 风险点确定6.2.1 风险点划分原则6.2.1.1 设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰得原则。示例： 如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。6.2.1.2 操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规与非常规状态得作业活动。示例： 动火、进入受限空间等特殊作业活动。6.2.2 风险点排查6.2.2.1 风险点排查得内容企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容得基本信息。6.2.2.

13、2 风险点排查得方法应按生产（工作）流程得阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式得结合进行风险点排查。6.3 危险源辨识6.3.1 危险源辨识得内容企业应采用适用得辨识方法，对风险点内存在得危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部得设备设施与作业活动，并充分考虑不同状态与不同环境带来得影响。6.3.2 危险源辨识得方法设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂得工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。6.4 风险评价6.4.1 评价方法企业应选择以下得评价方法对

14、危险源所伴随得风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级： 风险矩阵分析法（LS）； 作业条件危险性分析法（LEC）； 风险程度分析法（MES）； 危险指数方法(RR)； 职业病危害分级法等。6.4.2 重大风险确定原则以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款得； 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故得条件依然存在得； 涉及重大危险源得； 具有中毒、爆炸、火灾等危险得场所，作业人员在10人以上得； 经风险评价确定为最高级别风险得。6.4.3 风险点级别确定按风险点各危险源评价出得最高风险级别作为该风险点得级别。6.5

15、 风险控制措施6.5.1 风险控制措施类别风险控制措施类别包括： 工程技术措施； 管理措施； 培训教育措施； 个体防护措施； 应急处置措施。6.5.2 风险控制措施确定得要求6.5.2.1 基本原则企业在选择风险控制措施时应考虑： 可行性； 安全性； 可靠性； 重点突出人得因素。6.5.2.2 评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： 措施得可行性与有效性； 就是否使风险降低至可接受风险； 就是否产生新得危险源或危险有害因素； 就是否已选定最佳得解决方案。6.5.3 重大风险控制措施6.5.3.1 需通过工程技术措施与（或）技术改造才能控制得风险，应制定控制该类风险得目标，并为实现目标

16、制定方案。6.5.3.2 属于经常性或周期性工作中得不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新得文件（程序或作业文件）或修订原来得文件,文件中应明确规定对该种风险得有效控制措施，并在实践中落实这些措施。6.5.3.3 对于某些重大风险，可同时采取6、5、3、1与6、5、3、2规定得措施。6.6 风险分级管控6.6.1 风险分级企业选择适用得评价方法进行风险评价分级后，应确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低得原则划分为重大风险、较大风险、一般风险与低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。6.6.2 风险分级管控得要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高得原则

17、，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果得作业活动应重点进行管控。上一级负责管控得风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控得基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险得管控层级。6.7 编制风险分级管控清单企业应在每一轮风险辨识与评价后，编制包括全部风险点各类风险信息得风险分级管控清单，并按规定及时更新。7 文件管理企业应完整保存体现风险管控过程得记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容得文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录

18、，风险控制措施及其实施与改进记录等，应单独建档管理。8 分级管控得效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识与评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新得管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位得警示标识得到保持与改善； 涉及重大风险部位得作业、属于重大风险得作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位得风险有更充分得认识，安全技能与应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效得制度得到改进与完善，风险管控能力得到加强； 根据改进得风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。9 持续改进9.1 评审企业每年至少对风险分级管控体系

19、进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识与风险评价。9.2 更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控得影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度得改变； 发生事故后，有对事故、事件或其她信息得新认识，对相关危险源得再评价； 组织机构发生重大调整； 补充新辨识出得危险源评价； 风险程度变化后，需要对风险控制措施得调整。9.3 沟通企业应建立不同职能与层级间得内部沟通与用于与相关方得外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果与效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。_