反恐认证全套文件表格.doc

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1、编号C-TPAT识别盘问报告非授权人员指引版本A/0发布日期1.0目 的维护本公司的安全，抵抗不明人员及非授权人员进入，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。2.0范 围适用本公司各部门对不明人员及非授权人员的识别和盘问及报告。3.0定 义无。4.0职 责4.1各部门负责识别盘问及报告。5.0内 容5.1 保安人员负责识别本厂人员的出入，本厂的员工必须佩戴厂证出入厂区，无佩戴厂证者将受到盘查; 访客经过登记后,视其需要佩戴“贵宾证”及 “施工证”等。5.2保安进行巡查时,发现无佩戴任何有效证件,形迹可疑的人员时,必须对其进行盘问,且需上报保安主管,情形严重时需上报派出所。5.3 货仓除本

2、部门人员及车间物料员外,严禁其它无关人员进入,其它职能检查作 成审 核 核 准编号C-TPAT识别盘问报告非授权人员指引版本A/0页次发布日期人员(厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员)因工作需要进入货仓时,由货仓人员陪同.5.4 货仓主管或货仓人员一旦发现非本部门及非授权人员进入货仓,有权对其进行盘问,并驱出货仓重地,情形严重时报告保安主管.5.5 装卸区域除货仓人员及安全监督人员外,非授权人员严禁进入.5.6 装卸区在装卸货物时,一旦发现非本部门人员及非授权人员进入,必须对其进行盘问,并将其驱之出去,情形严重时报告保安主管.5.7 各部门有权盘问非本

3、部门人员(厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员除外)或非授权人员的进入, 情形严重时报告保安主管.6.0相关文件无7.0 相关表单无编号SDK-C-TPAT/3-002C-TPAT货物差异处理指引版本A/0页次1/2发布日期1.0目 的便于实时对货仓物料、成品异常进行清查，报告材料的短缺和超额并进行处理，加强对公司物料、成品的有效控制，防止非法事件发生。2.0范 围本程序主要用于货仓物料及成品管理及其它相关人员。3.0定 义无。4.0职 责4.1货仓人员定期检查物料并及时报告，货仓主管与采购部主管商讨处理措施，报厂部审批。5.0内 容5.1采购部当有新的

4、采购单据发出时，应通知货仓部。5.2货仓人员收货时，货仓人员以 “采购订单”、“送货单”为依据点收来料，并对来料进行核对，核对物料名称、型号、数量、来货时间等。做好来料记录，分区摆放。作 成审 核核 准编号SDK-C-TPAT/3-002C-TPAT货物差异处理指引版本A/0页次2/2发布日期5.3货仓人员如果发现物料(主要针对来货大件数量)短缺、超额或其它异常情形，应立即报告货仓主管，货仓主管会同采购部通知供应商处理，并查明原因。5.4生产车间物料员领取物料时，仓管人员要严格交收手续，并及时记录于物料收发卡片上。5.5生产车间如果发现不明物料、物料短缺、超额或其它异常情形，应立即知会货仓，并

5、协助货仓查清异常原因，严重时向厂部报告。5.6成品管理人员如发现成品中混有不明物，成品短缺、超额或其它异常情形时，应立即知会货仓主管，货仓主管汇同生产主管对异常情形进行调查，严重时向厂部报告。5.7货柜车司机在运输途中，如发生异常情形, 及时知会本公司货仓主管，货仓主管接报后，应即刻组织人员对异常情况进行调查处理，并及时通知海关或相关执法机关。6.0 相关文件无7.0 相关表单无编号C-TPAT安全事件调查及报告指引版本A/0页次1/2发布日期1.0目 的使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。2.0范 围适用本公司所有的涉及安全的活动。3.0定

6、义无。4.0职 责4.1由保安部负责策划和安排执行。5.0内 容5.1保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，实时向保安主管报告，能及时排除的要及时处理。5.2不能及时处理的安全事项，保安部主管知会厂长，协同厂长一起对安全事件进行调查、处理，跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。5.3本厂各部门、各区域发现涉及安全的事件，均实时与保安部EHS办取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由保安部主管批准执行。作 成审 核核 准编号C-TPAT安全事件调查及报告指引版本A/0页次2/2发布日期5.4本

7、公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。5.5员工举报途径有两种：一是将举报信息以书面形式寄至总经理；二是员工可以直接致电保安部。5.6如举报中有涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度警觉、重视，保安部主管安排调查，谨慎处理。5.7凡举报属实且有价值，对提供线索的员工给一定的奖励，且为举报者保密，保障举报者的人身安全。5.8在安全维护活动中，如有的安全事件较为严重，甚至有触犯法律的行为，应通知相关公安机关或法律部门，并积极配合其调查处理。5.9凡本公司所有的安全事件的调查，处理均须保安部记录存档。6.0 相关文件无7.0 相关表单无编号SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊

8、岗位人员安全调查指引版本A/0页次1/3发布日期61.0目 的防止本公司特殊岗位人员利用工作职务的特殊性及职务便利，进行恐怖活动或偷运违禁品的情况出现，而作出入职前安全调查。2.0范 围本公司特殊岗位（包括保安、货仓、司机、收发邮件等）人员。3.0定 义无。4.0职 责4.1人事部负责特殊岗位员工背景调查和登记。5.0内 容5.1 应聘本公司特殊岗位人员之申请人必须提供下列文件、证件作为安全调查凭证： 个人身份证 相片（近照） 有效的保安员上岗证正本（保安职位需提供） 学历证 过去工作记录作 成审 核核 准X编号SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊岗位人员安全调查指引版本A/0页次

9、2/3发布日期X5.2人事部收到申请人的上述文件资料后，指派特定人事部文员对其进行背景调查。5.3背景调查包括以下几种方式： 以电话查询； 以电邮查询； 问询申请人的同乡或介绍人等方法，以获得所需资料。5.4调查主要围绕申请人的： 是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑； 是否曾被剥夺公民权利； 是否是通辑在案，尚未结案者； 曾贪污受贿，私挪公款受到处罚者； 曾有严重渎职行为者； 曾有因品格不良被开除者等。5.5负责背景调查的人事部文员必须将调查所得资料保密，不得泄露资料来源，也不可以将调查结果告知申请人。5.6人事部不可查询申请人背景之外或与安全调查以外的问题。5.7当人事部对申请人的背景未能

10、获得足够的数据时，可再邀约申请人再次面试。再次面试时不得采取审问的发问方式，要充分尊重申请人，不可与申请人争辩。调查结束后，须向申请人致谢。X编号SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊岗位人员安全调查指引版本A/0页次3/3发布日期X5.8 人事部主管如最后仍无法决定申请人背景时，应将所有调查所得资料信息转交C-TPAT管理代表作最后的决定。5.9所有特殊岗位人员安全调查资料由人事部保存一年（从该特殊岗位人员离职日起计算）。5.10将调查结果记录于“C-TPAT重要工作岗位人员登记表”。6.0 相关文件无7.0 相关表单7.1 C-TPAT重要工作岗位人员登记表X编号SDK-C-TP

11、AT/2-001C-TPAT货物安全控制程序版本A/0页次2/5发布日期X1.0目 的本程序的目的是确保公司在进行产品的生产、储存、运输的过程中，遵守美国海关的C-TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）安全指导,以便在美国以外的运输海关结关不会太迟,或由于窃贼或恐怖分子利用上述环节将违禁物品运送到美国。2.0范 围本公司的货物（包括来料、在制品、成品）验收、存放、标志、制造、运输等。3.0定 义无。4.0职 责4.1 货仓负责来料安全检查和发料、储存、标示、出货等方面的安全控制并保存记录。4.2车间主管负责落实本区域的安全防范措施。4.3 保安部负责安全检查。5.0编制依据5.1C-TPAT美

12、国海关-商贸伙伴反恐条例。6.0内 容6.1生产区域安全控制X编号SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT货物安全控制程序版本A/0页次3/5发布日期X6.1.1生产部门所领发的物料必须要有领料单，任何无单据的物料不得在工厂使用，对不明来料及无单据物料的进入必须查清原因，严重时需向厂部报告。6.1.2 生产车间不允许非生产部门人员非公进入（厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员除外），外来考察、检查、验货等人员的进入都需要有主管级别或以上人员的陪同方可进入。6.1.3包装生产线由车间主管指定的人员从事成品包装区域的工作，并在生产日志上有所记录, 所有生

13、产出的成品应及时送往成品仓（区域），如发现成品箱打开应立即通告生产车间负责人，安排QC及时检查，检查合格方可摆入成品区，所有成品区均属严格控制的区域。6.1.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记，发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向主管汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号等记录于“_月份利器收发表”。6.2仓贮及运输的安全控制（来料、储存环境、出货）。6.2.1 所有进入货仓的外来物料必须要有相应的货单收据，仓库管理人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并由IQC对品质进行检验，所有外来物料必须在第一时间内进入待验区域。6.2.2经IQC检验合格的物料被移至合格区域存放，需要

14、贴上适当的标示，显示其物料的名称、数量（重量）、入库时间等, 物料的进出跟踪显示于物料收发卡片上.6.2.3货仓管理员必须对本区域的物料进行定期检查，如发现物料丢失或短缺，需向厂部报告。X编号SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT货物安全控制程序版本A/0页次4/5发布日期X6.2.4 货仓内所有物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，并要保持窗口及玻璃完好，不能让外界进入任何对象。6.2.5 设立独立的成品货仓，成品仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或检查员进行检查时必须有主管级及以上人员陪同。6.2.6 货物装卸过程需有货仓管理人员监督，防止未经许可的人员、车

15、辆的进入及异常事情的发生，当发现有异常事情或未经许可的人员进入装卸区域时，货仓管理员应即时加以阻止(必要时向保安部求助并查核原因)，并将此情况记录在“装卸区域异常情况记录表”内予以保存。6.2.7 厂内迁移货物装好后本厂车辆由货仓人员将车门上锁，外来车辆离厂前在货仓管理员的监督下关闭车厢门, 如车内有货物需持货仓签出的“出厂证”或有效单证检查后放行。6.2.8 成品外运的货柜车检查：装柜前，落货部必须核查司机证件、拖运单和货柜编号等，并对货柜结构完整性进行检查，包括门锁、货柜的前面、左右侧面、货柜地面、顶内外面，门内外面等，将检查结果记录于“货柜外运记录表”中，确保无误和正常后，在货仓管理员的

16、全程监督下装货。6.3综合安全控制。6.3.1 发电房有发电系统，保持足够的照明。6.3.2 所有车辆进出均由保安部进行检查登记。X编号SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT货物安全控制程序版本A/0页次5/5发布日期X7.0相关文件7.1C-TPAT门岗控制程序8.0相关表单8.1装卸区域异常情况记录表8.2货柜外运记录表8.3 _月份利器收发表8.4 出厂证X编号SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT内部检查控制程序版本A/0页次2/4发布日期X1.0目 的为了保证公司反恐体系运行活动符合C-TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件，为C-TPAT反恐管理体系运行

17、及持续改进提供依据，特制定本制度。2.0范 围本公司内部C-TPAT管理体系运行情况的检查。3.0定 义无。4.0职 责4.1 ISO办公室负责：4.1.1内部突击检查的组织工作。 4.1.2不符合项纠正与预防措施的发布及其跟踪验证。4.2各部门：4.2.1配合内部定期的反恐突击检查。4.2.2负责落实相关的纠正预防措施。 5.0参考资料5.1C-TPAT美国海关-商贸伙伴反恐条例。6.0内 容6.1 内部反恐突击检查频率及时机X编号SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT内部检查控制程序版本A/0页次3/4发布日期X6.1.1公司每年对反恐管理体系进行一次内部突击检查。6.1.2 内部突

18、击检查的具体日期将不提前通知各部门，仅告知一个大概日期，如：某月中旬或下旬。6.1.3当客户有特别要求时，可临时增加内部反恐突击检查。6.2组建内部突击检查小组检查前由反恐管理者代表指定检查组长，并组建检查小组，小组成员必须熟悉C-TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件。6.3检查内容（包括硬件设施和软件部门）6.3.1货柜安全。6.3.2门岗控制。6.3.3人员安全。6.3.4程序安全。6.3.5 安全培训和警觉意识。6.3.6实体安全6.3.7电脑安全。6.4检查依据6.4.1 C-TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求。6.4.2反恐管理体系文件。6.5实施检查6.

19、5.1各部门反恐体系文件及相关记录检查。6.5.2现场硬件检查。6.5.3将检查结果记录于“C-TPAT安全内审检查表”。X编号SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT内部检查控制程序版本A/0页次4/4发布日期X6.5.4如发现不符合项则开出“C-TPAT不符合纠正预防措施表”。6.6不符合的纠正、跟踪及验证6.6.1受审核部门接到不符合报告后，应对其产生原因进行分析，在一周内写出原因分析报告和纠正措施计划，交ISO办公室。 6.6.2对受审核部门上交的纠正措施计划进行审查，不符合要求的返回审核部门重新制定，符合要求后交反恐管理者代表审核。 6.6.3 ISO办公室负责对纠正措施的实施情

20、况进行跟踪。6.6.4 ISO办公室将纠正措施实施效果向反恐管理者代表汇报。7.0 相关文件无8.0相关表单8.1 C-TPAT安全内审检查表8.2 C-TPAT不符合纠正预防措施表反恐认证全套文件表格C-TPAT安全内审检查表审核日期： 受审核部门： 审核组长： 审核员：审核依据：C-TPAT反恐體系文件 管理者代表：项次检 查 项 目结 果事 实 说 明合格缺陷C-TPAT不符合纠正预防措施表 版次： 编号：受审部门审核范围审核日期此不符合事项需于 年 月 日前提出矫正预防措施。不符合事项陈述：不符合程序：依据标准：不合格类型： MAJOR（ ） MINOR（ ）审核员：部门负责人：日 期

21、： 日 期：原因分析：部门负责人：审核员认可： 日 期： 日 期： 纠正预防措施及预计完成日期：部门负责人：审核员认可：纠正措施的验证：审核员： 日 期：审核组长： 日 期： 日 期： C-TPAT重要工作崗位人員登記表序號部 門姓 名身份證號碼工號性別地 址工作崗位背景調查人登記日期相 片備注注:重要工作崗位包括貨倉、保安、司機、收發郵件人員。C-TPAT物质安全检查记录表日 期：_序号项 目检 查 结 果检 查 员备 注1围墙结构2栅栏（下水道）3窗 户4门5灯光（设施）6上锁情况（下班后）7车辆停放情况8物品堆放情况9其 它C-TPAT重要工作岗位人员登记表序号部 门姓 名工号性别藉 贯工作岗位背景调查人登记日期备 注注：重要工作岗位包括货仓、保安、司机、收發郵件人員。