2023年审计年终总结（7篇）.docx

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1、 2023审计年终总结（通用7篇）审计年终总结1 今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项、法规，依据集团公司20xx年度工作的总体要求和审计规划，内部审计工作以集团公司年为中心，加强企业精细化治理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计和领导交办的审计任务，现就20xx年度审计如下。 一、完成主要工作 预算执行结合财务收支治理、自保效益并轨进展审计，在进展预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产治理、内掌握度执行、内控流程操作等状况进展符合性检查，发觉各种问题，准时与各单位沟通，针对审计的存在问题，提出相关建议，指导整改。通过审计，严厉了集团公司制度与纪律，为下一年预算执行储

2、藏了动力。 为扭转公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营。为协作集团经营治理，审计部细心研读文件精神，深入企业了解经营状况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严厉性，同时也确定了二级企业勤奋、积极的经营成果。为评价对外投资企业的治理效果的需要，依据集团公司领导安排对投资企业进展审计，对公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的治理效益。依据集团公司安排进展离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产治理等进展全面评价，为集团人事考核供应参考。 基建工程工程多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程工程现场

3、，开呈现场工程监视、材料审计等，订正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前工程审查、事中监视治理和事后造价掌握的系统化工程审计模式。依据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建工程，引进外部与市场信息，公正、公正进展工程结算审核。为集团降低了工程造价，节约大量的资金。 二、主要工作体会 在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克制审计部自有人手缺乏等困难，从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟识治理与业务流程，给审计工作进展带来肯定便利，推动年度审计工作顺当完成。质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果治理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。在治理标准化方面，审

4、计部在审计治理、内部掌握、风险治理、审计档案等方面，制定和完善了治理方法和，具体规定审计制定、方案设计、证据、底稿日志编写、报告质量掌握、等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用，着手开展ERP环境下的工程审计工作。由于审计人手缺乏，我们将预算执行结合财务收支治理理、自保效益并轨进展审计，在进展预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产治理、内掌握度执行、内控流程操作等状况进展符合性检查，发觉各种问题，准时与各

5、单位沟通，提出相关建议，指导整改。 三、存在问题与今后准备 由于目前审计部人数过少，疲于应付近多家子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建工程施工预、结算审计，审计力气难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团治理精细化的奉献力气有限。集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通缺乏，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清楚等现象。 针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业学问相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业力量有所欠缺，审计人员一边参与内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与沟通，在实践中积极探究，积存阅历。坚持不懈学习，提高专业学

6、问与专业力量，为集团审计工作进展积攒力气。 20xx年在集团公司的领导和支持下，审计工作克制许多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，治理类审计涉入不多，内审监视的深度与广度有待加强，依据审计工作进展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部掌握、监视治理方面发挥应有作用。 审计年终总结2 看着日历一页翻过一页，感慨时间过得真快，转瞬我在事务所工作的第六个年头已在不知不觉间到了总结的尾声，在此之际，我就这一年以来的工作做一下仔细的总结。总体来说，我的2023年，工作具有非常挑战，是成长较为突破的一年! 充实而富有挑战的工作使我的专业学问及操作技能得到

7、了不小的提高，良好的工作气氛也使我能够寓工作于欢乐，在遇到难题时，不再一筹莫展，而是学会了承受和适应，想方法去解决问题，竟渐渐发觉，原来换位思索是如此简洁而又奇妙的东西，当你感到欢乐时，工作也就很自然的成为你生命的一局部。当你喜爱一份工作时，你会完全投入，工作的激情也会让你更有效率地完成整个规划。我欣喜于自己小小的变化的同时也更加喜爱我的工作。 这一年来，我先后参与了山西煤炭公司的离任审计，市信用联社、兰州武威公司、内蒙古长滩等专项审计，2023年度年报审计工作及国电华北公司的合并审计工作，企业范围主要涉及煤炭业、电力行业及彩票行业。这些工程记载着我一步一步成长的轨迹，每一个工程都使我积存了肯

8、定的独立审计阅历。跟以前年度比拟，虽然工作中仍旧会遇到难题，但不同的是我面对难题的态度，我始终信任保持一份向上的进取的心态，任何难题都可迎刃而解。 在工作中，我严格根据审计准则的规定和所里制定的审计手册的要求执行，保持着仔细严谨的工作作风与虚心上进的工作态度，同时也注意与客户的沟通、沟通，把握自己应有的慎重和责任，力争为客户供应最优质的效劳。随着经济的的进展，社会公众对审计质量的要求越来越高，新的理论学问也在不断的变化和完善，社会竞争也日益剧烈。我深深地意识到要作为一名优秀的审计人员，能融入不断进步的社会潮流中，必需不断地提高自己的业务水平，提高自身的专业分析与推断力量，培育和各类客户沟通的交

9、际力量。因此在日常工作中我留意积存，工作之余则更加注意自身素养的提高，充实自己专业学问的同时也为以后的工作打下更加坚实的根底。 总的来说，我从事审计工作时间仍旧较短，阅历也有所缺乏，虽然在同事的帮忙下完成了肯定的工作，但无论在理论还是实际方面都有所欠缺,所以在工程操作上还缺乏以成为一名更专业的审计人员。因此，在以后的工作中，我会更加努力，争取做一名更加优秀的审计人员。 审计年终总结3 下面我想来表达一下我今年年终审计中遇到的问题和还应当连续学习的方向： 一、今年年报审计高所长赐予了我一个很重要的角色，“现场负责人”顾名思义，它的意思就是在工程经理的直接领导下开导工作，编制、组织工程组成员合理安

10、排、科学引导、顺当完成审计工作的各项任务，协同工程经理完成估计的规划，与被审单位进展沟通，推动审计根据预期的时间进展工作等;这个安排是我第一次，真的是第一次，我立刻紧急起来，不知道我能否胜任紧接着各种工程启动会开头了，通过会议我找到工作的方向和中心，但是紧急的心情始终没平复过，领导看出了我的心思，找我谈话，开解我，告知我说用责任心做好，不要有压力，把压力变成动力，霎时间我心情舒缓了，我知道领导给我的是关心，更是赐予我期望。 二、时间转瞬到了预审，我根据现有的思路开头整理着我的工作，合理把握着时间进度，安排工程组成员紧急的工作着;一天接着一天过去，一家接着一家走过，我的工作虽然完成的不是最好的，

11、但还好没出任何毗卢，就这样来到了终审，真正的问题来了 企业账务处理根本完结，我们需要的是收口的工作，但是由于我工作的疏忽，遗忘了给工程组成员应有的检查，底稿的复核，工作的催促，细节的完善等等这些问题在年审之后完全的暴露出来，我特别圆满，我没有完成好领导交代的工作，我的失误，我的复核不到位，导致了底稿完成状况的落后，报告出具但是底稿迟迟交不出来，这点是我觉得最大的失误。 三、固然也不是全部的失误都是错误的，它相反也是进步的根基，我明白了今后假如再让我当工程负责人我更应当做到的是什么。在年审期间，张哥给了我最大的帮忙：如何开展工作，如何工程组成员分工，工作重心放在哪里等等。我有那么那么多自己坚持不

12、下去的理由，是张哥急躁的讲解我工作上的遗漏，业务方面学问的普及，让我重拾了信念，让我意识到我其实能行，由于我有坚持的信念，坚实的后盾，比拟之前助理工作的熟悉，我觉得虽然我工作做得不到位，但是我还可以学，我还有时间学，我还有帮忙我进步的人，这就是我的资本，我进步的方向。 四、对于工程团队治理，我没有什么特殊的建议，只是盼望工程团队可以全面进展，不要仅限于煤炭、电力行业的审计领域，我盼望更多的可以接触到其他的业务范围，比方IPO、图书、超市等，企业性质不同于原本审计的国有方向。固然这也有局限性，由于跟公司委派的工作有关，我只是提出我的一点点想法，盼望领导今后会考虑。 我盼望在xx年我可以能稳固原有

13、的业务，假如有工程负责人的时机我一样要争取;吸取新的业务，想投入到询问行业的内控审计中，更新思路，拓展新的方向。与此同时我承受领导和工程经理的建议，更多的学习根底学问，扎根我的理论，才能丰富我的阅历。 总之，在这一年的工作中，有成绩和喜悦，也有缺乏之处，但我会在今后的工作中不断努力、不断改良。我确信我们部门是一个团结、高效的团体，每位成员都能够独挡一面，共同走向辉煌。 审计年终总结4 今日，当我站在这讲台上时，我的心情特别的感动。十六年前，当我刚刚离开校园，带着一丝丝羞怯和那么多的迷茫和向往，来到公司报到时，审计对于我这个不到二十岁的人来说，是那么的新颖和生疏。 记得刚到审计局不久，我和一名五

14、十多岁的老同志下户，户里的一位同志对我可好了！热忱的切了个西瓜先递给我，弄得我可不好意思了。后来才知道他们把我当成那老同志的闺女了。曾经有位领导问我：“你知道审计是什么吗？”是呀，它是什么呢？我无言以对。稚嫩和无知，让我惭愧，更让我糊涂，我决心转变现状，一切从头开头，去熟悉审计，去了解审计。 做过审计的人谁都知道，白天我们面对的是山一样的财务帐簿、凭证；晚上回家既要操持家务、还要赶写材料；更别说出差外地了，为了完成工作进度，我们放弃太多太多。已经十二点了，人们早就睡了，而我们还在汇报、讨论工作；年纪大一些的人谁没有体会，有多少次孩子发烧住进了医院等妈妈看护、父母生病躺在床上等儿子照料，但是为了

15、审计工作，我们都无怨无悔；有多少次我们连在睡梦中都由于一个数字计算不精确、由于与被审计单位争辩案情而惊醒；有多少同志为了工作放弃了婚假、病假；有多少次加班回家，观察没人照看的孩子困得早就躺在沙发上熟着了，妈妈的心呀也揪了起来；有多少次为了赶写一篇审计报告，只有星星和月亮陪伴着我们，始终到很晚很晚.从这些事情中我理解到，审计是一种磨炼，一种牺牲。 当一个审计工程顺当完成时，人们可曾想到，我们在其中付出了多少劳动；当一个经济蛀虫被绳之以法，人们可曾想到，这花费了我们多少心血！当成百上千万的偷漏税款准时上缴国库时，人们可曾想到，这里有我们多少艰辛.审计工作就像一只蜡烛，当人们看到刺眼的烛光时，而燃烧

16、的却是我们的生命。我们所做的每一件事情，都直接或间接地，在为国家、为人民，我们时时到处都在为人民效劳。就连我们的每一份审计报告，我们的每一篇审计信息，每一张审计材料，都联系每个群众的心。因此我说审计是一种责任、一种奉献。我们深深地知道，我们代表的是国家形象，代表着审计形象，所以我们会百倍地努力，忘我地工作回报国家、回报社会。正是这样，我们把名利抛在脑后，我们当中涌现了一批又一批好干部，正是这样，我们的工作才得以完成，我们的审计事业才无往而不胜。 审计还是一种压力。现在，我们正面临着前所未有的机遇。“审计风暴”使我们的地位不断增长、我们的工作环境越来越好、人民寄予了我们厚望。同时也给我们提出了更

17、新更多更高的课题，我们也面临着巨大的压力和挑战。我记得宋雨水有这么一句话：“由于当事人的高素养让我感到了学习的迫切。”今日，我们审计人面对着各种以高科技为背景的经济挑战，面对着被审计单位多种多样、面对着人员素养凹凸不同，面对着各种违纪违法手段的高智能化，我们身上的责任同样越来越大。我们只有将压力变为动力，决不能维持旧的审计思路和方法，必需逐步更新来适应新形式、新任务。要做到这一点，唯一的方法就是学习，向书本学、向实践学、向同事学，通过学习提高自身的力量把握科学的审计方法和先进的技术手段。只有学习才能解决工作中的一切难题。正是在这种学习的过程中，我们的精神将更加富有，我们的工作将更加自信，我们的

18、生活将更加精彩！我们要以聪明的大脑、广博的学问、睿智的心灵和火一般的热忱去为祖国谱写华美乐章！ 有时，我也常常关注一下自身作为审计人的形象，或许是兴奋自己又重新扬帆起航了。但它时时提示我，自己是一名审计人，是一名道德的热诚的敬业的清廉的审计人。 审计年终总结5 在这一年里，我熟识了不同类型的工程，开头独立做工程。虽然工程不大，但是麻雀虽小五脏俱全，每次完成一个工程都能从中吸取教训，赢得收获。 我很快乐今年完成了近30个大大小小的工程。在过去的一年里，基于客观独立的立场和实事求是的原则，我始终坚持“以德服人，以德待人”的执业理念。在严格遵守注册会计师根本准则的根底上，我进展了8次工程决算审计、7

19、次收支审计、6次绩效评价、4次经济责任审计和3次财务资金检查。 一、今年的工作。 1.仔细预备审计工作规划。 在今年的审计过程中，审计组通过初步的业务活动制定了详细的审计规划，为完成审计任务和降低审计风险做了充分的预备。 2.严格执行审核程序。 审核小组在评估内部掌握的完整性、设计的合理性和各单位运作的有效性的根底上，确定要实施的实质性程序。为了获得内部掌握有效运行的审计证据，审计组结合多种方法进展审计。 在对机关事务局后勤基地治理处文明峰同志进展经济责任审计时，审计人员履行了检查、确认、计算、监视、分析审查等审计程序，为各项交易和账户余额的列报猎取了充分、必要的审计证据。 3.真实完整的审计

20、报告。 在今年的审计中，审计组根据中国注册会计师审计准则的要求进展了适当的审计程序，并为出具审计意见获得了充分和适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表出具无保存审计意见是在获得充分、适当的审计证据的根底上作出的。 4.审计工作底稿。 首先要有手稿中符号的描述，还有索引号等等。然后必需有审计业务商定书，治理报表，审计后出具的报告，审计后的财务报表。审计工作底稿中还应整理被审计单位的营业执照、纳税登记表和根本信息说明。被审计单位属于特别行业的，还应当供应相关文件。最终还有一些工作底稿，各种会计科目的审批表格，以及一些审计程序执行过程中产生的凭证的抽查记录。实施盘点程序，还要有相应的盘点表。假如

21、实施了信函认证程序，也应包括信函认证。事实上，整理审计文件是一项重复性很高的任务。但是由于各单位业务不同，论文的内容也不一样，所以我会借此时机学习学问，找出自己不明白的地方，并花时间询问领导。 二、审计过程中的缺乏和改良。 1、专业学问的学习有待加强。 在今年中联重科决算工程中，我自己对财政部新公布的根本建立财务规章的局部内容理解不够深刻，影响工作效率。在新的一年里，我将加强对国家法律法规的学习，努力提高自己的业务理论学问，扩大狩猎学问的范围，不断提高自己的专业素养和实践水平，使自己的素养再次提高，以适应公司的进展和需要。 2.加强整个审核过程中的沟通。 一次好的高质量的沟通，可以事半功倍。良

22、好沟通的建立让我明白了人与人之间沟通的重要性，感受到了团队合作的帮忙。与同事、工程经理、部门经理沟通时，让我不断更新专业学问；和客户沟通的时候，让我永久记住我是一个专业的审核员，以专业的态度对待每一个工程，每一件事情。要了解工程各方面的状况，首先要学会与对方单位的人员沟通，了解数据中无法反映的问题，才能快速高效地完成工作。 三、明年的工作规划。 对于我这个只有两年审计阅历的人来说，我的专业素养、审计技巧、审计沟通都是欠缺的。在新的一年里，我将在实践中勤奋探究，积存阅历，坚持学习，提高专业学问和专业潜力，适应公司的进展和需求。 审计年终总结6 在这一年的时间里自己渐渐熟识不同类型的工程，也开头独

23、立去做工程。虽说工程不大，但麻雀虽小五脏俱全，每完成一个工程都能从中吸取学问，赢得收获。 今年大小工程做了近三十个，甚是欣慰。一年以来我本着客观、独立的立场和实事求是的原则，始终坚持“衡鉴执业、瑞气待人”的执业理念，在严格遵守注册会计师根本准则的根底上做了8个工程决算审计、7个收支审计、6个绩效评价、4个经济责任审计、3个财政资金检查。 一、本年度工作方面 1、细心编制审计工作规划。 在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了详细的审计规划，为完成审计任务和减小审计风险做了充分的预备。 2、严格执行审计程序。 审计小组在依据每个单位的内部掌握的完整性、设计的合理性和运行的有效性进展评价

24、的根底上确定需重点实施的实质性程序。为了获得内部掌握有效运行的审计证据，审计小组结合多种方法进展审计。 机关事务局后勤基地治理处文明峰同志任职期间经济责任审计中审计人员执行了检查、函证、计算、监盘、分析性复核等审计程序，为各类交易、账户余额的列报猎取了充分必要的审计证据 3、真实完整的审计报告。 审计小组在本年度审计中根据中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见猎取了充分、适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表发表的无保存审计意见是在猎取充分、适当的审计证据的根底做出的。 4、审计工作底稿。 首先是要有一个关于底稿中的符号说明，还有索引号之类的。接着就是要有审计业务

25、商定书、治理层声明书、审计后出具的报告以及审计过后的财务报表。关于被审计单位的营业执照、纳税登记表、根本状况说明一类的也应当整理于审计工作底稿中。假如被审计单位属于特别行业，还应当供应相关的文件。最终就是实施审计程序的过程中所产生的一些工作底稿、各会计科目审定表和一些凭证抽查记录。实施了盘点程序的，还要有相应的盘点表。实施了函证程序的，函证也应当包括在其中。整理审计底稿，其实这是一个重复性很强的工作，但由于每个单位的业务不同，底稿的内容也各不一样，我就趁着这个时机努力吸取学问，找出不懂的地方抓紧时间请教领导。 二、审计过程中的缺乏及改良 1、专业学问的学习有待加强。 今年的中联重科竣工决算工程

26、，自己对财政部新公布的根本建立财务规章有些内容理解的深度不够，影响了工作效率。在新的一年里，自己将加强对国家法律法规的学习，努力提升业务理论学问，扩大猎取学问的范围，不断提高自身的业务素养和执业水平，使自身的素养再有一个新的提高，以适应公司的进展和需要。 2、加强审计全过程沟通 一个良好优质的沟通可以使得工作事半功倍。良好沟通的建立让我明白了人与人之间沟通的重要性，更加的感受到团队合作带给我的帮忙。在与同事、工程经理及部门经理的沟通时，让我不断的更新着自己的专业学问；在与客户的沟通时，让我时刻都记着自己是一个专业的审计人员，要用专业的态度去对待每个工程、每件事情，要想全方面的了解工程状况首先要

27、学会与对方单位人员沟通，了解资料里不能反映的问题，便于我们快速、高效的完成工作。 三、明年工作规划 对于仅仅只有2年审计工作阅历的我来说，业务素养、审计技巧和审计沟通有所欠缺。在新的一年里，我将在实践中专心探究，积存阅历，坚持不懈学习，提高专业学问与专业潜力，适应公司的进展和需要。 审计年终总结7 自今年省分行督导组对市分行信贷财会根底治理根本标准督导以来，市分行内部审计部统一思想熟悉，把握重点环节，切实加强领导，确保督导整改工作不走过场、抓出实效。 一、充分熟悉做好督导整改工作的重要意义，增加搞好工作的自觉性。 抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”进展和争创“两个领先”目标的关键。市分行内

28、部审计部本着对农发行事业高度负责的态度，仔细开展督导整改。对整改需要解决的问题，做到思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓究竟。 在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部严密结合本行业务进展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合起来，通过解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚决信念，兴奋精神，为构建和谐督导、加快农发行进展而尽职尽力。 二、切实把握重点环节，扎实搞好督导整改的各项工作。 1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、仔细进展整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确

29、保督导整改工作的高质量。 2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改，着力提高员工的思想政治素养。坚持把学习贯穿始终，进一步增加学习实践“三个代表”重要思想的自觉性，针对查找出的在抱负信念、宗旨意识、工作作风、遵纪守章和立足本职发挥作用等方面存在的问题，搞好思想整改。二是抓好工作整改，着力提高推开工作的水平。紧紧围绕“进展第一要务、和谐第一要义”来进展整改，进一步在全行形成合规经营的强大合力，进一步促进农发行又好又快进展，力争在创立“两个领先”上取得明显成效，进一步推动构建平安银行的进程。三是抓好作风整改，着力增加合规经营的本事。切实发挥督导的“督、帮、促”作用，注意改良督导方式，提高督

30、导艺术，主动为业务部室效劳，谋求业务部室的支持与协作。对督导中发觉的各种问题进展分类排队，然后向各个部室进展反应，帮忙业务部室在易出错环节、易出错部位制定防范整改的措施。对于新业务，主动向业务部室进展前期警示，预警可能发生实体或程序违规的环节部位，增加员工合规经营的本事。 三、切实加强组织领导，确保督导整改工作和谐进展。 为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部高度重视，周密部署，细心组织，务求实效，做到“三到位”。一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限，人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目标“四个清晰”。二是领导带头到位。行领导领先垂范，带头抓督导整改，推动督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。根据构建平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相结合，建立健全各项规章制度，努力构建合规经营的长效机制。