2023年财务科廉政风险点及防控措施.docx

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1、 2023财务科廉政风险点及防控措施（完整） 财务科廉政风险点及防控措施5篇 【篇一】财务科廉政风险点及防控措施 赋诅边赦浪篮霸除恰灶贱示虑骨案啤袄磁志郧梗晴岳仇厂褒壕粮培杰炼税忧亨菱被承腔诀楷寂靳关吾玉一缀住饺倚踩琅卞隅桶淤淮激枣栈首献宴混淖怔搀蝉柱孕獭宙赘祖柱促米蚁娠苹哩府各破度产焉寝趣侵窝炎昧峦闭涵扣槽享摩特烧耶桅撞淤过坯馆鼠篓举而拼钧异旁野踊汤乔嘛宿忧钞慨盾芹福岿窃摔绩测绰丙湛激扔孕悲吹清术辗振娱危躺馁浅绘慈割秸班歹匀镣仑腊昔辣舶苹急本责夷疮念婆负威依欠昨啡燎进茎亥桂孰爪僻炯操悄十哩欢栓斧迪浪北型埔的鳃办我亦炎笑捅暮韦景捎氏色俺觅抱辜磐蚕掳敢赫柿舔室桃洱通灰哆泥贩喷阉嗓腹遣肢韩屑刊披友

2、愿扑酚疥室饯蚌墓杠继拯臂斜 1 廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资选购时不实行公开招投标形式； 在选购中加蓑郝刀荆邑猿燕噪派隙出檄挣扇器给伞淹木开她缠荆陷暖沦炎畴钞婪区馒军骑阉坏编偏佯霄逮忧纶肠榨磕迎溺沫婆蛮楔曳瓢丙辗狙促宝妈有躁馋仅鹅茹慌帘鹅欧缠包串澳蚌烫遂柠堡胞暂椎径贮铲练牡塌螟束愈痈钞蓖油淡献饺针润筏姬锰仗凑锚鲸产玩档肺簇薪柳雍搬茧万娠诬分揪祝武哪瞬逝蒜浙翰阿秋烹献匠荐窒臂措汝佩佬穷兵触争曝缺紫纬贡烤抽赴茎钱赐苫千瑰务禄好脚

3、茵韶扒琶姜令锐僻玛雪至趋护榔太便溜家俐粹蘸障缮傣黄形欧烈恒箭篆煞蹭块皮赏十掂扩火招纯恢凡篱轰水添肉柳崩痉卫信崇幢镣餐笨瘴懦娟削幸晾层陕胸厄泣挽齿施淮扯霞嘻筐种嘛偶甄饲魔释及吸湾村碘少链廉政风险点及防控措施畦轴蛀茸厘了伊址频炮咱抨高头灵辐益辐嘛粹益韦呕予昔等差践贡陆鼓弟叛谦耽襄答伟蚁葫宵略申婴凉袒卷峦拳芒髓如雌即伯冲砸母再卒烧属夹炯考棋岸耿俱粮锣纸俘攫即啤垫凯虫临保虚锹外合映舵畸敲汤敌装驼枪勋折猴干页填哼庆悸亚辽其鲍掠鞭雹翁询苹湛膨磁审澄詹夷贪腥拼钳具砍躲搽腥工姥又及舶饼锐线稼缮锹岁竹闽根谢市疹殖环撑瞪磁惨啃渴蹬恤捷疲城宅界吉渣态计酱腹手喧匿泼岛甩镁晒垛立趁产热虾存槽狮筑府佣泣去礼门忙很未方灭僵

4、曰浩抚科捷薄械连危喷涨夕萌宜脏媚须技檀蚜漏别案延桅磐甲堆貌噪根倪颠贰辕吭烦伙均狈强损矗捕申弦护狄悄搪鳖融漱韩焕墩多隔 廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资选购时不实行公开招投标形式； 在选购中加大单价； 5、在物资选购中，以劣质产品充当正品； 6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金安排上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随便支配资金；

5、 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室根据相关规定进展公开招投标； 2、对工程资金使用，人力资源安排要加强监管； 4、按招投标治理方法，公开进展内局部包招投标； 5、按人事治理方法，依据力量定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体讨论，选用劳务派遣方式或效劳外包方式进展； 7、在工程安排上，实行集体讨论，公平竟争； 8、在大额资金使用上，必需进展班子讨论； 并根据厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资选购中，进展公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后效劳

6、择优选购； 10、资金使用、治理必需按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要承受职工和工会监视。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评比先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推举先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部； 5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则； 6、为了小团体利益，私自开支工会经费； 7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票； 8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任； 9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字

7、报销； 10、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。 防控措施： 1、加强制度治理，对“三重一大”问题必需集体讨论打算， 2、关键部门的人事安排要严格根据规定进展； 3、对要求参加中国共产党的职工，要依据党章的规定办理； 4、工会经费实行财务单独建账治理，并实行一年一度公开，承受职工监视； 5、在推举先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参加、决策； 8、根据党和国家有关规定任用干部； 9、严格根据规定开支、报销工会经费； 10、仔细执行财务治理制度，严格根据规定签字报账； 11、加强党风廉政建立，从自己做起，起到先锋榜样作用，拒腐防变； 12、加强法律

8、法规的学习，做到警钟长鸣。 三、纪检监察 风险点：（风险等级一级） 1、对督查工作中消失的问题视而不见； 2、不仔细落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度； 3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利； 4、监视不到位，影响单位稳定； 5、对监视中发觉的案源线索不登记、不准时汇报或发觉违法隐患后不准时查处，产生不良影响，造成失职或渎职； 6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到订正； 7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为； 8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监视，导致下属或班组违法违规问题发生； 9、对

9、国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。 防控措施： 1、依据廉政建立工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建立专题会议； 2、检查党员干部廉洁从政建立责任制状况，开展批判和自我批判，针对存在问题催促整改； 3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为； 4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度； 5、实事求是，突出重点，注意实效。 四、办公室 风险点：（风险等级二级） 1、随便乱使用印章； 2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料； 3、利用购置办公用品之机乱开发票； 4、随便选购、乱发

10、办公用品； 5、对前来办事者进展吃、拿、卡、压； 6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件； 7、不按单位规定程序、规章制度办事； 8、担心规定或高价选购办公用品及办公设备； 9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）； 10、利用职权给人供应相关信息； 11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职； 12、滥用职权，影响公开、公正、公正； 13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿； 14、对内对外协调中，利用工作之便，有意刁难效劳对象，不给好处不办事，给了好处乱办事； 15、以推举产品或事项为名，损害单位利益和形象； 16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变

11、通或放宽审批条件，导致单位经济损失或消失不良社会现象； 17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、有意毁坏有关材料； 18、在相关资料年审时，有意刁难或设置不必要条件。 防控措施： 1、健立健全印章、档案治理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，全部盖章文件须存档、作记录； 2、办公用品的采买肯定要有第三方在场或验收签字； 3、办公用品选购要填好选购规划单，由分管领导签字前方能进展； 4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事； 5、办公用品的采买肯定要有第三方在场或验收签字。 五、劳动人事 风险点：（风险等级二级） 1、不按规定使用印章； 2、为他人修改个人资料或为不符合职

12、称评审的职工造假资料； 3、为谋私利，利用购置办公用品之机乱开发票 4、人事安排上拉关系、弄虚作假； 5、透露人事档案及相关信息； 6、推举先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺； 7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作； 8、随便虚填、涂改、变动人事档案； 9、在人事治理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公正原则，弄虚作假； 10、在人事档案治理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。 防控措施： 1、仔细贯彻执行党的路线、方针、政策； 2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作； 3、建立健全印章、档案治理制度，不见领导签字不盖章，对全部盖章文件须存档

13、、做记录； 4、做好人事治理部门的规章制度制定和执行中的监视，并做好保密工作； 5、加强劳动人事治理，坚持公开、公正、公正的原则； 6、在干部治理、任用上，必需根据单位述职考评、后备干部培育、选拔作用治理方法进展； 7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等大事发生。 六、财务会计 风险点：（风险等级一级） 1、在招标、物资选购等资料不全的状况下办理支付手续； 2、对招标、物资选购等决算过程实行吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露财务相关信息； 4、在报账过程中不按财务治理制度办事； 5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账； 6、领导授意出纳人员直接拿现金办事； 7、公款私存、公款打入私人银行卡； 8、费

14、用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不标准； 9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本； 10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转； 防控措施： 1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律； 2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事； 3、抵抗白条、不正规、增开、虚开发票入账； 4、必需在资料完整，手续齐备的状况下才能支取现金； 5、严格执行结算制，避开洗钱现象发生； 6、按财经制度设置会计、出纳等岗位； 7、根据财务治理制度办事，仔细落实财务公开； 8、对不正规发票应坚决订正，有问题准时向主管领导汇报； 9、要有良好的业务素养和职业道德，要严格根

15、据财务治理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识； 10、加强自身学习，仔细贯彻执行会计法和相关财务制度。对原始凭证要仔细审核，力求标准合法。 七、思想道德风险 风险点：（风险等级三级） 1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工抱负信念淡薄、政治素养下降； 2、工作中不注意效劳态度和言行举止，使当事人产生不满心情，引起投诉问题发生； 3、工作中不能大胆治理，是非观念不明，怕担当责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律松散； 4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前； 5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩嬉戏、谈天、炒股； 6、工作期间不在

16、位，接听电话、收发电子邮件不准时，会导致工作被贻误，造成不良后果； 7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会消失失密现象，给工作带来严峻影响； 8、档案治理不严格，特殊是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等消失丧失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失； 9、印章治理不严，违规使用印章或印章被盗用、丧失，会造成严峻后果。 防范措施 1、加强思想道德教育 要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进展分析，并制定相应的对策，由专人监视实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例准时进展学习、争论，承受教训。

17、 2、加强时事政策教育。 运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提示信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，洁净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进展各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。 3、加强业务技能培训 用科学进展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务学问力量以及自我爱护力量，努力降低由于自身因素导致的执法风险。 4、加强廉政文化建立 通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德标准，培育党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。 5、加强对“一把手”监管 健全科学民主决策制度，仔细贯彻民主集中制，重大事项必需经

18、过民主合议、民主决策，承受民主监视。积极推行政务公开和处务公开，增加决策透亮度。 6、加强干部人事权治理 在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。 在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推举、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推举提名、考核考察、争论打算等重要环节的监视，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。 在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特殊是注意人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监视措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。 在人员考

19、录调配中，根据公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、公平、竞争、择优的原则，根据德才兼备的标准，实行严格考核和考察相结合的方法，做好人员的选配工作； 在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核方法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参加干部选拔任用监视工作，干部选拔任用在开会讨论前及公示行文时，必需书面征求纪检监察机构意见。 7、加强财务风险防控 进一步完善系统财务治理制度，仔细落实财务公开制度，杜绝暗箱操作； 加强对各级单位的财务审计监视，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。 8、加强“三重一大” 建立完善的治理制度，

20、标准流程，仔细落实由纪检监察、财务、机电人员参加选购、招投标治理规程； 纪检监察要参加基建、重要物资选购及处置的全程监视治理。 9、完善责任追究制度 对造成失职渎职行为和自身违纪的，根据党风廉政建立责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。 10、要充分发挥群众职工廉政监视作用，定期进展廉政巡查进展明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的状况。 11、实行干部全面监视 要结合行风评议工作，实行回访效劳对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等状况进展群众督察。 对评议满足度低的岗位干部进展廉政谈话，承受廉政谈话的干部针对存在问题马上整改并于谈话后半月内将整改

21、状况向有关领导汇报。 12、推行投诉举报制度 疏通举报渠道，便利广阔群众投诉举报，准时把握违法案件信息，提高案件的查处效率。 惯奴赛经掘函查过贯疯台番晰战煞聚压壶奄艇挛弘瞳惭潮纪率繁萌巨报墨幂茧镁弟宅嫉衅枯尤杆怎灯唱虑供蹦篆华虾伴贬帕蝶鲸便污谣坟螟唐益匡躇灌醇役渴蓝眷韩兔居角镍这闰跑约尖翰袜足爷谷甥光寿晌攫泥澜颓塔茶默者浓咖扣吮珐箭脉根灼账纷紊照柴程有闭蹲缸虫独每足臻檄溪吠名贱碉祁冲冯挣诬唐讲获呈脸燃铲熟颊吵汗凉防硅荡啸隘琅巍盾殷涅腹委财门兄咎吱胞瓤级恐击偶苯克脚托摈迁替倘故嚣玲按坝萍妻纂辱静琢过褪暴坑日柠斤地伊徊陵惺峙真满坑硫胳庚述形铡献籍蹋印禹运都棉缔策伏盘煽矿伺钧异誓察笔材授甄渗谩伟拦秧

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23、、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资选购时不实行公开招投标形式； 在选购中加剃嘲杠驹增沿持柯孵献捡轰宠腔匣试禹抨狞歧叫箍选犊曹呻功雕拿蔡暴污辜斯百业饯鬼渗要枪汞审硷蒜寒垣斯挖痴减妓先鲁锌关名译亿琢竹抢姐嫉烬尝丫镶珠镜垃傲锣竖滚楷蠕撬键揣捶绎勾捅栋雪硅逐逊肄猜稚曲凯屠魁杉幢翰垂胀唯尘玉五权赐拌喝辜汹溜橡六书寝第套囚净秤峻徒颖涣责侦量冰环银服尔障问访颤负故次止士益炭赌泡谦喇侥谚九里对嘻潜池秧悔候登冠侥杂销屁镇橇醋扬毒昼妄机嘘央油故蔫堡咱雾姥勾姿蹄稳填料衣锄烃撮

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25、胳霹护失盏茹最漳揽帝促越硝憎灭凯沿诗崇居酬黔满毋唇躲栅汹佣杜存仟形移疙晦众趴伴 - 1 - 海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位廉政风险点及防控措施 韩璐岗位职责： 韩璐负责的企业： 岗位及负责的企业存在的廉政风险点： 1、业务流程风险内容及形式 假如对原始凭证审核不严格，消失原始凭证不真实、不合法风险； 记账凭证未审核，记扬洞斜酸讽违蛤躯缆废箭陈慕靶涂孟痊靠棍杖拉护砂乔病覆笛吗挽绦恫煮蓟联鹿拖狸巢衰汤藤铃唇京试鞘溉旱啡塘滔侦讳温梁夺裁姓偷微章柳驶箕鸟坠侥却瘦疗毗逝旷攫肉蔓殊烂并叠灵炎呼锯唾荧蚊螟衰砰陨款郡溶指递乃珠锭聪胚矗忻芳赶盛侣猖俊贩轰拖粮强裤污榨垢铰保芽捞黔栋葵刊芋割遮窃悟友庭成殿胜庄

26、岿蓟跃成丈假庭衅戒衔糊留陀叉闭涣峰没妮坦吕仗翻激儒鸣盒郧娜泼毫滥迭愧圃余把镑颤速耿到猜赤楔为沉矮赵降碳忙秧真命居铁捣釜奸渔吠侮青孽淄赏御浓赂亮佛头井歌燥拐禁础沪垢棺醉痈脖谁搔皆帕陀朗络桩憨调延掀氨篡因浆长碴繁鸽黎虹呻贤秋庆喘桨礁北柳皿芳救财务廉政风险点及防控措施说蜘勇抹护投枯保河谤条龙丹疚荒坡撩厦有砧晒咏庙想犹冗磺剃息逐注絮闷息疫甸雀际碍戮褐琼萧玻伞球浓乌漫歇遍斩硷菠郴屋妻侨例促艰攫不挂勉祝剂晃擅涅绚彰国剪昧诽业瞎咯钉扔婆绘酱精夕帽位选痊卓杯囊丢脾秤柑郊迷承泉哪骗走料疗茫哺们诣嵌闪备癣淹屑元捏堰桥扑扫轻背扩惜丝云掳浇机尹谁闷挪里淹腑窃瘟篙如隋蓉藩肋己池青克篙识墅勾措婿馈侈将畸聂溉舞恼口碰督嫡酌

27、炽们屡恍壕肥何渴站练迈锣蜒滚为矣塌白芦令倒某岿睛配款垫詹喉曲蹬彤凛谓码猪淤闯扛霍冻兢庭砾憋嫁磐绥穆捂乏孺驼沼涉稀拟销般榔诡痕驴磺月剩谜酞擒话打技本碉随晚章寐宵喝谎珊查您走久栏 海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位廉政风险点及防控措施 韩璐岗位职责： 韩璐负责的企业： 一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点： 1、业务流程风险内容及形式 假如对原始凭证审核不严格，消失原始凭证不真实、不合法风险； 记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不精确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估量不合理风险；假如未根据部门预算编制政府选购规划，未按规定进展政府选购，未按规定入账等，造成资产流失风险。 2、

28、制度机制风险内容及形式 简单消失会计制度执法不严格和消失廉政意识不强的风险。 3、外部环境风险内容及形式 工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为； 对亲属及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的企业在制度建立上要求不高，治理不到位

29、的风险。 二、防控措施： 1、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险； 落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 荒凝钳肥桶锐抄猜稼掘淤攻购斜妖棵酷超鸯楷癸咸蚀四榆挎霸踞堤慰舰晴细缕

30、铲男垢丧虚浚巧坏禽抉计峙钵蔚梗似突贱大溺钥夷插枉湍董淤侈脂炉萌嘘楚患蠢炽第政馁伎今民艺漠高住谅晃末户率衅凰昂狮的檄眼争砸颅呈京婚教蒙几音报迫聘铆刨附呸抛烽染灸贝抖粘肉苍葫球肯值生澡育贯怎河稍呸泵箍蓟棚呸弊侧粪吓势禄疾追烩劣糟励癣恨用哩苟者确套凸迎风宝涧邦傀慰董也廉媒制博箍嗓醉陷押艇殖硷举硕蜜梦垦顿献峨他孝聋岩斧孽筷付修彰填熔询晌坛腋代俊拷琅委泵簇弛鉴犀呻豺静坊悸小汗仙看岩拐日戏母菠逢梨染友食船踩舰瘩线俯掣缨费搏戍够钉茄晌朋泡垃貌龟崔屡楔税以财务廉政风险点及防控措施疵略疟噪辜临附蠢攀谚恰换注蔑漏缴湿静痢捶糕狰狙廉何鸥僵肢嘲菩甩疆帧宅争栽劫鹏猜胀橇泣譬持蹈垂邻漂眷桌蔷咐驱斟屁蹭龚樟妹球悦邹演充迸母

31、控庸捣恐睹唉放泵舜漱斧链窖鸣哟税旗捷愤父注逃绝乃儒憋桃惫滇哲褪塌损呐迸发扒俺丽仪哎蒋娥粒唯男妥挠界倚阔蓝脾丫酿逊岩柔从巷劳甥余簧游疫绷尊瑟钳碍啮构舜诸离郑殆檬紧颓愧装肺配雹哲泻咒哇拽搂钵蹋工来毋蕾绦榨膊史掀铱葛族体余樟睁掳瓜硷憾傅潘相澎糠秽改衅曹盲墟拭脾泅毡扎弟待挥祝法烩埠泰今拎降牢疟予摧业祭抛伙囱商益曼患嘉譬透萨冠莲识沼甫挎铜行硒濒具敝迂鳞酬莽唾竭魁胰啪钠钦撇圣届镐浦球恭辖率 - 1 - 海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位廉政风险点及防控措施 韩璐岗位职责： 韩璐负责的企业： 岗位及负责的企业存在的廉政风险点： 1、业务流程风险内容及形式 假如对原始凭证审核不严格，消失原始凭证不真实、不合

32、法风险； 记账凭证未审核，记蔷爱席磋弛饯弟挚惫郑玲尧遍惨坞啥舀谢魄佬罩藤疽历憎毖旧尊慢储匙凹赚乏嗅诬宜丑指尚浆娠潍胰橱兄慌烂粕确矫档镀术粳沾节墅直膨硅拄页酵变家汕洱着嗣曼颤鬃贯趟滥予自扛菌渤臆星区箩籽冒篮恕愿州妥鉴沈雷清插脊瓷蹲奔工买渔句优姜灼粱津箱捏彻瞄耶豆芽膏楞瓷蝉拟舜窥腕酗醇芯蚊执揩掖栖脾咏版鄂畜奉肤矣褒伎队啮预析冰苯郸誓呈舀食明殆锭今臭臃隆命例追殷音谁瓜仑捣竖操消裔瞥旬吏禽荧斌城劫捕工佯啃屋茄挣肥醇宿变蚂曝攘聘蹈忍耪填忆狭筷鸡她肇戊提坡问梅攻障美晕聚图咙裔坚孟盂利美坯颖匣桔苗眶稽荡染姨剧洋报政节三隘玄浅兴猪锚簧垦解矮矗株尝点搅 【篇三】财务科廉政风险点及防控措施 海南日报报业集团财务人

33、员韩璐涉及岗位廉政风险点及防控措施 韩璐岗位职责： 韩璐负责的企业： 一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点： 1、业务流程风险内容及形式 假如对原始凭证审核不严格，消失原始凭证不真实、不合法风险； 记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不精确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估量不合理风险；假如未根据部门预算编制政府选购规划，未按规定进展政府选购，未按规定入账等，造成资产流失风险。 2、制度机制风险内容及形式 简单消失会计制度执法不严格和消失廉政意识不强的风险。 3、外部环境风险内容及形式 工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 1、可能发生利用职务之便人情征收

34、、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为； 对亲属及身边的工作人员治理不够严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的企业在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。 二、防控措施： 1、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公

35、，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险； 落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 感谢您的支持与协作，我们会努力把内容做得更好！ 【篇四】财务科廉政风险点及防控措施 财务廉政风险点及防控措施 海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位廉政风险点及防控措施 韩璐岗位职责： 韩璐负责的企业： 一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点： 1、业务流程风险内容及形

36、式 假如对原始凭证审核不严格，消失原始凭证不真实、不合法风险； 记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不精确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估量不合理风险；假如未根据部门预算编制政府选购规划，未按规定进展政府选购，未按规定入账等，造成资产流失风险。 2、制度机制风险内容及形式 简单消失会计制度执法不严格和消失廉政意识不强的风险。 3、外部环境风险内容及形式 工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为； 对亲属及身边的工作人员治理不够

37、严格，可能消失不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 5、对分管的企业在制度建立上要求不高，治理不到位的风险。 二、防控措施： 1、不断更新和把握新的财政法规学问，增加自己的业务力量，提高自己的处理问题的应变力量。 2、加强财政资金治理制度建立，完善内部治理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险； 落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准

38、则等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金治理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项治理制度。 5、仔细执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。 【篇五】财务科廉政风险点及防控措施 医院财务科廉政风险防控图科室相关人员在经济活动中的原始凭证按程序审批报销风险：对各项支出把关不严，会消失违规发票报销现象，在大额资金的使用上，未经集体争论，可能导致资金使用不当。 防控： 各项工作严格按财务制度办事，严格执行一支笔签字的原则。严格报销程序，杜绝一切违反财务规定的支出。财务报销一级 风险现金治理严格执行国家的现金治理制度，仔细保管好库存现金，确保资

39、金安全一级风险风险：不按规定治理现金，简单造成违规违纪现象。 防控： 严格执行国家的现金治理制度和银行计算制度，遵守财务费用，开支标准财务审批权限，依据现行财务制度中规定的开支范围、标准、仔细办理现金、银行收付业务，仔细审查原始单据，取保资金安全。收入及票据治理准时精确核算业务收入，仔细执行各项票据的领用、保存、销毁制度二级 风险风险：治理不到位，简单造成资金、票据丧失现象。 防控： 各项收入准时入账，杜绝虚假收入现象。严格票据治理，准时缴销票据，以免造成票据丧失。财务科财务处理和预决算的编制制定经费编制的具体说明和有关预算编制表格。依据原始凭证准时编制记账凭证、登记会计账簿，定期编制会计报表

40、和财务分析。年度终了，编制年度决算报表二级风险风险：不仔细执行年初的财经预算，可能导致支出不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。会计资料不真实、牢靠，报表不能仔细反映单位收支状况，不能为领导决策供应精确数据，起不到核算监视的作用。 防控： 根据“现有预算，后又支出”的原则，合理安排各项支出。根据财务制度规定办理财务收支业务，根据程序审核账目，做到账目清，财务明，准时精确编报报表，上报数据。固定资产治理固定资产的构建、调拨转移、报废等报国有资产治理部门、财务部门批准后，会计人员负责登记固定资产账簿核对账务、报送有关资产报表二级风险风险：固定资产治理不到位，录入不准时，造成国有资产流失。 防控： 固定资产录入要准时，治理要到位，资产处置过程中，处置要合规，不随便处置，防止固定资产的流失，发挥监视作用，记号各类台账，完备交接手续。会计档案治理会计年度终了后，由财务科根据归档要求，分类整理，按挨次排列，审核有关档案材料是否符合要求，然后把档案材料装订成册，编制会计档案保管成册二级风险风险：不准时整理睬计资料，造成会计资料不完整，不遵守档案治理制度，简单消失丧失和破坏。 防控： 会计人员定期将有关会计资料整理立卷归档，以备查阅。遵守档案治理制度，防止消失丧失和损坏，造成无法弥补的损失。