合规管理体系建设与提高课件.pptx

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1、合规管理体系的合规管理体系的建设、提升与实施建设、提升与实施ISO19600是怎么制定出来的？是怎么制定出来的？ISO19600合规管理体系导则是怎样制定出来的？要点：来自于实践（Best-practices）原则化、强调定身量做实践出真知工益久，则技弥精ISO19600合规管理体系合规管理体系 指南（指南（1）ISO19600合规管理体系合规管理体系 指南（指南（2）ISO19600合规管理体系合规管理体系 指南（指南（3）ISO19600合规管理体系合规管理体系 指南（指南（4）要点：围绕领导力、规划、支持、运营、绩效评估、改进来建立合体的合规管理体系风险为基础的合规（Risk-based

2、 Compliance）谁最了解风险（业务、法务、会计、内控、审计、人事）？风险在哪里（境内、境外）？风险特征（行政处罚、民事诉讼、刑事调查）？风险敞口（Exposure）？违规违法的可能性（Likelihood）？合规与其他部门的关系合规与其他部门的关系 合规合规 内控内控 审计审计 人人事事合规有什么用？合规有什么用？确认、评估并防控风险Morgan Stanley/Gareth Peterson这些方法对中国或其他国家是否适用？合规文化是生产力如何用合规文化为企业赚钱如何监控风险？如何监控风险？确定SME（专题专家）、长期跟踪学习并提高某个专题订阅Newsletters新闻简报（中英文）

3、参加研讨会与同行多交流如何评估风险？如何评估风险？确定Risk exposure风险敞口确定Risk profile风险特征（行政处罚、民事诉讼、刑事调查及处罚）确定Risk mapping风险分布（不同国家host and guest country、同一国家、同一单位）确定Likelihood违规可能性合合规的鸟儿没虫吃？规的鸟儿没虫吃？中国合规管理调查报告要点：合规是百年老店最大的智慧合规不仅仅是反贿赂当中国的鸟儿飞到国外去合合规该怎样本土化？规该怎样本土化？合规管理体系该怎样在中国落地?要点：合规培训及认证合规制度化让违规的鸟儿没虫吃大棒大棒 v 胡萝卜胡萝卜索马里海盗金盆洗手v中国医

4、生塌方式腐败要点：零容忍v.风险管理Solution-oriented/找问题、想办法规矩该怎么定？规矩该怎么定？华人回国主动报关以身试法，结果悲剧了要点：防止合规极左化实质重于形式合规政策该怎么制定？合规政策该怎么制定？从中英美日法五国的小学生守则说起要点：合规政策要有很强的操作性合规文化的重要性该怎么做一个合规官？该怎么做一个合规官？如果违规就用榔头砸死你论合规官的修养合规官也是人如何做好跨境合规？如何做好跨境合规？工行马德里分行涉嫌洗钱被查是阴谋吗走出国门走出国门001中国公司在美遭中国公司在美遭23亿美元天价索赔亿美元天价索赔走出国门走出国门002美国集体诉讼中国上市公司成风美国集体诉讼中国上市公司成风走出国门走出国门005风险管理与厕所效应风险管理与厕所效应走出国门走出国门006郑和与成吉思汗（郑和与成吉思汗（1）跨境合规的难点如何设计好合规管理层级集中领导、地区领导、外部律师如何做好跨境风险评估：风险为基础的合规风险为基础的合规“眼镜门”的监考老师真的没有责任吗？要点：如何管控风险？不要破坏业务生态？如何摆正合规官与合规主体的关系？问题？Henry Chen公众号：陈立彤（chen_litong）邮箱：