信用社（银行）稽核审计工作整改制度.doc

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1、信用社银行稽核审计工作整改制度为了解决信用社内部稽核审计工作中的监督整改不到位、制度执行不力的问题，催促信用社增强合规经营的自觉性，提高内控管理水平，增强全员尊章守制和严格执制的自觉意识，特制定本制度：第一条 对每个信用社每季稽核发现存在问题的整改和处理情况，建立稽核问题整改台账和员工执制处分处理档案，对其进行连续记录、系统监督和跟踪问效，定期对信用社管理情况和个人进行评价。 第二条 按照省联社文件要求，结合本联社工作实际，统一标准内控制度和执制、稽核处分标准、信用社岗位职责和业务流程，并对各岗位主要操作风险点进行长期警示，并建立执制登记簿。第三条 对每期现场检查稽核工程中发现的问题，当场纠正

2、或限期内及时纠正了的单位和个人一定要给予表扬。按要求整改处理问题到位的，酌情减免经济处分，逾期整改不到位的，加重处分。第四条 对短期内连续屡次违规违纪人员，实行稽核谈话整改，主要由相关领导带着稽核人员直接找责任人进行诫勉谈话，催促整改和自觉执制。 第五条 对日常执制中违规多、过失多、事故多的“三多人员，实行稽核集中整改，就是由稽核部协助相关部门集中办整改培训班。 第六条 对当期稽核发现的问题和上期问题整改情况进行详细汇总，统一执行口径和处理意见，形成专业执制稽核通报下发，并以此作为下次后序稽核重点。第七条 对存在的重大问题和隐患，向责任人直接通报，提出书面整改处理意见。对全辖存在的问题和隐患，分专业类型，向联社分管领导和职能部门，通报现场稽核情况，提出稽核建议，防止部门之间稽核信息闭塞，不能有效联动。 第八条 对于屡查屡犯的问题划分类别，抄送相关职能部门，催促纠改，否那么，建议调离工作岗位。第九条 本制度由联社稽核审计部负责解释。 第十条 本制度从年7月1日起执行。