邮储银行临汾曲沃支行营业部.doc

《邮储银行临汾曲沃支行营业部.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《邮储银行临汾曲沃支行营业部.doc（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、邮储银行临汾曲沃支行营业部自查整改报告书一月份根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：存在问题：柜员耿连隆1月底轮岗储蓄系统未删除。营业部在职人员银行从业资格证合格率达不到要求。整改情况：通过检查及时催促后台删除柜员耿连隆在营业不的储蓄系统柜员号。催促柜员认真学习银行从业资格证相关书籍，认真准备下次考试。整改措施：根据以上问题，认真整改，将强内控管理，及时检查及时催促后台人员变更信息，积极学习应对银行从业资格考试。曲沃营业部 2011年1月30日邮储银行临汾曲沃支行营业部自查

2、整改报告书二月份根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：存在问题：个人结算账户申请书客户填写项证件有效期有人代填。大额取款 核实登记薄，取款18万元填写为1.8万元。整改情况：通过学习业务制度实施细那么。要求柜员填写表簿时认真填写。整改措施：根据以上问题，认真整改，客户填写证件有效日期必须正确填写证件有效日期。要求任何表簿都要认真填写并检查。曲沃营业部 2011年2月28日邮储银行临汾曲沃支行营业部自查整改报告书三月份根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对

3、问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：存在问题：汇兑系统人员信息不准确，柜员号1416123张春雅信息不正确实名为张春亚。整改情况：及时检查发现问题立即向上报，并在最快的时间内将信息变更正确。整改措施：根据以上问题，立即要求汇兑维护人员把信息修改正确，并根据此次问题对其他系统进行排查，是否有类似的问题，如有发现立即上报并进行修改。曲沃营业部 2011年3月30日邮储银行临汾曲沃支行营业部自查整改报告书四月份根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整

4、改意见，现将具体整改情况报告如下：存在问题：网点人员对各类应急预案不熟悉，网点综柜未打印授权信息登记簿。整改情况：立即组织全体人员演练熟悉各类应急预案。要求综合柜员每日打印授权授信登记簿。整改措施：根据以上问题，通过组织人员学习熟悉各类应急预案。要求综柜每日打印授权信息登记簿，并做勾挑。曲沃营业部 2011年4月30日邮储银行临汾曲沃支行营业部自查整改报告书五月份根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：存在问题：用户芦玲玲大额存款7万元柜员郑婕未找综柜复核。用户芦玲玲大额存款

5、7万元综柜未签章。柜员彭李媛临时离开工作台席，未临时签退登录界面、章戳现金空白凭证未上锁入柜。整改情况：通过学习业务制度实施细那么、学习内控制度，要求柜员办理业务时按规章制度办理业务，要求综合柜员补盖名章。要求柜员在今后临时离开柜台时要求退出登录界面、章戳现金空白凭证未上锁入柜。整改措施：根据以上问题，要求柜员5万元以上交易必须由综柜复核授权，柜员临时离开工作台席需临时签退，并将现金、印章、凭证等物品放入保险柜中并锁起来。曲沃营业部 2011年5月30日邮储银行临汾曲沃支行营业部自查整改报告书六月份根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确

6、了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：存在问题：网点人员未能熟记各类应急预案，柜员办理挂失业务未验视证件，ATM机加钞后未留存凭条。整改情况：通过学习应急预案，要求网点人员对应急预案到达熟记的程度，要求柜员在办理业务时该验视身份证件的一定要认真验视身份证件。按照审计组要求从本月16日开始留存加钞后的测试凭条。整改措施：通过上述问题，认真学习邮储银行效劳手册，认真要求柜员学习业务制度并对柜员提出批评。执行上级的各项规章制度，认真执行负责人案防工作实施细那么，做到面面俱到。曲沃营业部 2011年6月30日邮储银行临汾曲沃支行营业部自查整改报告书七月份根据支行对营业部业务检查中存在的问题，组织营业部在职人员对问题成因进行分析，并制定整改措施，明确了整改责任人。针对支行提出的整改意见，现将具体整改情况报告如下：存在问题：离开工作台席不放临时暂停牌，小额质贷办理手续不标准，ATM吞卡2张未处理。整改情况：要求柜员在临时离开工作台席时，一定要放临时暂停牌，办理小额质贷时手续一定要按规章制度办理，ATM吞卡属于系统故障，没有吞卡而系统内有显示。这一问题已形成报告上报市行业务部整改措施：通过上述问题， 认真学习业务制度，平安规章制度，杜绝今后在出现类似的情况。严格要求办理业务的手续的标准性。对ATM吞卡要及时做处理。曲沃营业部 2011年7月30日