下一步内控工作计划.docx

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1、下一步内控工作计划篇一：2022年度内控工作安排 2022年度内部限制工作安排 随着证监会对上市公司企业内部限制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好2022年度的内部限制管理工作，依据公司审核委员会要求，特制订本安排。 2022年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部限制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部限制审计发觉的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部限制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上2022年度主要工作安排如下： 1、加强内部限制学问的培训。2022年组织参与一次外部内控学

2、问的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理学问，确保企业内部限制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。 2、按时完成自我内部限制审计工作。依据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部限制审计工作，定期完成季度、年度内部限制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。 3、进一步规范内部限制审计样本记录。依据证监会要求，对内部限制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。 4、更新企业内部限制手册，完善缺少的流程及制度。针对2022年度发觉缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到企业内部限制手册中去

3、，对于没有发布的制度 督促相关部门刚好修订并发布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与精确性，2022年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，刚好保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。 XXXXXX股份有限公司 内部限制管理小组 2022-12-19 篇二：内控工作安排 内控工作安排 1.工作整体目标： 完善内控环境，不断提高风险防范意识，增加风险应对实力，建立健全风险防控的长效机制。 2. 主要工作： （1）制定公司内部限制管理手册，完善公司内限制度体系； （2）进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限

4、，逐步建立公司全面风险防控体系。 （3）加大内部限制的宣扬培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织有针对性的培训，逐步提升公司员工的风险意识和自控意识。 （6）加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全面开展奠定良好的基础。 3.下一年主要工作内容和量化目标 4.工作安排支配表 篇三：内控工作要点 201XX年内控工作要点 根据公司“XXXX”的总体要求，201X年公司内部限制将重点做好以下五方面的工作： 一、做好201X版内控手册梳理和宣贯和固化工作，保证工作规范化运行 1.针对201X版内部限制管理手册的修改状况，梳理公司适用的业务流程

5、，重新确定业务流程负责人。 2.梳理重要业务流程的关键限制点，确定关键限制负责人。 3.重点关注新增、修改的流程，着重宣扬实行。 4.接着做好业务流程优化和固化工作，确保工作秩序清楚高效。 二、仔细组织，细化落实，主动开展以“查例外、抓整改”为主题活动月的 “六个一”活动 1.开展一次内控学问培训。培训内容包括内控基本学问、ERP手工限制等相关学问；培训对象包括机关全体人员；培训结束后进行现场考试，对考试成果优秀者予以通报表扬和物质嘉奖。 2.开展一次内控学问答卷。内容包括业务流程、内控基础学问、ERP手工限制等相关学问。 3.开展一次内控测试员技能辅导。 4.开展一次内控自我测试。测试时间为

6、X月X日至X日，测试业务区间自201X年1月1日至X月X日所发生业务，重点对“事项”进行测试。 5.开展一次例外事项汇编。将分公司200X年以来普华外部审计、股份公司管理层测试、公司管理层测试、公司内控处测试所发觉的例外事项及薄弱环节进行汇编。 6.开展一次案例分析。对公司范围内高风险领域发生的例外事项进行剖析。 三、加大自测工作的力度和深度，提高效率和效果，注意测试实效 1、201X年分公司自我测试为每半年一次，同时每季度进行测试，重点做好公司测试关注的流程和风险的测试，组织与财务报告牢靠性相关的财务流程测试，增加样本的抽取量和检查力度。 2、在自测方式上“点、面”结合，注意效果和质量。自测

7、时将更多地支配专项测试，包括：公司近年来发生的重大风险事务、内控体系运行过程中简单出现的限制缺陷以及高风险业务等方面，加大测试深度。 3、在自测组织上，将采纳“内控牵头、业务驱动”的组织形式，与业务科室紧密结合，增加业务科室人员在自测人员中的比例，加强合力。 4、激励科室自我测试、自我监督。激励各科室深化开 展自我测试，更多地发觉例外事项，刚好地进行整改，真正做到体系有效运行，风险可控。 四、深化开展例外事项分析和整改工作，切实发挥内控在企业管理中的作用 依据各种测试结论，以及公司提出的整改看法，组织业务科室深化分析例外事项发生的深层次缘由，将例外事项整改落实工作由点向线延长，向上查找管理的症

8、结，向下分析限制不到位带来的影响，努力确保内控体系的设计和执行有效。 五、强化内控指标考核，全面纳入绩效考核范围 1、在201XX年的绩效考核方案中，将内部限制综合评价作为终端指标分解到各科室挂钩考核。 2、在普华外审、股份公司管理层的测试中，每发生一个例外事项扣K点限制人XX元、扣K点限制人所在科室负责人XX元。 3、对于公司20XXX年内部限制工作的X类事项，每发生一个例外事项对科室负责人追加惩罚XX元。 目前阶段，分公司内控工作取得了肯定的成果，为分公司经营管理水平的提升和内控体系的长远发展发挥了肯定的作用。但随着内外部环境的改变，内控工作面临的形势仍旧严峻、任务依旧艰难。下一步分公司内控管理工作要在流程执行力上下功夫，增加风险管理意识，确保工作效率，扎 扎实实地做好内控管理工作。第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页