《碳排放权交易管理暂行办法》.docx

《《碳排放权交易管理暂行办法》.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《碳排放权交易管理暂行办法》.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、发改委碳排放权交易治理暂行方法北极星节能环保网讯:北极星节能环保网从国家进展和改革委员会得悉，为落实党的十八届三中全会打算、“”规划纲要和国务院“” 把握温室气体排放工作方案的要求，推动建立全国碳排放权交易市场，国家进展和改革委员会组织起草了碳排放权交易治理暂行方法。现予以公布，自公布之日起 30 日后施行，碳排放权交易治理暂行方法全文如下：碳排放权交易治理暂行方法第一章 总则第一条 为推动生态文明建设，加快经济进展方式转变，促进体制机制创， 充分发挥市场在温室气体排放资源配置中的打算性作用，加强对温室气体排放的把握和治理，标准碳排放权交易市场的建设和运行，制定本方法。其次条 在中华人民共和国

2、境内，对碳排放权交易活动的监视和治理，适用本方法。第三条 本方法所称碳排放权交易，是指交易主体依据本方法开展的排放配额和国家核证自愿减排量的交易活动。第四条 碳排放权交易坚持政府引导与市场运作相结合，遵循公开、公正、公正和诚信原则。第五条 国家进展和改革委员会是碳排放权交易的国务院碳交易主管部门(以下称国务院碳交易主管部门)，依据本方法负责碳排放权交易市场的建设，并对其运行进展治理、监视和指导。各省、自治区、直辖市进展和改革委员会是碳排放权交易的省级碳交易主管部门(以下称省级碳交易主管部门)，依据本方法对本行政区域内的碳排放权交易相关活动进展治理、监视和指导。其它各有关部门应依据各自职责，协同

3、做好与碳排放权交易相关的治理工作。第六条 国务院碳交易主管部门应适时公布碳排放权交易纳入的温室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准。其次章 配额治理第七条 省级碳交易主管部门应依据国务院碳交易主管部门公布的重点排放单位确定标准，提出本行政区域内全部符合标准的重点排放单位名单并报国务院碳交易主管部门，国务院碳交易主管部门确认后向社会公布。经国务院碳交易主管部门批准，省级碳交易主管部门可适当扩大碳排放权交易的行业掩盖范围，增加纳入碳排放权交易的重点排放单位。第八条 国务院碳交易主管部门依据国家把握温室气体排放目标的要求，综合考虑国家和各省、自治区和直辖市温室气体排放、经济增长、产业构造、能源构

4、造，以及重点排放单位纳入状况等因素，确定国家以及各省、自治区和直辖市的排放配额总量。第九条 排放配额安排在初期以免费安排为主，适时引入有偿安排，并逐步提高有偿安排的比例。第十条 国务院碳交易主管部门制定国家配额安排方案，明确各省、自治区、直辖市免费安排的排放配额数量、国家预留的排放配额数量等。第十一条 国务院碳交易主管部门在排放配额总量中预留确定数量，用于有偿安排、市场调整、重大建设工程等。有偿安排所取得的收益，用于促进国家减碳以及相关的力气建设。第十二条 国务院碳交易主管部门依据不同行业的具体状况，参考相关行业主管部门的意见，确定统一的配额免费安排方法和标准。各省、自治区、直辖市结合本地实际

5、，可制定并执行比全国统一的配额免费安排方法和标准更加严格的安排方法和标准。第十三条 省级碳交易主管部门依据第十二条确定的配额免费安排方法和标准，提出本行政区域内重点排放单位的免费安排配额数量，报国务院碳交易主管部门确定后，向本行政区域内的重点排放单位免费安排排放配额。第十四条 各省、自治区和直辖市的排放配额总量中，扣除向本行政区域内重点排放单位免费安排的配额量后剩余的配额，由省级碳交易主管部门用于有偿安排。有偿安排所取得的收益，用于促进地方减碳以及相关的力气建设。第十五条 重点排放单位关闭、停产、合并、分立或者产能发生重大变化的， 省级碳交易主管部门可依据实际状况，对其已获得的免费配额进展调整

6、。第十六条 国务院碳交易主管部门负责建立和治理碳排放权交易注册登记系统(以下称注册登记系统)，用于记录排放配额的持有、转移、清缴、注销等相关信息。注册登记系统中的信息是推断排放配额归属的最终依据。第十七条 注册登记系统为国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管部门、重点排放单位、交易机构和其他市场参与方等设立具有不同功能的账户。参与方依据国务院碳交易主管部门的相应要求开立账户后，可在注册登记系统中进展配额治理的相关业务操作。第三章 排放交易第十八条 碳排放权交易市场初期的交易产品为排放配额和国家核证自愿减排量，适时增加其他交易产品。第十九条 重点排放单位及符合交易规章规定的机构和个人(以下称交易主

7、体)，均可参与碳排放权交易。其次十条 国务院碳交易主管部门负责确定碳排放权交易机构并对其业务实施监视。具体交易规章由交易机构负责制定，并报国务院碳交易主管部门备案。其次十一条 第十八条规定的交易产品的交易原则上应在国务院碳交易主管部门确定的交易机构内进展。其次十二条 出于公益等目的，交易主体可自愿注销其所持有的排放配额和国家核证自愿减排量。其次十三条 国务院碳交易主管部门负责建立碳排放权交易市场调整机制， 维护市场稳定。其次十四条 国家确定的交易机构的交易系统应与注册登记系统连接，实现数据交换，确保交易信息能准时反映到注册登记系统中。第四章 核查与配额清缴其次十五条 重点排放单位应依据国家标准

8、或国务院碳交易主管部门公布的企业温室气体排放核算与报告指南的要求，制定排放监测打算并报所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门备案。重点排放单位应严格依据经备案的监测打算实施监测活动。监测打算发生重大变更的，应准时向所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门提交变更申请。其次十六条 重点排放单位应依据国家标准或国务院碳交易主管部门公布的企业温室气体排放核算与报告指南，以及经备案的排放监测打算，每年编制其上一年度的温室气体排放报告，由核查机构进展核查并出具核查报告后，在规定时间内向所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门提交排放报告和核查报告。其次十七条 国务院碳交易主管部门会同有关部门，对

9、核查机构进展治理。其次十八条 核查机构应依据国务院碳交易主管部门公布的核查指南开展碳排放核查工作。重点排放单位对核查结果有异议的，可向省级碳交易主管部门提出申诉。其次十九条 省级碳交易主管部门应当对以下重点排放单位的排放报告与核查报告进展复查，复查的相关费用由同级财政予以安排：(一)国务院碳交易主管部门要求复查的重点排放单位; (二)核查报告显示排放状况存在问题的重点排放单位; (三)除(一)、(二)规定以外确定比例的重点排放单位。第三十条 省级碳交易主管部门应每年对其行政区域内全部重点排放单位上年度的排放量予以确认，并将确认结果通知重点排放单位。经确认的排放量是重点排放单位履行配额清缴义务的

10、依据。第三十一条 重点排放单位每年应向所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门提交不少于其上年度经确认排放量的排放配额，履行上年度的配额清缴义务。第三十二条 重点排放单位可依据有关规定，使用国家核证自愿减排量抵消其局部经确认的碳排放量。第三十三条 省级碳交易主管部门每年应对其行政区域内重点排放单位上年度的配额清缴状况进展分析，并将配额清缴状况上报国务院碳交易主管部门。国务院碳交易主管部门应向社会公布全部重点排放单位上年度的配额清缴状况。第五章 监视治理第三十四条 国务院碳交易主管部门应准时向社会公布如下信息：纳入温室气体种类，纳入行业，纳入重点排放单位名单，排放配额安排方法，排放配额使用、存

11、储和注销规章，各年度重点排放单位的配额清缴状况，推举的核查机构名单，经确定的交易机构名单等。第三十五条 交易机构应建立交易信息披露制度，公布交易行情、成交量、成交金额等交易信息，并准时披露可能影响市场重大变动的相关信息。第三十六条 国务院碳交易主管部门对省级碳交易主管部门业务工作进展指导，并对以下活动进展监视和治理：(一) 核查机构的相关业务状况; (二) 交易机构的相关业务状况;第三十七条 省级碳交易主管部门对碳排放权交易进展监视和治理的范围包括：(一) 辖区内重点排放单位的排放报告、核查报告报送状况; (二) 辖区内重点排放单位的配额清缴状况;(三) 辖区内重点排放单位和其它市场参与者的交

12、易状况。第三十八条 国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管部门应建立重点排放单位、核查机构、交易机构和其它从业单位和人员参与碳排放交易的相关行为信用记录，并纳入相关的信用治理体系。第三十九条 对于严峻违法失信的碳排放权交易的参与机构和人员，国务院碳交易主管部门建立“黑名单”并依法予以曝光。第六章 法律责任第四十条 重点排放单位有以下行为之一的，由所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门责令限期改正，逾期未改的，依法赐予行政惩罚。(一)虚报、瞒报或者拒绝履行排放报告义务; (二)不按规定提交核查报告。逾期仍未改正的，由省级碳交易主管部门指派核查机构测算其排放量，并将该排放量作为其履行配额清缴义务

13、的依据。第四十一条 重点排放单位未按时履行配额清缴义务的，由所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门责令其履行配额清缴义务;逾期仍不履行配额清缴义务的，由所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门依法赐予行政惩罚。第四十二条 核查机构有以下情形之一的，由其注册所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门依法赐予行政惩罚，并上报国务院碳交易主管部门;情节严峻的，由国务院碳交易主管部门责令其暂停核查业务;给重点排放单位造成经济损失的，依法担当赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。(一)出具虚假、不实核查报告; (二)核查报告存在重大错误;(三)未经许可擅自使用或者公布被核查单位的商业隐秘; (四

14、)其他违法违规行为。第四十三条 交易机构及其工作人员有以下情形之一的，由国务院碳交易主管部门责令限期改正;逾期未改正的，依法赐予行政惩罚;给交易主体造成经济损失的，依法担当赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。(一)未依据规定公布交易信息;(二)未建立并执行风险治理制度;(三)未依据规定向国务院碳交易主管部门报送有关信息; (四)开展违规的交易业务;(五)泄露交易主体的商业隐秘; (六)其他违法违规行为。第四十四条 对违反本方法第四十条至第四十一条规定而被惩罚的重点排放单位，省级碳交易主管部门应向工商、税务、金融等部门通报有关状况，并予以公告。第四十五条 国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管

15、部门及其工作人员， 未履行本方法规定的职责，玩忽职守、滥用职权、利用职务便利牟取不正值利益或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业隐秘的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严峻的，依法赐予行政惩罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十六条 碳排放权交易各参与方在参与本方法规定的事务过程中，以不正值手段谋取利益并给他人造成经济损失的，依法担当赔偿责任;构成犯罪的， 依法追究刑事责任。第七章 附则第四十七条 本方法中以下用语的含义：温室气体：是指大气中吸取和重放出红外辐射的自然和人为的气态成分， 包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亚氮(N2O)、氢氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PF

16、Cs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。碳排放：是指煤炭、自然气、石油等化石能源燃烧活动和工业生产过程以及土地利用、土地利用变化与林业活动产生的温室气体排放，以及因使用外购的电力和热力等所导致的温室气体排放。碳排放权：是指依法取得的向大气排放温室气体的权利。排放配额：是政府安排给重点排放单位指定时期内的碳排放额度，是碳排放权的凭证和载体。1 单位配额相当于 1 吨二氧化碳当量。北极星节能环保网讯:在七个地方碳交易试点间续启动一年半后，适用于全国碳市场建设的国家碳交易治理方法最终出台。12 月 12 日，国家发改委应对气候变化司网站挂出碳排放权交易治理暂行方法(下称“治理方法”)，正式公

17、布国家层面碳市场建设政策。重点排放单位：是指满足国务院碳交易主管部门确定的纳入碳排放权交易标准且具有独立法人资格的温室气体排放单位。国家核证自愿减排量：是指依据国家进展和改革委员会公布施行的温室气体自愿减排交易治理暂行方法的规定，经其备案并在国家注册登记系统中登记的温室气体自愿减排量，简称 CCER。第四十八条 本方法自公布之日起 30 日后施行。延长阅读：【解读】碳排放权交易治理暂行方法【解读】碳排放权交易治理暂行方法依据落款为 12 月 10 日的国家进展和改革委员会令(第 17 号)，为推动建立全国碳排放权交易市场，国家发改委组织起草了碳排放权交易治理暂行方法， 自公布之日起 30 日后

18、施行。此前，中心已将碳排放权交易明确列入今年的中心经济体制改革重点任务。这份年底公布的治理方法既符合了中心改革小组的时间要求，也照顾着利马气候变化会议上中方呈现的决心和行动。从内容上看，本次出台的治理方法主要为框架性文件，明确了全国碳市场建立的主要思路和治理体系。而具体的操作细则，则有待配套文件进一步细化。“这份治理方法起草、修改了将近一年，已经记不清修改了多少次，”负责牵头起草治理方法的清华大学教授段茂盛说，“每次开座谈会都会收到很多意见，包括征求意见稿发出后也收集了各方意见，我们对每条意见都进展了争论，合理的加以吸取承受，最终形成了这个版本。”据多位知情人士介绍，目前的治理方法已先以发改委

19、令的形式出台，而争取通过国务院令出台的流程也在进展中。同时，包括总量设计、遵约机制、第三方治理等各方面的相关细则制定工作都已开放，后续仍会有征集意见的过程。依据国家发改委规划，在 2023 年底公布全国碳市场治理方法后，2023 年将为预备阶段，完善法律法规、技术标准和根底设施建设。而全国碳市场拟于2023-2023 年间全面启动实施和完善。配额安排赐予地方灵敏性在至为重要的配额安排上，治理方法表达了“中心统一制定标准和方案、地方负责具体实施而拥有确定灵敏性”的思路。依据治理方法其次章相关规定，国务院碳交易主管部门(即国家发改委)将负责重点排放单位标准确实定和最终名单确实认、确定国家以及各省、

20、自治区和直辖市的排放配额总量、预留配额的数量、配额免费安排方法和标准。即在全国市场中，国家主管部门将负责从企业纳入门槛的制定到配额总量及具体安排方式的全盘设计。而在依据国家方法进展企业纳入和配额安排时，地方也拥有了较大的自主权和灵敏度。治理方法规定，重点排放单位(即纳入企业)名单由省级碳交易主管部门提出并上报，省级碳交易主管部门依据国家标准提出本行政区域内重点排放单位的免费安排配额数量，同时各省、自治区、直辖市结合本地实际，可制定并执行比全国统一的配额免费安排方法和标准更加严格的安排方法和标准。由于国内各省经济进展水平不均，节能减排潜力和难度差异较大，这样的安排方式有利于地方依据实际状况合理制

21、定安排方法，优化地区内配额安排，促进实现减排目标。同时，治理方法还规定各地方配额总量发放后剩余局部，可由省级碳交易主管部门用于有偿安排。有偿安排所取得的收益，用于促进地方减碳以及相关的力气建设。这一设置有利于鼓舞地区乐观建设碳市场，提高减排目标。“通过赐予地方确定灵敏性，在国家目标实现的前提下，地方假设能更进一步进展减排，是值得鼓舞的，”段茂盛说，“同时地方也更了解本地企业的实际状况，从各行业状况考虑也不会一味扩大拍卖规模，对企业来说，还是应当看作节能减排、进展技术改造的机遇。”依据治理方法，配额安排在初期将以免费安排为主，适时引入有偿安排，并逐步提高有偿安排的比例。国家发改委将依据不同行业的

22、具体状况，参考相关行业主管部门的意见，确定统一的配额免费安排方法和标准。不过，在企业最为关注的纳入范围上，治理方法尚未进展明确，仅表示将适时公布碳排放权交易纳入的温室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准。据 21 世纪经济报道记者了解，将来全国碳市场的初期纳入范围很有可能是“抓大放小”，主要为高耗能高排放行业，目前局部试点纳入的一些效劳型行业则可能不会包括。在这一问题上，治理方法同样给了各试点确定的自主权，规定省级碳交易主管部门可适当扩大碳排放权交易的行业掩盖范围，增加纳入碳排放权交易的重点排放单位。这一规定满足了现在正在进展的七个碳交易试点的政策连续性需要。意味着对于目前各试点纳入企业而

23、言，即使最终不在国家首批划入的把握排放企业范围内，也很有可能在依据试点所划范围连续被纳入碳交易系统，因此应及早做好相应预备。交易平台将由国家指定不同于 7 个试点市场各自交易的现状，全国市场的交易场所和方式将更为统一。治理方法规定，国务院碳交易主管部门负责确定碳排放权交易机构并对其业务实施监视。具体交易规章由交易机构负责制定，并报国务院碳交易主管部门备案。市场初期的交易产品为排放配额和国家核证自愿减排量(CCER)，适时增加其他交易产品。交易原则上应在国务院碳交易主管部门确定的交易机构内进展。中创碳投总经理唐人虎对 21 世纪经济报道表示，国家指定平台数量有限， 或可成立分中心。假设地方政府参

24、与过多，有可能会消灭局部平台交易的局限性， 有些地方可能只情愿在本地交易，这是统一碳市将来设计中要避开的。同时，国务院碳交易主管部门将建立碳排放权交易市场调整机制，维护市场稳定。治理方法规定，国务院碳交易主管部门负责建立和治理碳排放权交易注册登记系统(以下称注册登记系统)，国家确定的交易机构的交易系统应与注册登记系统连接，实现数据交换，确保交易信息能准时反映到注册登记系统中。据 21 世纪经济报道记者了解，目前的注册登记系统包括配额和 CCER 两个合规工具的注册登记，分别用于记录排放配额和 CCER 的持有、转移、清缴、注销等相关信息。考虑用户的权限差异，注册登记系统为国务院碳交易主管部门和

25、省级碳交易主管部门、重点排放单位、交易机构和其他市场参与方等设立具有不同功能的账户。唐人虎对 21 世纪经济报道表示，在年底国家注册登记系统与 7 个试点连接之时，国家注册登记系统将开放 CCER 的注册登记功能。而注册登记系统中的信息将是推断排放配额及 CCER 归属的最终依据。同时，治理方法规定重点排放单位以及符合要求的机构和个人均可参与碳排放权交易。因此虽然目前 7 个试点中，北京和上海尚未对个人投资者开放，但全国统一碳市已经为个人投资者留出了入场通道。唐人虎对 21 世纪经济报道指出，个人投资者原则上可以参与全国碳市，但也要看技术层面能否实现。同时，在此前的治理方法征求意见稿中，设置了

26、一个“交易期”概念，类似欧盟市场的不同阶段，各交易期规章将会有所区分。但最终公布稿中删去了相关内容，将有待相关细则进一步明确。统一全国“度量衡”全都的、准确的、牢靠的数据是全国市场交易的根底。当前，7 个碳排放权交易市场在碳核算和核查方面，存在技术、操作层面的区域性差异，认可的核查机构清单也不尽一样，使得市场间连接难度巨大。而治理方法则对“度量衡”进展了统一。治理方法规定，重点排放单位应依据国家标准或国务院碳交易主管部门公布的企业温室气体排放核算与报告指南， 制定排放监测打算，每年编制其上一年度的温室气体排放报告。目前，国家发改委已印发发电、电网、钢铁、化工、电解铝、镁冶炼、平板玻璃、水泥、陶

27、瓷、民航等首批 10 个行业的企业温室气体排放核算与报告指南。依据国家发改委此前打算，今年年底将印发其次批核算和报告指南，包括采矿、交通、机械电子设备、食品饮料烟草、建筑、有色金属、造纸、其他工业(通用)等 8 个行业。这些行业标准将成为全国碳市中的控排企业碳排放量化的标尺，同时，也为全国市场可能纳入的行业供给了参考。在试点期间，虽然试点公布的核算和报告指南照旧有效，但也需探究如何向国家标准或报告指南过渡，并评估对控排企业的潜在影响。为保障数据的准确性和牢靠性，治理方法指出，国家发改委将适时公布推举的核查机构清单，核查机构应依据公布的核查指南开展碳排放核查工作。此外，治理方法还要求，省级碳交易

28、主管部门对局部重点排放单位的排放报告与核查报告进展复查，复查的相关费用由同级财政予以安排。要求复查的重点排放单位包括：国务院碳交易主管部门要求复查的重点排放单位;核查报告显示排放状况存在问题的重点排放单位;除上述规定以外，确定比例的重点排放单位。目前国家发改委尚未印发企业温室气体排放核查指南，也未公布核查机构认证的相关标准或资质要求。关于将来全国市场 MRV 的具体操作细节如检测打算制定、碳核算、核查、复查的时间节点，控排企业的复查比例及相关要求等，还有待在后续配套细则中明确。借鉴试点阅历以信用体系约束企业相比面对各相关部委及地方发改委的征求意见稿，最终出台的治理方法在企业违约约束上表述较为模

29、糊。依据目前的规章，仅规定对于各类违约及违规行为，由所在省、自治区、直辖市的省级碳交易主管部门依法赐予行政惩罚，但未对惩罚力度及内容进展明确。在此前的征求意见稿中，曾包含对企业未履约处以每吨 300 元罚款的、逾期每日加处 3%的内容。据 21 世纪经济报道记者了解，在此前征求意见过程中，有专家对此内容提出了建议，表示可以参照试点方式依据市场价格进展罚款。最终的遵约机制如何，还有待后续细则出台。但可以预期的是，将来的全国碳市将对企业遵约产生较强约束。值得关注的是，治理方法规定，国务院碳交易主管部门和省级碳交易主管部门应建立重点排放单位、核查机构、交易机构和其他从业单位和人员参与碳排放交易的相关

30、行为信用记录，并纳入相关的信用治理体系。对于严峻违法失信的碳排放权交易的参与机构和人员，国务院碳交易主管部门建立“黑名单”并依法予以曝光。同时，对于违反规定而被惩罚的重点排放单位，省级碳交易主管部门应向工商、税务、金融等部门通报有关状况，并予以公告。这一设置，从信用体系的角度对控排企业进展了全面约束，从国家层面和省级层面分别动身，力度较大。“纳入信用体系这一设置也协作了国家今年出台的社会信用体系建设规划纲要，信用约束对于一些大企业来说力度可能更强。”段茂盛说，纳入信用机制的设计也参考了今年试点的履约状况，其中上海虽然惩罚措施相对其他试点居中，但履约率却到达了 100%，其中信用体系的作用就值得借鉴。延长阅读：发改委碳排放权交易治理暂行方法原标题:碳交易治理政策“国家版”出台 交易平台将由国家指定