第三编--证券法ppt课件.ppt

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1、21世纪高等院校法学系列世纪高等院校法学系列基础教材基础教材 主主 编编 赵万一赵万一 副主编副主编 雷兴虎雷兴虎 高晋康高晋康 阮赞林阮赞林商法（第二版）商法（第二版）中国人民大学出版社病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第十三章第十三章 证券法概述证券法概述第一节第一节 证券制度概述证券制度概述一、证券的概念与特征一、证券的概念与特征二、证券的意义及功能二、证券的意义及功能三、证券的分类三、证券的分类四、证券市场四、证券市场病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程

2、度的病理生理过程第二节第二节 证券法概述证券法概述一、证券法的概念和性质一、证券法的概念和性质二、证券法的调整范围与调整内容二、证券法的调整范围与调整内容三、证券法与相关法律部门的关系三、证券法与相关法律部门的关系病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第三节第三节 证券法的基本原则证券法的基本原则一、证券法基本原则概述一、证券法基本原则概述二、证券法基本原则的内容二、证券法基本原则的内容 （一）公开、公平、公正原则（一）公开、公平、公正原则 （二）平等、自愿、有偿、诚实信用原则（二）平等、自愿、有偿、诚实信用原则 （三）守

3、法原则（三）守法原则病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第四节第四节 证券监督管理机构证券监督管理机构一、证券监督管理机构的性质一、证券监督管理机构的性质二、证券监督管理体制二、证券监督管理体制三、证券监督管理机构的职责范围三、证券监督管理机构的职责范围病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第十四章第十四章 证券发行与上市证券发行与上市第一节第一节 证券发行法律制度证券发行法律制度一、证券发行的概念与特征一、证券发行的概念与特征 证券发行，是指证券发

4、行人以筹集资金为目的，证券发行，是指证券发行人以筹集资金为目的，依法将证券出售给投资者的法律行为。依法将证券出售给投资者的法律行为。二、证券发行的条件二、证券发行的条件三、证券发行的程序三、证券发行的程序病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第二节第二节 证券承销证券承销一、证券承销概述一、证券承销概述二、证券承销方式：代销、包销二、证券承销方式：代销、包销三、证券承销合同三、证券承销合同病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第三节第三节 证券上市证券

5、上市一、证券上市的概念与特征一、证券上市的概念与特征二、证券上市的条件二、证券上市的条件三、证券上市的程序三、证券上市的程序四、证券上市的暂停与终止四、证券上市的暂停与终止病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第四节第四节 证券发行上市的保荐制度证券发行上市的保荐制度一、保荐人的资格一、保荐人的资格二、保荐人的职责二、保荐人的职责 十一项职责：十一项职责：病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第十五章第十五章 证券市场主体证券市场主体第一节第一节 证券

6、交易所证券交易所一、概念与特征一、概念与特征二、设立与解散二、设立与解散三、职责范围与义务三、职责范围与义务四、组织机构四、组织机构病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第二节第二节 其他证券市场主体其他证券市场主体一、证券公司一、证券公司二、证券登记结算机构二、证券登记结算机构三、证券交易服务机构三、证券交易服务机构病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第十六章第十六章 证券交易制度证券交易制度第一节第一节 证券交易概述证券交易概述一、证券交易的概念

7、与特征一、证券交易的概念与特征二、证券交易的规则二、证券交易的规则三、证券交易的程序三、证券交易的程序四、证券交易的禁止行为：内幕交易行为、四、证券交易的禁止行为：内幕交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为、欺诈客操纵市场行为、虚假陈述行为、欺诈客户行为等户行为等病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第二节第二节 上市公司的收购上市公司的收购一、上市公司概述一、上市公司概述二、上市公司收购的概念与特征二、上市公司收购的概念与特征三、上市公司收购的分类三、上市公司收购的分类 （一）要约收购、竞价收购与协议收购（一）要约收购、竞

8、价收购与协议收购 （二）自愿要约收购与强制要约收购（二）自愿要约收购与强制要约收购 （三）部分收购与全面收购（三）部分收购与全面收购四、上市公司收购的程序四、上市公司收购的程序病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第三节第三节 上市公司的信息公开义务上市公司的信息公开义务一、上市公司信息公开的概念与特征一、上市公司信息公开的概念与特征二、上市公司信息公开的内容二、上市公司信息公开的内容 （一）招股说明书（一）招股说明书 （二）中期报告（二）中期报告 （三）年度报告（三）年度报告 （四）临时报告（四）临时报告三、上市公司信息

9、公开的规则和程序三、上市公司信息公开的规则和程序病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第十七章第十七章 证券投资基金法律制度证券投资基金法律制度第一节第一节 证券投资基金概述证券投资基金概述一、概念与特征一、概念与特征二、分类二、分类 开放式基金与封闭式基金，公司型基金与契约开放式基金与封闭式基金，公司型基金与契约型基金型基金三、作用三、作用病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第二节第二节 证券投资基金的设立与运作证券投资基金的设立与运作一、基金管理

10、人的设立条件与程序一、基金管理人的设立条件与程序二、基金管理人的职责二、基金管理人的职责三、证券投资基金的募集三、证券投资基金的募集四、基金份额的上市交易四、基金份额的上市交易五、基金份额的申购与赎回五、基金份额的申购与赎回六、证券投资基金的运作与监督六、证券投资基金的运作与监督病原体侵入机体，消弱机体防御机能，破坏机体内环境的相对稳定性，且在一定部位生长繁殖，引起不同程度的病理生理过程第三节第三节 证券投资基金的关系人证券投资基金的关系人一、证券投资基金契约当事人一、证券投资基金契约当事人二、证券投资基金托管人二、证券投资基金托管人三、证券投资基金持有人的权利和义务三、证券投资基金持有人的权利和义务 八项权利、四项义务八项权利、四项义务