【公司审计依法合规工作会议报告】流程合规审计报告.docx

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1、 【公司审计依法合规工作会议报告】流程合规审计报告 公司审计依法合规工作会议报告 这次会议的主要任务是：全面落实集团公司、公司X年工作会议、集团公司法律工作会议部署，总结X年公司依法合规工作，安排X年重点工作任务，着力构建依法合规长效机制，推动公司依法合规治理开创新局面、再上新台阶。下面，我向会议做工作报告。 一、X年主要工作成效。X年，公司牢牢把握依法合规工作效劳大局、保障进展、维护权益的工作定位，立足于事前防范和掌握风险，致力于依法合规与经营治理的深度融合，在推动法治建立、加大法律风险防控、妥当处理纠纷案件、优化合同治理流程、强化合规理念形成等方面取得了肯定成效，公司整体依法合规治理水平显

2、著提升。 （一）依法合规治理工作取得新进展。X年，公司聚焦合规目标，推动依法合规治理工作深入开展。一是制订了公司合规治理方法，从制度层面确立合规工作定位，有效构建分工协作机制，依法合规治理要求进一步明确。二是积极落实合规要求融入业务治理全过程，准时完成公司增资事项章程修订备案、法定代表人变更以及企业年度公示工作，确保公司工商登记依法合规、有序运行。三是全面推动合规文化建立，从培育合规理念入手，组织开展了新版合规手册学习，实施全员合规承诺，干部员工合规意识显著增加。 （二）领导人员法治建立形成新机制。落实中心、国资委党委和集团公司党组关于企业领导人员履行推动法治建立职责的要求，全面贯彻集团公司推

3、动依法治企决策部署。一是制订印发领导人员履行推动法治建立职责实施方法，进一步明确各级领导人员法治建立职责，有效地推动了抓法治建立“关键少数”迈入制度化、标准化轨道。二是明确领导干部法制学习制度和规划，保证了学习时间和学习成效，领导干部“学法、用法、守法”的自觉性显著增加。三是完善法治工作机构，成立法治建立领导小组，细化公司领导人员履行推动法治建立职责实施措施，为建立长效机制供应指引，有力推动了法治建立有序开展。 （三）合同精细化治理取得新成效。持续加强合同订立和履行治理，推动标准化、信息化建立，合同治理在提升交易水平、维护交易安全方面发挥了重要作用。一是合同审查质量和效率稳步提升。X年，两级法

4、律人员审查合同X份，严格落实法律、技术、商务三项审查制度，有效把住了合同订立关。二是组织制定合同治理信息系统操作标准标准，启用合同履行模块，促进了合同全过程闭环治理，系统应用水平显著提升，获得集团公司合同系统评比并列第一。三是标准合同文本持续优化改良。亲密跟踪市场变化，对局部条款进展修订调整，完善各类文本X份，有效提升合同订立质量和效率。四是持续加强合同履行动态跟踪和监视检查工作，系统梳理并建立问题清单，逐一明确整改要求，催促各单位组织落实，有效地提升了合同履约质量和效率。 （四）重大工程法律论证深入新领域。坚持事前预防和全过程参加，加大法律论证把关力度，强化风险管控目标，依法合规工作对经营治

5、理的支撑保障力量全面提升。X年，法律人员积极参加“石楼北-武家庄”区块矿权重叠、韩城合作工程延期、石楼西工程合作等重大事项以及国家工程中心创新力量建立工程等重大决策的法律论证X项，起草、审查公司与地方政府及企业战略合作协议X份，出具书面法律意见X份。全体法律人员以风险管控为目标、以加快推动为动身点，参加的广度和深度、法律论证质量和效率大幅提升。 （五）纠纷案件治理水平实现新提升。持续强化面对简单问题、有效化解纠纷冲突的力量，运用法律专业武器维护公司合法权益。一是加强纠纷案件全过程治理，准时总结发案缘由、查找治理问题、提出针对性治理建议，充分发挥案件资源在堵塞漏洞、举一反三、提升治理中的作用。二

6、是针对各类案件逐年增多的状况，强化上下联动、内外法律资源优势互补，坚持“预防与处理、集中与分级、实施与改良”有机结合，不断完善案件申报、重大案件协同处理、案情总结分析、典型案例资源共享等工作机制。三是始终坚持“调为先、和为贵”的原则，积极主动与相对方沟通，力争在发案初期主动“化危为机”，以最小的代价获得最好的效果。通过案前调解，X年有两起案件对方予以撤诉，在维护公司合法权益的同时，削减了公司诉累。 （六）法制宣传教育活动赢得新突破。坚持将法制宣传作为“依法治企、依规治企”的切入点，不断丰富宣传样式，提升全员法律意识和合规理念。一是组织建立领导干部两级中心组学习必学法制度，全年完成中心组法制学习

7、X期，通过讲座、培训、视频授课、互联网等形式，加大领导干部学法用法力度，以点带面，全面提高。二是充分利用“煤层气普法宣传网”这一公司特色普法网上平台，定期公布普法学问、法律法规及依法合规工作要求，并以“XX”国家法制宣传日为契机，制作宣传展板、普及宪法学问，起到了良好的法制宣传效果。三是针对公司生产经营涉及的重点领域法律法规，如水污染防治法、环境爱护法等内容，组织举方法律学问培训班，掩盖公司两级机关全部合规治理人员。 依法治企、合规治理体系的建立和完善，是一项系统性、综合性工作，在当前形势下，要充分熟悉到摆在我们面前的机遇与挑战，坚决信念、攻坚克难，为公司高质量进展再上水平奉献应有之力。各级领

8、导干部要勇于担当，敢于说不，广阔员工更要诚信做事、勤勉敬业，发扬中国石油优良作风，言必行，行必果，不欺上瞒下，不弄虚作假。只有上下一心，切实贯彻依法合规经营治理理念，才能使各项工作落到实处、见到实效。 二、当前面临的严峻形势。当前，公司正处于高速进展的快车道，在国家加快自然气利用进展的政策推动下，迎来了前所未有的历史机遇期。研判当前形势，还要糊涂的看到，公司在加快进展与依法合规问题上，还存在不相协调、不尽统一等一系列突出问题，面临的挑战依旧严峻。这要求我们，必需审时度势，进一步增加依法合规工作的责任感和紧迫感，更好地在围绕中心、效劳大局中担当尽责，不负使命。 （一）建立国内领先、国际一流特别规

9、能源公司，推动依法合规治理是根底保障。总书记屡次强调，“做好改革进展稳定各项工作离不开法治，改革开放越深入越要强调法治”。集团公司着力实现国资委确定的创立世界一流示范企业的目标要求，也将完善以法律法规、公司章程、规章制度为主要内容的企业治理管控体系作为根本遵循。 在刚刚完毕的X年法律工作会议上，X总经理明确提出“不合规的效益坚决不要”、“管业务必需管合规”等一系列工作要求，将合规视为企业的“生命线”，直接关乎企业生死存亡。依法合规已不仅是为了满意公司内部治理需要，同时更是上级单位及外部监管的刚性要求，合规已成为企业永续进展的“根底保障”。 （二）应对严峻风险、直面突出问题挑战，落实守法合规是底

10、线要求。中心高度重视风险防范工作，反复强调要打好防范化解重大风险等“三大攻坚战”。集团公司着力实现稳健进展、高质量进展，有效防范法律合规风险是重要前提。在当前形势下，企业法律合规风险广泛性、简单性、关联性的特点更加明显，防范任务进一步加重。近年来，以安全环保领域为代表的国家法律法规体系日趋完善、执法力度日益增加，违法违规惩治力度空前。 X年国务院国资委印发了中心企业违规经营投资责任追究实施方法（试行），集团公司进展了详细细化，明确列举了X类X项责任追究情形，违规追责进一步落实。 确保法律合规风险受控，关键要增加忧患意识，树立底线思维。有些违法违规行为过去未被罚，不意味着现在或将来不被罚； 别人

11、未被罚，不意味着自己不被罚，对此不能有丝毫的幸运心理。面对严峻形势，要以更加审慎的态度对待风险，以更加有力的措施预防风险，牢牢把握“守法合规”这一底线要求，在法律遵守和规章适用上管好“每一次”，力求零过错、零失误，最大限度削减和遏制违法违规行为发生。 （三）加强审计质量治理，持续提升效劳水平。一是树立监视与效劳并重的审计观念，充分发挥好内部审计“促进企业战略执行落地、促进企业全面提质增效、促进企业重要岗位权利约束、促进企业依法合规经营、促进企业重大风险识别与防范”五项功能作用，在强化审计监视的同时，更好地效劳促进公司高质量进展。二是优化审计组织方式。加强规划组织实施，削减穿插进点、重复审计；

12、加大上对下业务指导、审计现场督查、同步现场审理等措施力度，促进提升审计业务治理。三是加强审计全过程治理。抓牢审计全周期生命线质量治理，做到规划有安排、审前有方案、审中有掌握、审后有跟踪，用事实和数据说话，切实做到问题明、证据实、定性准、责任清，促进公司依法合规经营。四是做好新版审计治理信息系统深化应用，加强信息治理，做实统计分析，促进审计统计成果运用，为领导决策参谋供应依据。五是持续加强审计质量管控。强化审前调查，数据研判分析，摸清问题和线索，提高工作效率；坚持内外资源深度融合，狠抓现场实施治理及审计报告质量，审计问题要查深查透，内审人员要参加工程实施，确保现场质量管控不脱节；定期组织审计质量

13、回头看，进展检查评估，分析问题成因并改良工作方法。 （四）完善治理机制体制，促进审计根底治理提升。根据新时期强化审计工作新要求，全面推动审计体制改革，提升审计业务和根底治理。一是积极落实集团公司及公司党委审计体制改革的决策部署，加快组建审计中心，根据工作界面尽快将行政职能、业务人员配备到位，确保审计业务无缝连接顺当开展，从源头上调整审计队伍构造，推动审计力气优化升级。二是有序推动违规经营投资责任追究工作，探究积存工作阅历，逐步形成责任追究震慑作用，促进标准经营投资行为，提高合规经营水平。三是持续完善审计治理体系建立，以制度建立为核心，进展优化整合、废旧立新，筑牢夯实审计治理根底，促进审计治理和

14、质量提升。四是理顺审计监察处、审计中心业务流程和工作程序，做到职能明确、节点清楚，不断提高审计治理标准化水平和效劳质量。 （五）精准研判，掌握风险，推动重大事项法律审查。一是提高重大事项法律审查和论证质量。根据集团公司X年初制定下发的重大涉法事项法律论证治理方法（试行），结合实际制定详细实施细则，优化业务流程，配套建立专项指引和治理标准。根据实际业务进展和改革安排，做好法律尽职调查和谈判参加、法律意见出具等详细工作，确保在参加深度、论证质量和保障效果上取得新提升。这项工作由企管法规处负责，X月X日前完成。二是加大风险识别力度，组织开展对外合作工程法律风险专项评估。按规划启动韩城、石楼南、格日勒

15、敖等X个合作工程法律风险评估工作，通过提高评估方案成效和成果转化，为对外合作工程后续工作开展和公司决策供应参考依据。该项工作由企管法规处与对外合作工程局部工推动、做好协作，X月X日前完成。 （六）妥当处理，化解冲突，强化纠纷案件办理成效。一是健全纠纷案件处理机制。完善重大案件多级会审制，建立由发案部门为主、各级法律部门积极协作的会商模式，针对纠纷案件中的重点问题进展专题讨论，提高案件处理质量和效果。二是修订纠纷案件治理制度。依照集团公司近期印发的新版制度，结合公司实际进展修订调整，确保上、下位制度之间的全面贯彻和有序连接。三是建立纠纷案件责任追究机制，严厉案件过错的追责，做到有责必问，问责必严

16、。四是标准案件申报要求。严格依照集团公司纠纷案件治理信息系统要求组织申报，确保准时、详尽。五是加强外聘律师治理。进一步落实纠纷案件治理方法中外聘律师治理规定，系统优化整合公司内、外部法律资源，实现优势互补、博中求专，有效标准外聘律师选聘与使用治理，整体提升法律保障效能。以上五项工作由企管法规处负责落实，X月X日前完成。 （七）合规守信，严格履约，整体提升合同治理水平。一是完善合同治理方法。在确保管控有效的前提下，简化优化审批流程，提升合同治理标准化水平和运行效率。同时各单位依据要求制定相应运行程序，进一步强化合同治理制度的落实。二是强化合同系统功能应用。结合流程调整，细化合同治理信息系统操作标

17、准标准，保证系统填报精确性。目前，公司已正式全面启用合同系统的履行付款模块，各单位要按规定做好落实，提升合同系统的综合利用水平。三是提高合同治理标准化、标准化水平。连续在集团公司标准合同示范文本的根底上，结合公司业务调整与市场变化状况，准时对文本局部条款进展细化调整，确保有用适用、管控得力。四是深化合同治理问题的监视和治理。加强合同履行动态跟踪和监视检查，实施合同治理“线上月度抽查、现场年度检查”的方式，结合巡察、审计等多项监管措施，实施合同全过程治理的监视和考核，切实降低合同履行风险。针对各类检查、审计提出的问题和例外事项，仔细分析成因，总结阅历，提出并落实整改方案，避开同类问题重复消失。以

18、上四项工作由企管法规处负责落实，X月X日前完成制度修订，持续推动落实。 （八）着重培育，全面提升，加强依法合规队伍建立。一是建立一支政治牢靠、业务精湛、作风过硬的法律队伍。各级领导干部要高度重视、特地讨论、亲自过问，抓好法律队伍建立，充分调动法律人员积极性、主动性。要针对当前法律骨干人员力气缺乏等问题，讨论解决措施。二是探究完善法律人才考核、鼓励的有效方式。以人才的有序接替保障法律业务的持续进展，保障和支持法律人员履行职责，争论打算涉法事项必需听取法律人员意见建议。三是加强法律人员政治思想教育和专业技能培训，为法律人员成长成才搭建平台、供应舞台。大力培育一批既精通法律又熟识经营治理、商务、外语等领域的复合型人才，重点突出法律人员研判与应对法律环境变化力量、重大决策法律论证把关和处理简单法律问题的力量，加大法律系统人才培育和选拔力度。 同志们，新时代要有新境地，新形势要有新作为。全面推动依法治企、合规治理工作任重道远、使命荣耀。盼望各级领导干部和经营治理人员审时度势、躬身践行，担当尽责不放松，创新进展不停步，努力做依法合规的引领者、推动者、示范者，履行好我们的职责，进展好我们的事业，为公司高质量进展、建立国内领先、国际一流的特别规能源公司发挥新的、更大的作用！