2022年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（卷Ⅰ）.pdf

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1、2022年 7 月 基 金 从 业 资 格 考 试 证 券 市 场 基 本 法 律 法 规 模 拟 试 题 及 答 案 解 析（卷 I）毕 业 院 校：姓 名：考 场：考 号：一、单 选 题 1.下 列 选 项 中，有 限 责 任 公 司 的 股 东 不 能 用 作 出 资 的 是（）。A.货 币 B.可 以 用 货 币 估 价 并 可 以 依 法 转 让 的 知 识 产 权 C.不 可 以 用 货 币 估 价 并 不 可 以 依 法 转 让 的 其 他 非 货 币 财 产 D.可 以 用 货 币 估 价 并 可 以 依 法 转 让 的 土 地 使 用 权 答 案：C知 识 点：第 1 章 第

2、 2 节 有 限 责 任 公 司（掌 握）教 材 页 码：P14-19解 析：股 东 可 以 用 货 币 出 资，也 可 以 用 实 物、知 识 产 权、土 地 使 用 权 等 可 以 用 货 币 估 价 并 可 以 依 法 转 让 的 非 货 币 财 产 作 价 出 资;但 是，法 律、行 政 法 规 规 定 不 得 作 为 出 资 的 财 产 除 外。2.证 券 投 资 咨 询 业 务 的 基 本 形 式 包 括（）。工.证 券 投 资 顾 问 业 务 口.财 务 顾 问in.投 资 者 教 育 IV.发 布 证 券 研 究 报 告 A/、m、ivB.I、口、mc.工、IVD.U、IV答

3、案：c知 识 点：第 3章 第 2节 证 券 投 资 咨 询、证 券 投 资 顾 问、发 布 证 券 研 究 报 告 的 概 念 和 基 本 关 系(掌 握)教 材 页 码：P285-286解 析：证 券 投 资 顾 问 业 务 和 发 布 证 券 研 究 报 告 是 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 两 种 基 本 形 式，也 是 证 券 经 营 机 构 服 务 客 户 的 重 要 手 段。3.根 据 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 中 关 于 静 默 期 安 排 的 相 关 规 定，担 任 发 行 人 股 票 首 次 公 开 发 行 的 保 荐 机 构、主 承 销 商，自

4、 确 定 并 公 告 发 行 价 格 之 日 起()日 内，不 得 发 布 与 该 发 行 人 有 关 的 证 券 研 究 报 告。A.40B.25C.20D.35答 案：A知 识 点：第 2 章 第 1 节 证 券 公 司 信 息 隔 离 墙 制 度（掌 握）教 材 页 码：P188-196解 析：考 点：本 题 考 杳 信 息 隔 离 墙 管 理 要 求。担 任 发 行 人 股 票 首 次 公 开 发 行 的 保 荐 机 构、主 承 销 商，自 确 定 并 公 告 发 行 价 格 之 日 起 4 0 日 内，不 得 发 布 与 该 发 行 人 有 关 的 证 券 研 究 报 告。4.根 据

5、 人 员 岗 位 隔 离 相 关 要 求，同 一 高 级 管 理 人 员 同 时 分 管（）个 或 其 以 上 存 在 利 益 冲 突 的 业 务 的，不 应 直 接 或 间 接 参 与 具 体 证 券 品 种 的 投 资 决 策、投 资 咨 询 等 可 能 导 致 利 益 冲 突 的 业 务 活 动。A.2B.3C.4D.5答 案：A知 识 点：第 2 章 第 1 节 证 券 公 司 信 息 隔 离 墙 制 度（掌 握）教 材 页 码：P188-196解 析：考 点：本 题 考 查 利 益 冲 突 管 理 人 员 岗 位 隔 离。同 一 高 级 管 理 人 员 同 时 分 管 两 个 或 两

6、 个 以 上 存 在 利 益 冲 突 的 业 务 的，不 应 直 接 或 间 接 参 与 具 体 证 券 品 种 的 投 资 决 策、投 资 咨 询 等 可 能 导 致 利 益 冲 突 的 业 务 活 动。5.下 列 不 属 于 合 规 风 险 的 是()。A.违 反 规 定 为 客 户 开 立 账 户 B.客 户 资 金 不 足 而 接 受 其 买 入 委 托，或 者 客 户 证 券 不 足 而 接 受 其 卖 出 委 托 C.违 规 为 客 户 证 券 交 易 提 供 融 资、融 券 等 信 用 交 易 D.与 他 人 合 资、合 作 经 营 管 理 分 支 机 构，或 者 将 分 支 机

7、 构 承 包、租 赁 或 者 委 托 给 他 人 经 营 管 理 答 案：C知 识 点：第 3 章 第 1节 证 券 经 纪 业 务 的 主 要 风 险 及 其 防 范(熟 悉)教 材 页 码：P278-282解 析：考 点：本 题 考 查 合 规 风 险 的 情 形。违 规 为 客 户 证 券 交 易 提 供 融 资、融 券 等 信 用 交 易 属 于 管 理 风 险。6.股 份 有 限 公 司 不 得 收 购 本 公 司 股 份。但 是，有 下 列()情 形 的，可 以 收 购。减 少 公 司 注 册 资 本 与 持 有 本 公 司 股 份 的 其 他 公 司 合 并 将 股 份 用 于

8、员 工 持 股 计 划 或 者 股 权 激 励 股 东 因 对 股 东 大 会 作 出 的 公 司 合 并 决 议 持 异 议 的，要 求 公 司 收 购 其 股 份 A.B.C.D.答 案：B知 识 点：第 1 章 第 2 节 股 份 有 限 公 司（掌 握）教 材 页 码：P19-25解 析：公 司 不 得 收 购 本 公 司 股 份。但 是，有 下 列 情 形 之 一 的 除 外：Q）减 少 公 司 注 册 资 本;（2）与 持 有 本 公 司 股 份 的 其 他 公 司 合 并;（3）将 股 份 用 于 员 工 持 股 计 划 或 者 股 权 激 励;（4）股 东 因 对 股 东 大

9、会 作 出 的 公 司 合 并、分 立 决 议 持 异 议，要 求 公 司 收 购 其 股 份;（5）将 股 份 用 于 转 换 上 市 公 司 发 行 的 可 转 换 为 股 票 的 公 司 债 券;（6）上 市 公 司 为 维 护 公 司 价 值 及 股 东 权 益 所 必 需。7.证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 从 事 证 券 投 资 咨 询 活 动 必 须 遵 循 客 观 公 正、诚 实 信 用 的 基 本 原 则 有（）。不 得 以 虚 假 信 息、内 幕 信 息 或 者 市 场 传 言 为 依 据 向 客 户 或 投 资 者 提 供 分 析、预 测 或 建

10、议 预 测 证 券 市 场、证 券 品 种 的 走 势 或 者 就 投 资 证 券 的 可 行 性 进 行 建 议 时 需 有 充 分 的 理由 和 依 据，不 得 主 观 臆 断 证 券 投 资 分 析 报 告、投 资 分 析 文 章 等 形 式 的 咨 询 服 务 产 品 不 得 有 建 议 投 资 者 在 具 体 证 券 品 种 上 进 行 具 体 价 位 买 卖 等 方 面 的 内 容 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 不 得 参 加 媒 体 等 机 构 举 办 的 荐 股“擂 台 赛、模 拟 证 券 投 资 大 赛 或 类 似 的 栏 目 或 节 目 证 券 投

11、 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 有 权 拒 绝 媒 体 对 其 所 提 供 的 稿 件 进 行 断 章 取 义、作 有 损 原 意 的 删 节 和 修 改，并 自 提 供 之 日 起 将 其 稿 件 以 书 面 形 式 保 存 1年 A.B.C.D.答 案：B知 识 点：第 3章 第 2节 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 向 社 会 公 众 开 展 证 券 投 资 咨 询 业 务 活 动 的 有 关 规 定（掌 握）教 材 页 码：P301-302解 析：考 点：证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 从 事 证 券 投 资 咨 询 活 动

12、 必 须 遵 循 客 观 公 正、诚 实 信 用 的 基 本 原 则：第 一，不 得 以 虚 假 信 息、内 幕 信 息 或 者 市 场 传 言 为 依 据 向 客 户 或 投 资 者 提 供 分 析、预 测 或 建 议。第 二，预 测 证 券 市 场、证 券 品 种 的 走 势 或 者 就 投 资 证 券 的 可 行 性 进 行 建 议 时 需 有 充 分 的 理 由 和 依 据，不 得 主 观 臆 断。第 三，证 券 投资 分 析 报 告、投 资 分 析 文 章 等 形 式 的 咨 询 服 务 产 品 不 得 有 建 议 投 资 者 在 具 体 证 券 品 种 上 进 行 具 体 价 位

13、买 卖 等 方 面 的 内 容。第 四，证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 不 得 参 加 媒 体 等 机 构 举 办 的 荐 股“擂 台 赛、模 拟 证 券 投 资 大 赛 或 类 似 的 栏 目 或 节 目。第 五，证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 有 权 拒 绝 媒 体 对 其 所 提 供 的 稿 件 进 行 断 章 取 义、作 有 损 原 意 的 删 节 和 修 改，并 自 提 供 之 日 起 将 其 稿 件 以 书 面 形 式 保 存 3 年。第 六，证 券 投 资 咨 询 执 业 人 员 向 公 众 提 供 证 券 投 资 分 析 报 告、

14、投 资 分 析 文 章 等 形 式 的 咨 询 服 务 时，须 先 行 取 得 所 在 机 构 的 同 意 或 认 可。8.下 列 关 于 证 券 公 司 观 察 名 单、限 制 名 单 管 理 的 基 本 要 求 正 确 的 是()。证 券 公 司 已 经 或 可 能 掌 握 内 幕 信 息 的，应 当 将 内 幕 信 息 所 涉 公 司 或 证 券 列 入 观 察 名 单 观 察 名 单 属 于 高 度 保 密 的 名 单，仅 限 于 履 行 相 关 管 理 和 监 控 职 责 的 工 作 人 员 知 悉 证 券 公 司 工 作 人 员 不 必 对 本 人 在 执 业 活 动 中 遵 守

15、信 息 隔 离 制 度 承 担 直 接 责 任 合 规 总 监 和 合 规 部 门 负 责 协 助 董 事 会 和 高 级 管 理 人 员 建 立 和 执 行 信 息 隔 离 墙 制 度，并 负 有 审 查、监 督、检 查、咨 询 和 培 训 等 职 责 A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 2 章 第 1 节 证 券 公 司 信 息 隔 离 墙 制 度(掌 握)教 材 页 码：P188-196解 析：观 察 名 单 并 不 影 响 证 券 公 司 正 常 开 展 业 务。证 券 公 司 工 作 人 员 对 本 人 在 执 业 活 动 中 遵 守 信 息 隔 离 制 度 承 担 直 接 责

16、 任 9.()属 于 特 殊 普 通 合 伙 企 业 特 殊 之 处 的 表 现。1 个 合 伙 人 或 者 数 个 合 伙 人 在 执 业 活 动 中 因 故 意 或 者 重 大 过 失 造 成 合 伙 企 业 债 务 的，应 当 承 担 无 限 责 任 或 者 无 限 连 带 责 任，其 他 合 伙 人 以 其 在 合 伙 企 业 中 的 财 产 份 额 为 限 承 担 责 任 特 殊 的 普 通 合 伙 企 业 名 称 中 应 当 标 明 有 限 合 伙 字 样 合 伙 人 在 执 业 活 动 中 非 因 故 意 或 者 重 大 过 失 造 成 的 合 伙 企 业 债 务 以 及 合 伙

17、 企 业 的 其 他 债 务，由 全 体 合 伙 人 承 担 无 限 连 带 责 任 合 伙 人 执 业 活 动 中 因 故 意 或 者 重 大 过 失 造 成 的 合 伙 企 业 债 务，以 合 伙 企 业 财 产 对 外 承 担 责 任 后，该 合 伙 人 应 当 按 照 合 伙 协 议 的 约 定 对 合 伙 企 业 造 成 的 损 失 承 担 赔 偿 责 任 A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 1 章 第 3 节 普 通 合 伙 企 业(掌 握)教 材 页 码：P 3 4-4 0解 析：特 殊 的 普 通 合 伙 企 业 名 称 中 应 当 标 明 特 殊 普 通 合 伙 字 样

18、。10.下 列 选 项 中 属 于 商 品 期 货 合 约 的 有()。农 产 品 期 货 金 属 期 货 能 源 期 货 外 汇 期 货 A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 1 章 第 6 节 期 货 相 关 概 念、种 类 及 常 用 术 语(掌 握)教 材 页 码：P 1 0 8-1 1 0解 析：考 点：商 品 期 货 合 约 是 指 以 农 产 品、金 属 期 货、能 源 和 其 他 商 品 及 其 相 关 指 数 产 品 为 标 的 物 的 期 货 合 约，主 要 包 括 农 产 品 期 货、金 属 期 货，以 及 能 源 期 货 等 合 约。11.证 券 投 资 基 金 法

19、 的 立 法 宗 旨，体 现 在()规 范 证 券 投 资 基 金 活 动 保 护 投 资 人 及 相 关 当 事 人 的 合 法 权 益 促 进 证 券 投 资 基 金 和 资 本 市 场 的 健 康 发 展 保 证 市 场 参 与 者 获 得 利 益A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 1 章 第 5 节 法 规 概 述(熟 悉)教 材 页 码：P82-84解 析：证 券 投 资 基 金 法 的 立 法 宗 旨，体 现 在 三 个 方 面。1.规 范 证 券 投 资 基 金 活 动 2.保 护 投 资 人 及 相 关 当 事 人 的 合 法 权 益 3.促 进 证 券 投 资 基 金

20、和 资 本 市 场 的 健 康 发 展 12.按 照 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 指 引 的 规 定，以 下()事 项 可 以 由 证 券 公 司 代 理 客 户 完 成。代 理 客 户 进 行 资 金、证 券 的 清 算、交 收 代 理 保 管 客 户 买 入 或 存 入 的 有 价 证 券 代 理 客 户 领 取 红 利 股 息 及 其 他 利 益 分 配 接 受 客 户 对 其 委 托、成 交 及 账 户 内 的 资 产 及 变 化 情 况 的 查 询，并 应 客 户 的 要 求 提 供 相 应 的 清 单 接 受 并 执 行 客 户 依 照 证 券 交 易 委 托 代 理

21、协 议 约 定 的 方 式 下 达 的 合 法 有 效 的 委 托 指 令A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第 3 章 第 1 节 证 券 经 纪 业 务 的 概 念 与 特 点(熟 悉)教 材 页 码：P252-253解 析：考 点：本 题 考 杳 客 户 和 证 券 经 纪 商 的 委 托 代 理 事 项。根 据 中 国 证 券 业 协 会 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 指 引 的 规 定，客 户 可 以 委 托 证 券 公 司 代 理 的 事 项 主 要 如 下：(1)接 受 并 执 行 客 户 依 照 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 约 定 的 方 式 下 达 的

22、 合 法 有 效 的 委 托 指 令;(2)代 理 客 户 进 行 资 金、证 券 的 清 算、交 收;(3)代 理 保 管 客 户 买 入 或 存 入 的 有 价 证 券;(4)代 理 客 户 领 取 红 利 股 息 及 其 他 利 益 分 配;(5)接 受 客 户 对 其 委 托、成 交 及 账 户 内 的 资 产 及 变 化 情 况 的 查 询，并 应 客 户 的 要 求 提 供 相 应 的 清 单;法 律、法 规、规 章、自 律 规 则 规 定 的、证 券 公 司 可 以 代 理 客 户 进 行 的 其 他 活 动。13.在 对 个 人 客 户 进 行 融 资 融 券 业 务 客 户

23、的 征 信 调 查 时，有 关 个 人 客 户 证 券 投 资 经 验 及 风 险 偏 好 的 调 杳 包 括()。投 资 期 限 投 资 收 益 投 资 风 格 风 险 偏 好 投 资 规 模 A.B.C.D.答 案：A知 识 点：第 3 章 第 5 节 融 资 融 券 业 务(掌 握)教 材 页 码：P356-369解 析：融 资 融 券 业 务 客 户 的 征 信 调 查，证 券 投 资 经 验 及 风 险 偏 好 应 包 括 但 不 限 于 客 户 的 投 资 期 限、投 资 规 模、投 资 收 益、投 资 风 格 及 风 险 偏 好 等。14.证 券 公 司 不 得 允 许 任 何

24、人 在 报 告 发 布 前 接 触 报 告 或 对 报 告 内 容 产 生 影 响，下 列()情 形 除 外。公 司 内 部 有 关 工 作 人 员 对 报 告 进 行 质 量 管 理、合 规 审 查 和 按 照 正 常 业 务 流 程 参 与 报 告 制 作 发 布 的 研 究 对 象 和 公 司 保 密 侧 业 务 工 作 人 员 为 核 实 事 实 而 仅 接 触 报 告 草 稿 有 关 内 容 的 证 券 公 司 不 应 在 报 告 发 布 前 向 研 究 对 象 和 公 司 保 密 侧 业 务 部 门 提 供 研 究 摘 要、投 资 评 级 或 目 标 价 格 等 内 容A.B.C.

25、D.答 案：A知 识 点：第 2 章 第 1 节 证 券 公 司 信 息 隔 离 墙 制 度(掌 握)教 材 页 码：P188-196解 析：证 券 公 司 应 当 对 尚 未 公 开 发 布 的 证 券 研 究 报 告 采 取 保 密 措 施。除 下 列 情 形 外，证 券 公 司 不 得 允 许 任 何 人 在 报 告 发 布 前 接 触 报 告 或 对 报 告 内 容 产 生 影 响：公 司 内 部 有 关 工 作 人 员 对 报 告 进 行 质 量 管 理、合 规 审 查 和 按 照 正 常 业 务 流 程 参 与 报 告 制 作 发 布 的；研 究 对 象 和 公 司 保 密 侧 业

26、 务 工 作 人 员 为 核 实 事 实 而 仅 接 触 报 告 草 稿 有 关 内 容 的;证 券 公 司 不 应 在 报 告 发 布 前 向 研 究 对 象 和 公 司 保 密 侧 业 务 部 门 提 供 研 究 摘 要、投 资 评 级 或 目 标 价 格 等 内 容。15.下 列 对 于 公 司 章 程 的 描 述，正 确 的 是()。A.公 司 登 记 机 关 可 以 先 登 记 公 司 再 让 公 司 报 送 章 程 B.公 司 章 程 是 公 司 治 理 的 重 要 依 据 C.公 司 章 程 仅 对 公 司 股 东、高 级 管 理 人 员 有 效 D.公 司 章 程 与 法 律

27、冲 突 的，以 章 程 为 准 答 案：B知 识 点：第 1章 第 2节 总 论（熟 悉）教 材 页 码：P10-14解 析：考 点：本 题 考 查 公 司 章 程。如 果 公 司 设 立 登 记 时 没 有 报 送 公 司 章 程，公 司 登 记 机 关 将 会 拒 绝 登 记。公 司 章 程 是 公 司 组 织 或 活 动 的 基 本 准 则，它 对 公 司、股 东、董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 具 有 约 束 力。公 司 章 程 只 能 在 强 制 性 法 规 的 范 围 内 发 生 效 力，违 反 了 强 制 性 法 规 的 章 程 不 具 有 约 束 力。16.自（）年 起

28、，我 国 正 式 放 开 非 现 场 开 户 方 式，中 国 结 算 发 布 了 证 券 账 户 非 现 场 开 户 实 施 暂 行 办 法，对 实 施 非 现 场 方 式 开 立 证 券 账 户 提 出 了 更 为 具 体 的 要 求。A.2010B.2012C.2013D.2015答 案：C知 识 点：第 3章 第 1节 证 券 经 纪 业 务 的 运 营 管 理（熟 悉）教 材 页 码：P256-269解 析：考 点：自 2013年 起，我 国 正 式 放 开 非 现 场 开 户 方 式，中 国 结 算 发 布 了 证 券 账 户 非 现 场 开 户 实 施 暂 行 办 法，对 实 施

29、非 现 场 方 式 开 立 证 券 账 户 提 出 了 更 为 具 体 的要 求。17.集 合 资 产 管 理 计 划 的 募 集 金 额 缴 足 之 日 起()个 工 作 日 内，证 券 公 司 应 当 委 托 具 有 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告。A.3B.5C.7D.10答 案：D知 识 点：第 3章 第 7 节 证 券 资 产 管 理 业 务 的 一 般 规 定(掌 握)教 材 页 码：P405-412解 析：考 点：集 合 资 产 管 理 计 划 的 募 集 金 额 缴 足 之 日 起 1 0 个 工 作 日

30、内，证 券 公 司 应 当 委 托 具 有 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告。18.下 列 关 于 融 资 融 券 业 务 的 说 法，正 确 的 是()。A.证 券 公 司 开 展 融 资 融 券 业 务，必 须 经 中 国 证 监 会 核 准 B.融 资 融 券 业 务 的 决 策 和 主 要 管 理 职 责 应 当 由 证 券 公 司 总 部 和 分 部 共 同 承 担 C.分 管 融 资 融 券 业 务 的 高 级 管 理 人 员 同 时 兼 管 风 险 监 控 部 门 和 业 务 稽 核 部 门 D.未 经 证 监

31、 会 批 准，证 券 公 司 可 以 向 客 户 融 资、融 券，但 不 得 为 客 户 与 客 户、客 户 与 他 人 之 间 的 融 资 融 券 活 动 提 供 任 何 便 利 和 服 务答 案：A知 识 点：第 3 章 第 5节 融 资 融 券 业 务（掌 握）教 材 页 码：P356-369解 析：考 点：本 题 考 查 融 资 融 券 相 关 规 定。融 资 融 券 业 务 的 决 策 和 主 要 管 理 职 责 应 当 由 证 券 公 司 总 部 承 担;分 管 融 资 融 券 业 务 的 高 级 管 理 人 员 不 得 兼 管 风 险 监 控 部 门 和 业 务 稽 核 部 门;

32、未 经 中 国 证 监 会 核 准，任 何 证 券 公 司 不 得 向 客 户 融 资、融 券，也 不 得 为 客 户 与 客 户、客 户 与 他 人 之 间 的 融 资 融 券 活 动 提 供 任 何 便 利 和 服 务。19.证 券 从 业 人 员 职 业 道 德 准 则 对 证 券 从 业 人 员 职 业 道 德 准 则 作 出 的 具 体 规 定 不 包 括（）。A.爱 岗 敬 业，忠 于 职 守 B.持 续 精 进，追 求 卓 越 C.尊 重 包 容，单 独 发 展 D.关 爰 社 会，益 国 利 民 答 案：C知 识 点：第 5章 第 4 节 证 券 业 从 业 人 员（掌 握）教

33、 材 页 码：P539-545解 析：考 点：本 题 考 查 证 券 从 业 人 员 职 业 道 德 具 体 规 定。证 券 从 业 人 员 职 业 道 德 准 则 对 证 券 从 业 人 员 职 业 道 德 准 则 作 出 的 具 体 规 定 包 括：敬 畏 法 律，遵 纪 守 规;诚 实 守 信，勤 勉 尽 责;守 正 笃 实，严 谨 专 业;审 慎 稳 健，严 控 风 险;公 正 清 明，廉 洁 自 律;持 续 精 进，追 求 卓 越;爱 岗 敬 业，忠 于 职 守;尊 重 包 容，共 同 发 展;关 爱 社 会，益 国 利 民。20.违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证

34、监 会 有 关 规 定，行 为 恶 劣、严 重 扰 乱 证 券 市 场 秩 序、严 重 损 害 投 资 者 利 益 或 者 在 重 大 违 法 活 动 中 起 主 要 作 用 等 情 节 较 为 严 重 的，可 以 对 有 关 责 任 人 员 采 取()年 至()年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施。A.3;5B.3;10C.5;10D.2;5答 案：C知 识 点：第 5 章 第 3 节 证 券 市 场 禁 入 措 施(掌 握)教 材 页 码：P536-538解 析：考 点：违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，行 为 恶 劣、严 重 扰 乱 证 券 市

35、 场 秩 序、严 重 损 害 投 资 者 利 益 或 者 在 重 大 违 法 活 动 中 起 主 要 作 用 等 情 节 较 为 严 重 的，可 以 对 有 关 责 任 人 员 采 取 5 年 至 1 0年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施。21.证 券 法 证 券 业 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 对 证 券 业 从 业 人 员 的 执 业 行 为 作 出了 具 体 规 定，不 包 括()。A.从 业 人 员 应 自 觉 遵 守 法 律、行 政 法 规，接 受 并 配 合 中 国 证 监 会 的 监 督 与 管 理，接 受 并 配 合 证 券 业 协 会 的 自 律 管 理，遵

36、守 交 易 场 所 有 关 规 则、所 在 机 构 的 规 章 制 度 以 及 行 业 公 认 的 职 业 道 德 和 行 为 准 则 B.从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 维 护 客 户 和 其 他 相 关 方 的 合 法 利 益，诚 实 守 信，勤 勉 尽 责，维 护 行 业 声 誉 C.从 业 人 员 应 当 品 行 良 好，无 需 具 备 从 事 证 券 业 务 所 需 的 专 业 能 力 D.从 业 人 员 应 保 守 国 家 秘 密、所 在 机 构 的 商 业 秘 密、客 户 的 商 业 秘 密 及 个 人 隐 私，对 客 户 服 务 结 束 或 者 离 开 所 在

37、机 构 后，仍 应 按 照 有 关 规 定 或 合 同 约 定 承 担 上 述 保 密 义 务 答 案：C知 识 点：第 5章 第 4 节 证 券 业 从 业 人 员(掌 握)教 材 页 码：P539-545解 析：从 业 人 员 应 当 品 行 良 好，具 备 从 事 证 券 业 务 所 需 的 专 业 能 力。22.下 列 关 于 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理 的 责 任 主 体 说 法 错 误 的 是()。A.证 券 公 司 董 事 会 承 担 全 面 风 险 管 理 的 最 终 责 任 B.证 券 公 司 监 事 会 承 担 全 面 风 险 管 理 的 监 督 责 任 C.证

38、 券 公 司 监 事 会 对 全 面 风 险 管 理 承 担 主 要 责 任 D.证 券 公 司 各 业 务 部 门、分 支 机 构 及 子 公 司 负 责 人 承 担 风 险 管 理 的 直 接 责 任答 案：C知 识 点：第 2 章 第 2 节 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理（掌 握）教 材 页 码：P207-212解 析：考 点：本 题 考 查 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理。证 券 公 司 经 理 层 对 全 面 风 险 管 理 承 担 主 要 责 任，制 定 风 险 管 理 制 度，并 适 时 调 整。23.证 券 公 司 子 公 司 风 险 管 理 工 作 负 责

39、人 应 由 证 券 公 司 首 席 风 险 官 考 核，考 核 权 重 不 低 于（）。A.20%B.50%C.40%D.30%答 案：B知 识 点：第 2 章 第 2 节 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理（掌 握）教 材 页 码：P207-212解 析：证 券 公 司 子 公 司 风 险 管 理 工 作 负 责 人 应 由 证 券 公 司 首 席 风 险 官 考 核，考 核 权 重 不 低 于 50%。24.在 全 国 股 份 转 让 系 统 申 请 挂 牌 的 公 司，必 须 履 行 披 露 义 务，所 披 露 的 信 息 应 当()。真 实 完 整 相 关 准 确 A.B.C.D.

40、答 案：A知 识 点：第 3 章 第 8 节 证 券 公 司 全 国 股 份 转 让 系 统 业 务(掌 握)教 材 页 码：P425-445解 析：考 点：本 题 考 查 在 全 国 股 份 转 让 系 统 申 请 挂 牌 的 公 司 需 要 满 足 的 条 件。必 须 履 行 披 露 义 务，所 披 露 的 信 息 应 当 真 实、准 确、完 整。25.目 前 中 国 境 内 的 期 货 交 易 所 包 括()。郑 州 商 品 交 易 所(ZCE)上 海 期 货 交 易 所(SHFE)大 连 商 品 交 易 所(DCE)中 国 金 融 期 货 交 易 所(CFFEX)广 州 期 货 交 易

41、 所 A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第 1 章 第 6 节 期 货 交 易 所(熟 悉)教 材 页 码：P110-113解 析：考 点：目 前 中 国 境 内 的 期 货 交 易 场 所 分 别 为 郑 州 商 品 交 易 所(ZCE)、上 海 期 货 交 易 所(SHFE)、大 连 商 品 交 易 所(DCE)、中 国 金 融 期 货 交 易 所(CFFEX)、广 州 期 货 交 易 所。26.证 券 公 司 分 类 监 管 制 度 是 证 券 行 业 的 一 项 基 础 性 制 度。下 列 关 于 证 券 公 司 分 类 监 管 的 评 价 指 标 体 系 及 评 价 方 法 的

42、说 法 正 确 的 是()。A.证 券 公 司 分 类 监 管 评 价 设 定 正 常 经 营 的 证 券 公 司 为 120分 B.分 类 评 价 每 季 度 进 行 一 次 C.分 类 监 管 评 价 的 评 价 期 为 上 一 年 度 4 月 3 0 日 到 本 年 度 5 月 1 日D.证 券 公 司 在 基 准 分 的 基 础 上，根 据 证 券 公 司 风 险 管 理 能 力 评 价 指 标 与 标 准、市 场 竞 争 力、持 续 合 规 状 况 等 方 面 的 情 况，进 行 相 应 加 分 或 扣 分 答 案：D知 识 点：第 2 章 第 1 节 证 券 公 司 分 类 监 管

43、(掌 握)教 材 页 码：P197-203解 析：考 点：本 题 考 查 证 券 公 司 分 类 监 管 的 评 价 指 标 体 系 及 评 价 方 法。证 券 公 司 分 类 监 管 评 价 设 定 正 常 经 营 的 证 券 公 司 为 100分;分 类 评 价 每 年 进 行 一 次;分 类 监 管 评 价 的 评 价 期 为 上 一 年 度 5 月 1 日 到 本 年 度 4 月 3 0 日。27.标 准 化 债 权 类 资 产 应 当 同 时 满 足 以 下 条 件()。等 分 化，可 交 易 信 息 披 露 充 分，集 中 登 记，独 立 托 管 公 允 定 价，流 动 性 机 制

44、 完 善 在 银 行 间 市 场、证 券 交 易 所 市 场 等 经 国 务 院 同 意 设 立 的 交 易 场 所 交 易 A.B.C.D.答 案：C知 识 点：第 3 章 第 7 节 关 于 规 范 金 融 机 构 资 产 管 理 业 务 的 指 导 意 见（熟 悉）教 材 页 码：P396-402解 析：考 点：本 题 考 查 标 准 化 债 券 类 资 产 的 相 关 知 识。28.公 司 营 业 执 照 应 当 载 明 的 事 项 包 括（）。工.公 司 名 称 口.公 司 的 经 营 范 围 田.各 股 东 出 资 额 IV.法 定 代 表 人 姓 名 A.n、m、ivB.I、n、

45、ivc.i、mD.工、n、m、iv答 案：B知 识 点：第 i 章 第 2 节 总 论（熟 悉）教 材 页 码：P10-14解 析：公 司 营 业 执 照 应 当 载 明 公 司 的 名 称、住 所、注 册 资 本、经 营 范 围、法 定 代 表 人姓 名 等 事 项。2 9.中 国 证 券 业 协 会 发 布 的 融 资 融 券 业 务 交 易 风 险 揭 示 书 必 备 条 款 基 本 内 容 包 含()o 提 示 客 户 注 意 融 资 融 券 交 易 具 有 普 通 证 券 交 易 所 具 有 的 政 策 风 险、市 场 风 险、违 约 风 险、系 统 风 险 等 各 种 风 险 提

46、示 客 户 在 开 户 从 事 融 资 融 券 交 易 前，必 须 了 解 所 在 的 证 券 公 司 是 否 具 有 开 展 融 资 融 券 业 务 的 资 格 提 示 客 户 在 从 事 融 资 融 券 交 易 期 间，如 果 其 信 用 资 质 状 况 降 低，证 券 公 司 会 相 应 降 低 对 其 的 授 信 额 度 提 示 客 户 应 妥 善 保 管 信 用 账 户 卡、身 份 证 件 和 交 易 密 码 等 资 料 A.B.C.D.答 案：D知 识 点：第 3 章 第 5 节 融 资 融 券 业 务(掌 握)教 材 页 码：P 3 5 6-3 6 9解 析：考 点：本 题 考

47、查 融 资 融 券 业 务 交 易 风 险 揭 示 书 的 基 本 内 容，选 项 均 正 确。30.下 列 属 于 操 纵 证 券 期 货 市 场 行 为 的 有（）。I 利 用 信 息 优 势 联 合 或 者 连 续 买 卖，操 纵 证 券 交 易 价 格 或 数 量 n 在 自 己 实 际 控 制 的 账 户 之 间 进 行 证 券 交 易，影 响 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量 m 与 他 人 串 通，以 事 先 约 定 的 时 间、价 格 和 方 式 相 互 进 行 证 券 交 易，影 响 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量 的 iv单 独 或 者

48、 通 过 合 谋，集 中 资 金 优 势、持 股 优 势，操 纵 证 券 交 易 价 格 或 数 量 A.I、n、mB.I、nc.m、ivD.I、口、m、iv答 案：D知 识 点：第 4 章 第 2 节 操 纵 证 券、期 货 市 场 的 认 定 及 法 律 责 任（掌 握）教 材 页 码：P507-510解 析：有 下 列 情 形 之 一，操 纵 证 券、期 货 市 场，情 节 严 重 的，处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 罚 金:情 节 特 别 严 重 的，处 5 年 以 上 10年 以 下 有 期 徒 刑，并 处 罚 金：单 独 或 者 合 谋，

49、集 中 资 金 优 势、持 股 或 者 持 仓 优 势 或 者 利 用 信 息 优 势 联 合 或 者 连 续 买 卖，操 纵 证 券、期 货 交 易 价 格 或 者 证 券、期 货 交 易 量 的（I项、IV项）;与 他 人 串 通，以 事 先 约 定 的 时 间、价 格 和 方 式 相 互 进 行 证 券、期 货 交 易，影 响 证 券、期 货 交 易 价 格 或 者 证 券、期 货 交 易 量 的（m 项）;在 自 己 实 际 控 制 的 账 户 之 间 进 行 证 券 交易，或 者 以 自 己 为 交 易 对 象，自 买 自 卖 期 货 合 约，影 响 证 券、期 货 交 易 价 格

50、或 者 证 券、期 货 交 易 量 的（口 项）;以 其 他 方 法 操 纵 证 券、期 货 市 场 的。31.下 列 有 关 子 公 司 和 分 公 司 的 说 法，正 确 的 有（）。子 公 司 的 重 大 决 策 需 要 母 公 司 决 定;分 公 司 的 重 大 决 策 可 由 自 己 决 定 分 公 司 不 具 有 法 人 资 格，不 能 独 立 享 有 权 利、承 担 责 任，其 一 切 行 为 的 后 果 及 责 任 由 公 司 承 担;子 公 司 具 有 独 立 的 法 人 资 格，能 独 立 承 担 公 司 行 为 所 带 来 的 后 果 和 责 任 分 公 司 没 有 独