两化融合管理体系贯标实施手册范本.docx

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1、文档讲义三两化融合治理体系贯标实施手册专业整理第一章两化融合治理体系贯标根底学问1.1 两化融合治理体系贯标的特点1.11. 两化融合治理体系贯标与其他治理体系贯标的异同一、一样或相像之处首先，不同的治理体系都是在各自系统化的治理思想、治理原则指导下的一种模式化的治理方法，针对的都是治理活动。目的是通过模式化治理体系的建立、实施、保持和改进，确保与治理对象相关的各项过程和活动都处于可控并受控的状态下，从而保证各项治理工作的系统性、科学性并确保通过治理可以实现预期的目标。其次，由于 zsoooo 族标准在全球范围内的成功实施和巨大影响，后续的IS014001 环境治理体系、OHSAS I 800

2、1 职业安康安全治理体系、以及最近的 GBlT 23331-2023 能源治理体系等治理体系根本都是遵循了 PDCA 循环、过程方法、治理的系统性等治理思想和原则。二、不同之处不同治理体系的最根本的差异是针对的对象不同。质量治理体系治理的对象是对组织持续稳定地供给合格产品有影响的过程 (其体系运行绩效可以用产品质量水平来反映):环境治理体系治理的对象是对组织持续稳定地掌握其重要环境因素造成实际环境影响有关的过程(其体系运行绩效可以用环境影响水平来反映)。而信息化和工业化融合治理体系治理的对象是对组织在信息化环境下持续稳定地猎取竞争优势有影响的力量建设过程(其体系运行绩效可以用力量提升水平来反映

3、)。注:如在 CADICAEICAPPiPDMIVPD 等技术部署和应用的信息化环境下，通过技术、业务流程、组织构造的同步创和持续改进，来打造并不断提升研发力量， 从而在竞争中猎取优势;同样也可以在污染物排放在线监测/分析、产品质量在线监测/分析等信息化环境下提升环境和质量治理的力量。1.1.2 两化融合治理体系贯标可以借鉴的阅历近二十年来，包括IS09001 质量治理体系、IS014001 环境治理体系、OHSAS 18001 职业安康安全治理体系在内的各种治理体系己经在世界各地广为推行，获得了普遍承受。截至 2023 年底，仅在中国大陆，己颁发的上述三个治理体系的有效认证证书就己超过 52

4、 万张。因此在信息化和工业化融合治理体系贯标中可以借鉴以往治理体系的成功阅历(特别是质量治理体系早期贯标的阅历)，包括:一、体系建立、实施、保持和改进的方法各种治理体系的建立、实施、保持和改进体系普遍承受如下方法:确定体系输入、建立方针目标、供给所需资源、确定并实施为实现目标所需的职责和过程、确定并实施各过程的测量方法、建立和应用持续改进体系的过程。二、不同治理体系的整合方法目前绝大多数组织在同时导入 ISa9001, ISa14001, aHSAS18001 等不同治理体系时，都对治理体系进展了整合，形成了一体化的治理体系，提高了体系的运行效率。三、建立和传递信任的方法认证认可等合格评定的本

5、质是:以诚信为根底，以相关标准为准则，遵循客观、公正和专业性的原则，通过内部审核、其次方审核、第三方认定，证明特定的要求得以满足，并对经证明的结果加以明示，从而帮助需求方对被认定的对象建立信任。当前 ISa9001, IS014001, aHSAS 18001 等不同治理体系，普遍承受第三方认证认可的模式加以证明，并且在商业贸易等活动中通过采信第三方证明结果来 建立和传递信任。这种治理体系贯标结果的推广模式在国内外取得了巨大的成功。1.1.3 两化融合治理体系贯标需要吸取的教训随着上述治理体系认证的日渐普及，业内人士普遍感觉到，目前企业在依据相关标准建立、实施和保持治理体系的过程中，体系文件规

6、定与组织的进展战略和日常治理脱节，越来越多地单纯关注能否通过认定、只追求从形式上满足标准供给的模式化的治理体系的最低要求。如方针和目标常年不变、有规定不执行或文件规定教条僵化、多年没有实行过预防措施、数据分析和订正措施体系改进机制流于形式、为了应付认定而编造记录等，导致贯标成了“两张皮，。通过深入分析，我们认为导致这种局面的主要缘由是，组织在导入各种治理体系时，没有从企业进展战略的高度去生疏、理解和消化吸取各种治理体系的方法论。而是以获得或保持认证证书为贯标的根本目的，只关注了标准推举的模式化的治理方法以及认定审核的要求，却无视了建立、实施、保持和改进治理体系所基于的治理思想和治理原则。恰恰这

7、两者正是“皮，和“毛，的关系。以 iso90001 质量治理体系贯标为例，由于认证审核时审核员通常只关注受审核组织的治理体系与标准 4MB 章要求的符合性，导致组织贯标过程中只关注标准 4.8 章中哪些地方要求形成文件、就编写文件，哪些地方要求保存记录、就留存记录，确保形式上满足标准供给的最根本的模式化的治理要求，而无视了该标准引言局部提到的“承受质量治理体系是组织的一项战略决策。，.本标准的制定己经考虑了 ISa9000 和 ISa9004 中所说明的质量治理原则”，以及以过程为根底的质量治理体系模式，还有该标准正文的总则中提到的贯标的目的之一是“通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有

8、效应用，二旨在增进顾客满足”。另外，在贯标过程中既没有考虑到 ISO9004 追求组织持续成功的质量治理方法的应用，也没有把 ISO9000 的 8 项治理原则和 12 项治理根底落实到自身的治理体系中。因此在信息化和工业化融合治理体系贯标的过程中，切忌只关注标准正文第4 章到第 8 章局部的符合性，肯定要以打造型力量、猎取可持续竞争优势为动身点和落脚点，牢牢把握附录供给的导向与原则、框架与方法等内容，以学习这种治理思想为主、借鉴这种模式化的治理方法为辅，结合本组织的实际状况、整合原有的其他治理体系，筹划、建立、实施、保持和改进本组织的信息化和工业化融合治理体系。上述贯标流程既适用于贯标企业在

9、询问方指导下建立、实施、保持和改进两化融合治理体系，也适用于贯标企业依靠自身力气独立建立、实施、保持和改进两化融合治理体系。为了便于贯标企业和询问方共同使用，本手册其次、三章将以询问方介入贯标的状况来开放介绍。(注:企业独立贯标时，通常会由少数骨干人员担当起“内部询问师”的角色)1.2 贯标询问的产生与作用1.2.1 贯标询问的产生自国际标准化组织(1507 1987 年正式公布 IS09000 族国际标准以来，己被世界上 100 多个国家承受。随着 IS09000 族标准在全球范围内取得的巨大成功， ISO 及其他国际/区域标准化机构相继推出了 ISO 14000, OHSAS 18001

10、等系列治理体系标准。目前依据相关标准建立治理体系并寻求第三方认证，是组织展现自身实力的一种通行做法，也在肯定程度上削减了国际/地区贸易中的技术壁垒。国际标准的贯彻，促进了各种治理体系认证的进展。而治理体系贯标询问是伴随着治理体系认证而产生、进展起来的，它最初消灭在质量治理体系领域中。随着以 IS09001,ISO 14001, OHSAS 18001 等治理体系认证事业的进展，各种治理体系的贯标询问己经成为认证活动中的一个重要组成局部。1.2.2 贯标询问的市场需求表达在:1. IS09000, IS014000, OHSAS18001 等系列标准是建立在一套系统的治理思想和治理原则根底之上的

11、模式化治理方法。也是经过高度提炼总结而成的通用性要求，其文字描述格外简练，初次接触时往往难以准确、深入、全面地理解治理体系的方法论。2. IS09000, IS014000, OHSAS18001 等系列标准普遍适用于不同行业、不同规模、不同类型的各种组织。标准本身只是对各种治理体系提出了要求，并没有告知组织如何符合标准要求、提升治理水平的具体方法，也无法穷举不同组织的应用实例。如何将治理体系的思想、原则和方法与自身的实践相结合、与自身的生产、经营等各方面日常治理活动相结合，形成符合自身进展战略和治理现状、有鲜亮特色的治理体系，就成了摆在组织面前的一个难点。3. IS09000, IS0140

12、00, OHSAS18001 等系列质量治理体系的建立是组织的一项系统工程，涉及到组织的诸多过程、诸多部门和诸多接口，如何来进展系统的筹划和协调，企业通常缺乏这些方面的阅历。而询问专家在组织中的权威性，又往往有利于推动组织治理体系的建立和实施。1.2.2 贯标询问的作用治理体系贯标询问作为认证活动的一个组成局部发挥着重要的作用，这些作用包括:一、帮助组织解决“做什么”和“为什么做”的问题使组织从战略高度上，准确、深入、全面地理解治理体系的方法论。全面导入两化融合治理体系是组织的一项战略决策，需要充分发挥领导的核心作用，将两化融合工作提升到战略高度，并与企业的进展战略保持全都和协调。因此贯标询问

13、的首要作用就是给领导层“洗脑，。另外询问要帮助组织准确、深入理解信息化和工业化融合治理体系要求以及附录 A 中的治理体系根底的内涵，使组织对两化融合治理体系的方法论有一个全面和系统的生疏。二、帮助组织解决“怎么做”的问题使组织能够依据自身特点敏捷运用两化融合治理体系的方法论。帮助组织准确、深入理解信息化和工业化融合治理体系要求附录 B 中的实施指南的内涵，使组织能够在两化融合治理体系供给的平台上，结合组织的愿景、使命、进展战略和自身的特点，对治理体系进展“二次开发”，形成有自己特色的治理体系，并在日常运作中真正导入治理体系的指导思想、指导原则和各项治理要求，引发企业治理深层次的变革，从而实现预

14、期的方针目标、获得可持续的竞争优势。1.2.3 贯标企业与询问方的分工协作即便是同一行业的不同企业，其治理根底、企业文化以及进展战略也各不一样，而各种治理体系标准是针对不同企业提出的一套通用模式化的治理方法，并且这套治理方法也只是一些最根本的要求。因此如何在治理体系标准供给的治理平台上融入企业自身的特点、充分应用各种体系标准的治理思想，就需要贯标企业与询问方充分协作，为企业量身打造具有各自特色的文件化的治理制度体系。在贯标过程中，组织需要借助询问方的“外脑”开拓思路、借鉴其他企业的成功阅历。对于组织而言，两化融合治理体系是一套全的治理理论，如何准确、深入、全面地理解它的思想内涵，区分于以往的信

15、息化建设，需要借助“外脑，开拓思路、并借助询问人员的专业阅历，逐步引发组织自身的治理变革。由于询问人员在短时间内难以深度理解组织的企业文化和治理特点，因此组织在贯标过程中切忌完全依靠询问人员，要乐观主动参与体系的筹划，确保设计的治理体系符合自身的愿景、使命、进展战略和企业文化。另外组织在贯标过程中还要乐观主动学习体系筹划、建立的方法，充分消化和吸取治理体系的指导思想、治理原则和模式化治理方法，确保把握两化融合治理体系的方法论，并真正应用到日常治理中。同时实现内部治理团队的建设和培育。这样才能做到，不光是依据信息化和工业化融合治理体系要求标准的8 章建立、实施了治理体系，而且在本企业内导入并成功

16、运用了信息化和工业化融合治理体系的各项治理原则和治理思想，确保询问方撤出后企业能依靠自身的力气推动治理体系的持续完善和改进。其次章两化融合治理体系的建立两化融合治理体系标准是指导企业系统地建立、实施、保持和改进两化融合治理机制的通用方法，是在当前信息化条件下实现企业治理现代化的最正确理论实践，是中国企业治理现代化进程中革命性的创，这是该体系与其他治理体系最大的不同。企业建立两化融合治理体系过程中需要在理念、制度、利益等各方面进展协调，在推动过程中将会涉及很多人既得利益的重调整，面临各种困难和阻力， 对此各级领导干部要有充分生疏，要有心理预备，在推动过程中要做为一把手工程来抓，要作为一项系统工程

17、来抓，扎扎实实开展每一项工作，仅仅是形式上的满足要求是没有任何意义的。2.1 工程预备和启动大会2.1.1 工程预备企业治理层在确定了预备推动建立两化融合治理体系后，应首先指定主管领导和前期工作人员开展工程预备工作，一般包括:1 主管领导和前期工作人员参与两化融合治理体系学问培训，了解建立两化融合治理体系的必要性、步骤、可能遇到的问题，并向最高治理者汇报;2. 询问机构接洽，初步明确自身需求、此次工作目标;3. 询问机构招标，签订合同;4. 总体工作进度规划;5. 两化融合治理体系的治理者代表候选人提名;6. 当前的治理体系组织机构状况确认;7. 拟定两化融合治理体系推动领导小组和两化融合治理

18、体系推开工作小组(其中领导小组应由组织的一把手挂帅，工作小组应由信息化主管部门负责人牵头、相关部门负责人参与);8. 落实询问单位询问工作组人员名单和职责清单;9. 拟制两化融合治理体系专项绩效考核奖惩方法。2.1.2 启动大会一、召开工程启动会的必要性1. 发挥领导的核心作用，进展战略决策的宣导全面导入两化融合治理体系是组织的一项战略决策，目的是通过实施在信息化条件下的治理变革，推动企业的治理现代化。需要放到企业战略的高度加以生疏。2. 全体发动、全员参与两化融合治理体系涉及到组织借助信息化手段猎取竞争优势的任何可能的 过程，其建立、实施、保持和改进需要与组织的各项日常治理有机结合，体系的有

19、效运行和持续改进有赖于组织内全体员工的乐观协作及充分参与。二、如何召开工程启动会召开工程启动会肯定要明确的目的，一般围绕以下内容组织进展: 1,在公司范围宣布工程已经启动，起到工程宣传的作用;2，表达企业领导对本工程的支持、决心，起到鼓舞士气的作用;3 在工程涉及的部门及人员范围内，宣讲工程的目标、范围、实施策略、实施打算;4.宣布工程组织构造状况和人员职责，相互沟通协作的要求;s.询问方工程组代表表达对成功实施工程的决心; 6 明确工程的阶段、关键里程碑及工程的实施方法;7.强调工程对于公司的重要性，强调各种资源的保证，强调各部门必需鼎力支持;8 宣布与工程相关的奖惩制度、考核制度。三、留意

20、事项为了确保工程启动会的圆满召开，一般应留意以下几点: 1 分散共识、统一思想领导层事先应就两化融合治理体系贯标工作进展深入争论和交换意见，首先在领导层将其放到企业战略的高度加以生疏，以便在各自分管领域内推动。(贯标工作在领导层内也不仅是治理者代表或 CIO 的“专利)2 明确任务、全员考核组织内全体员工乐观参与两化融合治理体系贯标，一方面有赖于理念灌输、统一生疏，另一方面也有赖于鼓励及考核措施的推动。对此应在启动大会上将相关信息包括必要的保证措施明确传到达全体员工。3. 制造声势、营造气氛当前大多数组织根本都经受了从 zsoaaa 贯标到其它各种体系的贯标，但后续的体系贯标往往演化成了由少数

21、人参与文件编写、预备记录、应对审核的模式， 缺少了最初 zsoaaa 贯标时轰轰烈烈、全员参与治理变革的气氛。4. 机构建设、组织保障(领导小组、工作小组/办公室、内审员)领导机构和常设的工作机构是对贯标工作能否顺当实施并到达预期目标的强有力的组织保障手段。领导机构的成员应在各自分管的领域内配置资源、组织协调、催促检查;工作小组的成员应担当起上传下达、组织推动的职责。但需要留意的是，工作小组成员应避开单纯的“包办，。内审员培育的人选可结合贯标工作小组人选一并确定。内审员选择最好确保每个部门都有肯定数量的骨干人员承受过标准理解以及审核学问的培训，从而各部门的治理体系建立和推开工作可以齐头并进。另

22、外条件允许时尽可能将内审员人选纳入贯标工作小组。(实际开展内审时，可由上述参与过培训的内审员轮番参与，因此确定内审员人选时切忌局限于两、三个少数人。同时建议治理者代表应参与内审员的培训。)2.2 培训的组织与实施在组织建立两化融合治理体系过程中，培训工作应贯穿于整个活动的始终。通过持续开展不同层次、不同内容的培训一方面能使相关人员逐步理解、把握并能娴熟运用两化融合治理体系的治理思想、治理原则和治理方法，另一方面也是组织力量和意识建设的重要一环。将组织的治理理念、企业文化融入于具体、直观的岗位培训之中，从而使企业治理逐步向“人管人一制度管人一文化管人，的方向演进。为确保贯标顺当开展，至少应组织如

23、下培训:2.2.1 标准宣贯培公 l一、培训目的1 了解两化融合标准的根本内容;2，了解领导在两化融合治理体系中的作用;3 了解为什么要推行两化融合;4.了解如何推行两化融合。二、学习内容1两化融合治理体系工作的重要依据、国家在这方面的整体工作部署和安排以及近期工作重点等;2. 两化融合的根本学问，包括两化融合的背景、现状、重点、趋势，企业层面两化融合的根本生疏等:3 两化融合治理体系的必要性和重要价值，包括两化融合治理体系的定位、可以帮助企业解决哪些问题等;4 两化融合治理体系的根本框架和主要内容。三、组织要求该培训应结合贯标发动，由询问方或企业内训师(组织自行建立体系时，下同)来讲解，决策

24、层及全体员工参与学习。2.2.2 标准解读培训一、培训1，了解两化融合治理体系标准的内容;2 了解两化融合治理体系标准的根本要求;3. 了解两化融合治理体系标准的实施方法;4. 了解企业推行两化融合治理体系的意义和打算。二、学习内容1. 两化融合治理体系的理论说明，包括构建思路、治理原则、根本框架等;2. 两化融合治理体系条款的具体解读，包括每一个条款的动身点、目的与实施方法等。三、组织要求该培训应结合内审员培训、治理体系学问强化培训，由询问方或企业内训师来讲解，内审员、文件编写人员、相关业务及治理人员参与学习。2.2.3 贯标实施培训一、培训目的1. 了解两化融合治理体系贯标的方法和流程;2

25、. 了解两化融合治理体系贯标的关留意点。二、学习内容1. 两化融合治理体系与其他治理体系的异同;2. 从其他治理体系贯标中吸取的阅历教训;3. 两化融合治理体系建立、实施、保持和持续改进的根本流程;4. 各阶段的关键活动和留意事项等。三、组织要求该培训应结合内审员培训、治理体系学问强化培训，由询问方或企业内训师来讲解，内审员、文件编写人员、相关业务及治理人员参与学习。2.2.4 文件编写技能培习一、培训把握文件编写方法;2 结合本公司实际如何编制有关文件。二、学习内容1. 两化融合治理体系文件框架的筹划与构成;2. 治理手册编写;3 程序文件编写;4 工作文件编写;5.记录的制定。三、组织要求

26、该培训应结合文件编写工作安排，由询问方或企业内训师来讲解，文件编写人员参与学2.2.5 两化融合体系文件实施培训一、培训目的1 介绍两化融合体系文件主要内容;2 讲解各文件中的重点内容和操作要求。二、学习内容1. 学习两化融合体系文件的总体架构;2. 学习治理手册;3 学习有关程序文件;4 学习有关工作文件;5 了解相关记录的使用;6 学习体系运行过程中的常见问题处理。三、组织要求该培训应结合文件公布和试运行预备工作安排，由询问方或企业内训师来讲解，全体人员参与与自己直接或间接相关的体系文件学习。2.2.6 内审员培训一、培训目的1 深入理解标准条文的要求;2 把握审核步骤和方法;3 了解审核

27、技巧。二、学习内容1 深入学习两化融合治理体系标准和企业内部文件;2 审核的相关概念;3. 审核筹划(审核方案、审核实施打算);4. 内部审核检查表;5. 审核技巧(抽样、观看、提问、记录、报告);6 内部审核不符合项的判定;7. 内部审核报告编制;8. 审核后的订正和预防措施及其跟进。三、组织要求该培训应结合内审工作安排或治理体系学问强化培训，由询问方或企业内训师来讲解，内审员、治理人员参与学习。2.2.7 培训效果跟踪培训完毕后对效果进展评估是各种治理体系的通用要求。效果评估的目的是为了帮助识别后续培训的需求，从而使培训工作长期、持续地开展。效果评估的方法可以是笔试、问答、实操、个人总结、

28、实际工作效果评价等各种方式，但不管承受哪种方式，都应保存效果评估的记录。体系建立初期的各种培训不应当是一次性的，企业文化建设和思想意识的培育需要长期、反复地灌输。2.3 调研、评估与诊断2.3.1 贯标企业调研 一、调研的意义和作用调研是为了定性地评价组织的治理现状(包括过程设计、职责划分、资源配置、执行力量和应变力量等)对于实现组织预期目标的力量以及实现的程度，查找力量上的差距、为下一步工作指明改进方向。因此，即使没有询问效劳机构介入，组织也应当实施贯标的前期调研工作。二、调研的关注点查找与领导层理念及战略意图的契合点。由于组织领导层对贯标工作的态度和生疏对贯标结果影响重大，因此贯标工作能否

29、被放到战略高度来对待，关键取决于它是否契合并有可能帮助实现领导层的战略意图。找准标杆，对当前的治理现状进展摸底评价。调研应从组织的愿景、使命、进展战略、中短期经营目标、当前的重点工作、考核指标以及信息化和工业化融合治理体系要求提出的治理思想和模式化的治理方法等入手，评价了解组织的治理现状、进展要求以及目前的实现程度。三、调研的开展充分的调研是开展两化融合治理体系建设工作的重要保证，是询问方的重点工作，也是企业应重点协作的一个阶段。调研一般分为调研规划和调研实施两个阶段。1。调研规划CI)双方确定调研工作范围;C2)双方确定调研工作进度时间表:C3)明确双方角色、分工和沟通方式;C4)一般实行会

30、议争论的方式进展规划争论，规划结果应以书面形式经双方确认，并在组织中正式公布。2.调研实施调研一般应到组织的生产、效劳、办公现场，对组织的各方面状况进展调查、了解和分析的过程，除非条件不允许，否则询问师必需亲临全部重要现场。(1)调研的内容两化融合治理体系涵盖了企业治理的方方面面，企业应在调研中帮助询问机构猎取一下信息;a 组织的战略，包括:组织的进展战略、经营目标、企业文化等;b. 组织的主营业务及进展规划，在行业内的地位，行业进展和国内外状况;c. 组织的内部治理模式，包括:组织机构设置、职责安排状况、绩效治理情况;d. 组织现有的资源配置状况，包括:人、财、物、技术、治理等;e. 组织内

31、的核心业务流程现状，核心治理流程现状，依据的标准和法律法规; f 组织应用信息化治理的现状，数据开发利用现状;9.组织在现阶段经营治理中遇到的突出冲突，制约组织进展的重要因素，组织内部各方面存在的问题;h 组织拟建立两化融合治理体系所掩盖的范围。C2)调研的形式企业应帮助询问机构开展各种形式的调研，可包括但不限于; a.现场查看、询问b.一对一访谈c 集体访谈d 专题研讨e 问卷调查f.数据库分析g.内部资料及行业争论两化融合目标应是可测量的。只有这样，两化融合目标是否完成或完成到什么程度才可以得到有效地评价，也才能对其完成的好坏进展考核。C2)两化融合目标应有肯定的挑战性，轻而易举就能到达的

32、目标，往往难以有鼓励作用，过分保守，就失去了制定两化融合目标的意义。C3)两化融合目标应结合企业实际状况和现阶段的进展水平，一味的提出过高要求就变成了形式主义。S.企业两化融合目标一经制定，就要考虑如何进展实施，我们需要对其进展开放，从而使两化融合目标纵到底横到边，千斤重担大家挑，人人肩上有指标。将两化融合目标分降落实到各职能部门和各级人员，使两化融合目标更具有操作性，同时，各部门、各级人员只有明确了自己的两化融合目标，知道了努力的方向，明白了应当干什么，什么时候干，怎样去干，干到什么程度，才能够充分调动其乐观性，以确保两化融合目标的完成。两化融合目标层层开放以后，各级目标的实现也就保证了企业

33、总两化融合目标的实现。6 两化融合目标开放后，具体负责实施的部门及负责人，对每项两化融合目标应编制实施打算或实施方案。在活动打算书或措施打算表中，应具体列出实现该项两化融合目标存在的问题、当前的状况、必需实行的措施、将要到达的目标、什么时间完成、谁负责执行等等。从而使两化融合目标的实现步骤一目了然，以确保其实现。四、确定实现两化融合目标必需的过程、相应的职责、所需的资源两化融合治理体系要求的识别和确定，就是要建立标准要求与企业实际活动之间的对应关系。信息化和工业化融合治理体系要求是在总结不同行业、不同类型、不同进展阶段企业两化融合成功阅历的根底上，归纳、总结出的一套模式化的治理方法。要想导入这

34、套治理方法，首先要在充分理解该标准提出的治理原则和治理思想的根底上，将标准 48 章提出的模式化方法与企业治理现状进展比照，明确标准相应的条款对应于本企业的哪些活动;然后基于两化融合治理体系方针和目标的要求，并结合本企业主要过程和活动的梳理，确定每一过程的输入、输出和掌握要求，以及各过程之间的联系和接口，包括相应的流程职责、部门职责和岗位职责。在识别和确定过程中应留意:1. 考虑信息化环境下的过程设计与优化。过程确实定并不只是将现有的活动直接形成文件加以固化，而是要基于现有的以及预备建设的信息技术手段(信息化系统、设施及工业自动扮装备等)，分析与之相关的业务流程、组织架构、职责分工、资源配置等

35、是否/如何(注:前者针对优化、后者针对设计)与之匹配，是否/如何发挥该信息技术手段的最大价值。2. 关注创引领、推动治理变革。两化融合制造价值的源泉在于，充分发挥信息技术的引领作用，通过技术与治理的匹配、融合，激发企业深层次的治理变革，不断提高自身治理现代化的水平。因此在过程确定时，要充分考虑技术、方法的应用。3，开放协作，拓宽进展之路。物联网、大数据、云计算等信息化技术为企业带来了开放的时机和创的潜能。对于创突破阶段的组织，在过程设计时可以逐步探究、建立和完善信息化环境下的动态组织网络和价值网络，如整合产业链、猎取更大的竞争优势。五、确定两化融合治理体系的评测与改进方法确定的评测与改进方法就

36、是基于两化融合治理体系治理原则和治理思想，将标准第 8 章提出的模式化方法与企业治理现状进展比照，明确标准相应的条款对应于本企业的哪些活动;然后基于两化融合治理体系方针和目标的要求，并结合本企业主要过程和活动的梳理，确定每一过程的输入、输出和掌握要求，以及各过程之间的联系和接口，包括相应的流程职责、部门职责和岗位职责。在识别和确定过程中应留意;1 针对过程建立监控和纠偏机制。为了确保某一过程的有效运行并到达预期的效果，应在过程内部设置必要的监控点、建立必要的监控机制，以便在觉察问题后准时纠偏(如培训效果评价、系统运行维护质量检查、工程进度监控和阶段验收等)。2，针对过程网络建立系统性的监控和纠偏机制。通过评估诊断、数据分析、考核、内审、治理评审等手段，对体系运行进展整体地评价和监控，确保准时觉察问题、订正体系运行的偏差。3. 建立自我完善机制。通过目标的不断提升，以及针对监控导致问题的缘由举一反三实行有效的订正措施和预防措施，从而确保体系的持续改进、逐步提高体系的整体运行绩效。2.4.2 分析筹划阶段的留意事项一、深刻理解两化融合治理体系的治理原则和指导思想九